新三板尽职调查工作实用底稿
新三板挂牌全面尽职调查清单模版
新三板挂牌全面尽职调查清单模版简介新三板挂牌是企业进行资本运作和融资的有效渠道，但是也有一定的风险和不确定性。
为了避免挂牌后出现问题，需要做好全面的尽职调查工作。
以下是新三板挂牌全面尽职调查清单模版，供参考使用。
公司基本情况在进行尽职调查前，需要先了解公司的基本情况。
•公司名称、注册地、法定代表人、注册资本、企业性质等关键信息。
•公司经营范围、业务模式、主要产品或服务等，对公司经营状况有全面了解。
公司治理结构一个公司的治理结构体系是公司经营成功的基础。
尽职调查中需要关注以下方面：•公司的股权结构，了解股权分布、控制人和财务状况。
•公司的董事和高管团队，了解其专业背景、资格和管理经验等。
•公司的内部控制体系、风险管理和合规制度等。
财务状况财务状况是新三板挂牌的核心问题之一。
尽职调查需要深入了解公司的核心财务数据和财务管理情况，包括：•公司的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，分析公司的财务状况和稳定性。
•公司的审计报告，了解公司的审计情况、被审计单位的资产负债表、利润表等财务数据，判断财务信息的真实性和完整性。
•公司的财务管理和内部控制情况，了解公司的财务管理和运营情况，评估财务状况和风险控制能力。
市场情况在尽职调查过程中，需要对公司所处的市场进行深入分析，包括以下方面：•公司所处的市场规模和发展趋势，了解市场的增长率和前景，评估业务模式的可持续性。
•公司竞争环境和行业变化，了解公司的竞争对手、市场份额和价格的变化情况，评估公司的市场竞争力。
•公司的营销策略和市场推广情况，了解公司的营销策略、市场推广和宣传计划等，评估公司的市场营销能力。
法律风险法律风险是新三板挂牌过程中需要特别关注的问题。
尽职调查需要重点关注以下方面：•公司合法合规性，了解公司的法律许可、备案和资质等是否符合要求，评估公司的合法性和合规性。
•公司的合同和经营协议，了解公司的合同和经营协议是否合法、有效和可执行，评估公司的风险控制能力。
最新新三板尽职调查工作底稿模板整理-修改无批注
上海律师事务所关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌项目之尽职调查工作底稿开始制作时间：结束制作时间：致股份有限公司董事会：本资料清单所涉及材料应由贵公司向我所提供。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
上海律师事务所年月日承诺保证书上海律师事务所：股份有限公司（以下简称“我公司”）委托贵所为我公司的股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌工作进行法律审查并出具法律意见书。
为使贵所律师工作顺利进行，我公司对贵所作出如下承诺保证：一、我公司为依法成立的股份有限公司，自设立以来依法从事经营活动。
我公司实际经营的业务与营业执照上所列的经营范围相一致。
二、我公司向贵所提供的文件材料是真实的、准确的和完整的。
我公司向贵所提供的材料中的复印件与原件是完全一致的。
上述文件材料上的签名和盖章均是真实的。
三、我公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
四、除了已提交的文件材料外，我公司没有应向贵所提供而未提供的任何有关重要文件材料，也没有应向贵所披露而未披露的任何重要事实。
五、我公司的企业行为严格按照《公司法》和国家有关部门的规定执行。
六、我公司向贵所提供的文件材料与其上报的文件材料是完全一致的。
七、我公司金额较大的应收、应付款是因正常的生产经营活动发生，合法有效。
八、我公司与其关联方的关联交易属正常的生产经营活动需要，我公司的关联交易不存在损害小股东利益的情形。
九、我公司股东之间及股东与我公司之间不存在股权纠纷的情形。
新三板尽职调查工作实用底稿
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贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
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请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
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为使贵所律师工作顺利进行，我公司对贵所作出如下承诺保证：一、我公司为依法成立的股份有限公司，自设立以来依法从事经营活动。
我公司实际经营的业务及营业执照上所列的经营范围相一致。
二、我公司向贵所提供的文件材料是真实的、准确的和完整的。
我公司向贵所提供的材料中的复印件及原件是完全一致的。
上述文件材料上的签名和盖章均是真实的。
三、我公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
四、除了已提交的文件材料外，我公司没有应向贵所提供而未提供的任何有关重要文件材料，也没有应向贵所披露而未披露的任何重要事实。
五、我公司的企业行为严格按照《公司法》和国家有关部门的规定执行。
六、我公司向贵所提供的文件材料及其上报的文件材料是完全一致的。
七、我公司金额较大的应收、应付款是因正常的生产经营活动发生，合法有效。
八、我公司及其关联方的关联交易属正常的生产经营活动需要，我公司的关联交易不存在损害小股东利益的情形。
九、我公司股东之间及股东及我公司之间不存在股权纠纷的情形。
新三板业务以及尽职调查
新三板业务以及尽职调查一、某公司的主体资格及历史沿革 (3)二、某公司的股东及其实际控制人 (3)三、某公司对外投资公司的情况 (4)四、某公司的业务和技术情况 (5)五、某公司的财务情况 (6)六、某公司的重大合同 (6)七、某公司的债权债务和担保 (6)八、某公司的主要财产 (7)九、某公司的知识产权 (9)十、某公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施 (10)十一、某公司的税务 (10)十二、某公司的管理层及员工 (11)附表一：重大合同统计汇总表 (13)附表二：贷款合同汇总表 (14)附表三：担保情况汇总表 (15)附表四：土地汇总表 (17)附表五：房产汇总表 (18)附表六：土地租赁汇总表 (19)附表七：在建工程汇总表 (21)附表八：房屋租赁汇总表 (22)附表九：知识产权汇总表 (24)一、某公司的主体资格及历史沿革1.1请提供某公司现行有效的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国税和地税)、国有资产产权登记证(如有)、外汇登记证(如有)、外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等所有政府登记、许可、备案文件。
1.2请说明某公司设立的过程及相关的设立文件。
请提供某公司自成立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。
1.3请提供所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案，但与某公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：某公司就股权变更、增资等事项报送管理部门的申请文件。
1.4请提供历次股本结构变化或重大资产重组所履行的法定程序，以及这些行为对公司业务连续性、控制权及管理层、财务状况和经营成果的影响，历次股本演变后的股权结构。
1.5请说明某公司业务的形成过程，并提供某公司内部组织结构图及各部门职责。
二、某公司的股东及其实际控制人2.1 请提供某公司目前的股权结构图，股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人)。
新三板的尽职调查报告
新三板的尽职调查报告新三板的尽职调查报告近年来，我国资本市场不断发展，新三板作为我国资本市场的重要组成部分，也逐渐受到了广大投资者的关注。
然而，由于新三板市场的特殊性，投资者在进行投资决策之前，需要进行充分的尽职调查。
本文将就新三板的尽职调查报告进行探讨。
一、什么是尽职调查报告尽职调查报告是指投资者对一家公司进行全面调查和分析后所形成的报告，其中包括对公司的经营状况、财务状况、风险因素等方面的评估和预测。
尽职调查报告是投资者进行投资决策的重要依据，能够帮助投资者全面了解目标公司的情况，降低投资风险。
二、尽职调查报告的内容1. 公司基本情况尽职调查报告的第一部分通常会对目标公司的基本情况进行介绍，包括公司的注册资本、成立时间、经营范围等。
这些基本信息能够帮助投资者初步了解公司的背景和规模。
2. 经营状况尽职调查报告的第二部分会对目标公司的经营状况进行详细分析。
这包括公司的市场地位、产品或服务的竞争力、销售渠道等。
通过对公司经营状况的了解，投资者可以判断公司是否具有持续盈利的能力。
3. 财务状况财务状况是投资者进行尽职调查时需要特别关注的内容之一。
尽职调查报告会对公司的财务数据进行分析，包括公司的盈利能力、偿债能力、现金流状况等。
通过对财务状况的评估，投资者可以判断公司的财务健康状况。
4. 风险因素尽职调查报告还会对目标公司的风险因素进行分析和评估。
这包括市场竞争风险、法律法规风险、经营管理风险等。
通过对风险因素的评估，投资者可以更好地了解公司所面临的风险，并做出相应的投资决策。
三、尽职调查报告的编制过程尽职调查报告的编制过程通常包括以下几个步骤：1. 收集信息投资者需要通过多种渠道收集关于目标公司的信息，包括公司公开披露的信息、行业研究报告、公司内部文件等。
收集到的信息需要进行筛选和整理，确保其真实可靠。
2. 分析评估在收集到足够的信息后，投资者需要对这些信息进行分析和评估。
这包括对公司经营状况、财务状况、风险因素等方面进行评估，以形成对公司的综合评价。
新三板尽职调查报告
新三板尽职调查报告新三板尽职调查报告篇一：新三板尽职调查报告敬致:为积极推进贵公司新三板挂牌的进程，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的《全国中小企业股份转让系统业务规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》、《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》的有关规定，并结合《会计监管风险提示》系列文件的通知要求，平安证券拟对在对公司进行尽职调查。
请贵公司按本尽职调查具体内容逐项提交书面或电子版回复。
贵公司对所提供文件的真实性、准确性负责，平安证券对贵公司提供的文件承担保密责任。
第一章公司业务调查1、请提供公司所在行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件;2、请提供公司主要产品的国家标准、行业标准和企业标准文件;3、请提供公司产品适用的主要技术说明、公司产品所采用的技术水平;4、请提供行业专家对行业的发展的意见或发表的相关文章等;5、请提供公司做在行业的相关研究资料，如行业杂志、行业分析、行业研究报告等(包括公司与行业上游、下游之间的关系，行业的竞争程度、进入行业的壁垒、影响行业发展的有利及不利因素、公司产品的最终消费群体、);6、请提供公司所在行业的国家及地方相关环保法规、政策等文件;7、请提供公司行业专家、专业分析师等关于行业的分析研究文件;8、请提供公司在行业中所处位置的分析说明文件(包括公司在行业中的作用等);9、请提供公司的产品或服务介绍，包括产品/服务种类、用途、消费群体;10、请提供近两年及一期公司营业收入按产品分类的构成或服务分类的构成情况表;11、请提供近两年及一期公司利润按产品分类或服务分类的构成情况表;12、请提供公司关于其产品/服务的提供的相关质保、售后服务统计表;13、请提供公司产品的退货记录统计情况表(如有，如无请说明);14、请提供公司因产品质量发生的纠纷或诉讼(如有，如无请说明);15、请提供公司截止2013年9月30日新签订的金额在40万元以上的采购合同、销售合同等文件;16、请提供公司制定的发展战略、中长期发展规划、公司2011年以来制定的年度计划、总经理工作报告等;17、请提供公司拥有的专利技术、商标、土地权证等证书复印件;18、请提供公司专利许可证书历年的年费缴费证明;19、请提供公司截止2013年9月30日新获得的房产证书、车辆权证等;20、请提供公司的主要设备明细表，主要设备的用途介绍等;21、请提供公司专利技术取得方式及使用情况、专利技术成熟度的说明文件;22、请提供公司专利技术和非专利技术的许可方式;23、请提供公司有关产品及技术的研发计划相关文件;24、请提供公司的研发机构设置、研发制度、激励制度、研发人员资历等文件;25、请提供公司拥有的技术许可协议、技术合作协议等;26、请提供公司相关保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议等文件;27、请提供公司高级管理人员及核心技术人员简历，包括：姓名、国籍及境外居留权、性别、年龄、学历、职称;参加工作以来的职业及职务情况;曾经担任的重要职务及任期;现任职务及任期);兼职情况;28、请提供公司对高管及核心技术人员的激励措施及相关资料;29、请提供公司目前的研发模式(如自主研发、委托研发或者合作研发)和研发系统的设置和运行情况;30、请提供公司的技术优势说明，如公司主要产品或服务的核心技术、可替代性，公司对核心技术的保护措施等;31、请提供公司的主要研发成果、在研项目、研发目标等文件;32、请提供公司的目前的技术储备情况;33、请提供公司历年研发费用投入情况;34、请提供公司拥有的业务许可资质证书，包括但不限于高新技术企业证书、安全生产许可证、危险化学品生产许可证、排污许可证、工业产品生产许可证、进出口企业资格证书、对外贸易经营者备案登记表、自理报检单位备案登记证明书、海关进出口货物收发货人报关注册登记证书(如有)等;35、请提供公司互联网域名相关的权属证书;36、请提供公司的2011年-2013年9月30日各期末是员工花名册;37、请提供公司的主要生产工艺流程资料、产品使用的工艺流程图;38、请提供公司前5名供应商的工商资料;39、请提供公司与前5名供应商在2011年-2013年签订的采购合同;40、请提供公司前5名客户的工商资料;41、请提供公司与前5名客户在2011年-2013年签订的采购合同;42、请提供公司内部制度文件，包括但不限于质量监督制度、安全生产、采购、销售、环保、研发、投资决策管理制度文件等文件;43、请提供公司目前采用的生产模式、采购模式、销售模式等模式说明;44、请提供公司关于经营目标和计划召开的三会文件;45、请提供公司的竞争对手介绍材料;46、请提供公司历年环保费用投入情况;第二章公司治理调查47、请提供公司的组织机构图及部门职责介绍、部门人员构成及分工;48、请提供公司历次的公司章程;49、请提供公司的三会运行制度文件，包括股东大会制度、董事会、监事会三会议事规则、投资者关系管理制度;50、请提供公司20XX年以来的股东大会、董事会、监事会的会议文件，包括会议通知、签到表、议案、会议记录、决议、表决票等;51、请提供公司关于三会决议实际执行情况的说明;52、三会运行制度文件，包括股东大会制度、董事会、监事会三会议事规则、投资者关系管理制度;53、请提供公司董事会关于公司治理机制在给股东提供合适的保护以及保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利方面的评估意见，包括发挥的作用、存在的不足、解决方案等;54、请提供公司的董事、监事、高管名单及简历;55、请提供公司关于就董事、监事、高管薪酬设置或调整的会议纪要、会议决议;56、请提供公司的股权结构图;57、请提供公司历次验资报告，涉及非货币性资产出资的，请提供评估报告，出资前后产权证明文件;58、请提供持有公司5%以上股权的法人股东的工商资料或股权架构图(追溯至自然人或国有企业);59、请提供公司的历次股权转让的相关文件，包括但不限于股权转让召开的相关董事会决议、监事会决议、股东大会会议决议、股权转让协议、股权转让价款支付凭证;60、请提供公司历次注册资本变动的相关文件，包括但不限于相关董事会、监事会、股东大会会议、增减资价款支付凭证、验资报告、工商变更登记(同工商打印资料);61、关于持有公司5%以上股份的自然人股东亲属关系调查表(后附);62、关于持有公司5%以上股份的股东的对外投资情况调查表(后附);63、关于公司股东、董事、监事、高管、核心技术人员及其近亲属对外投资情况调查表(后附);64、请提供公司核心技术人员清单及其持股情况说明;65、请提供公司高级管理人员、核心技术人员关于股份锁定的承诺;66、请提供公司关于专业投资机构类股东参与公司治理情况的说明;67、关于持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员投资的其他企业的股权结构、业务范围说明等;68、关于持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员及其近亲属对外投资情况说明;69、请提供公司的高管、各车间主任、研发人员的劳动合同;70、请提供公司20XX年、20XX年、20XX年1-9月的工资明细表和社保缴费凭证;71、请提供公司关于社保缴纳情况的说明;72、请提供高管关于是否在股东单位双重任职的声明;73、请提供公司银行开户资料、银行贷款卡信息资料;74、请提供公司股东大会和董事会关于设立相关机构的决议;75、公司部门规章制度，包括仓库、采购、生产、销售、研发、财务、安全等;76、请提供公司成立以来重大资产(请按标的金额50万以上提供)的采购合同及相关采购凭证(请同时提供固定资产、无形资产明细表);77、请提供公司重大资产的产权转移合同;78、请提供公司关于资产、业务、人员、财务、机构独立性情况的说明;79、请提供公司最近两年内是否存在资产被控股股东、实际控制人及其控制的其它企业占用，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其它企业提供担保的情形的说明;80、请提供主管部门关于公司社保和住房公积金缴纳情况的证明;81、请提供查阅控股股东、实际控制人及其控制的其他企业财务报表、审计报告、的营业执照、业务范围，从业务性质、客户对象、可替代性、市场差别等说明文件;82、请提供控股股东、实际控制人为避免同业竞争采取的措施以及作出的书面承诺;83、请提供公司关于对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的政策及制度安排以及20XX年以来的三会决策文件;84、请提供公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项相关协议等资料;85、请提供公司管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况、是否符合法律法规和公司章程的规定，及其对公司影响的书面声明;86、请提供中国人民银行对公司出具的企业信用报告;87、请提供无锡市工商局对公司出具的企业信用报告;88、请提供公安机关对公司管理层出具的无违法违规的证明文件;89、请提供工商部门关于管理层所任职公司无重大违法违规行为的证明;90、请提供公司管理层签字的关于诚信状况的书面声明;第三章公司财务调查91、请提供公司董事会、总经理办公会等会议记录;92、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的存货构成明细情况表;93、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的存货盘点相关文件，包括盘点计划、盘点通知及盘点表;94、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的应收账款余额构成明细情况表;95、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的应收账款账龄分析及坏账准备计提情况表;96、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的应收票据构成明细情况表;97、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的预付账款余额构成明细情况表;98、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的其他应收账款构成明细情况表;99、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的其他非流动资产构成明细情况表;100、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的长期股权投资产构成明细情况表;101、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的固定资产构成明细情况表;102、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的在建工程构成明细情况表;103、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的无形资产构成明细情况表;104、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的应付账款明细情况表;105、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的预收账款构成明细情况表;106、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的应付票据构成明细情况表;107、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的其他应付款构成明细情况表;108、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的营业收入构成明细情况表;109、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的营业成本构成明细情况表;110、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的管理费用构成明细情况表;111、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的销售费用构成明细情况表;112、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的财务费用构成明细情况表;113、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的请提供公司广告费、研发费、利息费用明细表114、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的营业外收入构成明细情况表;115、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的营业外支出构成明细情况表;116、请提供公司所采购的原材料的价格趋势图;117、请提供公司关于购与付款业务流程和控制措施的说明;118、请提供公司关于采购与付款流程内控测试文件;119、请提供公司关于主要会计政策和估计适用性说明;120、请提供公司关于销售与收款业务流程和控制措施的说明;121、请提供公司关于生产与仓储业务流程和控制措施的说明;122、请提供公司应收票据台帐;123、请提供公司分产品的成本明细表;124、请提供公司20XX年-20XX年9月30日关联交易明细表;125、请提供公司20XX年-20XX年9月30日的研发支出明细表;126、请提供公司外购无形资产的相关合同及付款证明，如涉及权属变更的，提供变更的相关权属证明文件;127、请提供公司处置无形资产的相关合同及收款证明，公司内部相关的处置审批文件，如涉及权属变更的，提供变更的相关权属证明文件;128、请提供公司20XX年以来关于资产减值准备计提、冲销与转回情况说明;129、请提供公司历次的资产评估报告;130、请提供会计师事务所出具的非经常性损益审计报告;131、请提供公司历次股利分配的股东会决议、股利支付水单及纳税凭证;132、请提供公司股票公开转让后的股利分配政策;133、请提供管理层关于会计政策及合并报告范围情况的说明;134、请提供公司历年的审计报告;第四章合法合规调查135、请提供公司股东、股东的法定代表人关于公司股权的声明;136、请提供公司目前在建工程相关的联建合同、项目批准文件、国有土地使用权证书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、设计合同、施工合同等全部项目文件;137、请提供公司截止20XX年9月30日的借款合同、抵押合同、担保合同等;138、请提供公司的税务登记证正副本、组织机构代码证正副本、高新技术企业证书;139、请提供公司20XX年-20XX年9月的纳税申报表;140、请提供公司目前所适用的税收政策的政策文件;141、请提供公司20XX年-20XX年9月的税收缴款书;142、请提供管理层关于公司环境保护、产品质量的声明;143、请提供管理层关于重大诉讼、仲裁事项的相关声明;144、请提供安全生产监督管理局、环保局、质量技术监督局、国税局、地税局、物价局、海关、土地局、社保局开具的公司自20XX 年以来无违法违规的相关证明;篇二：新三板尽职调查报告指引详细解读一、尽职调查的概述及意义尽职调查是基于主办券商的角度开展的，尽职调查以有利于投资者作出投资决策为目的，使其有理由相信(一)公司符合《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的挂牌条件;(二)公开转让说明书中所披露的信息真实、准确和完整。
新三板上市尽调工作底稿
新三板上市尽调工作底稿恭敬的各位领导、各位专业人员：为了提高企业的上市和融资成功率，我们进行了新三板上市尽调工作，本文档是我们在尽调过程中形成的工作底稿，旨在为企业上市提供参考和支持。
一、企业概况1.1 企业基本情况名称：X有限公司注册地址：X行业分类：X成立时间：X注册资金：X法定代表人：X主营业务：X员工总数：X1.2 经营状况近三年营业收入情况：2022年：X万元2022年：X万元2022年：X万元净利润情况：2022年：X万元2022年：X万元2022年：X万元资产负债率：2022年：X% 2022年：X% 2022年：X%1.3 股权结构实际控制人：X 股东情况：姓名股权比例X 50%X 30%X 20%二、法律尽调2.1 公司管理结构董事会成员情况：姓名职务股权比例任职时间X 董事长 40% X年-X年X 董事 20% X年-X年X 董事 10% X年-X年监事会成员情况：姓名职务任职时间X 监事长 X年-X年X 监事 X年-X年2.2 合同尽调关键合同情况：合同名称合同方签订日期合同有效期备注X 公司 10年月日-20年月日长期合作X 公司 5年月日-10年月日含提前解约条款2.3 种类尽调企业税务情况：纳税种类纳税额度纳税时间增值税 X万元月度所得税 X万元年度城市维护建设税 X万元月度三、财务尽调3.1 资产负债表资产 2022年 2022年 2022年流动资产 X万元 X万元 X万元固定资产 X万元 X万元 X万元无形资产 X万元 X万元 X万元负债流动负债 X万元 X万元 X万元非流动负债 X万元 X万元 X万元股东权益 X万元 X万元 X万元3.2 利润表项目 2022年 2022年 2022年营业收入 X万元 X万元 X万元营业成本 X万元 X万元 X万元营业利润 X万元 X万元 X万元净利润 X万元 X万元 X万元3.3 现金流量表项目 2022年 2022年 2022年经营活动现金流入 X万元 X万元 X万元经营活动现金流出 X万元 X万元 X万元投资活动现金流入 X万元 X万元 X万元投资活动现金流出 X万元 X万元 X万元筹资活动现金流入 X万元 X万元 X万元筹资活动现金流出 X万元 X万元 X万元三年累计现金流量净额 X万元 X万元 X万元四、会计师尽调4.1 会计师审计报告摘要X有限公司财务报表经核实，能够反映该公司业务发展情况和资产负债、利润、现金流量状况，审计意见为X。
新三板业务尽职调查和底稿制作全套文本新三板业务查验计划-批注版
xx律师事务所关于【】新三板项目查验计划书公司：【】股份有限公司承办律师：尽调开始时间：一、公司本次申请挂牌的批准和授权(一)内部批准和授权1.查验事项：公司是否合法召集并召开了股东大会，就申请挂牌通过相关议案，议案包括但不限于股东大会同意公司申请挂牌的议案，公司股东大会授权董事会办理申请挂牌事宜的议案等。
2.查验程序：（1）律师起草公司股东大会召开所需要的文件和相关议案，由此掌握需要查验的文件资料；（2）收集公司股东大会召开的召集通知、股东大会决议和议案等书面文件；（3）复印股东大会决议和议案，留存底稿。
（4）查验文件当天制作查验记录，查验律师签字并与股东大会议决议和议案底稿共同留存待查。
3. 查验方法：书面审查，审查股东大会决议和议案等书面文件原件，保证原件与所留存底稿复印件一致，分析相关书面信息的可靠性，对文件记载的事实内容进行审查，对其法律性质和后果进行分析判断。
（二）外部批准和授权1.查验事项：国有企业是否取得国有资产主管部门关于同意申请挂牌等事项的批复，查验上述批复的真实性和合法性。
2. 查验程序：（1）收集公司国有资产主管部门关于同意申请挂牌等事项的批复，审查批复原件；（2）复印上述批复原件并留存底稿；（3）查验文件当天制作查验记录，查验律师签字并与文件底稿共同留存待查；（4）律师对上述文件批复程序存疑或者对文件真实性以及批复内容存疑的，可以与公司的法定代表人或负责人面谈，制作面谈笔录或者向有关批复机关进行书面调查，制作调查的书面记录。
3. 查验方法:(1)书面审查：审查批复文件与留存底稿复印件的一致性，律师签收工作底稿；（2）面谈：律师可就公司取得国有资产管理部门相关批复与公司的法定代表人和负责人面谈，制作面谈笔录，律师和被面谈人均需要在面谈笔录上签字，被面谈人拒绝签字的，律师应当在面谈笔录中注明；（3）向有关部门调查：经办律师在认为有必要的情况下，可以取得有关国有资产管理部门的支持，就同意申请挂牌等事项的批复事宜向有关部门调查，调查结果制作调查记录，经办律师签字，也可以争取被调查部门人员配合签字。
新三板业务尽职调查和底稿制作全套文本-海关证明
证明
经核查，【】股份有限公司（以下简称“该公司”）为我海关进出口货物收发货人登记户，作为该公司从事进出口业务的主管机关，兹证明，自【】年【】月【】日以来至本证明出具之日，该公司从事进出口业务符合有关法律、法规及规范性文件规定。
该公司依法按时向我海关进行了纳税申报及税款缴纳，不存在偷税、漏税、欠缴税款现象，未发现有税收和其他事项的违法行为不良记录，与本海关之间无税收方面的争议，没有因违反税收及其他相关法律、法规及规范性文件而受到行政处罚。
特此证明。
海关
年月日。
新三板业务尽职调查和底稿制作全套文本公司承诺与说明清单
公司说明清单引言：《总承诺书》公司已向本所出具书面承诺书，承诺其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言。
第一章批准与授权1、《授权书》，公司授权董事会办理本次三板挂牌交易相关事宜的授权书。
（单独出具范本）第二章主体资格无第三章实质条件1、承诺书：公司自设立之日起，在经营过程中不存在违法违规行为和受到工商行政处罚情形，不存在法律、法规及公司章程规定可能导致公司终止的情况2、承诺书：公司作为一方当事人的合同、协议不存在可能导致公司主体资格终止的内容。
3、承诺书：公司主营业务是通讯电线、电缆、线束的研发、制造、安装与销售服务业务；公司主营业务、主要管理人员最近两年内未发生实质性变化。
4、询问书签字：询问公司管理层、会计人员，确认公司近二年持续经营，不存在中止经营的情况。
第四章公司的设立无第五章公司独立性承诺书：1、业务独立：公司主营业务是【】，该业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。
公司具备与经营有关的供应、生产、销售系统及相关配套设施，拥有与经营有关的专利技术的所有权或使用权，具有独立的釆购和销售系统，独立进行研发、经营。
2、资产独立：公司具备与经营有关的生产系统、辅导生产系统和相关配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地使用权，合法拥有与经营有关的厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权，具有独立的采购和产品销售系统。
3、人员独立：公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员均在公司领取报酬，上述人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任职务或领薪。
亦不存在自营或为他人经营与公司主营业务相同业务的情形。
公司的财务人员未在控股股东、实际控制人控制的其他企业中兼职。
公司控股股东、实际控制人不存在干预公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。
4、机构独立：公司已建立股东大会、董事会、监事会等公司治理结构；总经理负责日常生产经营和管理工作，公司内部运营管理下设财务部、生产部、管理部、采购部、销售部等职能部门。
新三板尽职调查全套工作底稿
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5、监督与评价
8、公司对内部控制活动与措施的监督和评价制度及其有 效性
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9、现有内部控制制度对公司合理保证遵守现行法律法规 6、内部控制制度 、公司经营的效率和效果、财务报告的可靠性是否充 的充分性 分，是否存在内部控制制度缺陷及其可能导致的财务和 经营风险
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尽职调查工作评分表——第一单元
推荐主办券商： 调查单元 应调查的主要内容 调查项目 最高 分值 推荐挂牌公司： 调查方法、工作底稿、调查结论 与公司管理层交谈 查阅董事会、总经理办公会等会议记录 查阅公司规章制度 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 与公司管理层及员工交谈 查阅董事会、总经理办公会等会议记录 查阅公司规章制度等 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 与公司管理层及员工交谈 查阅董事会、总经理办公会等会议记录 查阅公司规章制度等 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 与公司管理层交谈 查阅公司相关规章制度和风险评估报告 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 查阅业务流程相关文件 与公司管理层及主要业务流程所涉及部门的负责人交谈 选择一定数量的控制活动样本，采取验证、观察、询问、重新操 作等方法进行测试 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 与公司管理层和员工交谈 查阅公司相关规章制度等 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 与公司管理层和员工交谈 查阅公司相关规章制度等 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 与公司管理层及内部审计部门交谈 询问 验证 查阅内部审计报告和监事会报告等 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 依据前述调查，进行判断 10 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配
新三板业务尽职调查和底稿制作全套文本公司为稳定管理层、核心技术人员采取的措施
【】股份有限公司
稳定管理层、核心技术人员已采取或拟采取的措施
【】股份有限公司为了稳定管理层及核心技术人员，已采取或拟采取以下措施：
一、提供行业内具有竞争力的薪酬待遇，并给予充分的发展空间和提升能力的机会，以激发管理层及核心技术人员的工作热情。
二、公司鼓励管理层及核心技术人员参加在职培训或继续教育，对产生的相关费用，公司给予一定的补助。
三、致力于提供优良的工作环境及和谐的工作氛围，提升高级管理人员及核心技术人员对企业的认同感与归属感。
【】股份有限公司
年月日。
新三板业务尽职调查和底稿制作全套文本社保证明
年月日
证明
【】股份有限公司应缴纳社会保险的在册员工为【】人。目前公司缴纳的险种、费率情况如下：
序号
险种
费率
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该公司自【】年【】月【】日至本证明出具之日止，一直按照国家规定为其员工办理基本养老保险、失业保险、基本医疗保险、工伤保险及生育保险，且按比例足额缴纳了各项社会保险费，不存在欠缴社会保险金的情况，无违反关于劳动与社会保障法律法规的情形，亦无因违反相关法律法规而遭受处罚的情形。
新三板尽职调查工作底稿模板整理-修改无批注
上海律师事务所关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌项目之尽职调查工作底稿开始制作时间：结束制作时间：致股份有限公司董事会：本资料清单所涉及材料应由贵公司向我所提供。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
上海律师事务所年月日承诺保证书上海律师事务所：股份有限公司（以下简称“我公司”）委托贵所为我公司的股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌工作进行法律审查并出具法律意见书。
为使贵所律师工作顺利进行，我公司对贵所作出如下承诺保证：一、我公司为依法成立的股份有限公司，自设立以来依法从事经营活动。
我公司实际经营的业务与营业执照上所列的经营范围相一致。
二、我公司向贵所提供的文件材料是真实的、准确的和完整的。
我公司向贵所提供的材料中的复印件与原件是完全一致的。
上述文件材料上的签名和盖章均是真实的。
三、我公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
四、除了已提交的文件材料外，我公司没有应向贵所提供而未提供的任何有关重要文件材料，也没有应向贵所披露而未披露的任何重要事实。
五、我公司的企业行为严格按照《公司法》和国家有关部门的规定执行。
六、我公司向贵所提供的文件材料与其上报的文件材料是完全一致的。
七、我公司金额较大的应收、应付款是因正常的生产经营活动发生，合法有效。
八、我公司与其关联方的关联交易属正常的生产经营活动需要，我公司的关联交易不存在损害小股东利益的情形。
九、我公司股东之间及股东与我公司之间不存在股权纠纷的情形。
新三板尽职调查工作底稿简化
了抽查记录表对上述原始资料进行汇总分析。我们认为这样做既简练、
重点又突出，有利于提高审查效率，可以作为大家的借鉴。具体内容列 举如下：
工作案例—收入抽查记录（续）
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针对每类业务收入，项目小组均随机收取样本进行收入确认核查2011年度抽 查比例占全部营业收入的31.84%，2010年度抽查比例占全部营业收入的27.03%， 未发现公司提前或延迟确认收入或虚计收入的情况。抽查方式及内容包括：分业 务类别随机抽查大额销售业务，确认公司技术开发收入、技术服务收入、技术产 品收入均包含在测试样本之内，并检查与之相对应的合同/订单、收入凭证、发 票、银行回款单据及验收单，明细如下：
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简化尽职调查工作底稿
为了降低挂牌成本，提高审查效率,使工作底稿重点突出、针对性更强，计划对报送的尽 职调查工作底稿进行简化，使其格式化和规范化。 简化报送申请文件要求,不再要求报送尽职调查工作底稿原始材料的复印件,改为报送尽 职调查工作记录和按照标准格式归纳整理后的尽职调查工作表。尽职调查工作底稿原始材料复 印件作为备查文件，在审查人员认为必要时补充提供。 建议调整内容如下：
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调整内容（2/5）
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重要股东（大）会、董事会、总经理办公会等会议记录以汇总列表方式提 供，不再要求提供各类会议记录的复印件。建议整理材料的标准格式如下：
序号 索引号 召开时间 会议届次 会议主 要内容 对内部控制/生产 经营/公司治理的 影响
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调整内容（3/5）
工商变更登记资料以汇总列表方式提供，不再要求提供相关资料的复印件。建议整理材料的标准格式如下：
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调整内容（1/5）
新三板主办券商推荐挂牌业务尽职调查工作底稿指引
主办券商推荐挂牌业务尽职调查工作底稿指引第一条为规范和指导主办券商制作与管理推荐挂牌业务尽职调查工作底稿（以下简称“工作底稿”），根据《主办券商尽职调查工作指引》及其他有关规定，制定本指引。
第二条主办券商应按照本指引的要求制作工作底稿。
本指引所称工作底稿，是指项目小组在尽职调查过程中获取和制作的、与推荐挂牌业务相关的各种工作记录和重要资料的总称。
第三条工作底稿应真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作，并应成为出具尽职调查报告、推荐报告的基础。
工作底稿是评价项目小组是否诚实守信、勤勉尽责地开展尽职调查工作的重要依据。
第四条本指引的规定，仅是对项目小组开展尽职调查时编制工作底稿的一般要求。
无论本指引是否有明确规定，凡对项目小组履行尽职调查职责有重大影响的文件资料及信息，均应作为工作底稿予以留存。
拟推荐挂牌公司（以下简称“公司”）子公司对公司业务经营或财务状况有重大影响的，主办券商应参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿。
第五条工作底稿包括工作记录和附件，其中工作记录用于记录调查过程、调查内容、方法和结论等；附件是项目小组取得或制作的、能够证明所实施的调查工作、支持调查结论的相关资料，是进一步说明工作记录的支撑性文件。
第六条工作底稿应内容完整、格式规范、记录清晰、结论明确。
工作记录内容至少包括：公司名称、调查事项的时间或期间、调查人员、调查日期、调查地点、调查过程、调查内容、方法和结论、其他应说明的事项等。
工作底稿应有调查人员及与调查相关人员的签字。
对于从公司或第三方取得并经确认的相关资料，除注明资料来源外，调查人员还应实施必要的调查程序，形成相应的调查记录和必要的签字。
第七条对于取得的附件，如为公司出具的，应要求公司加盖公章；如为第三方出具的，应由第三方加盖公章；如第三方无法加盖公章，应由公司加盖公章，以确认与原件一致。
对于访谈笔录，应由访谈人和被访谈人签字确认。
项目小组成员自行制作的附件，项目小组成员应签字确认。
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上海律师事务所关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌项目之尽职调查工作底稿开始制作时间：结束制作时间：致股份有限公司董事会：本资料清单所涉及材料应由贵公司向我所提供。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
上海律师事务所年月日承诺保证书上海律师事务所：股份有限公司（以下简称“我公司”）委托贵所为我公司的股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌工作进行法律审查并出具法律意见书。
为使贵所律师工作顺利进行，我公司对贵所作出如下承诺保证：一、我公司为依法成立的股份有限公司，自设立以来依法从事经营活动。
我公司实际经营的业务与营业执照上所列的经营范围相一致。
二、我公司向贵所提供的文件材料是真实的、准确的和完整的。
我公司向贵所提供的材料中的复印件与原件是完全一致的。
上述文件材料上的签名和盖章均是真实的。
三、我公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
四、除了已提交的文件材料外，我公司没有应向贵所提供而未提供的任何有关重要文件材料，也没有应向贵所披露而未披露的任何重要事实。
五、我公司的企业行为严格按照《公司法》和国家有关部门的规定执行。
六、我公司向贵所提供的文件材料与其上报的文件材料是完全一致的。
七、我公司金额较大的应收、应付款是因正常的生产经营活动发生，合法有效。
八、我公司与其关联方的关联交易属正常的生产经营活动需要，我公司的关联交易不存在损害小股东利益的情形。
九、我公司股东之间及股东与我公司之间不存在股权纠纷的情形。
十、我公司股东持有的我公司股份目前不存在质押的情形。
十一、我公司已建立了健全的股东大会、董事会、监事会议事规则及健全的组织机构，并严格按照该规则规范运作。
我公司各部门均独立运作，未依赖于任何股东和其他关联方。
十二、我公司业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
十三、我公司股份转让说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险。
十四、我公司目前没有计划进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等情形存在。
十五、我公司没有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
十六、我公司在近两年内不存在违法违规行为。
十七、我公司近两年内不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。
十八、我公司承诺并保证，如因我公司违反上述内容而引起贵所出具的文书中有错以致受到行政处罚或第三人索赔或其他损失，我公司愿对此承担予以澄清及经济赔偿责任。
此致。
股份有限公司（公章）法定代表人：年月日项目简介项目基本情况介绍股权结构图主营业务主要资产关联方工作计划总体工作计划序号审验内容是否审验编号备注A 本次挂牌的批准与授权A-1-1至A-2-8B 本次挂牌的主体资格B-1至B-10C 本次挂牌的实质条件C-1至C-6D 公司的设立D-1-1至D-9E 公司的独立性E-1-1至E-8F 公司的发起人与股东F-1-1至F-3G 公司的股本及演变G-1-1至G-6-3H 公司的业务H-1至H-12I 关联交易与同业竞争I-1至I-9J 公司的主要财产J-1至J-11K 公司的重大债权债务K-1至K-8L-1至L-8L 公司的重大资产变化及收购兼并M 公司章程的制定与修改M-1至M-5N-1至N-12N 公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作O 公司董事、监事和高级管O-1至O-5理人员及其变化P 公司的税务P-1至P-5Q-1至Q-8Q 公司的环境保护和产品质量、技术等标准R 公司的业务发展目标R-1至R-3S-1至S-4S 重大诉讼、仲裁或行政处罚T 公司的《股份转让说明T-1书》法律风险的评价V-1至V-6U 公司的劳动人事及社会保障V 律师认为需要说明的其他问题A、本次挂牌的批准与授权调查事项本次挂牌的批准与授权调查人员调查方法 1.书面审查；2.实地调查与见证调查日期调查地点调查目的公司本次挂牌决策程序是否合法有效调查内容 1.股东大会是否已依法定程序作出批准挂牌的决议。
2.根据有关法律、法规、规范性文件以及公司章程等规定，上述决议的内容是否合法有效。
3.如股东大会授权董事会办理有关挂牌事宜，上述授权范围、程序是否合法有效。
调查程序 1.核查公司董事会《关于xx股份有限公司作为非上市股份有限公司申请进入上海股权托管交易中心/全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》、《关于授权公司董事会办理本次申请挂牌的议案》，董事会会议通知、表决票、会议决议、会议记录等文件资料原件并取得复印件（该公司章）；2. 核查公司股东大会《关于xx股份有限公司作为非上市股份有限公司申请进入上海股权托管交易中心/全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》、《关于授权公司董事会办理本次申请挂牌的议案》，股东大会会议通知、签到册、表决票、会议决议、会议记录等文件资料原件并取得复印件（该公司章）。
调查文件A-1董事会文件A-1-1董事会会议通知；A-1-2董事会关于公司挂牌的议案；A-1-3董事会关于授权董事会办理本次挂牌的所有事宜的议案；A-1-4董事会表决票；A-1-5董事会关于上述议案的决议；A-1-6董事会会议记录；A-2股东大会文件A-2-1股东大会会议通知；A-2-2公司股东名册；A-2-3股东大会签到册；A-2-4股东大会关于公司挂牌的议案；A-2-5股东大会关于授权董事会全权处理挂牌事宜的议案；A-2-6股东大会表决票；A-2-7股东大会关于上述议案的决议A-2-8股东大会会议记录。
以上材料需公司加盖公章（骑缝章）调查结果调查事项本次挂牌的主体资格调查人员调查方法 1.书面审查；2.实地调查与见证调查日期调查地点调查目的公司挂牌的主体资格是否适格调查内容 1.公司是否具有挂牌的主体资格。
2.公司是否依法有效存续，即根据法律、法规、规范性文件及公司章程，公司是否有终止的情形出现。
调查程序核查下列文件的原件并取得复印件：1.股份公司设立时的政府批准文件（如有）；2.营业执照（历次）；3.公司章程（历次）；4.发起人协议；5.创立大会文件；6.验资报告（历次）；7.评估报告（历次）；8.工商登记资料（去工商局复印整套资料）。
调查文件B-1股份公司设立时的政府批准文件（如有）；B-2-1公司的营业执照；B-2-2公司的主营业务说明；B-3公司的章程及其修正案；B-4发起人协议书；B-5 公司创立大会文件；B-6公司成立时的验资报告；B-7公司成立时的评估报告；B-8公司历年的工商年检资料；B-9 组织机构代码证；B-10 税务登记证以上材料需公司加盖公章（骑缝章）调查结果调查事项本次挂牌的实质条件调查人员调查方法 1.书面审查；2.实地调查和见证调查日期调查地点调查目的是否符合申请挂牌的实质条件调查内容分别就不同类别或特征的公司，对照《证券法》、《公司法》等法律、法规和规范性文件的规定，逐条核查公司是否符合挂牌的条件。
调查程序1.核查证明公司依法设立且存续满两年的相关文件并取得复印件；2.核查证明公司业务明确、具有持续经营能力的文件并却得复印件；3.核查是否公司治理机制健全，合法规范经营；4.核查公司是否股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；5.核查公司是否有主办券商推荐并持续督导；调查文件C-1 公司营业执照；C-2-1同意有限责任公司改制为股份有限公司的股东会决议C-2-2 上述股东会会议记录C-2-3 上述会议投票数记录C-2-4 上述会议出席人员名单C-2-5 上述会议通知单C-3-1 主营业务说明C-3-2 会计师事务所出具的《审计报告》C-4-1 《公司章程》C-4-2 《股东大会议事规则》C-4-3 《董事会议事规则》C-4-4 《监事会议事规则》C-4-5 《总经理工作细则》C-4-6 《重大投资决策管理办法》C-4-7 《关联交易管理办法》C-5 全套工商登记资料C-6 与主办券商签订《推荐挂牌并持续督导协议书》以上材料需公司加盖公章（骑缝章）调查结果D、公司的设立调查事项公司的设立调查人员调查方法1.书面审查；2..实地调查和见证调查日期调查地点调查目的公司的设立程序、发起人资格是否合法合规调查内容 1.公司设立的程序、资格、条件、方式等是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定，并得到有权部门的批准。
2.公司设立过程中所签定的改制重组合同是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定，是否因此引致公司设立行为存在潜在纠纷。
3.公司设立过程中有关资产评估、验资等是否履行了必要程序，是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定。
4.公司创立大会的程序及所议事项是否符合法律、法规和规范性文件的规定。
调查程序 1.核查发起人协议书、审计报告、评估报告、创立大会文件（通知、决议、会议记录）、第一届一次董事会文件、验资报告。
若公司是由原外商投资企业改组为股份有限公司的，应取得相关审批部门的批准文件。
2.检查公司是否发行过内部职工股，是否存在或变相存在职工持股会或工会持股的情形；检查是否存在自然人持股，若有，是否符合中国证监会的规定（如自然人股东人数的限制）；3.取得发起人或股东的营业执照、年检记录，检查其是否依法存续；4.取得公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表，检查公司在设立过程中，从验资日至注册登记日期间是否发生有关资产、负债、损益的变化。
5.如果公司设立时涉及对原企业债务的处理，检查是否已取得所有大额债权人的同意，是否存在任何争议和金额较大的潜在债务纠纷；6.若发起人以实物资产出资的，取得投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单，检查上述权属证明是否已变更在公司名下，是否存在障碍，上述资产是否不存在基于第三者的抵押、质押、出租等情形；7.若发起人以股权作为出资的，取得该公司的公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件，检查其程序是否合法，是否存在纠纷及风险；若该等股权为中外合资公司中的中方股权，尚需取得原审批部门的批准；8.若发起人以现金出资的，取得该资金的银行进帐单；以债权出资的，取得债权确认证明和债权合同，检查出资是否真实；9.若发起人以无形资产出资的，取得无形资产的评估报告，并核实交付及权属转移情况。