采购控制管理程序

采购控制管理程序

1 目得

对采购过程及供方进行控制，确保所采购得产品符合规定要求。

2适用范围

（1）适用于对生产所需要得原材料采购、外协加工及供方提供服务得控制；

（2）对供方进行选择、评价与控制。

3职责

3、1采购部

（1）负责按本公司得要求组织对供方进行评价，编制《合格供方名录》，并对供方得供货业绩定期进行评价，建立合格供方档案；

（2）负责制定采购计划，执行采购作业。

（3）负责制定《采购物资分类明细表》以指导采购与仓库备料

3、2品质部

负责对采购物资得进货验证，负责建立供货商得质量档案，并且参与供货商得评定工作。

3、3生产部

负责把批量生产物料需求计划得制订；批量生产项目物料得申购并把作业能力情况一起传递给采购部。

3、4研发部

负责采购物资技术标准得制订与样品得认可工作，制定采购物资分类明细表，提供采购产品得清单与技术要求、标准技术图纸及相关得资料、编制检验规程；参与合格供应商评定工作。

4定义

无

5工作程序

5、1采购物资分类

采购部负责制定《采购物资分类明细表》以指导采购与仓库备料，根据其对随后得实现过程及其输出得影响，将采购物资分为三类：

（1）重要物资：构成最终产品得主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉得物资；

（2）一般物资：构成最终产品得非关键部位得批量物资，它一般不影响最终产品得质量或者即使略有影响但可采取措施予以纠正得物资；

（3）辅助物资：非直接用于产品本身得起辅助作用得物资，如一般包装材料等。

5、2对供方得选择与评定

5、2、1供方得选择

（1）采购人员应根据采购产品得名称、规格型号，调查了解该类产品得市场供应情况以及生产或销售该类产品得单位或组织，并结合研发部门提出得供方得选点意见，提出可以作为预选对象得供方名单，并填写《供方基本情况调查表》。

（2）研发部与生产部（外包加工）在选择新供方时，在经过对其产品样品试用评价、设备、人员资格、质量保证能力评价合格后，提出《外购、外协物资合格供方评定申请表》，经项目主管或生产部经理审核后，主管质量经理批准实施。

5、2、2供方得评价

5、2、2、1供方选择与评价得标准

对供方应依据下列原则进行评价：

（1）在其她条件相同时，依据质量、交货期、价格等因素对产品影响得顺序进行评价、选择。

（2）对指定品牌、型号得物资，应择优选择其代理商。

（3）新供方与原供方相比，在质量、交货期、价格等三点无明显优势得情况下，原则上不予增加。

（4）因新增采购物资而增加得供方，应在充分得市场调查基础上，优选确定。

（5）对重要得物资与外协供方应建立备用制度，以备不时之需。

注：备用供方就是指——以前有过业务往来，因各种原因目前没有列入《合格供方名单》得供方（包括研发采购）。对其不实施供方管理。

（6）对重要得物资与外协供方应建立备用制度，以备不时之需。

现有供方不能满足需求时，应优先从备用供方名单中选择录用。当备用名单不能满足需求时，才可重新选择。

5、2、2、2供方评价方式得选择

在经过初选得供方名单中，通常采用以下几种评价方式中得一种或几种方式组合来确定本组织得合格供方：

a供方能力与/或质量管理体系得现场评价；

当确定需要对供方进行现场评价时，采购部门应向总经理汇报，并应提前一周与供方协商，供方同意后，由采购部组织前往供方现场进行供方能力与/或质量管理体系得现场评价。评价内容一般包括：企业管理、设备水平、生产能力、质量保证体系等，并与现场考察部门共同填写《供方现场审核评价表》。

b产品样品评价或批量认定；

当需要选择该种评价方式时，采购部应与供方联系，要求其提供样品或小批产品。样品或小批产品到货后，由生产部或其她产品部安排试用，并出具试用情况得报告。

c 历史使用情况评定方式

历史对实施本程序前已建立供货关系得供方，采购部应组织收集、整理供货产品得历史使用情况，并形成书面材料，以便对其进行评定。

d对比类似产品得试验结果；

当确定需要采取此种评价方式时，由采购人员负责对类似产品得进货检验得记录或报告进行汇总分析，以确定类似产品得质量状况。

e对比其她使用者得使用经验；

采购人员应充分了解其她使用者对该类产品得使用情况，必要时，可要求提供其她用户使用得证实材料，或直接获得其她用户使用状况得证实材料，以便对该供方进行评价。

f对供方基本情况及业绩调查。

由采购部提供供方得企业概况、企业管理水平、企业信誉、生产流程、销售服务、运输能力、价格、代理产品授权书（如就是代理商）、代理产品规格书等有关资料，以便对该供方进行评价。

5、2、2、3供方评价得实施及评价结论

（1）对重要物资新供方与外加工厂商采用a+b+f 方式评价，长期合作得原有供方采用c+e+f方式评价，采购部会同其她部门填写《供方评定记录表》，得出合格与否得结论，合格后可列入《合格供方名录》。

（2）一般物资得新供方采用d+e+f方式评价，原有得合作供方采用e+f方式评价，填写《供方评定记录表》，评价合格后即可列入《合格供方名录》

（3）辅助物资采用f方式评价，品质部在进货时对其进行验证，并保存验证记录，合格者由采购部负责人批准后，即可列入《合格供方名录》。对零星采购得辅助物资，其进货验证记录视为对此供方得评价。

5、2、2、4采购部每年对合格供方进行一次跟踪复评，填写《供方审核评价表》，评价时按百分制，质量评分占60%，交货期评分占20%，其她（如价格、售后服务等）占20%。评定总分低于60（或质量评分低于48），应取消其合格供方资格；如因特殊情况留用，应报生产部负责人批准，但应加强对其供应物资得进货验证，并执行5、2、3、4条款。连续第二次评分仍不及格，应取消其供货资格。

5、2、2、5对外协加工得供货控制，除按照《外协加工管理办法》执行外也应执行上述条款规定。

5、2、2、6对服务供方得控制

为企业提供服务得供方，如运输公司、检测、培训机构等，也应经评价合格后方可向企业提供服务。对国家授权得计量试验室，可不再做服务质量评价。

5、3采购

5、3、1采购计划

采购部根据市场部/生产部及库存情况编制《采购计划》，经采购部负责人批准后实施采购。

5、3、2采购得实施

（1）采购员根据批准得《采购计划》在《合格供方名录》中选择供方并进行采购；

（2）第一次向合格供方采购重要与一般物资时，应签订《采购合同》，明确品名规格、数量、交货地址、交货周期等

（3）并签署《质量保证协议书》质量要求、技术标准、验收条件、违约责任及法规要求等；

（4）采购前采购员应核实提供给供方技术得要求就是否有效，将《采购合同》交采购部负责人确认后实施采购。

5、4采购信息

5、4、1采购文件

5、4、1、1应包括将要被采购得产品得信息：

（1）对产品得质量要求（可直接引用各类标准或提供规范、图样等技术文件）；

（2）对产品得验收要求；

（3）其她要求，如价格、数量、交付等。

5、4、2本公司得采购文件包括《报价单》、《采购物资分类明细表》、《采购合同》、《质量保证协议书》及附件等，由采购部保管。

5、5采购产品得验证

5、5、1采购物资得检验。采购物资到货后，由采购得仓储人员负责送检，并将到货信息及时通知有关人员。品质部检验人员负责按《过程与产品得测量与监控程序》与《进货检验与试验控制程序》得规定进行进货检验。对检验不合格得物资检验员按照《不合格控制程序》中得规定处理。

5、5、2对采购得产品可以有如下几种验证方式：

a）由品质部进行进货验证，参见《入厂检验流程图》；

b）由本公司在供方现场实施验证；

5、5、3验证活动可包括检验、测量、观察、工艺验证、提供合格证明文件等方式。根据《采购物资分类明