稽核管理制度
公司体系内部稽核管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部控制，规范公司运营管理，保障公司资产安全，提高公司经济效益，根据国家相关法律法规和公司章程，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有部门及员工，旨在明确稽核管理职责，规范稽核工作流程，确保稽核工作高效、有序进行。
第二章稽核管理部门及职责第三条公司设立稽核部，负责公司体系内部稽核工作的组织、实施和监督。
第四条稽核部的主要职责：1. 制定公司内部稽核管理制度，报公司领导批准后执行；2. 负责对公司各部门、子公司及分支机构进行定期或不定期的稽核；3. 对稽核中发现的问题进行调查、分析，并提出整改建议；4. 对整改情况进行跟踪检查，确保整改措施落实到位；5. 定期向公司领导汇报稽核工作情况。
第三章稽核工作流程第五条稽核工作流程如下：1. 稽核计划：稽核部根据公司年度工作计划、业务发展需要和风险控制要求，制定年度稽核计划，报公司领导批准后执行。
2. 稽核准备：稽核部根据稽核计划，确定稽核对象、内容、方法和时间，并通知被稽核单位。
3. 稽核实施：稽核人员按照稽核计划，对被稽核单位进行现场稽核，收集相关资料，进行调查、核实。
4. 稽核报告：稽核人员根据稽核结果，撰写稽核报告，提出整改建议，报公司领导审批。
5. 整改落实：被稽核单位根据稽核报告，制定整改方案，落实整改措施，并向稽核部报告整改情况。
6. 跟踪检查：稽核部对整改情况进行跟踪检查，确保整改措施落实到位。
第四章稽核要求第六条稽核人员应具备以下条件：1. 具备良好的职业道德和敬业精神；2. 熟悉国家相关法律法规和公司规章制度；3. 具备较强的分析、判断和沟通能力；4. 具备一定的专业知识和技能。
第七条稽核人员应严格遵守以下要求：1. 依法依规，客观公正；2. 保守秘密，不得泄露稽核工作信息；3. 不得利用稽核工作谋取私利；4. 不得接受被稽核单位的任何馈赠、宴请等。
第五章附则第八条本制度由公司稽核部负责解释。
第九条本制度自发布之日起施行。
工厂稽核管理制度
第一章总则第一条为了加强工厂内部管理，提高生产效率，确保产品质量，保障员工权益，特制定本制度。
第二条本制度适用于工厂所有部门、所有岗位和所有员工。
第三条工厂稽核管理应遵循公平、公正、公开的原则，确保稽核工作的有效性和权威性。
第二章稽核机构与职责第四条工厂设立稽核部门，负责全厂的稽核工作。
第五条稽核部门的职责：1. 制定和实施稽核计划，确保稽核工作有计划、有目标地进行；2. 负责对工厂生产、质量、安全、环保、设备、人事、财务等方面进行定期和不定期的稽核；3. 对稽核过程中发现的问题进行跟踪、督促整改，确保问题得到有效解决；4. 收集和整理稽核资料，为工厂决策提供依据；5. 对稽核工作进行总结和评估，不断改进稽核工作方法。
第三章稽核内容第六条稽核内容主要包括以下几个方面：1. 生产管理：生产计划、生产流程、生产进度、生产效率等；2. 质量管理：原材料采购、生产过程控制、成品检验、质量追溯等；3. 安全管理：安全生产制度、设备安全、人员安全、环境安全等；4. 环保管理：污染物排放、废弃物处理、节能降耗等；5. 设备管理：设备维护、设备更新、设备利用率等；6. 人事管理：员工招聘、培训、考核、薪酬福利等；7. 财务管理：成本控制、资金管理、财务报表等。
第四章稽核程序第七条稽核程序如下：1. 制定稽核计划：根据稽核内容，制定详细的稽核计划，包括稽核时间、稽核对象、稽核方式等；2. 稽核实施：按照稽核计划，对指定对象进行现场稽核，收集相关资料；3. 问题反馈：对稽核过程中发现的问题进行记录，并及时向相关部门反馈；4. 整改落实：督促相关部门对反馈的问题进行整改，确保问题得到有效解决；5. 总结评估：对稽核工作进行总结和评估，提出改进建议。
第五章稽核纪律第八条稽核人员应遵守以下纪律：1. 严守工作秘密，不得泄露稽核过程中获取的任何信息；2. 公正客观，不得徇私舞弊，确保稽核结果的公正性；3. 严谨细致，认真履行职责，确保稽核工作的准确性；4. 积极主动，勇于担当，不断提高自身业务能力和素质。
稽核管理制度
稽核管理制度第一章总则第一条为规范企业内部运营管理，保障企业利益，提高内部掌控效果，订立本制度。
第二条本制度适用于本企业全体员工，包含职工、管理人员和临时工等。
第三条企业管理负责人对本制度负有最终解释权和修改权。
第二章稽核职责第四条稽核部门负责订立稽核年度计划和稽核工作方案，并组织实施。
第五条稽核部门负责对企业各部门、各岗位的工作进行稽核，确保各项工作符合相关制度和规范。
第六条稽核部门负责发现并矫正工作中的漏洞和问题，并提出优化建议，推动企业内部掌控的完善和提升。
第七条全部部门和员工应乐观搭配稽核部门的工作，供应必需的文件和资料，并按要求供应工作场合和设备。
第三章稽核程序第八条稽核部门应依照稽核年度计划和稽核工作方案，订立稽核的时间表和具体工作布置。
第九条稽核部门在进行稽核前，应向被稽核对象发出书面通知，说明稽核地方、时间和内容，并征求被稽核对象的搭配看法。
第十条被稽核对象应乐观搭配稽核部门的工作，供应真实、准确的文件和资料，帮助稽核人员进行工作。
第十一条稽核部门应对被稽核对象进行全面、客观的稽核，对问题和发现的情况进行记录并形成稽核报告。
第十二条稽核报告应包含稽核目的、范围、过程、发现问题、建议等内容，并在稽核结束后及时提交给被稽核对象。
第十三条稽核部门应依照稽核工作计划和稽核报告，跟踪被稽核对象对问题的整改情况，并进行复核确认。
第四章稽核结果第十四条稽核部门依据稽核报告形成的结果，应及时向企业管理负责人汇报，并提出评估和改进看法。
第十五条企业管理负责人应对稽核报告进行审查，并对稽核结果和建议作出决策和处理。
第十六条稽核结果应及时向被稽核对象通报，并要求被稽核对象进行问题整改和改进措施的落实。
第十七条全部被稽核对象应依照要求对稽核发现的问题进行改正和整改，并在规定期限内供应整改报告。
第十八条稽核部门应对被稽核对象的问题整改情况进行跟踪和复核，确保问题得到有效解决。
第五章惩罚与嘉奖第十九条对于严重违反企业制度和规范的行为，稽核部门可以提出惩罚建议，并报企业管理负责人审批。
稽核的管理制度
稽核的管理制度一、绪论稽核是对企业组织内部的管理、控制制度及其运作情况进行客观、独立、全面检查的一种管理活动。
稽核通过对企业内部流程和规定的执行情况进行审查，以及发现问题、提出改进建议，来为企业提供有价值的意见和保障企业的内部管理制度的规范性和有效性。
因此，建立和健全稽核的管理制度对于企业而言至关重要。
二、稽核管理制度的概述企业的稽核管理制度是建立在公司治理结构下的一种指导性文件，以明确内部稽核的目的、原则、方法和程序，规范内部稽核的组织和运作，为各级领导、管理人员及内部稽核人员的行为、工作提供准则，促进企业内部治理和管理的规范化和有效性。
稽核管理制度的建立是为了保障企业的经营活动与内部控制得以正常进行，通过途径、方式和方法对企业内部的完整性、可靠性、合规性和效率性进行评价，为企业提供有效的管理信息和意见。
三、稽核管理制度的内容1. 稽核目的和原则稽核管理制度明确了内部稽核的目的和原则，既包括保证内部控制的完整性和有效性，也包括发现和解决问题，提出改进建议的职责。
内部稽核除了在保证内部控制制度和风险管理计划的有效性以及企业内部管理的规范性方面发挥作用外，还要在事后向企业的股东、管理层及其他职务部门提供可靠的信息和资料。
2. 稽核的组织和职责稽核管理制度应明确内部稽核的组织结构、人员配置和工作职责。
其中包括稽核委员会的设置、内部稽核部门的职责和权限等。
稽核委员会对公司内的各项稽核工作进行指导，内部稽核部门负责日常的稽核工作，审计委员会则负责监督内部稽核工作的进行情况。
3. 稽核方法和程序稽核管理制度应规定内部稽核的方法和程序。
包括稽核计划的制定、稽核的程序和方法、稽核文件和资料的保存、稽核报告的编制、稽核结论的提出等。
此外，内部稽核还应规定稽核人员的配备、素质和培训等，以确保内部稽核的质量和有效性。
4. 稽核报告的编制和提出稽核管理制度规定内部稽核报告的编制和提出程序，包括报告的格式和内容要求、报告的提出和确认程序、报告的归档和保存等。
公司稽核部管理制度
公司稽核部管理制度第一章总则第一条为加强公司内部监督管理，规范稽核工作程序，提升公司整体风险管理水平，特制定本管理制度。
第二条公司稽核部是公司的内部审计部门，负责对公司业务运作情况进行全面审查和评估，防范和解决可能存在的风险问题。
第三条公司稽核部依据法律法规和公司章程，独立开展稽核工作，对公司的各项业务活动进行检查，监督和评估。
第四条公司稽核部的工作应当遵循独立、客观、公正和保密的原则，确保稽核结果的准确性和可靠性。
第五条公司稽核部应当建立健全的内部管理制度，明确稽核工作流程和责任分工，确保稽核工作的高效运转。
第六条公司稽核部负责向公司董事会和高级管理层报告工作情况和发现问题，提出改进建议和风险预警。
第七条公司稽核部应当不断提升自身的专业素养和业务水平，保持与国际稽核标准的接轨。
第八条公司董事会对公司稽核部的工作开展监督，保障公司稽核部的独立性和权威性。
第二章稽核部组织架构第九条公司稽核部下设若干个稽核小组，每个稽核小组由一名稽核主管领导，负责执行具体的稽核任务。
第十条公司稽核部设有稽核委员会，由公司董事会任命，负责统筹协调公司稽核工作，审议重大稽核事项。
第十一条公司稽核部向公司董事会和高级管理层报告工作情况，由公司董事会任命的稽核主管负责向公司高级管理层汇报。
第十二条公司稽核部应当配备具有专业稽核背景和技能的稽核人员，确保稽核工作的有效开展。
第十三条公司稽核部应当建立和完善内部培训机制，提升稽核人员的专业素养和能力水平。
第三章稽核工作程序第十四条公司稽核部应当定期制定稽核计划，根据公司的业务情况和风险特点确定稽核重点和对象。
第十五条公司稽核部应当制定详细的稽核程序和操作指南，规范稽核人员的行为和操作步骤。
第十六条公司稽核部在进行稽核时，应当采取必要的调查和证据收集措施，确保稽核结果的客观性和准确性。
第十七条公司稽核部对发现的问题和风险应当及时报告，并提出整改建议和改进措施。
第十八条公司稽核部负责跟踪和监督整改工作的进展情况，确保问题得到及时有效解决。
单位内部稽核管理制度
一、总则第一条为加强本单位的内部稽核工作，确保财务、业务、管理等方面的合规性、真实性、准确性和有效性，根据国家有关法律法规和本单位的实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本单位内部所有部门及员工。
第三条内部稽核工作应以维护本单位合法权益、提高经营管理水平、防范和化解风险为宗旨。
二、组织机构与职责第四条成立内部稽核领导小组，负责本制度的制定、修订和组织实施，领导小组成员由单位领导、财务部门负责人及相关部门负责人组成。
第五条财务部门设立内部稽核岗位，负责日常内部稽核工作，具体职责如下：（一）建立健全内部稽核制度，制定稽核计划，组织实施稽核工作；（二）对财务、业务、管理等方面进行定期或不定期的稽核，发现问题及时向领导汇报；（三）对稽核中发现的问题提出整改意见，督促相关部门整改落实；（四）对内部稽核工作进行总结、分析，形成稽核报告。
三、稽核内容与程序第六条内部稽核内容：（一）财务方面：财务报表编制、财务收支、成本费用、资产管理、税务申报等；（二）业务方面：业务流程、业务操作、业务合同、业务审批等；（三）管理方面：管理制度、岗位职责、工作流程、内部控制等。
第七条稽核程序：（一）制定稽核计划，明确稽核时间、范围、内容、方法等；（二）实施稽核，收集相关资料，对稽核内容进行全面检查；（三）分析问题，提出整改意见，督促相关部门整改落实；（四）形成稽核报告，报送领导审批。
四、整改与监督第八条对稽核中发现的问题，相关部门应认真整改，确保整改到位。
第九条内部稽核领导小组负责对整改情况进行跟踪监督，确保整改措施落实到位。
五、附则第十条本制度由财务部门负责解释。
第十一条本制度自发布之日起施行。
稽核管理制度
-5-26
制定
审核
批准
生效日期
-6-1
有关部门会签
营销部
开发部
采购部
PMC部
货仓部
生产部
品质部
工程部
新项目部
人事行政部
IT部
财务部
稽核部
注塑部
7.0乐捐/奖励程序
a、《乐捐单》由稽核员或员工现场开单，交受单人签字。若受单人回绝签字旳，则交其直接上司或部门负责人签字后，对受单人进行双倍乐捐。若其直接上司及部门负责人均回绝签字旳，交稽核总监进行确认，经稽核总监确认属实旳，经稽核部总监签字后，则受单人及其直接上司、部门负责人所有进行双倍乐捐。所有奖捐单在签字完毕后，交稽核部主管签字后生效，并由稽核部每周与财务部交接一次；
5.4.10《稽核周汇总表》、《奖捐单》等稽核文献，须在结案后存档。
6.0乐捐条例
6.1规章制度稽核：各部门文献必须由专人保管，有关人员在被抽查时在10分钟内拿出指定旳文献，否则乐捐当事人5元/次；
6.2 管理者工作稽核：稽核员将采用不定人、不定期旳方式稽核主管、质检员、仓管员及以上级别管理人员对管辖范畴内旳人、事、物掌握限度。稽核中有对管辖范畴内旳人（出勤、到岗等）、事（安全事故、生产急件、工作事故等）、物（设备使用状况等）掌握不清或有误者乐捐5元/次；
5.4.7稽核员应负责违规事项旳整治措施执行成效旳考核与追踪，必须跟进到结案为止，并将成果呈报给主管和稽核总监；
5.4.8对于纠正、避免措施实行后未达到效果旳，稽核总监必须规定被稽核部门负责人重新拟定纠正、避免措施；
5.4.9稽核主管于每周一17：45前汇总上周旳《奖捐单》《数据汇总表》等稽核记录，并编制《稽核周汇总表》，将重要旳违规事项予以列出，交稽核总监审视签字，在管理变革例会上报告《稽核报告》，并于当天下午17：45前制作成稽核战报，并公示；
稽核管理制度
稽核管理制度第一章总则第一条为保证公司经营方针、政策及各项制度的贯彻执行，建立有效的决策监督与反馈机制，加强经营风险防范，保护公司财产的安全、完整与有效的经营；加强稽核工作的严肃性、独立性与权威性，根据《证券法》、《证券公司内部操纵制度》的要求与公司的各项管理制度的规定，制定本制度。
第二条公司总部专设稽核部门负责公司的稽核工作。
稽核部门直接对公司董事会负责，稽核工作保持相对独立性。
第二章稽核部门的职责第三条公司稽核部门在公司总稽核领导下工作。
1. 稽核业务的管理以公司各部门与分支机构为单位,实行稽核专员管理制度。
2. 公司全资子公司与控股子公司，应设置专（兼）职稽核员。
稽核员在业务上同意公司稽核部门的指导。
3. 稽核工作的实施方式，包含：现场稽核、非现场稽核、专项稽核。
第四条公司稽核部门的职责是：1. 负责定期组织检查与评估公司各有关部门经营管理活动等是否合法、合规，是否符合公司有关管理制度的规定，督促各项管理措施与规章制度的贯彻实施。
2. 定期组织公司内操纵度的审核，对公司内控环境的的有效性、科学性进行评价。
3. 对分支机构、子公司的要紧负责人，关键岗位的负责人进行离任审计。
4. 查处公司内部的违法、违规行为，违反公司制度的行为与其它责任事故。
5. 对外出具公司内部(含子公司)的稽核检查报告。
6. 其他需要稽核的事项。
第五条稽核检查与离任审计活动，以工作小组或者审计小组的形式进行，由稽核主审担任组长, 负责具体项目的组织与实施。
组长的职责包含:1. 负责编制稽核(审计)工作方案，提出稽核目的、组织方式、重点与完成时间。
2. 负责收集与整理被稽核单位的有关数据资料。
3. 负责协调小组的工作进度，并向总稽核报告工作。
4. 负责起草与提交稽核(审计)报告。
第六条稽核部门在稽核工作中，享有知情权、检查权、建议权。
1. 参与制定、审查、修订公司的各项管理制度、规定与操作规程。
2. 要求被稽核单位提供有关业务数据、财务资料，与其他文件及报告材料。
稽核工作人员管理制度
第一章总则第一条为加强本单位的内部审计工作，规范稽核工作人员的行为，提高稽核工作质量，保障会计信息真实、准确、完整，根据《中华人民共和国会计法》及国家有关法律法规，结合本单位实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本单位所有从事稽核工作的人员。
第三条稽核工作人员应具备良好的职业道德、专业素质和敬业精神，严格遵守国家法律法规和本制度规定。
第二章稽核岗位职责第四条稽核工作人员的主要职责如下：1. 负责对财务收支、会计凭证、账簿、报表等会计资料进行审核，确保其真实、准确、完整。
2. 对内部控制制度进行审查，发现缺陷并提出改进建议。
3. 对经济活动进行审计，确保经济活动的合规性、效益性和有效性。
4. 对内部审计报告进行跟踪落实，督促相关责任部门整改。
5. 参与编制年度审计计划，组织实施审计项目。
6. 完成领导交办的其他工作任务。
第三章稽核工作程序第五条稽核工作程序如下：1. 稽核人员接到审计任务后，应在规定时间内制定审计方案。
2. 按照审计方案，收集、整理相关资料，进行初步分析。
3. 审计过程中，对发现的问题进行记录，并提出初步处理意见。
4. 审计结束后，撰写审计报告，提出整改建议。
5. 将审计报告提交给相关领导审批，并根据审批意见进行跟踪落实。
第四章稽核工作纪律第六条稽核工作人员应遵守以下纪律：1. 严格遵守国家法律法规和本制度规定，廉洁自律，不徇私情。
2. 保守国家秘密和单位商业秘密，不得泄露审计过程中获取的信息。
3. 不得利用职务之便谋取私利，不得收受他人贿赂。
4. 不得利用稽核工作为他人谋取不正当利益。
5. 不得参与与稽核工作无关的活动，影响稽核工作质量。
第五章稽核人员管理第七条稽核人员应具备以下条件：1. 具有良好的政治素质和职业道德。
2. 具备相应的专业知识和技能。
3. 具有较强的组织协调能力和团队合作精神。
4. 身体健康，能胜任稽核工作。
第八条稽核人员的培训、考核、晋升和奖惩按照国家有关规定和本单位实际情况执行。
公司稽核管理制度职责
第一章总则第一条为加强公司内部管理，规范稽核工作，确保公司各项经营活动合规、稳健运行，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国审计法实施条例》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称稽核，是指公司稽核部门对公司各部门、各单位及子公司进行审查、监督和评价，以确保其经营活动符合国家法律法规、公司规章制度和内部控制要求。
第三条稽核部门在公司董事会领导下，独立行使职权，对公司经营管理活动进行监督，维护公司利益。
第二章稽核部门职责第四条稽核部门的主要职责如下：1. 贯彻执行国家法律法规、公司规章制度和内部控制要求，建立健全公司稽核制度。
2. 制定年度稽核工作计划，组织实施稽核工作，确保稽核工作全面、深入、有序开展。
3. 对公司各部门、各单位及子公司进行定期或不定期的稽核，包括财务、业务、管理等方面。
4. 审查公司各项经营活动，确保其符合国家法律法规、公司规章制度和内部控制要求。
5. 监督公司各部门、各单位及子公司在执行国家法律法规、公司规章制度和内部控制要求方面的实际情况。
6. 及时发现公司经营管理活动中存在的问题，提出改进建议，协助公司采取措施予以整改。
7. 对稽核过程中发现的违法违规行为，依法提出处理意见，配合有关部门进行调查处理。
8. 加强与公司其他部门的沟通与协作，共同维护公司利益。
9. 定期向公司董事会报告稽核工作情况，提出稽核工作建议。
10. 完成公司董事会交办的其他稽核工作。
第三章稽核人员职责第五条稽核人员应具备以下职责：1. 严格遵守国家法律法规、公司规章制度和内部控制要求，保持独立、客观、公正的立场。
2. 深入了解公司业务、财务、管理等各方面的知识和技能，提高稽核工作效率。
3. 按照稽核工作计划，对指定部门或单位进行稽核，确保稽核工作质量。
4. 审查公司各项经营活动，对发现的问题提出整改建议，协助相关部门整改。
5. 对稽核过程中发现的违法违规行为，依法提出处理意见，配合有关部门进行调查处理。
公司稽核部管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部管理，提高经营管理水平，确保公司各项业务合规、高效、稳健运行，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司稽核部及其相关人员。
第三条稽核部在公司董事会领导下，负责对公司各项业务进行监督检查，确保公司各项业务合规、高效、稳健运行。
第二章组织机构及职责第四条稽核部设部长一名，副部长若干名，下设审计科、监督检查科、综合办公室等科室。
第五条稽核部主要职责：1. 制定公司稽核工作计划，组织实施稽核工作，确保稽核工作有序开展；2. 对公司各部门、子公司及分支机构进行监督检查，发现问题及时提出整改意见，督促整改落实；3. 对公司内部控制制度、风险管理制度、财务管理制度等进行审查，提出完善建议；4. 对公司各项业务流程、操作规范进行监督检查，确保业务合规、高效、稳健运行；5. 收集、整理、分析稽核工作中发现的问题，为领导决策提供依据；6. 参与公司内部审计工作，协调外部审计工作；7. 完成公司领导交办的其他工作。
第三章稽核范围及内容第六条稽核范围包括：1. 公司内部控制制度、风险管理制度、财务管理制度等执行情况；2. 公司各项业务流程、操作规范执行情况；3. 公司各部门、子公司及分支机构经营管理情况；4. 公司固定资产、无形资产、对外投资等资产的真实性、合法性；5. 公司财务收支的真实性、合规性；6. 公司信息披露的真实性、准确性、完整性。
第七条稽核内容主要包括：1. 检查公司内部控制制度、风险管理制度、财务管理制度等执行情况，提出改进建议；2. 检查公司各项业务流程、操作规范执行情况，确保业务合规、高效、稳健运行；3. 检查公司各部门、子公司及分支机构经营管理情况，发现经营管理中存在的问题，提出整改意见；4. 检查公司资产的真实性、合法性，防止资产流失；5. 检查公司财务收支的真实性、合规性，防止财务风险；6. 检查公司信息披露的真实性、准确性、完整性，确保信息披露质量。
公司稽核管理制度
第一章总则第一条为了加强公司内部管理，确保公司各项经营活动合法合规，提高经济效益，防范经营风险，维护公司利益，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称稽核是指公司稽核部门对各部门、各单位在经营管理活动中执行公司规章制度、合规性、内部控制和风险管理等方面进行审查、评价和监督。
第三条稽核工作应遵循独立、客观、公正的原则，对稽核事项独立出具稽核报告。
第二章稽核部门及职责第四条公司设立稽核部门，负责组织实施公司内部稽核工作。
第五条稽核部门的主要职责：（一）根据国家法律法规和公司实际情况，制定公司内部稽核制度及工作计划；（二）对公司各部门、各单位执行公司规章制度、合规性、内部控制和风险管理等方面进行审查、评价和监督；（三）对稽核中发现的问题提出整改建议，督促整改落实；（四）对公司内部控制体系进行评估，提出完善建议；（五）协助公司建立健全内部控制制度，提高公司风险管理水平；（六）配合外部审计机构对公司进行审计。
第三章稽核范围及权限第六条稽核范围：（一）公司财务收支的真实性、合规性；（二）公司各项业务活动的合规性；（三）公司内部控制制度的有效性；（四）公司风险管理体系的完善程度；（五）公司各部门、各单位职责履行情况。
第七条稽核权限：（一）稽核部门有权查阅、复制、摘抄公司各部门、各单位的相关资料；（二）稽核部门有权要求公司各部门、各单位配合稽核工作；（三）稽核部门有权对公司内部人员进行询问、调查；（四）稽核部门有权对违反公司规章制度的行为进行制止、纠正。
第四章稽核程序第八条稽核部门应根据稽核计划，制定详细的稽核方案，明确稽核内容、时间、人员等。
第九条稽核部门应按照稽核方案，对稽核对象进行现场稽核，收集相关资料。
第十条稽核部门应根据稽核结果，撰写稽核报告，提出整改建议。
第十一条稽核部门应将稽核报告报送公司领导，并跟踪整改落实情况。
第五章奖励与处罚第十二条对在稽核工作中表现突出的个人和集体，公司给予表彰和奖励。
稽核管理制度
稽核管理制度
目录：
1 稽核管理制度的概念和意义
1.1 稽核管理制度的定义
1.1.1 稽核管理制度的概念
1.1.2 稽核管理制度的意义
1.2 稽核管理制度的特点
1.2.1 稽核管理制度的要素
1.2.2 稽核管理制度的目的
1.3 稽核管理制度的建立
1.3.1 稽核管理制度的步骤
1.3.2 稽核管理制度的实施
稽核管理制度是企业内部建立的一套规范和流程，用于监督和评估组织活动的合规性和有效性。
稽核管理制度的意义在于确保企业各项业务运作符合法规和政策要求，防范和降低风险，提升企业经营管理水平。
稽核管理制度包括了规范和流程，具有明确的步骤和目标。
通过建立稽核管理制度，企业可以确保内部控制措施有效实施，防止各种违规行为的发生，保护企业和股东的利益。
在建立稽核管理制度时，企业需要充分考虑企业的特点和实际情况，明确稽核管理制度的要素和目的，确保制度的科学性和适用性。
稽核管理制度的建立是一个系统工程，需要逐步完善和不断优化，确保实施效果和效益。
稽核工作管理制度内容
稽核工作管理制度内容第一章总则第一条为规范和优化公司稽核工作，提高企业风险控制和管理效率，保障公司经营持续稳健发展，更好地履行股东和其他利益相关者的合法权益，特制定本制度。
第二条公司稽核工作是指利用专业技术手段对公司内部管理控制体系、资产安全情况、经济责任情况等进行监督、评价和审计的工作。
第三条公司董事会是公司稽核工作的最高监督机构，由董事理事会监事会依法决策聘请稽核人员或机构，对公司稽核工作进行监督。
第四条公司经理是公司稽核工作负责人，全面负责公司稽核工作的组织实施、质量管理和工作效果。
第五条公司委托专业的稽核机构或者内部稽核机构开展公司稽核工作，对外负责公司稽核工作的说明和交底。
第六条公司稽核工作要根据公司经营管理情况和风险特征，建立和完善稽核工作制度和程序，为公司经营管理层及社会公众提供全面准确的稽核信息。
第七条公司稽核人员应当恪尽职守，保持稽核行为的独立性和客观性，不得随意变更稽核对象，严格遵守保密规定，确保稽核工作的真实性和有效性。
第八条公司稽核工作应当注重技术手段的应用，充分发挥信息化技术在稽核过程中的作用，提高稽核工作的效率和准确性。
第二章稽核工作机构和职责第九条公司稽核工作机构包括公司内部稽核部门和外部委托稽核机构，公司内部稽核部门应当配备具有相应稽核专业知识和技能的稽核人员，积极参与公司稽核工作。
第十条公司内部稽核部门履行的职责包括但不限于：（一）审核公司内控文档的完整性和合规性，评估公司内部管理控制体系的有效性；（二）对公司经营活动的各个环节进行全面的稽核，发现经济责任人的违规行为和经营管理的不规范现象；（三）参与公司风险评估和控制，为公司经营管理层提供可靠的风险管控信息。
第十一条公司委托稽核机构应当具备稽核专业技能和丰富经验，能够为公司提供一流的稽核服务，承担相应的稽核责任。
第十二条公司委托稽核机构履行的职责包括但不限于：（一）主持公司的年度财务报表审计工作，出具审计报告，对公司的财务状况进行独立评价；（二）开展公司内部控制评估，为公司内部控制体系的完善提出合理和有效的建议。
稽核工作管理制度
稽核工作管理制度第一章总则第一条为规范和加强稽核工作，及时发现和纠正违规行为，提高银行内部风险控制水平，特制定本制度。
第二条本制度所称稽核是指正式机构对银行营业部的经营、管理和内部控制进行检查与评价的一种活动。
第三条稽核工作是银行内部控制的重要组成部分，是保障银行资产安全、合规经营和风险管理的主要手段之一。
第四条银行各营业部在进行稽核工作时，应当依据本制度以及相关法律法规和制度，按规定的程序、方式和标准进行工作。
第五条稽核工作应当坚持独立、客观、公正、准确的原则，依法进行，对被检查对象不得泄露其商业秘密。
第六条银行各级领导对稽核工作负有领导责任和决策责任，应当对稽核工作的发现和整改予以重视和监督。
第七条相关部门对稽核工作给予必要的支持和合作，对稽核结果应当及时予以整改。
第二章稽核工作组织架构第八条银行设立稽核委员会，在总行设立稽核部门和内审部门，在各营业部设立稽核部门，进行稽核工作。
第九条稽核委员会是银行最高稽核管理机构，负责制定和修改稽核规定，审议和决定稽核年度计划和整改措施。
第十条稽核部门是银行内部稽核机构，依据稽核规定，组织实施稽核工作，汇报工作进展和结果，提出稽核建议。
第十一条内审部门是银行内部审计机构，负责独立审计银行全部业务和管理费用开支，向稽核委员会和董事会报告审计结果。
第十二条银行各营业部设立稽核部门，配备必要的稽核人员和设备，对本单位的业务进行稽核检查，提出改进建议。
第三章稽核工作职责第十三条稽核委员会负责审议和决定稽核年度计划、稽核重点和整改措施，定期向董事会报告稽核工作进展情况。
第十四条稽核部门负责对银行各单位进行定期稽核检查，确认业务风险和控制效益，提出稽核建议和整改要求。
第十五条内审部门负责对银行全部业务和管理费用开支进行审计，督促稽核部门对整改措施的执行情况进行检查。
第十六条营业部稽核部门负责对本单位的业务进行稽核检查，制定稽核计划和稽核程序，提出稽核建议和整改要求。
稽核管理制度
稽核管理制度
一、绪论
稽核是公司管理的重要组成部分，它指企业内部审计和外部审计。
企业稽核的主要目的是确保公司经营活动的及时、准确、合法，以及会计系统的有效运行，资产的有效保护，实现企业稳定发展的目的。
因此，制定有效的稽核管理制度是企业的重要任务。
二、稽核管理制度
1.确定稽核范围
公司应明确各部门的稽核范围，确保稽核覆盖所有可能存在风险的部门。
确定稽核的范围对公司的监督管理和财务控制起到至关重要的作用，应定期检测，并及时发现问题，以便及时治理。
2.确定稽核方式
合理设计稽核方式是稽核工作的基础，企业应根据不同部门的实际情况，采用合理的稽核方式，例如现场稽核、抽样稽核、调查稽核等。
稽核方式的选择不仅要合理，还要确保稽核工作能够得到有效的实施。
3.确定稽核频率
合理设计稽核频率，能够更全面地检查企业各部门的经营活动，确保风险的及时发现，及时处理，有效防止损失。
根据公司的实际情况，将稽核根据风险程度和重要性，划分到每天、每周、每月、每季度、每半年、每年等不同的审计频率，以确保审计工作能够得到有效实施。
4.确定稽核目标
公司应确定具体的稽核目标。
稽核品质管理制度
稽核品质管理制度第一章总则第一条为了规范稽核工作，提升稽核品质，保障公司利益，制定本制度。
第二条稽核品质管理制度是指公司为了规范稽核工作流程、提高稽核工作品质、加强内部管控而制定的一系列规章制度。
第三条稽核品质管理制度适用于公司内部所有稽核工作。
第四条公司内部所有稽核工作必须按照本制度的规定进行操作。
第五条公司内部所有稽核工作的负责人必须遵守本制度的规定。
第二章稽核流程管理第六条稽核工作必须按照稽核工作流程进行。
第七条稽核流程包括：稽核工作计划、稽核对象确定、稽核程序执行、稽核结果评价、稽核报告编制等内容。
第八条稽核工作计划应当合理制定，明确稽核时间、地点、对象等内容。
第九条稽核对象确定应当根据风险评估结果确定。
第十条稽核程序执行时应当按照程序严格操作，确保稽核结果准确。
第十一条稽核结果评价应当着重评估发现的问题的严重性和是否存在利益冲突。
第十二条稽核报告编制应当准确反映稽核结果，清晰表达问题和提出改进意见。
第三章稽核品质控制第十三条稽核工作中应当建立稽核品质控制机制，包括内部控制和外部监督。
第十四条内部控制包括公司内部审计部门监督、稽核工作流程的把控等。
第十五条外部监督包括外部机构对稽核工作的监督等。
第十六条稽核工作品质控制还包括稽核工作人员的能力、素质、经验等方面。
第十七条稽核工作品质还包括对稽核报告的评价，确保稽核报告真实、准确。
第四章稽核工作人员管理第十八条稽核工作人员必须具备相应的学历、职称和工作经验。
第十九条稽核工作人员还应当不断学习和提高自身能力。
第二十条稽核工作人员还应当有较强的责任心和团队合作精神。
第二十一条稽核工作人员还应当严格遵守公司的相关规定和道德准则。
第五章稽核工作成果管理第二十二条稽核工作成果包括：稽核报告、稽核意见、稽核结论等内容。
第二十三条稽核报告应当按照公司规定的格式进行编制。
第二十四条稽核意见应当准确、明确、具有说服力。
第二十五条稽核结论应当对问题的严重性进行评估，并提出改进意见。
事业单位稽核人员管理制度
第一章总则第一条为加强事业单位稽核人员的管理，提高稽核工作质量，保障事业单位财务活动的规范性和有效性，根据国家有关法律法规，结合本事业单位实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本事业单位所有从事稽核工作的专职和兼职人员。
第三条稽核人员应具备良好的职业道德和业务素质，严格遵守国家法律法规和事业单位规章制度，独立、客观、公正地开展稽核工作。
第二章职责与权限第四条稽核人员的职责：（一）负责对事业单位的财务收支、资产使用、项目资金等进行稽核，确保财务活动的合规性、真实性、完整性和有效性；（二）对稽核过程中发现的问题，提出整改建议，跟踪整改落实情况；（三）参与制定和修订财务管理制度，为财务管理工作提供决策依据；（四）参与对财务人员的业务培训，提高财务人员的业务水平；（五）完成领导交办的其他工作。
第五条稽核人员的权限：（一）查阅、复制、摘抄与稽核事项有关的文件、资料、凭证等；（二）要求财务人员对有关事项进行说明、解释；（三）对违反国家法律法规和事业单位规章制度的财务活动，提出纠正意见；（四）对稽核中发现的问题，提出整改建议，并跟踪整改落实情况。
第三章招聘与培训第六条稽核人员的招聘应遵循公开、公平、公正的原则，通过考试、考核等方式选拔具备相应资质和能力的专业人员。
第七条新录用的稽核人员应接受岗前培训，培训内容包括法律法规、财务会计、审计知识、职业道德等。
第八条稽核人员应根据工作需要，定期参加业务培训，提高自身业务水平和综合素质。
第四章工作流程第九条稽核工作按照以下流程进行：（一）制定稽核计划，明确稽核对象、范围、内容、时间等；（二）组织实施稽核，收集相关资料，进行现场核查；（三）撰写稽核报告，提出整改建议；（四）跟踪整改落实情况，确保整改措施得到有效执行。
第五章监督与考核第十条事业单位对稽核人员的工作进行监督，确保稽核工作的质量和效率。
第十一条稽核人员的工作考核主要包括以下内容：（一）稽核工作的完成情况；（二）稽核报告的质量；（三）整改建议的采纳情况；（四）工作态度和职业道德。
稽核工作管理制度
稽核工作管理制度第一章总则第一条为规范公司内部稽核工作，维护公司的经济利益和良好的经营秩序，制定本制度。
第二条公司内部稽核工作坚持依法、依规、独立、客观、公正的原则，促进公司的经营管理目标的实现。
第三条公司内部稽核工作应当遵守国家法律、法规和有关规定，服从公司总体经营管理的要求，保证信息的真实、完整、准确、可靠。
第二章稽核工作机构第四条公司设立稽核部门，稽核部门属于公司的内部监督、检查组织，主要负责对公司内部各项业务活动的合规性进行监督、检查、审计。
第五条稽核部门由公司的高级管理层任命领导，直接向公司总经理汇报工作。
稽核部门的人员由公司聘用，具备相关专业资格和经验。
第三章稽核工作职责第六条稽核部门应当全面负责公司的内部稽核工作，包括但不限于：（一）制定公司的内部稽核计划，并组织实施；（二）监督公司各项业务活动的合规性，包括财务数据、业务流程、内控制度等；（三）发现和防范公司可能存在的风险，提出改进建议；（四）协助管理层解决内部纠纷、违规行为等问题；（五）向公司高级管理层提供稽核报告，评估公司的经营风险。
第七条稽核部门在执行职责过程中，有权要求公司其他部门、员工提供相关资料，有权进入公司各个部门的工作场所进行检查、审计。
第四章稽核工作流程第八条稽核部门按照公司的内部稽核计划，依据相关法律、法规和稽核标准，开展稽核工作，并及时向管理层报告工作进展情况。
第九条稽核部门应当建立完善的稽核工作档案管理制度，对所发现的问题、风险、改进建议等记录完整、准确。
并根据工作需要，定期对工作档案进行整理、归档。
第五章稽核工作绩效考核第十条公司应当建立稽核部门的绩效考核机制，对稽核部门的工作进行定期、全面的评估。
第十一条稽核部门的绩效考核应当主要考察稽核报告的及时性、准确性和对公司业务经营的帮助程度。
第十二条根据绩效考核结果，对稽核部门的工作进行奖励或处罚，并及时向公司高级管理层上报。
第六章稽核工作的保密责任第十三条稽核部门的工作人员应当严守公司的商业秘密，不得泄露公司内部的财务、业务等相关信息。
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1目的为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。
1.1检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因进行改善；1.2检查、落实公司各项规章制度、流程文件、管理办法以及会议决议的执行情况及其工作进度；1.3检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈；1.4建立、健全和完善公司责任制约机制；1.5准确掌握全公司员工的工作业绩，为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工作效率；1.6加强与促进公司部门之间的协调、沟通；1.7纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气；1.8促进企业和谐发展。
2范围2.1公司日常工作稽核及专案稽核；2.2涵盖公司各部门、各岗位（从总经理至生产一线员工）。
3权责3.1稽核部权责3.1.1稽核部代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；3.1.2稽核检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、流程文件、管理办法、岗位说明书等规定进行作业；3.1.3对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚权；3.1.4有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。
3.2总经理权责3.2.1负责监督稽核部的全盘运作；3.2.2任免稽核部主管及成员；3.2.3向稽核部下达稽核工作任务；3.2.4审核稽核周工作计划与总结，听取稽核情况汇报，并督导实施；3.2.5对稽核工作中的重大事项作出最终审批或裁决；3.2.6主持、协调、安排好稽核部工作；3.3稽核部主管权责3.3.1接收总经理所分配的稽核工作任务；3.3.2向稽核成员分解稽核任务，并提出专项稽核提案；3.3.3为稽核成员提供工作指导；3.3.4对稽核成员的工作进行检查和跟进；3.3.5指导专员汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核总结分发各部门并上报稽核部主管；3.3.6对公司流程/制度的总体运作进行有效、全面的监督和维护。
3.4稽核成员（含稽核专员、稽核学员）权责3.4.1认真学习各种制度条文，在稽核中熟练掌握奖罚尺度，使公司各项工作良性、持续发展；3.4.2根据《稽核任务书》规定，自动自发的进行稽核工作；3.4.3按时按质完成《稽核任务书》和稽核部主管分配的专项稽核任务；3.4.4按时完成《稽核检查表》、《整改通知书》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》、《奖惩单》、《稽核奖惩汇总表》的填制和上交；3.4.5及时向稽核部主管反馈和汇报在稽核工作中发现的各种规章制度、流程文件、管理办法、岗位说明书等规定的缺陷并提出建议。
3.5公司各部门权责3.5.1负责提供工作计划与总结；3.5.2负责提供各种例会和专题会议的记录；3.5.3负责提供客观的证据证明此项任务已完成；3.5.4对各种规章制度、流程文件、管理办法、岗位说明书等规定的缺陷可提出修改建议；3.5.5对稽核工作有异议可书面向稽核部主管提出申请，由稽核部主管提议在稽核例会上讨论举手表决形成决议。
3.6行政部权责3.6.1核查稽核小组成员转交的《稽核奖惩汇总表》《奖惩单》的有效性，确认后发出乐捐通告。
3.7财务部权责3.7.1 根据《奖惩单》和行政部提供的《稽核奖惩汇总表》中奖惩金额，从当月责任人工资中扣除奖惩款。
必须对行政部和稽核部提供的《稽核奖惩汇总表》的真实性、准确性进行核查。
4 稽核部组织架构4.1.1 稽核部直属总经理，对总经理直接负责；4.1.2 建立以稽核部主管、稽核专员为组员的稽核部组织架构 4.1.3 4.1.4 4.1.55 稽核内容5.1 工作职责、流程文件、规章制度、控制卡、表单、管理办法、操作指引、工作任务、会议决议、日常工作计划（总结）、各种异常状况； 5.2 其它稽核部认为需要纳入稽核范围的事项。
6 稽核部例会6.1 例会形式6.1.1 一般采用稽核专员在每周的管理变革领导小组会议上向总经理汇报工作内容的形式；也可根据实际需要，召开由稽核部成员参加的专门会议。
6.2 汇报内容6.2.1 稽核专员汇报每个稽核周期内所发现的问题点，包括需奖惩或整改的问题及专项稽核总结报告；6.2.2 流程/制度中未规定作业流程等问题；6.2.3 被稽核部门在新流程/制度运行时执行方面存在的问题； 6.2.4 稽核专员在稽核过程中所遇到的困难等问题；6.2.5 稽核部例会针对问题讨论形成决议并将决议传达至相关部门。
6.3 稽核例会目的6.3.1 通过稽核查出问题，提出解决问题和预防同类问题的方案； 6.3.2 通过讨论和交流提高稽核专员的专业能力和提升稽核效率； 6.3.3 促进企业管理制度/流程的不断健全和完善；6.4量化稽核指标6.4.1对稽核专员工作进行量化。
主要指标为：一个稽核周期（一般为1周）内每名稽核专员必须提出2项以上问题点及处理建议；6.4.2对稽核专员进行绩效考核。
主要指标有：稽核任务完成率、稽核部门投诉率等指标。
7稽核作业流程7.1稽核检查7.1.1稽核专员根据《稽核任务书》和《稽核时间安排表》所安排任务到相关部门稽核；7.1.2稽核专员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核专员检查；7.1.3稽核专员将稽核事实客观的填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，由被稽核单位相关责任人员签名确认。
如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实后签字。
处理结果栏应包括奖惩、责令限期整改等内容（奖惩建议的须有相关资料、证据）；7.1.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员填制《整改通知书》。
被整改部门责任人根据稽核专员的要求填写原因分析和整改措施并签名确认；第一联交被整改部门责任人实施整改；7.1.5稽核专员在整改期限到后3个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果，如实填报在《整改通知书》中整改稽核栏上；7.1.6在稽核过程中检查出违纪情况由稽核专员当场开具《奖惩单》，由当事人签字确认；当事人拒绝签字的由其直接上司、间接上司确认后签字并对拒绝签字的当事人加倍乐捐；7.2稽核结果处理及落实7.2.1稽核专员将一式四联经责任人或其两级上司签字确认的《奖惩单》在半个工作日内交稽核部主管审批后，一联交责任人、一联转行政部、一联转财务部；7.2.2行政部根据生效《奖惩单》在两个工作日内发出通告公布；7.2.3财务部根据稽核部主管审核签字后的《稽核奖惩汇总表》同已存档的第三联《奖惩单》对照复查，无异议则对被奖惩人进行扣款，并将《稽核奖惩汇总表》存档备查；7.2.4对于已交辞职报告，但还未离开公司员工的奖惩，在办理辞职手续时由行政部在《离职审批表》中注明扣除该员工当月奖惩款，财务部根据《离职审批表》在结算该员工工资时扣除奖惩款；7.2.5稽核部根据《稽核检查表》、《整改通知书》、《专项稽核报告》、《奖惩单》建立《稽核汇总表》、《稽核奖惩汇总表》归档备查。
8申诉程序8.1被稽核部门及责任人对稽核处理结果有重大异议的，应向稽核部主管提出书面申诉报告，稽核部主管审查是否受理。
被受理的由稽核部主管在稽核部例会上提议，依据相关制度讨论、表决并形成最终处理意见；稽核部主管要在稽核部例会后2个工作日内给予申诉者回复申诉处理结果；不予受理的申诉，稽核部主管应在接到申诉后2个工作日内在申诉报告上注明不予受理的理由后退回申诉者；8.2对于没有或缺乏处理依据的问题由稽核专员或其他相关人员书面提交稽核部例会讨论，根据少数服从多数的原则形成稽核部例会决议，由稽核部主管申请修改文件或制定新的制度；8.3稽核部主管根据稽核部例会决议的申诉处理结果，对申诉成功的给予免去原有的处理意见，对申诉失败的维持原来的处理意见。
9公司各部门申请稽核程序9.1公司各部门负责人有检查下属工作的责任，不得将本人职责内的工作提交稽核部稽核；9.2相关部门之间有相互协调的职责，不得将本人职责内的协调沟通工作提交稽核部稽核；9.3行政投诉管理制度受理范围内的内容，稽核部可先行接收转交行政投诉受理部门处理；9.4以上范围之外，需要稽核部进行稽核的，必须提交书面申请并由部门负责人签字确认后转稽核部，由稽核部主管决定稽核或转行政投诉程序进行处理；9.5经稽核部例会讨论决定稽核后成立专项稽核，按正常稽核程序处理。
10管理办法10.1稽核部奖惩规定10.1.1稽核部专员未能按期完成稽核周期内稽核任务或有遗漏的，处5元/单乐捐；10.1.2稽核专员未按期提交上报《稽核检查表》、《稽核汇总表》的，延期一天乐捐2元/单；10.1.3稽核专员接到公司各部门、各岗位书面投诉，未在稽核部例会提报的，乐捐5元/单；10.1.4稽核专员在稽核工作中被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等严重不良行为，经调查确认属实的处100元/次乐捐，并取消其稽核专员资格；10.1.5稽核部主管或稽核专员在稽核处理事件后，经申诉调查确认属稽核错误的，处稽核部主管、稽核专员各10元/单乐捐；10.1.6稽核部专员未将《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《稽核奖惩汇总表》、《奖惩单》归档管理的，处5元/单乐捐；10.1.7稽核人员违反公司保密制度或其它保密协议的，按公司相对应制度进行处理；10.1.8未遵守《稽核制度》规定或其它稽核要求的处5元/次乐捐；10.1.9稽核专员当月故意不执行稽核任务的，取消其稽核资格；(特殊情况需经总经理和稽核部主管批准方可延期或放弃稽核) .10.2被稽核部门奖惩规定10.2.1被稽核部门不配合稽核工作、态度蛮横、拒绝提供稽核所需资料的，视情节处以被稽核部门相应责任人20—100元/次乐捐，情节特别严重的，由稽核部专员书面提报总经理予以停职反省、撤职或辞退处理；10.2.2稽核工作中被稽核部门未按时完成工作任务的，按照相对应的规章制度、流程文件、管理办法中乐捐规定进行乐捐；10.2.3稽核工作中被稽核部门未按时完成工作任务，如相对应的规章制度、流程文件、管理办法乐捐规定中无明确的乐捐依据的，稽核专员对责任部门负责人处以5元/项/天乐捐，并开出《整改通知书》责令限期整改；10.2.4限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，处10元/单乐捐，并再次下达《整改通知书》要求限期整改，限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，处责任人20元/单乐捐，并对其直接上司处10元/单乐捐；10.2.5被稽核部门相关责任人拒绝在《奖惩单》上签字确认的，经稽核部例会讨论后认定属实的，由其责任人两级上司确认后签字，并对责任人处以原乐捐金额的双倍乐捐。
10.2.6各部门要坚持“谁主管、谁负责；谁影响、谁负责”。
出现问题直接向责任部门出具《乐捐单》，由责任单位负责举证，追究最终责任，无追踪的乐捐由直接责任单位承担，如有异议，由稽核部查证后报总经理做出最终裁决。
10.2.7对积极配合稽核工作，高质、高效完成工作任务的，给予10元/次的奖励；10.2.8对积极提出稽核工作建议，采纳实施后效果明显的公司员工，给予１0元/次的奖励；10.2.9对积极提供稽核线索，经稽核后为公司解决重大问题、创造重大效益或挽回重大损失的员工，给予不少于200元/次的奖励；10.2.10对被稽核部门相关人员的奖金于管理变革例会上发放（特殊情况下除外）；10.2.11除拒绝签乐捐单在财务直接扣除外，其它的所有奖惩均由稽核部直接处理，然后与财务每周进行对账处理；10.2.12每月财务部必须对当月所有奖罚账目进行查核。