IATF风险机遇控制程序
IATF16949-风险管理控制程序
IATF16949-风险管理控制程序概述IATF16949是汽车行业常用的质量管理系统标准，该标准要求企业在生产制造过程中对各种可能产生风险的环节进行全面的控制。
因此，进行风险管理和控制是IATF16949标准实施的必备条件之一。
本文将介绍IATF16949标准下的风险管理控制程序。
风险管理控制程序IATF16949标准要求企业制定风险管理控制程序，以识别、评估和控制生产制造过程中存在的潜在风险。
风险管理控制程序分为四个阶段：1.风险识别风险识别是风险管理控制程序的第一步。
企业需要通过对生产制造过程中所有环节进行分析，识别可能存在的风险点。
企业应该根据实际情况，考虑到生产制造过程中可能产生的人员、材料、设备、环境等因素，全面识别各个环节中可能存在的风险。
2.风险评估在识别出潜在风险点后，企业需要对这些风险进行评估，以确定其严重性和可能性。
企业可以根据实际情况，制定评估方法，进行风险量化分析，以确定哪些风险对生产制造过程的影响最为严重，并针对这些风险进行优先处理。
3.风险控制在确定了潜在的风险点后，企业需要制定相应的控制措施，以控制这些风险，并保证生产制造过程的质量和安全。
企业可以采取多种控制措施，如流程改进、安全培训、设备维护保养等，以消除或降低风险的影响。
4.风险监测和改进在制定好风险控制方案后，企业需要不断进行风险监测和改进，以确保控制措施的有效性，及时调整控制方案，并改进相关的管理制度和流程。
企业应定期开展内部审查和评估，对风险管理控制程序进行监督和改进，从而保证IATF16949标准的有效实施。
总结风险管理控制程序是IATF16949标准实施的核心内容，对于保障企业产品的质量和安全至关重要。
企业应该重视风险管理控制工作，切实落实风险管理控制程序，在实践中逐步完善和改进，实现长期有效的风险管理和控制。
IATF16949风险和机遇识别、评价及控制措施表
数
2、公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协
严环保法规，近年来各地违法企业
议，针对危险废物进行转移处理；
总务部
倒闭，按日计罚案件不计其数。 机遇：守法经营，提升企业形象，增加营业额， 企业稳健发展
NA
3、每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合 格立即整改；
全年
有效 合规义务
2019年4月1日起开始实施制造业等 行业现行16%的税率降至13%。
4
1
4
16
高
有害物质超标事 1、修订内部有害物质管控标准；
件
2、非金属件物料供应商进行高关注物质调查；
授权和限制》即REACH法规中SVHC
3、供应商签订不使用有害物质声明；
高关注物质将不断增加
机遇：严格控制产品环保质量持续可靠，杜绝有 害物质客诉，订单量加
4、采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规
2、新产品制样前，尽量选择可重复利用的材料制成
产品；
工程部
(COP02)
机遇：
3、加大新产品/新客户开发的资源投入，尽可能缩
1、制程设计合理，为顾客节省了时间、成本、
短新产品制样周期。
引导资源，使顾客满意；
NA
2、通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺
水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力。
内
风险：
NA
成比较大的压力。
公司运营
管理流程
风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工 作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司 2 2 3 12 中 运行带来一定的风险。
机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的 管理水平。
NA
内 部 环 境
风险和机遇应对控制程序
风险和机遇应对控制程序一、目的本程序旨在建立一个有效的机制，以识别、评估、应对和监控组织内外部环境中的风险和机遇，从而确保组织能够实现其目标并提高整体绩效。
二、适用范围本程序适用于组织内所有与风险和机遇管理相关的活动，包括但不限于战略规划、项目管理、运营管理、财务管理等领域。
三、职责分工1、风险管理委员会负责制定和审批风险和机遇管理的政策和策略。
监督风险和机遇管理的执行情况。
2、风险管理部门组织和协调风险和机遇的识别、评估和应对工作。
制定风险和机遇管理计划，并跟踪其执行情况。
向风险管理委员会汇报风险和机遇管理的进展情况。
3、各部门负责识别本部门范围内的风险和机遇，并向风险管理部门报告。
参与风险评估和应对措施的制定。
执行风险应对措施，并对其效果进行监控。
四、风险和机遇的识别1、识别方法头脑风暴法问卷调查法流程分析法行业标杆对比法2、识别范围内部环境因素，如组织架构、人员素质、技术能力等。
外部环境因素，如政策法规、市场竞争、经济形势等。
3、识别频率定期进行，至少每年一次。
当内外部环境发生重大变化时，及时进行识别。
五、风险和机遇的评估1、评估方法定性评估，如可能性和影响程度的描述。
定量评估，如使用风险矩阵、概率分析等方法。
2、评估标准风险的可能性分为高、中、低三个等级。
风险的影响程度分为重大、严重、一般三个等级。
3、评估结果形成风险和机遇评估报告，包括风险和机遇的描述、评估结果、优先排序等。
六、风险和机遇的应对1、应对策略风险规避风险降低风险转移风险接受2、应对措施制定具体的行动计划，明确责任人和时间节点。
整合资源，确保应对措施的有效实施。
七、监控和评审1、监控指标风险和机遇的发生情况。
应对措施的执行情况和效果。
2、评审频率定期进行，至少每半年一次。
当风险和机遇发生重大变化时，及时进行评审。
3、改进措施根据监控和评审的结果，采取必要的改进措施，以不断完善风险和机遇管理体系。
IATF16949风险和机遇控制程序(含附属表单)
XX 汽车部件股份有限公司风险和机遇控制程序文件编号：XX2.0602—20202020年01月10日发布2020年01月11日实施1 目的通过识别公司质量管理体系过程和生产、经营管理活动中存在的风险源，分析现有风险管理系统中有关的风险管理措施，制定有效的减轻风险的措施，降低风险对人员、环境和公司管理的影响，完善公司风险管理体系。
2 范围适用于本公司质量管理体系过程和所有生产、经营管理活动中的风险管理（包括：经营计划、新项目产品设计和开发、外包过程、关键产品的采购、召回、产品审核、使用现场的退货、修理、投诉、报废、返工和质量管理体系过程控制等风险）和控制活动。
3 定义和术语3.1 危险：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、管理正常有效开展或这些情况组合的根源或状态。
3.2 风险：指一种不确定性，由于不确定性的存在，使得在给定的情况下和特定时间内，那些可能发生的结果之间的差异，差异越大则风险越大。
3.3 风险管理：项目组在对整个项目生命周期内的风险识别、风险评估和风险评价基础上，使用多种管理方法、技术和手段对项目活动涉及的风险实行有效的控制。
风险管理包括：风险识别、风险分析、风险估计、风险评价、风险减缓和风险跟踪等是项目风险管理的重要内容。
3.4风险评估：是指评估由已识别的危险产生的危害的可能性和后果、确定控制风险的恰当措施的过程。
3.5机遇：指不稳定的有利形势，常常表现为对于企业实现目标有显著意义而易于消失的“事件”。
3.6 A类风险（亦称：关键风险）：影响产品安全、工业安全、员工操作安全的因素，和/或给公司带来严重的生存和发展危机的因素，和/或经风险分析其风险评估等级在风险评估矩阵表内处于红色区域的分布。
3.7 B类风险（亦称：主要风险）：影响产品质量（包括：功能和性能）、成本、交付（包括生产进度）的因素，和/或给公司带来主要的生存和发展危机的因素，和/或经风险分析其风险评估等级在风险评估矩阵表内处于黄色区域的分布。
风险和机遇控制程序流程图
风险和机遇控制程序流程图下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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IATF16949风险和机遇管理程序
文件制修订记录1.0目的建立规范、有效风险控制体系,识别、分析、评价风险并采取应对措施,提高风险防范能力,寻找发展机会,促进公司长期可持续发展。
2.0范围适用于质量有关的风险控制的管理。
3.0权责3.1 总经理：风险管一决策者,全力支持风险突发事件的处理,提供必要的资源,确保风险管理可以胜利实施。
3.2管理者代表：负责指导、协调、审核、处理重大风险,监督相关法律法规及风险控制措施在公司的执行,各风险管理文件的审批。
3.3 各部门：部门经理组织安排部门内部各风险点的识别、评估,督促相关风险控制措施的实施；部门各级人员根据部门经理的安排进行各风险点的识别、评估,并根据评估制定相关风险控制措施,执行风险控制措施,全力支持、配合风险突发事件的处理；3.4 品质体系部:负责各风险点的识别、评估的汇总与总结,向管理者代表汇报有关风险分析评估情况,监督风险控制措施负责进行风险的回顾分析。
4.0定义4.1风险：不确定性的影响。
影响是指偏离预期,可以是正面的或负面的；不确定性是一种对某个事件,甚至是局部的结果或可能缺乏理解或知识的信息的状态。
4.2 机遇：指有利的条件和环境。
机遇的出现可能意味着某种有利于实现预期结果的局面。
如：有利于公司吸引客户、开发新产品和服务、减少浪费或提高生产率的一系列情形。
风险的正面影响可能提供改进机遇。
4.3 SOD评价法:是指用与系统风险有关的三种因素指标值之积来评价系统质量风险的大小；这三种风险分别是S(Severity):严重度,是指风险发生的危害性；O(Occurrence):可能性,是指风险发生的可能性；D（Detection）:探测度,风险的可测量性。
4.4 RPN:是风险系数值,是衡量风险等级的指针；是S×O×D的乘积,即RPN=S ×O×D。
4.5 FMEA（Failure Mode and Effects Analysis）:潜在的失效模式及后果分析。
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序随着企业发展的不断壮大，风险与机遇的管理也越来越成为企业管理中的重要环节。
为了更好地控制风险与机遇，企业需要制定风险和机遇控制程序，通过流程化的管理来降低风险并获得更多的机遇。
本文将重点探讨风险和机遇控制程序的操作流程及其作用。
一、风险和机遇的定义风险是指某种可能的、未来的、不确定的事件对宏观或企业经济生活的影响。
风险带有无法掌控和不可预测的特点，使企业管理者面临着巨大的挑战。
机遇是相对应的，它代表了企业可能大幅提高收入、利润或市场份额的优势。
有时候，机遇和风险是存在联动关系的。
二、风险和机遇控制程序的定义风险和机遇控制程序（Risk and Opportunity Control Procedure, ROC）是有计划地控制企业业务过程和项目计划中的风险和机遇，以减轻风险和最大化机遇的过程化方法。
ROC程序包含了方法、过程和工具，以便管理控制风险并获得机遇。
三、风险和机遇控制程序的操作流程1. 风险管理为了更好地降低风险，企业需要对风险进行评估和管理。
风险管理的流程包括以下步骤：(1) 定义问题：针对工程和业务指标，明确问题范围。
(2) 计划：确定问题的管理计划，包括识别问题、分析进度、分析成本、分析风险、分析资源以及实现计划。
(3) 识别问题：确定面临的问题、风险和机遇，以便进行采购分析。
(4) 分析：在经过识别后，对风险和机遇进行分析。
这个过程需要考虑到成功的概率、风险影响，以及采取的适当行动。
(5) 控制：确定控制和监测方案，以对风险进行跟踪管理。
2. 机遇管理机遇包括诸如增加营收、增加利润、提高市场份额等等。
机遇管理流程也包括以下步骤：(1) 机遇需要进行监测：通过市场和销售数据、竞争对手、消费者反馈等方式监测潜在机遇。
(2) 机遇识别：确定计划中的优势，并确定那些可以转化为商业优势。
(3) 机遇分析：对机遇进行分析，确定成功的概率，以及采取的适当行动。
(4) 机遇控制：确定控制和监测方案，以对机遇进行跟踪管理。
危险源辨识、风险和机遇评价控制程序
危险源辨识、风险和机遇评价控制程序危险源辨识及风险和机遇评价控制程序1.目的识别公司生产活动、产品、服务或环境条件中的影响职业健康安全的危险源，评价危险源和机遇，并确定更新重大危险源，以对其进行管理和控制。
2.适用范围公司生产服务活动、产品、服务与环境条件中危险源的识别、风险和机遇的评价、更新与管理。
3.定义危害来源：可能导致伤害和健康损害的来源。
风险：不确定性的影响。
职业健康安全风险：与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。
职业健康安全机遇：一种或多种可能导致职业健康安全绩效改进的情形。
4.职责4.0.管理者代表负责重大危险源清单的批准。
4.1.HSE部负责组织对危险源的评审活动，进行风险和机遇的评价，确定重大危险源，制订对危险源控制措施。
4.2.生产部负责对生产和服务过程中的危险源的辨识并参与评价工作。
4.3.行政人事部负责行政、采购、后勤等活动过程中的危险源的辨识和控制活动。
4.4.各相关部门负责识别本部门的危险源，确定危险源特征。
5.工作程序5.1初始状态评审在体系建立之前,公司应进行初始状态评审,以了解公司的职业健康安全风险的现状。
评审的主要内容有：a）获取与识别相关法律、法规及其他要求，并对公司的符合性进行评价；b）识别公司生产活动、产品、服务与环境条件中的职业健康安全风险，并进行评价，确定不可接受的风险；c）对公司有关职业健康安全管理惯例、制度的调查，评估其与体系标准的符合性和风险控制的适宜性；d）对以往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估。
初始状态评审要形成《初始评审报告》，作为体系策划的基础。
5.2危险源识别的范围和内容5.2.1危险源识别范围包括：a)公司地址；b)公司区域平面布局；c)建筑物；d)生产服务过程；e)生产设备、装置、工器具；f)有害作业（气体、毒物、噪音、振动、高低温等）；g)各项制度；h)生活设施和应急；i)外出工作人员。
应对风险和机遇的控制程序
应对风险和机遇的控制程序应对风险和机遇的控制程序是企业为了应对外部环境的变化而设置的一套程序和机制。
随着市场环境的不断变化，企业面临的风险和机遇也在不断地增加和减少，因此要及时采取措施，以有效地规避风险和抓住机遇，提高企业的竞争力和市场地位。
下面是针对企业应对风险和机遇的控制程序的具体内容：一、持续监测市场动态企业应该建立一个完善的市场监测体系，包括对市场需求、市场趋势、竞争状况以及政策法规等的时时监控。
通过对市场动态的分析，企业可以找到竞争对手的弱点，并进一步优化企业的经营战略。
此外，企业还可以通过分析市场信息，及时发现新的商机和机会，为企业提供新的经济增长点。
二、完善风险管理制度企业应建立完善的风险管理制度，通过制定一套完整的风险应对机制来规避风险、化解矛盾，以保证企业的长期发展。
在建立风险管理制度时，企业要对各类风险进行详细的分类和分析，并采取相应的措施加以应对，包括风险的识别、评估、防范、应急处理等环节。
三、加强内部控制为有效规避潜在的经营风险，企业应加强内部控制，并建立一套完善的内部治理机制。
这包括制定合理的规章制度，建立规范的流程和管理制度，促进内部信息的透明化和管理的专业化，从而实现企业的高效管理和风险控制。
四、建立合理的应对机制企业应及时应对外部环境变化所带来的风险和机遇，根据具体的情况制定出适用的应对措施和应对计划，从而实现对风险和机遇的及时反应和调整。
特别是在面对突发事件时，企业应迅速调整经营策略，优化资源配置，以最大程度地减少风险影响和损失。
五、加强团队保障在应对风险和机遇的过程中，企业团队的质量和稳定性是至关重要的。
因此，企业应在人员招聘和培训上下足功夫，提高团队成员的能力和素质水平，提高企业应对风险和机遇的整体效率和能力。
以上是企业应对风险和机遇的控制程序的几个关键点。
定期检测市场环境、建立有效的风险管理和内部控制制度、建立合理的应对机制、加强团队保障，才能帮助企业迅速应对外部环境的变化，有效控制风险，抓住机遇，实现企业的快速发展。
应对风险和机遇的措施控制程序
应对风险和机遇的措施控制程序
以下是应对风险和机遇的措施控制程序的一般步骤：
1. 风险识别：首先，需要识别可能影响组织目标实现的潜在风险和机遇。
这可以通过内部分析、市场研究、行业洞察力等方式进行。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和潜在影响。
可以使用定性或定量的方法来评估风险的重要性和优先级。
3. 制定应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的应对策略。
这些策略可以包括风险规避、风险减轻、风险接受或风险转移等。
4. 机遇利用：除了应对风险，还应该积极寻找和利用潜在的机遇。
这可能涉及到战略规划、创新、市场拓展等方面。
5. 实施和监控：将应对策略和机遇利用计划付诸实施，并持续监控其效果。
定期评估风险和机遇的变化，以便及时调整措施。
6. 沟通和报告：在组织内部进行有效的沟通，让所有相关方了解风险和机遇的情况以及应对措施。
同时，向利益相关者报告风险和机遇管理的进展情况。
7. 学习和改进：通过对风险和机遇管理过程的反思和学习，不断改进措施控制程序，提高组织应对风险和利用机遇的能力。
需要注意的是，应对风险和机遇的措施控制程序应该是一个动态的过程，需要根据组织的内外部环境变化进行调整和优化。
同时，组织应该培养风险意识和机遇意识，将风险和机遇管理纳入日常决策和运营中。
以上内容仅供参考，你可以根据具体情况进行适当的调整和补充。
如果你有更详细的需求或特定行业的要求，请提供更多信息，我将尽力提供更具体的帮助。
风险和机遇应对措施控制程序
风险和机遇应对措施控制程序一、目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险承担、风险分担和消除风险源在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在中华人民共和国国家军用标准质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
二、范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：1) 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；2) 产品的研发、生产的变更控制过程的风险和机遇管理；3) 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；4) 生产过程的风险和机遇管理；5) 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；6) 生产设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；7) 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；8) 持续改进管理过程的风险和机遇管理；三、职责3.1公司总裁：负责组织各部门实施风险和机遇的评审，按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.2董事会办公室：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护；落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。
3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
四、定义4.1 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
4.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
精选资料五、作业内容5.1 风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。
在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的各部门、厂矿、车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：1) 对质量适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；2) 生产作业过程中的安全风险；3) 机器设备对产品质量造成的风险；4) 产品研发阶段以及生产过程的失效风险；5) 公司管理流程失效或不合理的风险。
IATF-169492016质量管理体系之风险与机遇识别、评价、应对策划表(供应链)
4.2相关方
供方与合作伙伴
无违约，按时付款
风险：双方违约产生风险
2
3
3
18
中
充分沟通合同，即使按照合同执行。
采购管理
XX
2018.05.30 有效
管理过程 作成：
外部提供的过程
外部供方服务管理
产品和服务的控制
采购管理
审核：
风险：物流为及时装货，导致到货不及时，产成
品未及时交付；供应商及物流违约到时我方利益
风险与机遇识别、评价、应对策划表-QMS 责任部门：采购部
类别
IATF 16949:2016质量管理体系之风险与机遇识别、评价、应对策划表（供应链）
相关方的要求或组织环境相关的因素 风险/机遇
风险/机会评价 (高7-10,中4-6,低1-3)
风险/机会级别
重要度
出现可能性
处理难易程度 风险/机遇顺序数 级别
XX
2018.05.30 有效
外部-行业环境
采购管理
4、竞争对手 分析
同种原材料，不同供应商多家的竞争
机遇：同种原材料保持多家供应商，便于供应商 的管理及采购到高质量原材料
/
/
/
/
在日常采购管理工作中，同种材料应由两家及以上的供应
/
商，每次采购可根据供应商的规模、价格、交付时间选择
最合适的供应商进行采购。
XX
2018.05.30 有效
风险：
8、劣势
1、原材料价格波动较大 2、国内中石油中石化排产周期长
1、成本上涨，利润下降 2、周期长，容易导致急需材料短期内无货现象
3
。
3
1、及时与技术沟通，寻找价位低，性能高的原材料
iatfi6949风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序（IATF16949-2016）1.目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素及要求的识别和评价，有效应对风险和机遇。
2.范围适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和就的策划和实施。
3.职责3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。
3.2各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。
3.3办公室负责组织内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇的方案，并监督实施。
4.程序确定公司的环境（识别公司相关方及要求）、风险评估（风险识别、风险分析、风险评价）、风险应对、监督检查。
4.1确定公司的环境信息在建立与改进质量和环境管理体系时，公司考虑与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量和环境管理体系预期结果能力的内部和外部环境因素。
这些因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件，内外部因素可包括但不限于：4.1.1外部环境方面：法律法规、外部相关方、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境因素等以及其目标和关注点；a.法律法规；b.外部相关方：监管部门、供应商、客户、第三方；c.技术：新领域、新设备、新工艺；d.竞争：公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势、市场稳定性；e.市场：市场容量、竞争力、价格风险；f.文化：主要销售区域消费习惯g.社会：本地失业率、安全感、教育水平、公共假日、工作时间；h.经济：经济走向、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩、信贷可得性、利率的变动；4.1.2内部环境方面：公司运营管理、财务状况、资源、与内部相关方的关系以及相关方的理念、价值观等以及其目标和关注点；a.公司运营：管理方面、生产能力、售后服务；b.财务状况：费用支付、资金回收；c.人力资源：人员的流动、员工业务素质、绩效考核；d.设施、环境：基础设施管理、公司运行环境；4.1.3办公室负责组织各部门实施公司内外部环境分析、评价工作, 将识别结果登记在《公司环境识别表》；各部门在获得内外环境因素信息变化时，应及时通知办公室对《公司环境识别表》进行修订。
新版IATF16949风险和机遇应对措施管理程
**********有限公司风险和机遇应对措施管理程序受控状态：文件编号：QP34-2017版本： A/0发放编号：编写：日期：审核：日期:批准: 日期: 实施日期：2017-01-01*********有限公司修订履历表1目的完善质量管理体系，建立风险管理体系，确保我司在生产经营时对各种风险进行有效识别和评估，以便根据评估结果制订应急预案及商业风险防范业务持续计划,达到规避风险和降低损失的目的。
2范围适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的措施的控制。
3职责3.1总经理负责定期对战略决策中存在的风险进行识别和评估，并针对企业发展战略中的风险组织制定应急对策。
3.2管理者代表负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况及有效性。
3.3各部门负责本部门的风险和机遇的识别与评估，并制定和实施相应的措施以控制风险。
4定义风险：不确定性的影响。
5工作程序5.1公司在建立质量管理体系时，应考虑内外部因素及相关方要求，确定所有管理体系过程中可能出现的风险和机遇，并采取应对的措施。
5.2风险管理原则：科学评估、预防为主、及时响应、动态调整。
5.3风险和机遇管理过程：5.4风险识别5.4.1风险识别范围1）针对影响公司目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部因素，展开分析；2）相关方的需求和期望相对应的风险和机遇；3）针对公司质量管理体系过程存在的风险和机遇；4）针对设计和开发中与产品和制造过程相对应的风险和机遇。
5）风险分析中至少包含从产品召回、产品审核、使用现场的退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训。
5.4.2风险识别过程1）战略风险由总经理负责定期（至少每年一次）对战略决策中存在的风险进行识别和评估，各部门参与战略风险的评估，收集与本部门有关的内外部因素。
具体按《经营计划和目标管理程序》要求执行。
2）过程风险a.公司成立风险评估小组，成员包括管理者代表（组长）、各部门负责人及相关人员。
IATF16949风险和机遇评估及应对措施控制程序
1.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确涉及风险应对措施（涉及风险规避、风险减少和风险接受在内）的操作规定，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2.范围合用于在公司汽车产品相关的质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及规定的控制提供操作依据，这些活动涉及：1）商务活动、市场业务开发及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；2）供应商开发及管理和采购控制过程的风险和机遇管理；3）监视和测量资源的管理过程的风险和机遇管理；4）设施、设备和工装的管理过程的风险和机遇管理；5）生产过程控制的风险和机遇管理；6）发生各类变更的风险和机遇管理；7）不合格品的解决及纠正/防止措施的执行和验证过程的风险和机遇管理等。
注：产品和制造过程的设计开发及的变更控制的风险分析评估方法执行潜在失效模式及后果分析程序（FMEA）。
3.职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，涉及人力资源、必要的培训、信息获取等。
负责风险可接受准则方针的拟定，并按制度的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.2管理者代表：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。
负责按本文献所规定的周期组织实行风险和机遇的评审，贯彻跟进风险和机遇评估中所采用措施的完毕情况并跟进贯彻措施的有效性，并编制《风险和机遇评估分析表》；负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者减少风险并贯彻执行。
3.4销售部：负责收集产品交付后的风险信息及本部门的风险辨认，负责制定相应的措施以规避或者减少风险并贯彻执行。
4.定义4.1 风险：不拟定性的影响，通常指负面的影响。
4.2 机遇：对公司有正面影响的条件和事件，涉及某些突发事件等。
4.3 风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面导致的影响和损失的也许性进行量化评估的工作。
风险与机遇管控程序(含流程图)
文件制修订记录1.0目的：通过对公司目标和战略方向相关并影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。
2.0范围:适用于本公司管理体系所覆盖范围内的活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价，以及应对风险和机遇的策划、实施和验证。
3.0定义:3.1 风险：不确定性的影响。
指在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
3.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
指可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。
3.3 风险和机遇识别：发现、认识、描述风险和机遇的过程。
3.4 风险准则：评价风险重要性的依据。
3.5 风险严重性/度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。
3.6 风险发生可能性/频度：风险出现的频率或者概率。
3.7 风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数＝风险严重性/度×风险发生可能性/频度。
3.8 风险及机遇评估：将风险和机遇分析的结果与风险和机遇准则进行比较，以确定风险和机遇和（或）其量是否可接受或可容许。
指在风险和机遇事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险和机遇评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
4.0职责:4.1 总经理：负责公司目标和战略方向相关并影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。
4.2 各相关部门负责内外部环境信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。
4.3 管理部负责内外部环境识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施与验证。
5.0内容及要求：5.1严重性：分为四个等级，如下：通过评价风险及机遇的严重性、可能性，从而确认风险的等级。
采用 RPN（风险优先系数）进行计算，将严重程度、可能性两种因素的分值相乘获得风险优。
IATF16949组织风险和机遇应对措施控制表
组织风险和机遇应对措施控制表年度：
检测设备管理
2.1/7.5.
3.2.
2组
5.1.1/7.5.2/
2.1/8.2.3/8.
2.3.1.1~8.2.服务与顾客满
意
管理代表/各
3.2/8.3.3/8.
管理小组
生产与交付服
务质部、研发
部
1/8.5.6.2
6.7
1.1.1~9.1.1. 3/9.1.2/9.1.
检验与试验
服务与顾客满
理部
部门
257未在承诺的周期内响应和回复纠正措施和预防措
施，导致客户不满意或投诉。
1.建立和实施《客户投诉和退货控制程序》，对
顾客反馈、投诉及时作出响应和处理方案。
C4
服务与顾客满
意
品质部、制
造部
258未采用顾客规定的问题分析与改善工具（如：8D）
进行问题改善，导致评级下降，影响正常接单和交
货。
1.建立和实施《绩效和纠正预防措施控制程序》，
规定当顾客要求时，按顾客规定的问题分析和改
善工具进行问题改善。
2.建立和实施《客户投诉和退货控制程序》，按顾
客要求或约定进行响应，并保留相关记录。
C4
服务与顾客满
意
品质部、相
关部门
制定人员：日期:。
IATF16949风险和机遇管理程序(含表格)
风险和机遇管理控制程序（IATF16949/ISO9001-2015）1.0目的对风险和机遇予以控制，以避免或减少不利影响，增强有利影响，持续改进质量管理体系，确保质量管理体系能够实现其预期的结果。
2.0适用范围适用于本公司所有风险和机遇的控制3.0职责3．1工程部负责制定风险和机遇评价方法和评价标准；3．2各部门负责本部门管控的各个过程的风险和机遇的识别与评价；3．3各部门负责根据识别与评价的结果制定相应的应对措施；3．4管理者代表组织各部门对风险和机遇的识别与评价及应对措施进行评审；3．5工程部负责组织相关部门对应急计划进行定期演练并及时修订应急计划；3．6工程部负责组织相关部门对风险和机遇及应对措施进行及时的更新与修订；4.0工作程序4.1成立风险与机遇管理小组（以下简称分管小组）管理者代表提议，总经理批准，成立分管小组，任命组长、副组长、组员；组长：管理者代表副组长：工程部主管组员：各部门主管总经理负责对大家职责进行分工，明确接口。
总经理对分管小组名单予以批准。
4.2风险与机遇识别4.2.1风险与机遇识别方法a）按部门识别法；b）按过程识别法；c）按场所识别法。
本公司采用过程识别法进行风险和机遇的识别，每个过程主控部门负责对该过程的风险和机遇的识别。
公司的过程包括：5个顾客导向过程、5个支持过程和7个管理过程。
4.2.2风险和机遇识别的时机a）公司成立之初；b）国际环境发生重大事件时；c）国家政策发生重大变化时；d）公司所在地地方政府管理政策发生重大变化时；e）顾客经营战略及目标发生重大变化时；f）公司本身发生重大人事变更或组织机构发生重大变更时；g）公司经营战略及目标发生重大变化时；h）总经理认为需要时。
4.2.3风险和机遇识别输入风险和机遇识别应考虑以下输入：a）4.1条款中已识别的环境因素；b）4.2条款中已识别的相关方需求和期望；c）公司的任何经营活动。
4.2.4风险和机遇识别应考虑以下方面：a）曾经发生过的、现实存在的、将来有可能发生的风险和机遇；b）内部的和外部的风险和机遇；c）标杆案例。
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风险和机遇控制程序
1.目的
为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2.范围
本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：
a.业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；
b.产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理；
c.供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；
d.生产过程的风险和机遇管理；
e.过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；
f.设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；
g.不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；
h.持续改进过程的风险和机遇管理；
i.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
3.定义
3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
4.职责
4.1管理者代表：负责组织各部门实施风险和机遇的评审，按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
4.2质量部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护；落实跟进风险和机遇评估中
所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》、《风险和机遇应对处理表》。
4.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
5.内容
5.1风险和机遇管理策划
为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。
在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：
a.对质量适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；
b.生产作业过程中的安全风险；
c.设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险；
d.产品设计开发阶段以及生产过程的失效风险。
5.2风险评估
对已识别的风险的严重度、发生频度以及可探测性进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。
5.2.1风险的严重程度评价准则
风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类：
a.非常严重
b.严重
c.较严重
d.一般
e.轻微
下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：
严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。
根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。
5.2.2风险的发生频率评价准则
风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为4级，如下所示：
a.极少发生；
b.很少发生；
c.偶尔发生
d.经常发生；
通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则：
发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原
则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。
根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。
5.2.3风险可探测性评价准则
风险的可探测性是指风险发生前，根据现有控制措施，能控制或减少风险出现的概率。
为便于识别和定义，将风险可探测性定义为4级，如下所示：
5.2.4分析现有的控制措施
1）针对识别出的风险严重度、发生频率和可探测性，检查是否有对应的控制措施（如：制度、规范、操作指引等；
2）分析控制措施是否可以降低风险的严重度、发生频率的可能性和风险带来的影响；
3）风险系数=风险严重度评分*风险频度评分*风险可探测性评分
4）风险等级分为：低、中、高三个级别。
风险值≤12，风险等级为低；12＜风险值≤24，风险等级为中；风险值＞24，风险等级为高。
5）中、高级别风险必须采取措施减少或规避风险处理，低级别风险可以不处理。
5.3风险应对
各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：
a.风险接受；
b.风险降低；
c.风险规避。
对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应
对方法。
5.3.1风险接受
是指企业本身承担风险造成的损失。
当出现以下情况时可采取接受风险的方法：
a.采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；
b.造成的损失较小且重复性较高的风险；
c.既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时；
d.按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于12的低风险。
5.3.2风险降低
风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降低风险，当出现以下情况时，可采取风险降低方法：
a.采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；
b.无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时；
c.按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为12至24之间的一般性风险。
5.3.3风险规避
风险规避是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。
一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面
5.3.4风险管理的监督与改进
风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取风险进行规避或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。
风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容：
a.制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的；
b.制定的措施应落实到个人，每个人应完成的内容应得到明确；
c.管理者代表对措施的执行进度和效果进行跟进，并对残余风险进行确认。
5.5风险和机遇的评审
管理者代表应组织各部门按制定的周期对风险和机遇进行评审，以验证其有效性。
风险和机遇的评审应包含以下方面的内容：
a.风险和机遇的识别是否有效且完善；
b.风险应对措施的完成情况和进度；
c.对产品和服务的符合性和顾客满意度的潜在影响；
5.5.1风险和机遇评审的策划
风险和机遇评审应每年度至少实施一次评审，以验证其有效性。
当出现以下情况是，应当适当增加风险和风险评审的次数：
a.与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其它要求有变化时；
b.组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；
c.发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时；
d.第三方认证审核前或其它认为有管理评审需要时；
e.其它情况需要时。
5.5.2风险和机遇评审的实施
5.5.2.1实施前的准备
在风险和机遇评审会议之前,各部门应整理本部门对风险和机遇分析的资料,包括风险识别风险评估和风险应对的内容以及风险应对所采取措施的结果等记录进行汇总分析。
5.5.2.2风险和机遇的实施
管理者代表按策划的要求组织个部门实施对风险和机遇的评审，并保留评审的记录以及评审所确定的决议，包括后续的改善机会。
风险和机遇的评审应形成包含但不限于以下方面的内容：
a.风险评估报告；
b.持续改进的机会；
c.剩余风险分析及改进措施。
6.工作流程
风险机遇控制流程图
更改记录
编制：丁英霞审核：批准：
风险和机遇评估分析表
风险和机遇应对处理表。