-制造厂质量体系现场审核记录
供方现场审核检查表(制造商)
1
重要的工艺参数有规定（如压力、温度、速度）。
○
○
1.5
2
各工艺参数的执行有据可查（检查、调节按钮、显示仪）。
○
○
1.5
3
对检验结果作质量变化趋势分析、评价。
○
○
1.2
4
缺陷排除措施，做好记录，并对措施有效性进行验证。
○
○
1.2
5
重要产品/过程特性在文件中标识规定。
○
1.2
6
对关键特性采用SPC方法进行过程监测。
○
○
1.2
7
模具和设备受到有效监控。
○
○
1.2
8
试生产和批产时进行过程能力分析，能力不足时采取适当的措施。
○
○
1.2
八、产品监测
1
按控制计划和工艺卡片等对生产制造过程实施监控（定期实施过程自查）
○
○
○
1.2
2
有首件检验规定，并严格执行。
○
○
1.5
3
最终检验有详细的检验规程。
○
○
1.2
4
监测装置和方法对发现缺陷的合理性。
供方名称：
序号
内容
评价对象/结果
评分
程序文件
计划
实施
记录
一、质量管理体系
1
建立ISO9001或TS16949质量管理体系，并通过认证。
○
1.5
2
对ISO/TS16949技术规范有所了解，并按要求正在逐步实施。
○
○
1.2
3
质量方针符合汽车行业市场和顾客期望。
○
○
1.5
审核员质量管理体系检查表管理层现场审核记录表
5)管理层已对各部门配置了适宜的资源和信息，来支持这些过程的有效运行和控制。
6)最高管理者分派了职责和权限以及对职能的分配，明确了产品实现过程及管理职责；
具体影响：正面、负面影响并存。
负责部门、监视/评审方法：供销部负责。通过客户拜访、电视、网络等渠道对市场动向实时获悉
频次：监视频次为每周；评审频次：每月
2、因素名称：资金周转不流畅，回款不及时，对公司正常运营产生一定的影响
类型：外部因素
具体影响：负面影响。
负责部门、监视/评审方法：管理层负责。实时与顾客交流沟通，合同中明示内容且与顾客解释详细。
2)管理人员通过培训和会议宣讲搞好产品质量满足顾客需求及相关法律法规要求的重要性，使公司及各相关职能部门主动地关注，识别和理解顾客当前的需求及未来的期望，及时了解政治、经济、社会、技术的发展趋势对顾客需求和期望的影响，及时了解客户需求和期望的变化，并做出响应，来应对客户不断变化的需求和期望。经现场查证，公司从采购、生产、质检、销售、售后服务各个环节注重培养员工顾客满意的意识，领导对顾客满意比较关注，认识到没有顾客就没有公司的销售和市场。公司在各个方面努力提高顾客满意率。注重服务和企业形象。努力寻找顾客，深入了解顾客需求，提供满意的产品，为顾客提供及时便利的售后服务，能加强与顾客的沟通，建立了稳定的业务关系，公司经营发展基本稳定。
现 场 审 核 记 录 表
第 页 共 11 页
受审核部门
管理层
审核员
陪同人员
审核过程/区域/活动和内容
涉及条款
审 核 记 录
现场审核记录范文
现场审核记录范文
一、现场审核情况
1.本次审核现场位于天津市滨海新区的XXX企业，主要生产XXX产品，为XXX市场提供服务。
审核组由XX部门XX负责人主导，另有XX人参与
审核。
2.到达现场后，现场审核人员首先与企业负责人沟通，了解企业相关
概况，再由企业负责人陪同前往企业车间，审核人员依次对企业的生产、
管理等环节现场进行详细检查，其中重点检查了以下几个方面：（1）生产管理
a.了解企业的生产流程，检查企业是否建立和执行有效的质量管理体系；
b.将收集的原料符合环保要求吗？
c.是否定期进行质量检验，检验报告是否合格？
d.是否建立完整的出厂检验程序？
（2）安全管理
a.安全设施是否完备，是否有安全员分管现场；
b.有关设备是否经过安全检查，是否有关于安全问题的记录？
c.是否有定期的岗位安全操作训练？
d.是否建立安全隐患排查制度？
（3）环境保护
a.检查企业的环境保护设施是否齐全；
b.企业是否定期对废气、废水进行排放检测；
c.是否建立有效的环境监控机制？
三、现场审核结论
通过对XXX企业的现场审核，审核组对企业的安全、环保、质量等方面达到一定的标准。
现场审核记录
主要内容
一、引言 二、审核记录的作用
三、审核记录的内容和详略程度
四、审核记录的形式 五、审核记录与审核报告的关系 六、审核记录的管记录的（适度强化）
a.法律法规符合性信息的记录 b.组织关键场所或重点区域的现场调查记录 c.组织现场运行控制的记录 d.面谈、现场/实地观察的记录
2.审核记录的详略程度
2.3 审核记录应记载的要素
a.抽样情况，① 样本总量和抽样数量 ②样本状况 b．使用的审核方法 （面谈、观察…… c．其他，例如，审核时间、地点、受审核对象、活动
审核记录形成的具体方法
4.对“活动”进行审核的记录方法 a)记录从事活动人员的姓名、职务/资格（审核证据）； b)记录工作（作业）活动名称（审核证据）； c)记录主要工作（作业）内容（审核证据）； d)记录审核的判断结论。
1、通过“交谈”进行审核的记录方法
△示例1： 检查表：问如何理解满足顾客要求和法律法规要求的重要性？如何将
现场审核记录
《CNAS-TRC-003:2019 现场审核记录指南》
------学习分享
CANS技术报告—内容
一 引言 二 范围 三 规范性引用文件 四 属于、定义 五 现场审核记录
注: 1.本报告所述”现场”除通常指的物理场所(例如,工厂、车间等)外，还包括通过电
子方式（例如，基于网络支持的信息处理/控制系统等）远程访问的电子化场所。 2.引用文件，术语、定义
2.应确保审核记录清晰、可信和可证实 3.信息的安全性，保密承诺
检查清单和现场审核记录表
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表第页共页
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表。
制造部--内审检查表记录
变更管理
Q:8.5.6
查，有无更改，更改是否得到评审和批准？
更改人员是否经授权，是否保存了相关证据？
更改的证据是否保存完整？
无
产品监视测量
Q:8.6/8.4.3
查检验策划文件: 产品检验大纲,项目报验计划表等,文件完整性和有效性.
抽2-3个在建/完工项目，查系泊、倾斜、试航试验记录及船舶检验证书。不合格品、返工返修品的处置和纠正措施的监控和管理。
配合安环部做好安全运行封面的工作。
有劳动用品发放记录，在安环部归档。
有员工体检，体检报告由安环部归档。
现场巡视，能源消耗按月统计，日常检查基本到位，设备状态完好。
应急管理
E/S：8.2
是否针对环境和职业健康安全紧急情况制定应急预案？
应急预案有哪些，是否适宜，是否备案？
是否进行应急预案演练和演练评价及改进？
信息交流与沟通
Q/E/S/ En:7.4
内部协商的内容？协商和交流的记录？
如何通报组织质量方针和绩效？
如何同外部相关方进行信息交流？
查质量信息反馈单。仅见喂食船的3张质量信息反馈单。其余项目的未见，且未闭环，已沟通，项目较早资料不齐，希望其它项目保存完事记录。
运行策划与控制
Q/E/S/ En:8.1
监视、测量、分析和评价
Q/E/S/ En:9.1.1
是否策划了管理体系绩效的监视、测量、分析和评价的准则?
监视和测量的资源是否充分适宜?
评价和分析绩效结果的证据有哪些?是否保存?
是否对绩效分析的结果进行沟通?内外部信息交流?
是否对运行中的决定能源绩效的关键特性进行定期监视、测量和分析，相关记录（主要能源使用和能源、评审的输出、能源绩效参数）；
供应商现场审核报告
供应商现场审核报告一、背景介绍在供应链管理中，供应商是非常重要的一环。
为了确保供应商的质量和信誉，定期对供应商进行现场审核是必要的。
本次审核的供应商为XX 公司，是一家专业生产电子产品的制造商。
二、审核目的本次现场审核的目的是对供应商的生产工艺、质量控制系统、环境管理和安全管理措施进行评估，以确保其符合我们公司的要求。
三、审核内容1.生产工艺：在本次审核中，我们对供应商的生产工艺进行了详细了解和评估。
我们参观了工厂的生产线和生产设备，并与工人进行了交流。
通过观察和访谈，我们了解到供应商在生产工艺方面有着严格的流程控制和质量检验措施，确保产品的质量符合要求，并且有完善的记录和追溯体系。
2.质量控制系统：我们对供应商的质量控制系统进行了评估，包括质量手册、程序文件、检验记录等。
通过审核，我们发现供应商在质量控制方面有着完善的体系和制度，并且具备了ISO9001质量管理体系认证。
供应商的质量管理团队对产品的质量持有高度重视，并且对不合格品进行了有效的处理和纠正措施。
4.安全管理：供应商对安全管理也给予了充分的重视。
他们设立了安全管理部门，制定了安全管理制度和操作规程，并进行了培训和演练。
工厂内设有安全警示标识，疏散通道畅通，并配置了必要的灭火器材。
供应商对员工的安全意识培养和个人防护进行了规定和管理。
四、审核结论经过本次现场审核，我们认为供应商的生产工艺、质量控制系统、环境管理和安全管理措施均符合我们公司的要求。
他们对产品质量的控制非常严格，并且在环境管理和安全管理方面也有着较好的表现。
供应商的管理团队对质量、环境和安全持有高度重视，并且在控制过程中有明确的目标和措施。
然而，我们在审核过程中也发现了一些小的问题，比如一些操作程序的不规范和记录不完整等。
我们建议供应商进一步改进和提升，在细节方面更加用心，确保工艺和管理的每个环节都能落实到位。
五、建议和改进措施根据对供应商的现场审核，我们提出以下建议和改进措施：1.加强员工培训，提高操作规程的执行力和流程的规范性。
质量体系内部审核记录报告范文
质量体系内部审核记录报告一、审核目的本次内部审核旨在确保公司质量管理体系的有效性和合规性，识别管理体系中存在的问题和不足，并采取措施进行改进，以提高公司质量管理水平。
二、审核范围本次审核范围覆盖了公司质量管理体系的所有相关要素，包括但不限于：质量方针和目标、组织架构和职责、资源管理、产品实现、监视和测量、持续改进等。
三、审核方法本次审核采用了以下方法：1.文件审查：对公司质量管理体系文件进行审查，了解体系运行的基础和依据。
2.现场审核：对公司各部门、生产现场、实验室等进行实地考察，核实体系运行情况。
3.人员访谈：与公司高层管理人员、质量管理人员、生产人员等人员进行交流，了解他们对质量管理体系的看法和意见。
4.记录分析：收集并分析各类质量记录，了解产品实现过程的质量控制情况。
5.测试和测量：对关键过程和产品进行测试和测量，评估其符合性和质量水平。
四、审核发现经过审核，我们发现公司质量管理体系存在以下问题：1.质量目标未分解到各部门，员工对质量目标的理解不够深入。
2.资源管理方面存在一定不足，如设备维护保养不及时、人员培训不到位等。
3.产品实现过程中的质量控制手段不够完善，部分过程未得到有效监控。
4.监视和测量设备管理不够规范，存在过期设备未及时校准等问题。
5.持续改进机制有待加强，未及时总结和分析质量问题，采取有效措施进行改进。
五、审核结论根据审核发现的问题，我们得出以下结论：1.公司质量管理体系基本符合标准要求，但在某些方面仍需进一步完善和提高。
2.需要加强质量目标的管理，确保各部门明确自己的质量目标并采取有效措施实现目标。
3.资源管理方面需要加大投入力度，提高设备维护保养和人员培训水平。
4.在产品实现过程中加强质量控制手段，确保各过程得到有效监控。
5.规范监视和测量设备的管理，加强设备的校准和维护，确保设备的准确性和可靠性。
6.完善持续改进机制，加强质量数据的收集和分析，及时总结和分析质量问题，采取有效措施进行改进。
2020机加工车间-质量环境双体系内审检查表(含记录)
●所有的与过程有关原风险有识 别，具体为： 公司各部门参与识别，建立《环境 因素的识别与评价控制程序》，并 形成了《环境因素识别清单》、《 重要环境因素识别清单》。 相关管理措施实施体现在制定系列 风险和机遇的目标及目标、指标和 方案。 ●行政中心每月定期进行生产现场 、办公楼、宿舍楼 5S 及安全检 查，对不合格的现象有落实整改措 施并 跟踪整改情况，符合《运行控制程 序》。 ●每年由工程部及车间组织新员工 岗前安全培训，内容涉及设备操作 、安全意识及相关安全生产法规条 文；每年 11 月例行举办安全消防 演习，公司领导出席，全厂员工参 与，全面普及消防事故应急预案知 识。 ●人员档案及培训记录由人力资源 部归档。
受审部门 审核员
审核准则
机加工车间
质量、 环境管理体系内部检查及报告表 接待人 审核日期
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样）
现场审核情况记录
结果判定
符合√ 符合√
请说明不同情况下的生产流程（正常、异常、紧急），说明生产过程及产品质量如何得 ●现场查阅3-5份生产安排表
到控制。
查看2-3份生产日报表
**是否有根据计调组下达生产计划表制订的生产安排表，指导下属车间的日常生产？ 查看2-3运行记录表
出示生产计划下达资料，从中抽取3个计划查验执行情况，3个计划分别为无变更的生产 均有按要求填写。
品检验需求？
4、作业员和检验员是具备上岗能力（培训考核合格、资格证等）
——1) 物料与区域标识是否能够指引相关人员及时处理物料 2) 标识是否得当,合理? 3) 是否有异常追溯依据?是否合理? 4）实际运行是否严格按规程、作业指导书执行？是否超越控制界限？ 是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？ 化学品的保管状况怎样？是否建立MSDS？ 是否按要求使用化学品？ 使用中是否存在渗漏情况？ 有无搬运过程中防泄漏的规定？ 废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？
现场审核检查清单及内审检查表
受审核单位：领导层No.01
标准法规条款
体系文件编号
现场检查清单
审核情况记录
判定
4.1 4.2.1 4.2.2 5.1～5.6 6.1 8.1 8.5.1
4.1
5.4.2
总要求及体系策划
质量手册
与领导层交谈：
1、公司建立体系的目的？总体思路是否明确？如何策划？
2、组织是否按标准要求建立体系，形成文件，加以实施和保持并持续改进其有效性
至今，体系暂无较大变更。
公司制定的质量手册，确定了QMS所需过程及其顺序和相互作用，制定了检验规范、操作规程等作业文件，配备了体系运行所需的资源，建立了测量分析和监视手段及信息反馈渠道等。对监视和测量过程中发现的不符合，及时采取纠正和预防措施，已基本形成了较为有效的改进机制，按GB/T19001—2008标准。
3.贯标以来，公司目标完成情况如何？
公司建立了《质量目标实现情况检查表》，将公司的质量目标分解到各个职能层次，并每个月进行一次考核，以确保目标的实现。
公司及各个部门的质量目标已经考虑到产品质量的要求，符合标准和公司质量方针的要求。
√
5.5.1
职责和权限
质量手册
如何对组织内部的职责和权限进行分配、并进行沟通？
3通过对不合格品控制、数据分析及纠正、预防措施的实施，达到持续改进QMS的目的。
4以上的测量、分析和改进过程，由生产技术部、业务部等运用数据统计等的统计技术，对供方的合格率、质量目标完成情况、产品的检验合格率及交货合格率、顾客满意程序等进行统计分析。
√
8.5.1
持续改进
如何持续改进质量管理体系的有效性？纠正和预防措施的实施情况如何？
3、确定了哪些外包过程？是否明确了控制要求？
班组质量管理现场审核评价记录表
审核时间：月日时
序号
审核项目
要求
审核方法
审核描述记录
评分
整改意见备注
提供或陈述者
2.1
有无质■管理制度？
有单独文本（1分），只有制度中有相关
条文（0.5分）相关
员工了解制度内容
（1分）
由班组长提供车间
或班组文本
随机问询员工
2.2
每日的产品质・情
况
班组长应了解每日
的质量抽检情况1分
按质检部的产品检测记录抽查
2.3
每月质・
有曲线图分析加1分
按质量月报检查
2.4
质・目标（抽检合
格率）
每位员工应知本班组质量目标1分
按质量守册
或车间核定的质量目标
2.5
首检工作
有标准记录1分；有效开展1分
查首检记录表：要求举例证实
2.6
巡检工作
有相应记录（非车间
主任记录）1分
有效开展1分
查巡检相应记录：发现问题怎么处理的实例
2.7
未检工作
有效开展
1分
举例说明
2.8
互检工作
有奖励1分
有互检能力1分
查考核记录：问向位互检什么项目；或设不合格项抽查
2.9
岗位自检工作
应知应会
1分
抽查商位对本点的自检内容（检查什么项目）
2.10
工艺信息
传达工作
信息传递路线设计完整（1分）有效传达到应知岗位1分
问如何传达各作业工
艺信息：抽全一份工艺
文件的传达结果
班组负责人签名
质量环境管理体系内部审核记录
江门市新会区某某印刷有限公司2006年度质量环境管理体系内部审核记录整理：人事部2007年1月5日江门市新会区某某印刷有限公司2006年度内审计划1、审核目的：检查质量管理体系是否有效运行，能否正式申请认证。
2、审核范围：质量管理体系涉及的所有部门及ISO的所有过程。
3、审核准则：ISO9001：2000《质量管理体系要求》、质量管理手册、程序文件、相关法律法规及产品的标准等。
4、审核计划：图例说明：计划审核已进行纠正措施已制定纠正措施已验证江门市新会区某某印刷有限公司内审实施计划1、目的：对质量管理体系的符合性、有效性进行审核，确认公司是否具备申请GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000《质量管理体系要求》认证的条件；2、审核范围:本公司质量管理体系所涉及的各个部门，不包含生活区。
3、审核准则：a.GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 《质量管理体系要求》；b.本公司管理体系文件；c.相关的法律法规；4、审核组成员5、审核时间：2006年12月1日6、日程安排编制：批准：江门市新会区某某印刷有限公司内部审核报告不符合项分布表江门市新会区某某印刷有限公司不符合报告江门市新会区某某印刷有限公司不符合报告江门市新会区某某印刷有限公司不符合报告江门市新会区某某印刷有限公司审核检查表审核部门：管理层江门市新会区某某印刷有限公司审核检查表审核部门：人事部江门市新会区某某印刷有限公司审核检查表审核部门：经营部江门市新会区某某印刷有限公司审核检查表审核部门：生产部。
质量管理体系现场填写审核记录要求范本
工作行为规范系列质量管理体系现场填写审核记录要求（标准、完整、实用、可修改）编号：FS-QG-87389质量管理体系现场填写审核记录要求Requirements for filling in audit records at the quality managementsystem site说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。
质量管理体系现场审核记录填写要求质量管理体系现场审核记录中应描述从4.1到8.5.3的全部条款，当组织对某一条款删减时，在现场审核记录中应标出条款删减的编号并说明原因，不能漏审条款。
现场审核记录所填写的内容包括:现场审核到的符合和不符合质量管理体系要求的客观事实，能够为认证机构评价组织质量体系运行的有效性提供证据，具体要求如下:4.1质量体系总要求简要介绍组织按标准要求建立了文件化的质量体系，体系中所确定的过程及内审、管理评审、持续改进实施的符合性。
该条款也可以在各条款审完之后综合描述。
4.2.1文件要求总则质量体系文件层次，质量手册，质量程序文件数量，作业文件数量，质量记录数量。
4.2.2质量手册简要介绍质量手册中对有关条款的删减及其符合性，过程描述的符合性，是否引用程序文件。
4.2.3文件控制审核到的“文件控制程序”及是否符合“标准”要求;抽查质量体系文件是否经审批，是否有受控标识(抽数量不少于3个);需要文件的部门和场所是否得到适用文件的有效版本;外来文件是否有识别标识并受到控制，是否发放到需要的部门和场所;文件更改控制的符合性;作废文件控制的符合性。
4.2.4记录的控制审核到的“质量记录控制程序”及是否符合“标准”要求;抽查到的质量记录名称、保存期限，以及质量记录控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。
5.1管理承诺最高管理者如何作出管理承诺，包括:顾客要求，适用的法律法规要求、国家、行业标准，方针、目标、管理评审、资源保障。
质量管理体系现场审核原则、内容、控制、技巧、方法、评定及实施方案
质量管理体系现场审核原则、内容、控制、技巧、方法、评定及实施方案1、现场审核是使用抽样检查的方法寻找客观证据的过程。
(1)、在这个过程中，审核员的个人素质和审核策略、技巧可以得到充分的发挥。
(2)、一个称职的审核员会在轻松自如并使受审核方口服心服的情况下，完成审核任务。
2、现场审核的原则。
1)、坚持以“客观证据”为依据的原则。
这是最为基本、主要的原则。
没有客观证据而获取的任何信息都不能作为不合格项判断的依据；客观证据不足或未经验证也不能作为判断不合格项的证据。
2)、坚持独立、公正的原则。
审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核方的、审核员上的等影响判断独立、公正的因素，自始至终维护、保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不合格项。
3)、坚持“三要三不要”原则。
即：要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件、嘴巴(回答)上面；要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好汉”。
当按抽样方案审核后无不合格项时，就应采取“无罪推定”的原则，转到下一个审核项目上去。
(1)、客观证据的收集。
①、存在的客观事实；②、被访问人员关于本职范围内工作的陈述；③、现有的文件、记录等。
(2)、现场审核记录。
在提问、验证、观察中，审核员应作好记录，记下审核中听到、看到的有用的真实信息，这些记录是审核员提出报告的真凭实据。
(3)、审核发现。
对所收集到的客观证据应进行整理、分析、筛选，在此基础上得出审核证据与审核发现。
当发现不合格项时，应与受审核方的代表就不合格项进行确认，双方应力求解决有关事实存在的意见分歧，未能达成一致的意见应予以记录。
3、现场审核策略及应用。
(1)、问题溯源审核策略及选用。
问题溯源审核策略是针对某个问题进行原因追查的审核方法。
在审核时发现各种各样问题，为了判断正确、深刻，应分析、追溯产生问题的本质原因。
在审核数据分析、顾客投诉、设计和开发更改的控制、不合格品、纠正和预防措施等时可采用该策略。
QMS现场审核检查清单及记录模板
QMS现场审核检查清单及记录模板一、引言QMS（Quality Management System）现场审核是评估公司质量管理体系是否符合相关标准要求的重要环节。
为了确保现场审核的准确性和一致性，制定了本文档，包含了QMS现场审核检查清单及记录模板。
二、审核前准备1. 确定审核范围及目标在进行现场审核之前，需明确审核的范围，并设定明确的目标以保证审核的焦点和准确性。
2. 编制审核计划制定详细的审核计划，包括审核日期、时间、地点、参与人员等信息，并确保所有相关人员都知晓审核计划。
三、现场审核检查清单根据标准要求及公司的实际情况，编制现场审核检查清单。
清单的内容应全面覆盖质量管理体系的各个方面，确保全面、全面地评估质量管理体系的健康程度。
下面是一个现场审核检查清单的样例：1. 审核对象：（填写审核对象的名称）2. 审核范围：（填写审核范围的具体内容）3. 标准要求一：（填写标准要求一的具体内容）- 审核问题1：（填写问题描述）- 审核问题2：（填写问题描述）- 审核问题3：（填写问题描述）...- 审核问题N：（填写问题描述）4. 标准要求二：（填写标准要求二的具体内容）- 审核问题1：（填写问题描述）- 审核问题2：（填写问题描述）- 审核问题3：（填写问题描述）...- 审核问题N：（填写问题描述）（根据需要，继续添加其他标准要求和对应的审核问题）四、现场审核记录模板在现场审核过程中，需要记录下每一个问题的审核情况以及相关的整改措施和结果。
以下是现场审核记录的模板示例：1. 审核对象：（填写审核对象的名称）2. 审核日期：（填写审核日期）3. 审核人员：（填写审核人员的姓名）审核问题一：- 问题描述：（填写问题描述）- 整改措施：（填写整改措施）- 整改结果：（填写整改结果）审核问题二：- 问题描述：（填写问题描述）- 整改措施：（填写整改措施）- 整改结果：（填写整改结果）（根据需要，继续添加其他审核问题及对应的记录）五、审核结论与报告根据现场审核的结果，制定审核结论并编写审核报告，包括审核的主要发现、问题的整改情况、建议等内容。
QSA工厂质量系统审核
工厂质量系统审核 2014工厂质量系统审核2014百胜餐饮集团中国事业部品质管理部工厂资料工厂名称：工厂地址：审核开始时间（年/月/日/时）：结束时间：审核类型：第一次审核（）年度审核（）复审（）当天生产的百胜产品：参与审核的工厂人员：评分总结关键不符合审核员，本次审核通过：（）是（）否（）关键不符合项待关闭审核员签名：供应商代表签名：工厂资料工厂名称：工厂地址：审核开始时间：结束时间：审核员注解，包括审核条款中没有涉及但你认为会对食品安全和质量有影响的内容等：工厂质量系统审核QUALITY SYSTEMS AUDIT(2014版)以下评估准则适用于百胜质量系统审核和对百胜供应商的资格批准评估。
所有的黑体字部分属于审核关键不符合(Critical Issues)。
关键不符合只出现在“零分” 的类别中。
如标有下划线的黑体字项目得分为零，将引起审核不通过，需要立即采取行动，关闭关键不符合项或安排复审。
审核员发现任何Yum！产品被污染的现象都可以判定关键不符合；但审核员应继续完成所有其它项目的评估，以期发现是否存在其他任何问题。
当发现食品安全或法规问题正在发生或极有可能发生的情况，审核员需立即通知百胜QA，由百胜QA启动紧急沟通机制。
分数根据各个类别的权重比例和每个问题的得分计算。
若某一问题为关键不符合，需要在审核得分表的关键不符合栏内填写。
对于那些不适用评估某些供应商的项目，在得分栏内应注明N/A。
若供应商的加工工艺或产品不能完全适应某些审核要求，供应商需要向百胜公司申请“最低替代标准”。
“最低替代标准”只能针对特殊情况，由具体负责该供应商的百胜QA发出。
“最低替代标准”应由百胜QA部门领导签字并由QA提供给供应商。
百胜R&D/QA系统保留复印件，供应商保存原件并每年更新“最低替代标准”。
最低替代标准只对有效期内的偏差有效，评估当天收到“最低替代标准”不作为当次审核的凭据，但是可以用于以后的审核。
公司质量管理体系审核记录中普遍存在的问题
公司质量管理体系审核记录中普遍存在的问题文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-公司质量管理体系审核记录中普遍存在的问题由于公司内审员都是兼职身分，平常各自工作繁忙，对质量审核工作接触、了解不多，往往也就是在每年一次的公司质量管理体系内审中才会编制检查表，记录审核情况，因此难免会因不熟悉标准条款要求，现场取证经验不足，在审核技巧或现场把握能力等方面存在一些问题。
从公司近几年质量体系内审的审核记录来看，主要存在以下几个方面的问题：1、记录内容与标准条款要求有所偏离，不够准确。
如：“内部沟通”的审核，常见记录内容是“经常沟通，非常有效”。
2、记录内容有判断无事实，即记录中有明确的“符合要求”的结论，但无事实依据。
如：“职责、权限的划分”审核，记录内容是“问XXX，回答正确。
”答的是什么却无从知晓，根本无法判定是否符合标准要求。
3、记录过于简单，缺少实际内容，无法作为认证决定的依据。
如：“顾客满意”的审核，记录内容是“有采集记录及分析结果，需提交公司领导。
”二、审核记录的作用根据国标中质量管理相关标准的阐述，审核记录的作用可概括为记录审核证据、记录审核发现、为审核结论和认证决定提供支持依据三个方面。
因此，要满足以上要求，审核记录应包括足够的细节，使它能反映受审核方质量管理体系的运行情况，判断认证标准中的各项要求是否得到有效实施。
记录中应记有每个符合的审核发现及其支持的证据和每个不符合的审核发现及其支持的证据，用以支持认证决定的判断。
在审核工作中，按照每一次的审核计划，审核总体时间是一定的，审核记录占用时间的多少会直接影响到其它审核活动的时间用量。
作为审核员，只有明确了审核记录的作用，才能更好地把握审核记录的详略程度，从而找到审核记录与其它审核活动的时间平衡点，切实提高现场审核的有效性和效率。
三、审核记录的记录原则从审核记录的作用，我们可知审核记录应表述审核证据和审核发现。
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②请提供批注所说明的文件。
中国船级社
制造厂质量体系现场审核记录
制造厂名称：上海浦东电线电缆（集团）有限公司工作控制号：SH15T0000X或MD15D0000X
审核要点
ISO9001
相关条款
评价
Y/N
1
总体要求
1.1
质量体系认证证书是否有效？认可产品是否已纳入到质量管理体系中？
证书编号:SH14W00009/有效期至2016.12.29/发证机构：CCS。
7.5.1
简明生产流程：
XXX→XXX→XXX→XXX→XXX→XXX→成品。
查现场XXX图纸及关键工序的控制要求《XXX工艺》、《XXX工艺》等配置且有效。
查XXXX生产记录/生产编号XXX/XX、XX、XX等工序。
Y
3.4
原材料、外购件、半成品、成品如何标识？储存保管条件有哪些？是否满足？
7.5.3
3）按照本社规范要求，需要持证的原材料、外购外协件是否按要求持证？
7.4.3
经查公司对XX、XXX类等原材料、XXXX等外购件的进货检验要求明确。
抽查2015.7.9验收记录/XXXX产品/XXX数量/XXXX公司；
2015.5.21验收记录/XXXX产品/XXX数量/XXXX公司；
2015.6.19验收记录/XXXX产品/XXX数量/XXXX公司。
公司不合格品的处置方式有：返工、返修、让步接收、报废。
查编号为14-01-01的不合格处理报告/外购件锂电池质量问题/原因分析/处置结果等符合规定要求。
Y
备注：
1、该审核记录作为工厂认可、型式认可、MED认证质量保证体系符合性评价的基本内容。
2、打*号的条款不适合EC模式E认证。
3、□中打“X”表示适用；□中打“—”表示不适用。
7.4.2
公司的产品生产加工目前无外包过程。
Y
3.3*
生产过程控制：
1）产品生产流程是什么？有哪些关键工序？关键工序的控制要求规定是否明确？ 当规范、指南、须知和相关标准有要求时，是否能够满足？
2）生产现场是否配备了图纸/工艺等必要的文件？产品生产是否与批准图纸一致？
3）关键工序实际控制是否符合规定的要求？
Y
2
资源管理
2.1
技术管理、质量监督检验、重要工序操作人员的资质和能力能否满足工作需要？
6.2
技术管理付总XXX、技术员XX等YY人，质监部经理XXX、检验员XX等YY人符合公司适任条件的要求；
XXX/橡胶测试培训证书；XXX/焊工证书；XXX/压力管道作业证书等。
Y
2.2*
生产设备、生产场地的配备状况能否满足需要？
2）是否建立并实施了有效的检定制度,以确保这些设备处于有效检定校准及适用状态？
7.6
查数显测力机/FM-05-06;
温湿度计/TT-02-01;
叶轮风速仪（AR-836）/FS-01-02
精密压力表(0~0.1Mpa)/FP-01-07
血压计/FP-03-01-10等
Y
3பைடு நூலகம்
产品实现过程的控制
3.1
供货商控制：
1）制定的供方清单是否包括型式试验样品所用的重要原材料、零部件的供方？
2）日常采购的重要原材料、零部件供应方是否与“供方清单”所列一致？
7.4.1
XXXX/上海XX有限公司；XXXX/XX有限公司；XXXX/XX设备厂；XXXX/XX公司；XXXX/XX厂等。
Y
3.2
产品生产加工的重要外包过程是否已经识别并规定了质量控制要求？
Y
3.8
是否规定了产品检验记录的收集保存要求并予以实施？
4.2.4
检查了XXXX产品的出厂检验记录；XXX、XXX等工序检验记录；XX、XX、外购件进货检验记录等。
Y
4
不合格品控制
4.1
1）不合格品处理方式有哪些？
2）现场不合格品是否得到识别并防止其非预期使用？
3）不合格品的处理是否符合规定？
8.3
6.3
中速平缝机、橡胶打磨机、抛投架、胶浆搅拌机、冷库、烘房、剪沿条机、真空泵、空压机、除湿机等。
Y
2.3
对产品质量有影响的环境条件是否已识别并规定了要求？工作现场环境条件能否符合要求？
6.4
对XXXX成型工序现场的温、湿度控制要求明确等。
Y
2.4
检测和监测设备控制：
1）配备的检测和监测设备能否满足开展进货检验、生产工序检验、出厂检验以及生产工序监测的要求？
Y
1.2
质量管理体系监督审核是否有效实施？
有效进行
Y
1.3
近一年质量管理体系审核的不符合项是否纠正？
已纠正
Y
1.4
质量方针和质量目标是否明确并得以实现？
5.3
5.4
在《质量手册》中已明确/并分解成年度目标在各责任部门得以实现。
Y
1.5
组织机构及其职责和权限是否明确？
5.5.1
在公司文件SSQM-12-F中已明确。
Y
3.6*
重要的生产工序验收规定是什么？实施情况是否符合规定？
8.2.4
查XXXX工序：XXXX试验。
查XXXX工序：XXXX试验。
Y
3.7
产品完工验收规定是什么？公约、规范、标准、认可后产品检验计划（适用时）对产品检验、试验要求是否已纳入该规定？
实施情况是否符合规定？
8.2.4
查筏编号为XXXX~XXXX的出厂检验记录/外观检查，XXX检查，功能试验、耐压绝缘试验等项目抽X件进行。
原材料库、外购件库：布类、溶剂类、备品属具等有货卡标识。
半成品、成品库：半成品为货卡标识，成品本体及存放筒上印刷标识
对XXXX库的通风控制要求明确；对半成品、成品库的储存条件（干燥且无酸、碱、油类物质）明确。
Y
3.5
采购产品的验证
1）、重要的原材料、外购外协件验收规定是什么？
2）重要原材料、外购外协件的进货验收及抽样数量是否符合验收规定的要求？