2015年5月22日中国证监会废止的部门通知、函、指引等文件目录(共计172项).
国务院取消职业资格清单目录 项
已取消职业资格目录（272项）第一批国务院决定取消的职业资格许可和认定事项目录（共计11项）国发〔2014〕27号2014年07月22日序号项目名称实施部门（单位）其他共同实施部门设定依据处理决定1 房地产经纪人住房城乡建设部人力资源社会保障部《房地产经纪人员职业资格制度暂行规定》（人发〔2001〕128号）取消2 注册税务师税务总局人力资源社会保障部《注册税务师资格制度暂行规定》（人发〔1996〕116号）取消3 质量专业技术人员质检总局人力资源社会保障部《质量专业技术人员职业资格考试暂行规定》（人发〔2000〕123号）取消4 土地登记代理人国土资源部人力资源社会保障部《土地登记代理人职业资格制度暂行规定》（人发〔2002〕116号）取消5 矿业权评估师国土资源部人力资源社会保障部《矿业权评估师执业资格制度暂行规定》（人发〔2000〕82号）取消6 国际商务专业人员商务部人力资源社会保障部《国际商务专业人员职业资格制度暂行规定》（人发〔2002〕70号）取消7 注册资产评估师财政部人力资源社会保障部《注册资产评估师执业资格制度暂行规定》（人职发〔1995〕54号）取消8 企业法律顾问国务院国资委司法部、人力资源社会保障部《企业法律顾问执业资格制度暂行规定》（人发〔1997〕26号）取消9 建筑业企业项目经理中国冶金建设协会无《建筑施工企业项目经理资质管理办法》（建建〔1995〕1号）取消10 水利工程质量与安全监督员水利部无《水利工程质量监督管理规定》（水建〔1997〕339号）《水利工程建设安全生产管理规定》（水利部令2005年第26号）取消11 品牌管理师中国商业联合会无《品牌管理专业人员技术条件（SB/T 10761－2012）》（商务部公告2012年第58号）取消第二批国务院决定取消的职业资格许可和认定事项目录（共计67项）国发〔2014〕50号2014年10月23日1、取消的专业技术人员职业资格许可和认定事项（共计26项，其中准入类14项，水平评价类12项）序号项目名称实施部门（单位）资格类别设定依据处理决定1 土地估价师资格国土资源部准入类《土地估价师资格考试管理办法》（国土资源部令2006年第35号）取消2 机动车驾驶员培训机构教学负责人、机动车驾驶员培训结业考核人员从业资格交通运输部准入类《道路运输从业人员管理规定》（交通部令2006年第9号）取消3 公路水运工程试验检测人员资格交通运输部准入类《公路水运工程试验检测管理办法》（交通部令2005年第12号）取消4 理货人员从业资格交通运输部准入类《关于印发〈理货人员从业资格管理办法〉等三个办法的通知》（交水发〔2007〕575号）取消5 水土保持监测人员上岗资格水利部准入类《水土保持生态环境监测网络管理办法》（水利部令2000年第12号）取消6 拍卖行业从业人员资格中国拍卖行业协会准入类《拍卖管理办法》（商务部令2004年第24号）取消7 机械工业质量管理咨询师中国机械工业质量管理协会准入类《关于试行机械工业质量管理咨询诊断师证书的暂行规定》（84机质字242号）取消8 机械工业标准复核人员资格中国机械工业标准化技术协会准入类《机械工业标准复核人员管理细则（试行）》（机科标〔1994〕38号）取消9 机械工业企业标准化人员资格中国机械工业标准化技术协会准入类《关于开展机械工业企业标准化培训工作的通知》（机科标〔1995〕93号）取消10 出入境检验检疫报检员资格质检总局准入类《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）取消《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》（国务院令第447号）11 外国证券类机构驻华代表机构首席代表资格核准证监会准入类《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）取消12 保荐代表人资格证监会准入类《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）取消13 保险公司精算专业人员资格认可保监会准入类《中华人民共和国保险法》取消14 保险公估机构高级管理人员任职资格核准保监会准入类《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）取消15 注册企业培训师国家发展改革委水平评价类无取消16 中国职业经理人国家发展改革委水平评价类无取消17 商业企业价格人员岗位资格行业认证国家发展改革委水平评价类《价格认证管理办法》（计价格〔1999〕1074号）取消《商业企业价格人员岗位资格行业认证办法（试行）》（发改价证认〔2004〕36号）18 机械工业企业价格人员岗位资格行业认证国家发展改革委水平评价类《价格认证管理办法》（计价格〔1999〕1074号）取消《全国机械工业企业价格人员岗位资格行业认证办法（试行）》（中机联人〔2006〕56号）19 建设项目水资源论证上岗资格水利部水平评价类《建设项目水资源论证管理办法》（水利部、国家发展计划委员会令2002年第15号）取消《水文水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质管理办法（试行）》（水利部令2003年第17号）20 内部审计人员岗位资格审计署水平评价类《内部审计人员岗位资格证书实施办法》（中内协发〔2003〕22号）取消《审计署关于内部审计工作的规定》（审计署令2003年第4号）21 特许经营管理师中国商业联合会水平评价类《特许经营管理师》协会标准（CGCC/Z0005-2007）取消22 QC小组活动诊断师中国机械工业质量管理协会水平评价类无取消2、取消的技能人员职业资格许可和认定事项（共计41项，其中准入类1项，水平评价类40项）序号 项目名称实施部门（单位） 资格类别 设定依据处理决定 1 中央储备粮保管、检验、防治人员资格认定 国家粮食局准入类《中央储备粮管理条例》（国务院令第388号）取消2 长途电话交换机务员 工业和信息化部 水平评价类 《邮电通信行业职业技能标准（试行）》（邮部联〔1996〕515号） 《关于颁发〈国家职业技能鉴定规范（邮电营业员等五十七职业）〉（考核大纲）的通知》（邮部联〔1996〕1060号）取消3 市内电话交换机务员4 邮电业务营销员5 割草机操作工农业部水平评价类 无取消6 农产品加工机械操作工7 农业技术推广员（水产）8 品种试验员9 水稻直播机操作工 10 植物组织培养员 11 种子贮藏技术人员 12 健康教育指导师资格 国家卫生计生委 水平评价类 《全国健康教育与健康促进工作规划纲要（2005-2010年）》（卫妇社发〔2005〕11号） 取消 13 中国保健行业心理保健师资格国家卫生计生委 水平评价类 无 取消 14 中国保健行业营养保健师资格国家卫生计生委 水平评价类 无取消 15 安全评价人员资格 安全监管总局 水平评价类《安全评价人员资格登记管理规则》（安监总规划字〔2005〕108号） 取消 16 松香包装工 国家林业局 水平评价类《中华人民共和国工种分类目录》（1992）取消 17 木材搬运工 国家林业局 水平评价类《中华人民共和国工种分类目录》（1992）取消 18 挂杆复烤工国家烟草局水平评价类《中华人民共和国职业分类大典》（1999）取消19 不间断电源机务员 中国民航局水平评价类《关于印发民航行业飞机维护机械员等79个工种〈国家职业技能鉴定规范〉的通知》（劳社培就司发〔1999〕60号）取消20 测距设备机务员 21 电话交换机机务员 22 电讯材料员23 二次雷达机务员24 飞机（苏式）维护电气员 25 飞机（苏式）维护无线电、雷达员26 飞机（苏式）维护仪表员 27 飞机电气修理工28 飞机机械附件修理工 29 飞机结构修理工30飞机气动、救生设备修理23 机械工业质量管理奖评审员 中国机械工业质量管理协会 水平评价类 无 取消 24知识产权管理工程师国家知识产权局 水平评价类无取消25 金融理财师 原由中国人民银行中国金融教育发展基金会实施，2009年后由社会机构自行实施水平评价类 无 取消26 国际金融理财师 原由中国人民银行中国金融教育发展基金会实施，2009年后由社会机构自行实施水平评价类 无 取消工31 飞机维护电气员32 飞行计划处理设备机务员33 归航机/指点标机机务员34 航管计算机外围设备机务员35 航管计算机硬件机务员36 航空材料员37 航空电信报（话）务员38 航空发动机附件修理工39 航空发动机修理工40 航管内话通信机务员41 航空摄影测绘员第三批国务院决定取消的职业资格许可和认定事项目录（共计67项）国发〔2015〕11号2015年02月24日1、取消的专业技术人员职业资格许可和认定事项（共计28项，其中准入类4项，水平评价类24项）序号项目名称实施部门（单位）资格类别设定依据处理决定1矿山建设工程质量监督工程师中国煤炭建设协会准入类《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）《建设工程质量监督工程师资格管理暂行规定》（建人教〔2001〕162号）取消2冶金监理工程师中国冶金建设协会准入类《关于印发〈冶金工业部工程建设监理（试行）办法〉等三个文件的通知》（（1994）冶建字第451号）取消3危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山主要负责人和安全生产管理人员的安全资格认定安全监管总局准入类《中华人民共和国安全生产法》取消4 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准 证监会 准入类《期货交易管理条例》（国务院令第627号）取消5 建筑保温工程项目经理 住房城乡建设部 水平评价类 《关于进一步加强项目经理职业化建设的指导意见》（建协〔2006〕7号）取消6 地面供暖工程项目经理7 建筑防水工程项目经理8 古建园林工程项目经理9 装饰（住宅）监理（师） 住房城乡建设部 水平评价类《关于开展建筑装饰装修从业资格培训的通知》（中装协〔2003〕21号）取消10 装饰项目经理 11 装饰材料管理师 12 装饰资料管理师 13 装饰施工管理师 14 装饰质量管理师15 建筑装饰设计师（含室内陈设、家具与厨卫、幕墙设计）16 建筑表现制作师17 民族（古）建筑维护师 住房城乡建设部 水平评价类 无取消18 民族（古）建筑修缮师 19 中国古建营造师 20民族建筑设计师21 室内设计师 住房城乡建设部 水平评价类 《关于重新印发〈全国室内设计师资格评定暂行办法〉的通知》（中室协〔2007〕026号）取消 22 景观设计师住房城乡建设部 水平评价类 《关于开展全国景观设计师技术岗位能力考核认证工作的通知》（中装协〔2007〕007号） 取消 23建设行业专业技术管理职业资格住房城乡建设部 水平评价类 无 取消 24建筑业企业法务总监（法务经理）、法务助理住房城乡建设部 水平评价类《关于推进建筑业企业法务工作的指导意见》（建协〔2007〕16号）取消 25房地产置业法律顾问（咨询师）住房城乡建设部 水平评价类 无取消 26 全国电气智能应用水平考试 住房城乡建设部水平评价类 无取消 27 水土保持方案编制上岗资格 水利部 水平评价类《水土保持方案编制资格证单位考核办法》（水利部水保〔1997〕410号） 取消 28 农村水电安全监察员资格水利部水平评价类 《关于建立农村水电安全监察员制度和进行培训发证工作的通知》（电生字〔1994〕7号）取消2、取消的技能人员职业资格许可和认定事项（共计39项，均为水平评价类）序号项目名称实施部门（单位）资格类别设定依据处理决定1 航空摄影冲洗员 中国民航局水平评价类 《关于印发民航行业飞机维护机械员等79个工种〈国家职业技能鉴定规范〉的通知》（劳社培就司发〔1999〕60号）取消2 航空摄影照相设备员3 计算机系统及网络设备机务员4 空调设备机务员5 气象传真设备机务员6 气象电传设备机务员7 气象对空广播员8 气象雷达设备机务员9 气象填图员10气象卫星云图接收设备机务员11 气象无线电设备机务员 12 气象自动观测系统机务员 13 气象自动填图设备机务员 14 全向信标机务员15 甚高频收、发信机务员 16 塔台集中控制机务员17 通用航空报（话）务员 18 无线电短波收、发信机务员 19 显示设备机务员 20 一次雷达机务员 21 仪表着陆系统机务员 22 油机机务员 23 有线机务员 24 着陆雷达机务员 25 自动转报机务员26 自动转报控制席报务员 27 飞机维护机械员 28 木地板导购员 中国物流与采购联合会水平评价类 无取消 29 木地板工程监理师 30 化工操作工中国石油和化学工业联合会水平评价类 无取消 31 化学清洗防腐蚀工32 旋涡炉工中国有色金属工业协会 水平评价类《中华人民共和国工种分类目录》（1992）取消33 陈设艺术设计师中国轻工业联合会 水平评价类 无 取消34 罐头封口技能师 35 罐头杀菌技能师 36 室内装饰材料师 37 室内装饰监理师38 室内装饰施工企业项目经理 39中国轻工业设计师第四批国务院决定取消的职业资格许可和认定事项目录（共计62项）国发〔2015〕41号2015年07月20日1、取消的专业技术人员职业资格许可和认定事项（共计25项，其中准入类1项，水平评价类24项）2、取消的技能人员职业资格许可和认定事项（共计37项，均为水平评价类）第五批国务院总理李克强1月13日主持召开国务院常务会议，决定取消汽车营销师、咖啡师、注册人力资源管理师等61个事项。
《中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录》中国证券监督管理委员会公告2015年第8号
二、与取消、调整备案类事项有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专 门发布通知。
三、中国证监会将着手清理与被取消、调整备案类事项有关的规范性文件，清理 结果将对外公布。
41
情况报告
82 号）第 33 条
《关于落实<证券投资顾问业务暂行规定>和<发布证
证券投资顾问和发布研究报告业务
42
券研究报告暂行规定>有关事项的通知》（机构部部
开展情况的报告
函〔2010〕569 号）第 8 条
《关于督促证券经营机构落实〈证券营业部信息技术
证券营业部信息技术情况统计表报
43
指引〉的通知》（机构部部函〔2009〕408 号）第 1
中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录 （共计 155 项）
序号
事项名称
设定依据
处理情况
申请上市的企业和申请再融资的上 《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业
1
市企业进行环境保护核查
进行环境保护核查的通知》（环发〔2003〕101 号）
首发审核过程中约请保荐代表人及 《关于实施<关于保荐项目尽职调查情况问核程序的
《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕 10 证券公司证券经纪人管理年度报告
2 号）第 23 条
证券公司分支机构员工制营销人员 《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2
11
管理年度报告
号)第 23 条
证券公司集合资产管理计划投资主 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公
中国证券监督管理委员会公告[2015]13号――关于公布《关于加强非上
![中国证券监督管理委员会公告[2015]13号――关于公布《关于加强非上](https://img.taocdn.com/s3/m/65fc0048f46527d3240ce048.png)
中国证券监督管理委员会公告[2015]13号――关于公布《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》的公告【法规类别】证券综合规定【发文字号】中国证券监督管理委员会公告[2015]13号【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2015.05.15【实施日期】2015.05.15【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件中国证券监督管理委员会公告（[2015]13号）现公布《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》，自公布之日起施行。
中国证监会2015年5月15日附件：关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见加强非上市公众公司监管，对于贯彻党的十八大和十八届三中、四中全会精神，落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》要求，推动资本市场改革和监管转型，鼓励大众创业、万众创新，支持中小微企业发展，促进我国经济提质增效升级具有重要意义。
根据《证券法》、《公司法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（以下简称《国务院决定》）以及《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》），现就加强非上市公众公司监管工作，进一步规范各类市场主体行为提出如下指导意见。
一、总体要求（一）总体思路。
按照资本市场改革和监管转型的要求，坚持市场化、法治化方向，以信息披露为本，以公司自治和市场约束为基础，强化对市场主体规范要求，增强自律组织权责，明确监管系统内部分工，构建职责明确、分工清晰、信息共享、协同高效的非上市公众公司监管体系，保护投资者合法权益，提升资本市场服务实体经济的能力。
（二）基本原则。
一是依法明确行政监管与自律监管的内容与边界，两者不得相互替代、不得缺位越位。
二是发挥市场作用，建立健全自律监管、中介督导、社会监督为一体的市场约束机制，能够通过自律、市场、公司自治解决的事项，行政力量原则上不介入。
三是建立健全事中事后监管机制，强化行政执法，坚决查处欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
中国证券监督管理委员会关于发布《首次公开发行股票辅导工作办法》的通知
中国证券监督管理委员会关于发布《首次公开发行股票辅导工作办法》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2001.10.16•【文号】证监发[2001]125号•【施行日期】2001.10.16•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《证券发行上市保荐业务管理办法》（发布日期：2008年10月17日实施日期：2008年12月1日）废止中国证券监督管理委员会关于发布《首次公开发行股票辅导工作办法》的通知（证监发〔２００１〕１２５号）各具有主承销商资格的证券经营机构，各具有从事证券期货业务资格的律师事务所、会计师事务所，各拟首次公开发行股票的公司，中国证监会各派出机构，证券交易所：为保障股票发行核准制的实施，现发布《首次公开发行股票辅导工作办法》，自颁布之日起施行。
拟申请首次公开发行股票的公司，应执行此办法。
但中国证监会另有规定的除外。
对已进行辅导的公司，应按本办法要求完成辅导工作。
中国证监会下发的《股票发行上市辅导工作暂行办法》（证监发〔２０００〕１７号）、《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》（证监发行字〔２０００〕１４１号）同时废止。
二００一年十月十六日首次公开发行股票辅导工作办法第一章总则第一条为保障股票发行核准制的顺利实施，提高首次公开发行股票公司的素质及规范运作的水平，保证从事辅导工作的证券经营机构（以下称“辅导机构”）在首次公开发行股票过程中依法履行职责，特制定本办法。
第二条凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司（以下称“辅导对象”），在提出首次公开发行股票申请前，应按本办法的规定聘请辅导机构进行辅导。
但中国证监会另有规定的除外。
第三条辅导工作的总体目标是促进辅导对象建立良好的公司治理；形成独立运营和持续发展的能力；督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求；树立进入证券市场的诚信意识、法制意识；具备进入证券市场的基本条件。
废止和失效的财政规章和规范性文件目录第十二批
废止和失效的财政规章和规范性文件目录（第十二批）（1255件）一、废止的财政规章目录（24件）序号文件名称制定机关文号公布日期1 政府采购代理机构资格认定办法财政部财政部令第61号2010年10月26日2 中华人民共和国车船税暂行条例实施细则财政部、国家税务总局财政部、国家税务总局令第46号2007年2月1日3 国债承销团成员资格审批办法财政部、中国人民银行、证监会财政部令第39号2006年7月4日4 资产评估机构审批管理办法财政部财政部令第22号2005年5月11日5 会计从业资格管理办法财政部财政部令第26号2005年1月22日6 代理记账管理办法财政部财政部令第27号2005年1月22日7 财政扶贫资金管理办法（试行）财政部、国家扶贫开发领导小组、国家计委财农字〔2000〕18号2000年5月30日8 特大防汛抗旱补助费使用管理办法财政部、水利部财农字〔1999〕238号1999年8月11日9 国际金融组织贷款转贷会计制度财政部财际字〔1999〕165号1999年7月19日10 医院财务制度财政部、卫生部财社字〔1998〕148号1998年11月17日11 医院会计制度财政部、卫生部财会字〔1998〕58号1998年11月17日12 行政事业性收费和政府性基金票据管理规定财政部财综字〔1998〕104号1998年9月21日13 会计档案管理办法财政部财会字〔1998〕32号1998年8月21日14 高等学校会计制度（试行）财政部、教育部财预字〔1998〕105号1998年3月31日15 中小学校会计制度（试行）财政部、教育部财预字〔1998〕104号1998年3月31日16 科学事业单位会计制度财政部、国家科学技术委员会财预字〔1997〕460号1997年12月16日17 事业单位会计制度财政部财预字〔1997〕288号1997年7月17日18 财政总预算会计制度财政部财预字〔1997〕287号1997年6月25日19 事业单位会计准则（试行）财政部财预字〔1997〕286号1997年5月28日20 科学事业单位财务制度财政部、国家科委财文字﹝1997﹞25号1997年3月25日21 出口货物退（免）税若干问题规定财政部、国家税务总局财税字〔1995〕92号1995年7月8日22 合并会计报表暂行规定财政部财会字〔1995〕11号1995年2月9日23 会计电算化管理办法财政部财会字〔1994〕27号1994年6月30日24 中华人民共和国资源税暂行条例实施细则财政部〔93〕财法字第43号1993年12月30日二、失效的财政规章目录（6件）序号文件名称制定机关文号公布日期1 科技开发用品免征进口税收暂行规定财政部、海关总署、税务总局财政部、海关总署、税务总局令第44号2007年1月31日2 水利事业费管理办法财政部财农字〔2000〕13号2000年3月5日3 农业事业费管理办法财政部财农字〔1999〕227号1999年8月6日4 林业事业费管理办法财政部财农字〔1997〕131号1997年7月14日5 中央级水土保持事业费使用管理暂行办法财政部财农字〔1996〕22号1996年1月30日6 中央级防汛岁修经费使用管理办法财政部财农字〔1995〕302号1995年11月29日三、废止的财政规范性文件目录（654件）综合类序号文件名称制定机关文号公布日期1 中央补助城市棚户区改造专项资金管理办法财政部、住房城乡建设部财综〔2012〕60号2012年8月6日2 中央补助廉租住房保障专项资金管理办法财政部财综〔2012〕42号2012年6月20日3 关于印发《中央补助廉租住房保障专项资金管理办法》的通知财政部财综〔2010〕110号2010年12月1日4 关于印发《电话销售彩票管理暂行办法》的通知财政部财综〔2010〕82号2010年9月26日5 关于印发《中央补助城市棚户区改造专项资金管理办法》的通知财政部、住房城乡建设部财综〔2010〕46号2010年6月25日6 关于加强中央廉租住房保障专项补助资金管理的通知财政部财综〔2009〕83号2009年12月23日7 关于印发《彩票公益金管理办法》的通知财政部财综〔2007〕83号2007年11月25日8 关于印发《廉租住房保障资金管理办法》的通知财政部财综〔2007〕64号2007年10月30日9 关于切实落实城镇廉租住房保障资金的通知财政部、建设部、国土资源部财综〔2006〕25号2006年7月5日10 关于印发《即开型彩票发行与销售管理暂行规定》的通知财政部财综〔2003〕78号2003年11月13日11 关于全国联合发行销售“双色球”电脑福利彩票游戏规则等有关问题的通知财政部财综〔2003〕3号2003年1月31日12 关于印发《彩票发行与销售管理暂行规定》的通知财政部财综〔2002〕13号2002年3月1日13 关于提高即开型彩票单注最高奖金限额的通知财政部财综〔2001〕82号2001年11月29日14 关于印发《彩票发行与销售机构财务管理办法》的通知财政部财综〔2001〕84号2001年12月9日15 对XX省《关于乡统筹费的资金性质及使用何种票据的请示》和《关于卫生系统医疗机构使用统一收费票据的请示》的批复财政部财综字〔1998〕162号1998年12月18日16 关于加强中央单位行政事业性收费和政府性基金票据管理的通知财政部财综字〔1998〕24号1998年4月24日17 关于统一监制国家电影事业发展专项资金票据的通知财政部〔97〕财综字第6号1997年2月15日18 关于各类基金会、慈善机构接收社会捐款使用统一收据及其管理问题的复函财政部财综字〔1995〕114号1995年6月27日19 关于制发全国性社会团体会费收据的复函财政部〔93〕财综字第87号1993年7月1日法治类序号文件名称制定机关文号公布日期20 关于公布财政行政许可事项及非行政许可财政行政审批项目的通知财政部财法〔2004〕12号2004年12月17日税收及非税收入类序号文件名称制定机关文号公布日期21 关于保险保障基金有关税收政策继续执行的通知财政部、国家税务总局财税〔2013〕81号2013年10月28日22 关于研究开发费用税前加计扣除有关政策问题的通知财政部、国家税务总局财税〔2013〕70号2013年9月29日23 关于在全国开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点税收政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2013〕37号2013年5月24日24 关于部分航空公司执行总分机构试点纳税人增值税计算缴纳暂行办法的通知财政部、国家税务总局财税〔2013〕9号2013年1月14日25 关于交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点应税服务范围等若干税收政策的补充通知财政部、国家税务总局财税〔2012〕86号2012年12月4日26 关于在北京等8省市开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点的通知财政部、国家税务总局财税〔2012〕71号2012年7月31日27 关于在天津东疆保税港区试行融资租赁货物出口退税政策的通知财政部、海关总署、国家税务总局财税〔2012〕66号2012年7月26日28 关于印发2011年全国性及中央部门和单位行政事业性收费项目目录的通知财政部、国家发展改革委财综〔2012〕47号2012年7月4日29 关于交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点若干税收政策的补充通知财政部、国家税务总局财税〔2012〕53号2012年6月29日30 关于节约能源使用新能源车船车船税政策的通知财政部、国家税务总局、工业和信息化部财税〔2012〕19号2012年3月6日31 关于金融企业贷款损失准备金企业所得税税前扣除政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2012〕5号2012年1月29日32 关于物流企业大宗商品仓储设施用地城镇土地使用税政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2012〕13号2012年1月20日33 关于企业事业单位改制重组契税政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2012〕4号2012年1月12日34 关于企业参与政府统一组织的棚户区改造支出企业所得税税前扣除政策有关问题的通知财政部、国家税务总局财税〔2012〕12号2012年1月10日35 关于交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点若干税收政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2011〕133号2011年12月29日36 关于应税服务适用增值税零税率和免税政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2011〕131号2011年12月29日37 关于中国东方航空公司执行总机构试点纳税人增值税计算缴纳暂行办法的通知财政部、国家税务总局财税〔2011〕132号2011年12月29日38 关于继续执行宣传文化增值税和营业税优惠政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2011〕92号2011年12月7日39 关于小型微利企业所得税优惠政策有关问题的通知财政部、国家税务总局财税〔2011〕117号2011年11月29日40 关于调整完善资源综合利用产品及劳务增值税政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2011〕115号2011年11月21日41 关于在上海市开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点的通知财政部、国家税务总局财税〔2011〕111号2011年11月16日42 财政部国家税务总局关于原油天然气资源税改革有关问题的通知财政部、国家税务总局财税〔2011〕114号2011年11月15日43 关于免征小型微型企业部分行政事业性收费的通知财政部、国家发展改革委财综〔2011〕104号2011年11月14日44 关于期货投资者保障基金有关税收优惠政策继续执行的通知财政部、国家税务总局财税〔2011〕69号2011年9月20日45 关于经营高校学生公寓和食堂有关税收政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2011〕78号2011年9月6日46 关于印发2010年全国性及中央部门和单位行政事业性收费项目目录的通知财政部、国家发展改革委财综〔2011〕20号2011年4月16日47 财政部国家税务总局关于调整稀土资源税税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2011〕22号2011年3月10日48 关于调整个人住房转让营业税政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2011〕12号2011年1月27日49 关于以蔗渣为原料生产综合利用产品增值税政策的补充通知财政部、国家税务总局财税〔2010〕114号2010年12月6日50 财政部国家税务总局关于印发西部地区原油天然气资源税改革若干问题的规定的通知财政部、国家税务总局财税〔2010〕112号2010年11月24日51 关于技术先进型服务企业有关企业所得税政策问题的通知财政部、国家税务总局、商务部、科技部、国家发展改革委财税〔2010〕65号2010年11月5日52 关于保险保障基金有关税收问题的通知财政部、国家税务总局财税〔2010〕77号2010年9月6日53 关于调整部分燃料油消费税政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2010〕66号2010年8月20日54 财政部国家税务总局关于印发新疆原油天然气资源税改革若干问题的规定的通知财政部、国家税务总局财税〔2010〕54号2010年6月1日55 关于印发2009年全国性及中央部门和单位行政事业性收费项目目录的通知财政部、国家发展改革委财综〔2010〕20号2010年5月7日56 关于城市和国有工矿棚户区改造项目有关税收优惠政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2010〕42号2010年5月4日57 关于事业单位改制有关契税政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2010〕22号2010年3月24日58 关于发布第四批免征营业税的铁路建房生活单位改制后企业名单的通知财政部、国家税务总局财税〔2010〕14号2010年3月11日59 关于经营高校学生公寓和食堂有关税收政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2009〕〕155号2009年12月24日60 关于调整个人住房转让营业税政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2009〕157号2009年12月22日61 关于部分国家储备商品有关税收政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2009〕151号2009年12月22日62 关于继续实行宣传文化增值税和营业税优惠政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2009〕147号2009年12月10日63 关于以农林剩余物为原料的综合利用产品增值税政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2009〕148号2009年12月7日64 关于期货投资者保障基金有关税收问题的通知财政部、国家税务总局财税〔2009〕68号2009年8月31日65 关于转制文化企业名单及认定问题的通知财政部、国家税务总局、中宣部财税〔2009〕105号2009年8月12日66 关于印发2008年全国性及中央部门和单位行政事业性收费项目目录的通知财政部、国家发展改革委财综〔2009〕46号2009年7月15日67 关于调整对外修理修配飞机免抵退税政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2009〕54号2009年4月21日68 财政部国家税务总局关于印发新疆维吾尔自治区煤炭资源税税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2009〕26号2009年3月12日69 关于招标师职业水平考试收费有关问题的通知财政部、国家发展改革委财综〔2009〕10号2009年2月6日70 关于企业改制重组若干契税政策的通知财政部国家税务总局财税〔2008〕175号2008年12月29日71 关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2008〕156号2008年12月9日72 关于变更海洋工程结构物增值税退税企业名单的通知财政部国家税务总局财税〔2008〕143号2008年11月21日73 关于公布2007年全国性及中央部门和单位行政事业性收费项目目录的通知财政部、国家发展改革委财综〔2008〕10号2008年3月31日74 关于增补海洋工程结构物增值税退税企业名单的通知财政部、国家税务总局财税〔2008〕11号2008年2月21日75 关于免征磷酸二铵增值税的通知财政部、国家税务总局财税〔2007〕171号2007年12月28日76 关于福建沿海与金门马祖澎湖海上直航业务有关税收政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2007〕91号2007年8月13日77 关于贯彻落实车船税暂行条例工作有关问题的通知财政部、国家税务总局财税〔2007〕103号2007年7月20日78 关于公布2006年全国性及中央部门和单位行政事业性收费项目目录的通知财政部国家发展改革委财综〔2007〕28号2007年4月23日79 关于贯彻落实《中华人民共和国车船税暂行条例》及其实施细则有关问题的通知财政部、国家税务总局财税〔2007〕23号2007年2月8日80 关于调整焦煤资源税适用税额标准的通知财政部国家税务总局财税〔2007〕15号2007年1月29日81 关于纳税人向科技型中小企业技术创新基金捐赠有关所得税政策问题的通知财政部国家税务总局财税〔2006〕171号2006年12月31日82 关于西部大开发税收优惠政策适用目录变更问题的通知财政部、国家税务总局财税〔2006〕165号2006年11月16日83 关于延长生产和装配伤残人员专门用品企业免征所得税执行期限的通知财政部、国家税务总局财税〔2006〕148号2006年11月15日84 关于国有控股公司投资组建新公司有关契税政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2006〕142号2006年9月29日85 财政部国家税务总局关于调整河北省煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2006〕137号2006年9月15日86 财政部国家税务总局关于调整吉林省煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2006〕131号2006年9月15日87 财政部国家税务总局关于调整四川省煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2006〕136号2006年9月15日88 财政部国家税务总局关于调整辽宁省煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2006〕138号2006年9月8日89 财政部国家税务总局关于调整甘肃省煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2006〕106号2006年7月31日90 财政部国家税务总局关于调整岩金矿资源税有关问题的通知财政部、国家税务总局财税〔2006〕69号2006年5月19日91 财政部国家税务总局关于吉林省油气资源税政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2006〕55号2006年4月28日92 财政部国家税务总局关于胜利石油管理局所属企业油气资源税政策的批复财政部、国家税务总局财税〔2006〕54号2006年4月28日93 财政部国家税务总局关于调整江西省煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2006〕37号2006年3月31日94 财政部国家税务总局关于调整黑龙江煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2006〕40号2006年3月29日95 财政部国家税务总局关于调整江苏省煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2006〕38号2006年3月29日96 财政部国家税务总局关于调整陕西省煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2006〕39号2006年3月29日97 关于延长企业改制重组若干契税政策执行期限的通知财政部、国家税务总局财税〔2006〕41号2006年3月29日98 财政部国家税务总局关于调整广东省煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2005〕171号2005年12月12日99 财政部国家税务总局关于调整湖北省煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2005〕169号2005年12月12日100 财政部国家税务总局关于调整湖南省煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2005〕170号2005年12月12日101 财政部国家税务总局关于调整内蒙古自治区煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2005〕172号2005年12月12日102 关于调整原油天然气资源税税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2005〕115号2005年7月29日103 关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知财政部、国家税务总局财税〔2005〕107号2005年6月24日104 关于股息红利个人所得税有关政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2005〕102号2005年6月13日105 财政部国家税务总局关于调整安徽省煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2005〕80号2005年5月26日106 财政部国家税务总局关于调整福建省煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2005〕85号2005年5月26日107 财政部国家税务总局关于调整贵州省煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2005〕83号2005年5月26日108 财政部国家税务总局关于调整河南省煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2005〕79号2005年5月26日109 财政部国家税务总局关于调整宁夏回族自治区煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2005〕81号2005年5月26日110 财政部国家税务总局关于调整山东省煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2005〕86号2005年5月26日111 财政部国家税务总局关于调整云南省煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2005〕84号2005年5月26日112 财政部国家税务总局关于调整重庆市煤炭资源税适用税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2005〕82号2005年5月26日113 关于暂免征收尿素产品增值税的通知财政部、国家税务总局财税〔2005〕87号2005年5月26日114 财政部国家税务总局关于恢复河南油田原油资源税税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2005〕62号2005年4月13日115 关于发布2004年全国性及中央部门和单位行政事业性收费项目目录的通知财政部、国家发展改革委财综〔2005〕6号2005年3月4日116 关于调整山西等省煤炭资源税税额的通知财政部国家税务总局财税〔2004〕187号2004年12月13日117 关于生产和装配伤残人员专门用品企业免征所得税的通知财政部、国家税务总局、民政部财税〔2004〕132号2004年8月20日118 关于出口货物退〔免〕税若干具体问题的通知财政部、国家税务总局财税〔2004〕116号2004年7月10日119 关于列名生产企业出口外购产品试行免抵退税办法的通知财政部、国家税务总局财税〔2004〕125号2004年7月10日120 财政部国家税务总局关于调整山东省济宁市枣庄市部分境内煤炭企业资源税税额的通知财政部、国家税务总局财税〔2004〕117号2004年6月30日121 关于扶持城镇退役士兵自谋职业有关税收优惠政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2004〕93号2004年6月9日122 关于天然林保护工程实施企业和单位有关税收政策的通知财政部、国家税务总局财税〔2004〕37号2004年5月19日123 财政部国家税务总局关于调整山东省济宁市枣庄市境内煤炭企业资源税税额的通知财政部、国家税务总局财税〔2004〕80号2004年4月21日124 财政部国家税务总局关于调整长庆油田等企业资源税税额的通知财政部、国家税务总局财税〔2004〕19号2004年4月21日125 关于发布2003年全国性及中央部门和单位行政事业性收费项目目录的通知财政部、国家发改委财综〔2004〕21号2004年3月19日126 关于海洋工程结构物增值税实行退税的补充通知财政部、国家税务总局财税〔2003〕249号2003年12月16日127 关于青藏铁路建设期间有关税收政策问题的通知财政部、国家税务总局财税〔2003〕128号2003年6月18日128 关于调整石灰石、大理石和花岗石资源税适用税额的通知财政部、国家税务总局财税〔2003〕119号2003年6月4日129 关于非产权人重新购房征免个人所得税问题的批复财政部、国家税务总局财税〔2003〕123号2003年5月28日130 关于鼓励科普事业发展税收政策的通知财政部、国家税务总局、海关总署、科技部、新闻出版总署财税〔2003〕55号2003年5月8日131 关于海洋工程结构物增值税实行退税的通知财政部、国家税务总局财税〔2003〕46号2003年4月1日132 关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知财政部、国家税务总局财税〔2002〕128号2002年8月22日133 关于国内航空供应公司向国外航空公司销售航空食品有关退〔免〕税问题的通知财政部、国家税务总局财税〔2002〕112号2002年7月18日134 关于试行国债净价交易后有关国债利息征免企业所得税问题的通知财政部、国家税务总局财税〔2002〕48号2002年2月28日135 财政部国家税务总局关于调整冶金联合企业矿山铁矿石资源税适用税额的通知财政部、国家税务总局财税〔2002〕17号2002年2月9日136 关于进一步推进出口货物实行免抵退税办法的通知财政部、国家税务总局财税〔2002〕7号2002年1月23日137 财政部国家税务总局关于调整中国石化胜利油田有限公司原油资源税税额标准的通知财政部、国家税务总局财税〔2002〕26号2001年12月25日138 关于变更计划外生育费名称的通知财政部、国家计委、国家计生委财规〔2000〕29号2000年9月1日139 关于价格鉴证师执业资格考试收费问题的通知财政部、国家计委财综字〔2000〕27号2000年3月24日140 关于高校后勤社会化改革有关税收政策的通知财政部、国家税务总局财税字〔2000〕25号2000年2月28日141 关于贯彻落实《中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》有关税收问题的通知财政部、国家税务总局财税字〔1999〕273号1999年11月2日142 财政部关于场外核事故应急准备资金按比例监缴中央财政专户的通知》财政部财综字〔1999〕15号1999年3月31日143 关于出口货物退〔免〕税若干问题的通知财政部、国家税务总局财税字〔1998〕116号1998年8月14日144 关于对专门生产酱油、醋等产品的企业和饲料加工企业恢复征收企业所得税的通知财政部、国家税务总局财税字〔1998〕43号1998年3月3日145 关于淮河流域城市污水处理收费试点有关问题的通知财政部、国家计委、建设部、国家环保局〔97〕财综字第111号1997年6月4日146 关于铁道部所属单位恢复征收车船使用税问题的通知财政部、国家税务总局财税字〔1997〕57号1997年5月13日147 关于对饲料工业企业和对外承包公司的境外收入恢复征收企业所得税的通知财政部、国家税务总局财税字〔1997〕39号1997年3月10日148 关于调整内蒙古伊克昭盟煤炭资源税单位税额的通知财政部、国家税务总局财税〔1997〕11号1997年2月28日149 关于出口货物税收若干问题的补充通知财政部、国家税务总局财税字〔1997〕14号1997年2月21日150 财政部国家税务总局关于原油天然气资源税有关问题的通知财政部、国家税务总局〔94〕财税字第078号1994年11月9日151 关于认真执行车船使用税有关征管规定的通知财政部、国家税务总局〔88〕财税征字第012号1988年5月27日152 关于“港作船”、“工程船”的解释财政部、国家税务总局〔87〕财税地字第19号1987年9月14日153 关于对武警部队车船征免车船使用税的通知财政部、国家税务总局〔87〕财税地字第13号1987年7月22日关税类序号文件名称制定机关文号公布日期154 关于调整褐煤等商品进口关税税率的通知国务院关税税则委员会税委会〔2013〕31号2013年8月26日155 关于调整重大技术装备进口税收政策有关目录的通知财政部、工业和信息化部、海关总署、国家税务总局财关税〔2013〕14号2013年3月25日156 关于调整部分商品进口关税的通知国务院关税税则委员会税委会〔2012〕4号2012年3月19日157 关于调整三代核电机组等重大技术装备进口税收政策的通知财政部、工业和信息化部、海关总署、国家税务总局财关税〔2011〕45号2011年7月5日158 关于调整大型环保及资源综合利用设备等重大技术装备进口税收政策的通知财政部、工业和信息化部、海关总署、国家税务总局财关税〔2010〕50号2010年9月30日159 关于调整重大技术装备进口税收政策暂行规定有关清单的通知财政部、海关总署、国家税务总局财关税〔2010〕17号2010年4月13日160 关于实施中国-秘鲁自由贸易协定税率的通知国务院关税税则委员会税委会〔2010〕4号2010年2月8日161 关于印发2009年下半年享受重大技术装备进口税收政策企业名单及免税进口金额的通知财政部财关税〔2010〕1号2010年1月5日162 关于调整重大技术装备进口税收政策的通知财政部、国家发展改革委、工业和信息化部、海关总署、国家税务总局、国家能源局财关税〔2009〕55号2009年8月20日163 关于调整部分产品出口关税的通知国务院关税税则委员会税委会〔2009〕6号2009年6月19日164 关于调整国内航空公司进口飞机有关增值税政策的通知财政部、国家税务总局财关税〔2004〕43号2004年9月30日。
中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知-证监发[2001]15号
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中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知各证券公司：为了促进证券公司规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，现将《证券公司内部控制指引》印发给你们，请遵照执行。
有证券业务的信托投资公司比照此指引执行。
中国证券监督管理委员会二００一年一月三十一日证券公司内部控制指引（证监发〔２００１〕１５号）第一章总则第一条为了促进证券（以下简称“公司”）的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规，特制定本指引。
第二条公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。
内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
第三条健全内部控制机制和完善内部控制制度是规范公司经营行为、有效防范金融风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平高低的重要标志。
公司应当按照本指引的要求，建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度。
第二章内部控制的目标和原则第四条公司内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的证券经营实体。
具体来说，必须达到以下目标：（一）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。
（二）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制。
中国保监会关于调整保险业监管费收费标准等有关事项的通知
中国保监会关于调整保险业监管费收费标准等有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2016.01.25•【文号】保监发〔2016〕9号•【施行日期】2014.01.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】保险正文中国保监会关于调整保险业监管费收费标准等有关事项的通知保监发〔2016〕9号各保监局，各保险公司、保险资产管理公司，各保险中介机构，外国保险机构代表处：根据《财政部国家发展改革委关于重新发布中国保险监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》（财税〔2015〕22号，见附件1）和《国家发展改革委财政部关于重新核发银监会证监会保监会监管费等收费标准的通知》（发改价格〔2016〕14号，见附件2）规定，现将保险业监管费收费标准等有关事项通知如下：一、保险业监管收费范围（一）各类保险公司（含保险集团、控股公司）（二）保险资产管理公司（三）专门从事保险中介业务的机构（含保险中介集团公司）（四）外国保险机构代表处（五）其他经批准成立的保险机构二、保险业监管收费标准保险业监管费由机构监管费和业务监管费两部分组成，具体收费标准如下：（一）机构监管费。
1.对各类保险公司按照注册资本金（外国保险公司分公司按照营运资金）的0.4‰收取，其中，保险集团公司、保险控股公司每年每家不超过200万元。
2.对保险资产管理公司按照注册资本金的1‰收取，每年每家不低于30万元，最高不超过100万元。
3.对专门从事保险中介业务的保险代理、保险经纪、保险公估机构以及保险中介集团公司按照注册资本金的0.4‰收取，每年每家不低于3000元，最高不超过5万元。
4.对外国保险机构代表处按照每年每家2万元收取。
（二）业务监管费。
降低对保险公司和专门从事保险中介业务的机构收取的业务监管费收费标准。
1.对保险公司经营的责任保险、信用保险和短期健康保险按年度自留保费的0.6‰收取；对意外伤害保险、除责任保险和信用保险以外的其他财产保险按年度自留保费的0.8‰收取；对人寿保险、长期健康保险业务按年度自留保费的0.4‰收取。
中国证券监督管理委员会、财政部公告〔2015〕4号——关于公布《行政和解金管理暂行办法》
中国证券监督管理委员会、财政部公告〔2015〕4号——关于公布《行政和解金管理暂行办法》文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】2015.02.28•【文号】中国证券监督管理委员会、财政部公告〔2015〕4号•【施行日期】2015.03.29•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会财政部公告〔2015〕4号经国务院批准，中国证监会在证券期货领域试点行政和解制度。
为规范行政和解金的管理和使用工作，中国证监会会同财政部制定了《行政和解金管理暂行办法》，现予公布，自2015年3月29日起施行。
中国证监会财政部2015年2月28日行政和解金管理暂行办法第一条为规范证券期货行政和解金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据《行政和解试点实施办法》的规定，制定本办法。
第二条本办法所称行政和解金，是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）在监管执法过程中，与涉嫌违法的公民、法人或者其他组织（以下简称行政相对人）就涉嫌违法行为的处理达成行政和解协议，行政相对人按照行政和解协议约定交纳的资金。
第三条行政相对人因其涉嫌违法行为对投资者造成损失，投资者申请使用该行政相对人根据行政和解协议所交纳行政和解金补偿损失的，适用本办法。
第四条中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称投保基金公司）履行行政和解金的管理职责。
第五条中国证监会、财政部依照法律、行政法规及本办法的规定，对投保基金公司管理行政和解金实施监督管理。
第六条行政和解金的管理应当遵循专户管理的原则，专门用于补偿投资者因行政相对人行为所受的损失。
第七条投保基金公司不得混同不同和解案件的行政和解金，不得使用特定案件中行政相对人交纳的行政和解金对因其他案件受到损失的投资者作出补偿。
行政和解金在补偿投资者后仍有剩余的，应当上缴国库。
第八条中国证监会与行政相对人达成行政和解协议的，应当书面告知投保基金公司。
行政相对人按照行政和解协议约定交纳行政和解金的，应当向投保基金公司为其开立的专门账户支付相应款项。
中国证监会关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定-中国证券监督管理委员会公告〔2021〕1号
中国证监会关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券监督管理委员会公告〔2021〕1号现公布《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定》，自公布之日起施行。
中国证监会2021年1月15日关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定为贯彻落实新《证券法》及国务院“放管服”有关要求等，中国证监会对有关证券期货制度文件进行了清理。
经过清理，中国证监会决定：一、对6部规范性文件的部分条款予以修改。
（附件1）二、对6部规范性文件予以废止。
（附件2）三、对21件部函等文件予以废止。
（附件3）本决定自公布之日起施行。
附件：1.中国证监会决定修改的规范性文件2.中国证监会决定废止的规范性文件3.中国证监会决定废止的部函等制度文件4.《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定》起草说明附件1中国证监会决定修改的规范性文件一、将《中国证监会随机抽查事项清单》正文首段“我会制定了随机抽查事项清单”修改为“我会修订了随机抽查事项清单”。
正文第一条中“列入我会随机抽查事项清单的事项共计17项”修改为“列入我会随机抽查事项清单的事项共计18项”。
正文第二条中“我会将根据随机抽查事项清单建立检查对象名录库和执法检查人员名录库，并建立随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的‘双随机’抽查机制”修改为“我会将根据随机抽查事项清单进一步完善检查对象名录库和执法检查人员名录库，并认真实施随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的‘双随机’抽查机制”。
删除“我会开展现场检查，除有初步证据或线索证明明显涉嫌违法、依法立案查处以及以问题和风险为导向安排专项检查外，均须通过摇号、机选等方式，从检查对象名录库中随机抽取检查对象，从执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员。
中国证券业协会关于发布《证券公司金融工具估值指引》等三项指引的通知-中证协发〔2018〕216号
中国证券业协会关于发布《证券公司金融工具估值指引》等三项指引的通
知
正文：
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关于发布《证券公司金融工具估值指引》等三项指引的通知
中证协发〔2018〕216号
各证券公司：
2017年，财政部修订了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》等新金融工具准则。
为配合新准则的实施，指导证券公司科学、合理地对金融工具进行估值和减值，协会制定了《证券公司金融工具估值指引》、《非上市公司股权估值指引》及《证券公司金融工具减值指引》，已经协会第六届理事会第八次会议表决通过，现予以发布。
联系电话：************
电子信箱：*************.cn
中国证券业协会
2018年9月7日
附件：
1.附件1-《证券公司金融工具估值指引》
2.附件2-《非上市公司股权估值指引》
3.附件3-《证券公司金融工具估值指引》及《非上市公司股权估值指引》起草说明
4.附件4-《证券公司金融工具减值指引》
5.附件5-《证券公司金融工具减值指引》起草说明
——结束——。
2015年国家金融政策汇总
2015年（1-9月）国家金融政策汇总面对经济持续下行的压力，新一届政府继续创新调控思路和方式，在加强区间管理的基础上，推出定向调控措施，自2015开年以来，国家就不断有政策出台调整宏观经济，为了使您更好的了解国家出台的相关政策，小编特整理了2015年1-9月份国家宏观经济调控政策。
证监会发布《公司债券发行与交易管理办法》证监会1月16日宣布，已正式发布《公司债券发行与交易管理办法》，自公布之日起施行。
证监会对原有《公司债券发行试点办法》进行了修订，并更名为《公司债券发行与交易管理办法》。
具体内容包括，一是扩大发行主体范围；二是丰富债券发行方式；三是增加债券交易场所；四是简化发行审核流程；五是实施分类管理；六是加强债券市场监管；七是强化持有人权益保护。
2015年2月4日中国人民银行决定下调金融机构人民币存款准备金率0.5个百分点自2015年2月5日起下调金融机构人民币存款准备金率0.5个百分点。
同时，为进一步增强金融机构支持结构调整的能力，加大对小微企业、“三农”以及重大水利工程建设的支持力度，对小微企业贷款占比达到定向降准标准的城市商业银行、非县域农村商业银行额外降低人民币存款准备金率0.5个百分点，对中国农业发展银行额外降低人民币存款准备金率4个百分点。
2015年2月26日《不动产登记暂行条例》正式公布统一的不动产登记簿证样本正式对外公布。
新证启用后，以前的簿证继续有效，新证按照不变不换的原则，权利不变动，簿证不更换，依法办理变更、转移等登记工作时，逐步更换为新的不动产登记簿证。
各地不能要求当事人强制更换新证，小产权房不会发证。
2015年2月28日中国人民银行决定下调存贷款基准利率0.25个百分点自2015年3月1日起下调金融机构人民币贷款和存款基准利率。
金融机构一年期贷款基准利率下调0.25个百分点至5.35%；一年期存款基准利率下调0.25个百分点至2.5%，同时结合推进利率市场化改革，将金融机构存款利率浮动区间的上限由存款基准利率的1.2倍调整为1.3倍；其他各档次存贷款基准利率及个人住房公积金存贷款利率相应调整。
中国证券监督管理委员会关于第一批取消行政审批项目(32项)的通告-
中国证券监督管理委员会关于第一批取消行政审批项目(32项)的通告正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于第一批取消行政审批项目(32项)的通告根据《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》（国发[2002]24号）的要求，现就我会第一批取消行政审批项目（32项）的有关事宜通告如下：一、自2002年11月1日国务院决定发布之日起，中国证监会取消第一批行政审批项目（32项，具体项目名称及设定依据见附件）。
二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据被取消行政审批项目提起的有关申请；已经受理的，不再审批。
三、与被取消行政审批项目有关的工作衔接及后续管理方式，中国证监会将专门发布通知。
本通告附件所列第29项、第30项、第31项行政审批项目取消后的相关事宜，中国证监会与司法部商定后另行通告。
四、中国证监会目前正在着手清理与被取消的第一批行政审批项目（32项）有关的部门规章和规范性文件，清理的结果将对外予以公布。
五、第一批行政审批项目取消后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。
附件：中国证监会第一批取消行政审批项目目录（32项）中国证券监督管理委员会二00二年十二月二十一日附件中国证监会第一批取消行政审批项目目录(32项)┏━┯━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓┃序│项目名称│设定依据┃┃号││┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃1 │证券公司申请新设服务│《中国证券监督管理委员会关于证券公司申请设立证券服┃┃│部初审│务部有关问题的通知》（证监机构字[2000]264号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃2 │证券公司分支机构开业│《中国证券监督管理委员会关于进一步明确派出机构业务┃┃│核准│工作职责的通知》（证监发[2000]73号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃3 │外国证券机构驻华代表│《中国证券监督管理委员会关于发布＜外国证券类机构驻┃┃│处设立初审│华代表机构管理办法＞的通知》（证监机构字[1999]26 ┃┃││号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃4 │外国证券机构驻华代表│《中国证券监督管理委员会关于发布＜外国证券类机构驻┃┃│处首席代表、总代表初│华代表机构管理办法＞的通知》（证监机构字[1999]26┃┃│审│号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃5 │外国证券机构驻华代表│《中国证券监督管理委员会关于发布＜外国证券类机构驻┃┃│处展期核准│华代表机构管理办法＞的通知》（证监机构字[1999]26┃┃││号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃6 │境内证券公司的外资股│《中国证券监督管理委员会关于发布＜境内及境外证券经┃┃│业务资格证书核准│营机构从事外资股业务资格管理暂行规定＞的通知》（证┃┃││监[1996]5号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃7 │境内证券公司的外资股│《中国证券监督管理委员会关于发布＜境内及境外证券经┃┃│业务资格初审│营机构从事外资股业务资格管理暂行规定＞的通知》（证┃┃││监[1996]5号）；《中国证券监督管理委员会关于做好证┃┃││券经营机构外资股业务资格管理工作的通知》（证监机构┃┃││字[1999]39号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃8 │境内证券公司的外资股│《中国证券监督管理委员会关于发布＜境内及境外证券经┃┃│业务资格展期核准│营机构从事外资股业务资格管理暂行规定＞的通知》（证┃┃││监[1996]5号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃9 │境内证券公司的外资股│《中国证券监督管理委员会关于发布＜境内及境外证券经┃┃│业务资格展期初审│营机构从事外资股业务资格管理暂行规定＞的通知》（证┃┃││监[1996]5号）；《中国证券监督管理委员会关于做好证┃┃││券经营机构外资股业务资格管理工作的通知》（证监机构┃┃││字[1999]39号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃10│境外证券公司的外资股│《中国证券监督管理委员会关于发布＜境内及境外证券经┃┃│业务资格展期审批│营机构从事外资股业务资格管理暂行规定＞的通知》（证┃┃││监[1996]5号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃11│证券公司股票承销业务│《国务院证券委员会关于发布＜证券经营机构股票承销业┃┃│资格证书核准│务管理办法＞的通知》（证委发[1996]18号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃12│证券公司股票承销业务│《中国证券监督管理委员会关于进一步明确派出机构业务┃┃│资格初审│工作职责的通知》（证监发[2000]73号）；《中国证券监┃┃││督管理委员会关于加强证券经营机构股票承销业务监管工┃┃││作的通知》（证监机构字[1999]54号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃13│证券公司自营业务资格│《中国证券监督管理委员会关于发布＜证券经营机构证券┃┃│证书核准│自营业务管理办法＞的通知》（证监[1996]6号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃14│证券公司股票主承销业│《中国证券监督管理委员会关于加强证券经营机构股票承┃┃│务资格初审│销业务监管工作的通知》（证监机构字[1999]54号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃15│证券公司主承销业务资│《国务院证券委员会关于发布＜证券经营机构股票承销业┃┃│格展期核准│务管理办法＞的通知》（证委发[1996]18号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃16│证券公司证券投资咨询│《国务院证券委员会关于发布＜证券、期货投资咨询管理┃┃│业务资格核准│暂行办法＞的通知》（证委发[1997]96号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃17│证券公司营业部转让、│《中国证券监督管理委员会关于证券营业部审批工作有关┃┃│互换初审│问题的通知》（证监机构字[1999]13号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃18│证券公司承销企业债券│《中国证券监督管理委员会关于加强证券公司承销企业债┃┃│核准│券业务监管工作的通知》（证监机构字[2000]85号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃19│证券公司承销企业债券│《中国证券监督管理委员会关于加强证券公司承销企业债┃┃│初审│券业务监管工作的通知》（证监机构字[2000]85号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃20│证券投资咨询机构设立│《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨┃┃│审批│询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通┃┃││知》（证监机构字[1999]68号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃21│证券投资咨询机构迁址│《中国证券监督管理委员会关于加强证券投资咨询机构变┃┃│审批│更与咨询人员流动管理的通知》（证监机构字[2000]86 ┃┃││号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃22│证券投资咨询机构设立│《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨┃┃│初审│询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通┃┃││知》（证监机构字[1999]68号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃23│证券投资咨询机构迁址│《中国证券监督管理委员会关于加强证券投资咨询机构变┃┃│初审│更与咨询人员流动管理的通知》（证监机构字[2000]86┃┃││号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃24│专业证券投资咨询机构│《中国证券监督管理委员会关于加强证券投资咨询机构变┃┃│名称、营业场所变更审│更与咨询人员流动管理的通知》（证监机构字[2000]86┃┃│批│号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃25│专业证券投资咨询机构│《中国证券监督管理委员会关于加强证券投资咨询机构变┃┃│注册资本、出资人、出│更与咨询人员流动管理的通知》（证监机构字[2000]86┃┃│资比例变更审批│号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃26│专业证券投资咨询机构│《中国证券监督管理委员会关于加强证券投资咨询机构变┃┃│业务范围、业务内容、│更与咨询人员流动管理的通知》（证监机构字[2000]86 ┃┃│业务方式变更审批│号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃27│境外中资证券类机构外│《国务院批转对外经济贸易部、中国人民银行、国务院港┃┃│派人员审批│澳办公室关于在港澳地区设立机构审批办法的通知》（国┃┃││发[1992]62号）；《中国证券监督管理委员会关于境外中┃┃││资证券类机构监管工作有关问题的通知》（证监机字┃┃││[1998]19号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃28│证券公司高级管理人员│《中国证券监督管理委员会关于发布＜证券经营机构高级┃┃│任职资格初审│管理人员任职资格管理暂行办法＞的通知》（证监机字┃┃││[1998]46号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃29│律师事务所从事证券法│《中华人民共和国司法部、中国证券监督管理委员会关于┃┃│律业务资格审批│印发＜司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法┃┃││律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定＞的通知》┃┃││（司发通[1993]008号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃30│律师从事证券法律业务│《中华人民共和国司法部、中国证券监督管理委员会关于┃┃│资格审批│印发＜司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法┃┃││律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定＞的通知》┃┃││（司发通[1993]008号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃31│外国律师事务所协助中│《中华人民共和国司法部、中国证券监督管理委员会关于┃┃│国企业到境外发行股票│印发＜司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法┃┃│和股票上市交易备案│律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定＞的通知》┃┃││（司发通[1993]008号）┃┠─┼──────────┼─────────────────────────┨┃32│证券从业律师事务所从│《中国证券监督管理委员会法律部关于证券从业律师事务┃┃│事涉及境内权益的境外│所从事涉及境内权益的境外公司相关业务资格认可有关问┃┃│公司在境外发行股票及│题的通告》┃┃│上市业务资格审批│┃┗━┷━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛——结束——。
中国证券监督管理委员会公告(2015)9号——关于废止部分证券期货规章的决定（第十三批）
中国证券监督管理委员会公告(2015)9号——关于废止部分证券期货规章的决定（第十三批）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2015.04.20•【文号】证监会公告[2015]9号•【施行日期】2015.04.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文中国证券监督管理委员会公告2015年第9号现公布《关于废止部分证券期货规章的决定》（第十三批）。
中国证监会2015年4月20日关于废止部分证券期货规章的决定(第十三批)为适应市场发展和监管转型的需要，结合行政审批制度改革的要求，根据《规章制定程序条例》的规定，在废止前十二批规章和规范性文件(以下统称规章)的基础上，我会对自成立以来至2014年12月31日期间公布的证券期货类规章进行了再次清理。
其中，自2014年1月1日至2014年12月31日期间，应予废止的规章6件(见附件1)，已经明令废止的规章29件(见附件2)。
现将这两部分共35件规章的目录予以公布。
附件：1．第十三批废止的证券期货类部门规章目录2．2014年1月1日至2014年12月31日期间明令废止的证券期货类部门规章目录附件1第十三批废止的证券期货类部门规章目录┌─────┬─────────┬────────┬──────┬──────────┐│序号│名称│文号│发布部门│发布日期│├─────┼─────────┼────────┼──────┼──────────┤││关于境外上市公司│证监发│证监会│1999年3月26日││1│进一步做好信息披│[1999]18号│││││露工作的若干意见││││├─────┼─────────┼────────┼──────┼──────────┤││境外上市公司董事│证监发行字││││2│││证监会│1999年4月8日│││会秘书工作指引│[1999]39号│││├─────┼─────────┼────────┼──────┼──────────┤││国有涉棉企业期货│证监期货字│证监会│2004年5月25日││3│套期保值业务管理│[2004]32号│││││制度指引││││││关于证券公司变更││││││持有5％以下股权│证监机构字││││4│││证监会│2006年6月22日│││的股东有关事项的│[2006]117号│││││通知││││├─────┼─────────┼────────┼──────┼──────────┤││关于进一步规范期│证监会公告│证监会│2013年2月20日││5│货营业部设立有关│[2013]11号│││││问题的规定││││├─────┼─────────┼────────┼──────┼──────────┤││公开发行证券的公││││││司信息披露内容与││││││格式准则第26号│证监会公告││││6│││证监会│2014年5月28日│││--上市公司重大│[2014]27号│││││资产重组申请文件││││││(2014年修订)││││附件22014年1月1日至2014年12月31日期间明令废止的证券期货类部门规章目录┌────┬───────────┬─────────┬─────────┬──────────┐│序号│名称│文号│发布日期│明令废止文件│├────┼───────────┼─────────┼─────────┼──────────┤│││││关于实施《公开募│││关于实施《证券投│││集证券投资基金│││资基金运作管理办│证监基金字││运作管理办法》有││1│││2004年7月15日││││法》有关问题的通│[2004]104号││关问题的规定(证│││知│││监会公告[2014]││││││36号)│├────┼───────────┼─────────┼─────────┼──────────┤│││││中国证券监督管│││中国证券监督管理│证监发│2005年7月14日│理委员会信访工││2│委员会信访工作规│[2005]70号││作规则(证监会公│││则(试行)│││││││││告[2014]39号)│├────┼───────────┼─────────┼─────────┼──────────┤││关于香港、澳门服│││期货公司监督管│││务提供者参股期货│证监期货字││││3│││2005年8月19日│理办法(证监会令│││经纪公司有关问题│[2005]138号││第110号)│││的通知││││├────┼───────────┼─────────┼─────────┼──────────┤│││││上市公司章程指││││证监公司字││引(2014年修订)││4│上市公司章程指引││2006年3月16日│││││[2006]38号││(证监会公告││││││[2014]19号)│├────┼───────────┼─────────┼─────────┼──────────┤│││││上市公司股东大│││上市公司股东大会│证监发││会规则(2014年││5│││2006年3月16日││││规则│[2006]21号││修订)(证监会公││││││告[2014]20号)│├────┼───────────┼─────────┼─────────┼──────────┤│││││公开发行证券的││││││公司信息披露内│││公开发行证券的公│││││││││容与格式准则第│││司信息披露内容与│证监公司字│2006年8月4日│15号--权益变││6│格式准则第15号│[2006]156号││动报告书(2014│││--权益变动报告│││年修订)(证监会│││书│││││││││公告[2014]24││││││号)│└────┴───────────┴─────────┴─────────┴──────────┘┌────┬──────────┬─────────┬─────────┬──────────┐│││││公开发行证券的│││公开发行证券的公│││公司信息披露内│││司信息披露内容与│││容与格式准则第││7│格式准则第16号│证监公司字││16号--上市公│││--上市公司收购│[2006]156号│2006年8月4日│││││││司收购报告书││││││(2014年修订)│││报告书│││││││││(证监会公告││││││[2014]25号)│├────┼──────────┼─────────┼─────────┼──────────┤│││││公开发行证券的│││公开发行证券的公│││公司信息披露内│││司信息披露内容与│││容与格式准则第││8│格式准则第17号│证监公司字││17号--要约收│││--要约收购报告│[2006]156号│2006年8月4日│││││││购报告书(2014││││││年修订)(证监会│││书│││││││││公告[2014]26││││││号)│├────┼──────────┼─────────┼─────────┼──────────┤││关于加强期货公司│││期货公司监督管││9│客户风险控制有关│证监期货字││││││[2007]18号│2007年2月25日│理办法(证监会令│││工作的通知│││第110号)│├────┼──────────┼─────────┼─────────┼──────────┤│││证监会令││期货公司监督管││10│期货公司管理办法││2007年4月9日│理办法(证监会令││││第43号││││││││第110号)│├────┼──────────┼─────────┼─────────┼──────────┤│││││公开发行证券的││││││公司信息披露内│││公开发行证券的公│││容与格式准则第│││司信息披露内容与│││26号--上市公││11│格式准则第26号│证监会公告│││││--上市公司重大│[2008]13号│2008年4月16日│司重大资产重组││││││申请文件(2014│││资产重组申请文件│││年修订)(证监会││││││公告[2014]27││││││号)│├────┼──────────┼─────────┼─────────┼──────────┤│││││公开发行证券的│││公开发行证券的公│││公司信息披露编│││司信息披露编报规│││报规则第26号││12│则第26号--商业│证监会公告││--商业银行信│││银行信息披露特别│[2008]33号│2008年7月25日│││││││息披露特别规定││││││(2014年修订)│││规定│││││││││(证监会公告││││││[2014]3号)│└────┴──────────┴─────────┴─────────┴──────────┘┌─────┬────────────┬────────┬─────────┬─────────┐││关于破产重整上市│││上市公司重大资│││公司重大资产重组│证监会公告││产重组管理办法││13│││2008年11月11日││││股份发行定价的补│[2008]44号││(证监会令第109│││充规定│││号)│├─────┼────────────┼────────┼─────────┼─────────┤│││││首次公开发行股│││首次公开发行股票│证监会令│2009年3月31日│票并在创业板上││14│并在创业板上市管│第61号││市管理办法(证监│││理暂行办法│││││││││会令第99号)│├─────┼────────────┼────────┼─────────┼─────────┤│││││公开发行证券的││││││公司信息披露内│││公开发行证券的公│││││││││容与格式准则第│││司信息披露内容与│证监会公告│2009年7月20日│28号--创业板││15│格式准则第28号│[2009]17号││公司招股说明书│││--创业板公司招│││(2014年修订)│││股说明书│││││││││(证监会公告││││││[2014]28号)│├─────┼────────────┼────────┼─────────┼─────────┤│││││公开发行证券的│││公开发行证券的公│││公司信息披露内│││司信息披露内容与│││容与格式准则第│││格式准则第29号│证监会公告││29号--首次公││16│││2009年7月20日│开发行股票并在│││--首次公开发行│[2009]18号││创业板上市申请│││股票并在创业板上│││文件(2014年修│││市申请文件│││││││││订)(证监会公告││││││[2014]29号)│├─────┼────────────┼────────┼─────────┼─────────┤│││││公开发行证券的││││││公司信息披露编│││公开发行证券的公│││报规则第15号│││司信息披露编报规│证监会公告││--财务报告的││17│││2010年1月11日││││则第15号--财务│[2010]1号││一般规定(2014│││报告的一般规定│││年修订)(证监会││││││公告[2014]54││││││号)│├─────┼────────────┼────────┼─────────┼─────────┤│││││首次公开发行股│││关于进一步做好创│证监会公告│2010年3月19日│票并在创业板上││18│业板推荐工作的指│[2010]8号││市管理办法(证监│││引│││││││││会令第99号)│├─────┼────────────┼────────┼─────────┼─────────┤│││││上市公司重大资│││上市公司重大资产│证监会令││产重组管理办法││19│││2011年8月1日││││重组管理办法│第73号││(证监会令第109││││││号)│└─────┴────────────┴────────┴─────────┴─────────┘┌──────┬──────────┬────────┬─────────┬──────────┐││期货营业部管理规│证监会公告││期货公司监督管││20│││2011年11月3日│理办法(证监会令│││定(试行)│[2011]33号││││││││第110号)│├──────┼──────────┼────────┼─────────┼──────────┤│││││中国证券监督管│││中国证券监督管理│││理委员会上市公│││委员会上市公司并│证监会公告││司并购重组审核││21│││2011年12月28日│委员会工作规程│││购重组审核委员会│[2011]40号││(2014年修订)│││工作规程│││││││││(证监会公告││││││[2014]15号)│├──────┼──────────┼────────┼─────────┼──────────┤│││││期货公司监督管│││关于期货公司变更│证监会公告│2012年5月10日│理办法(证监会令││22│注册资本或股权有│[2012]11号│││││关问题的规定│││第110号)│├──────┼──────────┼────────┼─────────┼──────────┤│││││公开募集证券投│││证券投资基金运作│证监会令││资基金运作管理││23│││2012年6月19日││││管理办法│第79号││办法(证监会令第││││││104号)│├──────┼──────────┼────────┼─────────┼──────────┤│││││公开发行证券的│││公开发行证券的公│││公司信息披露内│││司信息披露内容与│证监会公告││容与格式准则第2││24│格式准则第2号│[2012]22号│2012年9月19日│号--年度报告│││--年度报告的内│││的内容与格式││││││(2014年修订)│││容与格式│││││││││(证监会公告││││││[2014]21号)│├──────┼──────────┼────────┼─────────┼──────────┤│││││证券公司及基金││││││管理公司子公司│││证券公司资产证券│证监会公告││资产证券化业务││25│││2013年3月15日││││化业务管理规定│[2013]16号││管理规定(证监会││││││公告[2014]49││││││号)│├──────┼──────────┼────────┼─────────┼──────────┤│││││公开发行证券的││││││公司信息披露内│││公开发行证券的公│││││││││容与格式准则第3│││司信息披露内容与│证监会公告│2013年4月15日│号--半年度报││26│格式准则第3号│[2013]23号││告的内容与格式│││--半年度报告的│││(2014年修订)│││内容与格式│││││││││(证监会公告││││││[2014]22号)│└──────┴──────────┴────────┴─────────┴──────────┘┌─────┬─────────┬────────┬────────┬─────────┐│││││公开发行证券的││││││公司信息披露编│││公开发行证券的公│││││││││报规则第13号│││司信息披露编报规│证监会公告│2013年4月15日│--季度报告内││27│则第13号--季度│[2013]23号││容与格式特别规│││报告内容与格式特│││定(2014年修订)│││别规定│││││││││(证监会公告││││││[2014]23号)│├─────┼─────────┼────────┼────────┼─────────┤│││││上市公司章程指│││上市公司章程指引│证监会公告││引(2014年修订)││28│││2014年5月28日││││(2014年修订)│[2014]19号││(证监会公告││││││[2014]47号)│├─────┼─────────┼────────┼────────┼─────────┤│││││上市公司股东大│││上市公司股东大会│证监会公告││会规则(2014年││29│││2014年5月28日││││规则(2014年修订)│[2014]20号││修订)(证监会公││││││告[2014]46号)│└─────┴─────────┴────────┴────────┴─────────┘。
中国证券监督管理委员会关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知
中国证券监督管理委员会关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2001.10.11•【文号】证监机构字[2001]207号•【施行日期】2001.10.11•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证监会关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知（２００１年１０月１１日证监机构字〔２００１〕２０７号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券投资咨询机构：为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益，现根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，针对面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动通知如下：一、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书。
二、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。
证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存三年。
证监会关于主板发审委2015年第101次会议审核结果公告-
证监会关于主板发审委2015年第101次会议审核结果公告正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------主板发审委2015年第101次会议审核结果公告中国证券监督管理委员会主板发行审核委员会2015年第101次发审委会议于2015年5月15日召开，现将会议审核情况公告如下：一、审核结果深圳市普路通供应链管理股份有限公司（首发）获通过。
北京真视通科技股份有限公司（首发）获通过。
广东柏堡龙股份有限公司（首发）获通过。
二、发审委会议提出询问的主要问题（一）深圳市普路通供应链管理股份有限公司1、报告期内，发行人通过组合售汇产品实现的收益分别为2,237.12万元、2,508.83万元和3,127.72万元，占发行人利润总额的比例分别为40.69%、41.00%和25.05%。
请发行人代表补充说明：（1）组合售汇产品的品种或种类及其操作和决策流程、相关内控制度建立和有效执行情况；（2）从事组合售汇是否以真实的国际贸易为基础，组合售汇与发行人经营业务、经营模式的关系；（3）在国内外利差导致NDF巨幅波动的情形下，购买组合售汇是否还会有无风险套利机会，以及此项业务盈利的可持续性的合理性。
请保荐代表人补充说明已结算的组合售汇产品损益分别记入财务费用和投资损益的理由，是否应作为非经常性损益扣除；组合售汇涉及的风险是否充分揭示并披露。
2、请发行人代表补充说明报告期对小米通讯技术有限公司（以下简称小米通讯）营业收入大幅增长的原因，各期的经手货值、费率、占对方业务量的比重，是否具有可持续性；请保荐代表人补充说明发行人对小米通讯是否存在依赖、营业收入增长的情况是否具有可持续性，是否存在关联关系，以及上述情况对发行人经营业绩的影响，风险披露是否充分。
中国证券监督管理委员会公告2015年第1号――证券期货经营机构参与
中国证券监督管理委员会公告2015年第1号――证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引【法规类别】证券交易所与业务管理股票期货综合规定【发文字号】中国证券监督管理委员会公告2015年第1号【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2015.01.09【实施日期】2015.01.09【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件中国证券监督管理委员会公告（2015年第1号）现公布《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，自公布之日起施行。
中国证监会2015年1月9日证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引第一条为规范证券期货经营机构参与股票期权交易，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》，制定本指引。
第二条本指引所称证券期货经营机构，指在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）及其子公司、期货公司及其子公司。
证券期货经营机构在其经营范围内参与股票期权交易的，适用本指引。
本指引所称股票期权交易，是指符合《股票期权交易试点管理办法》规定的以股票期权合约为交易标的的交易活动。
第三条证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：（一）具有证券经纪业务资格；（二）股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3 名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；（三）具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限公司（以下简称中国结算）组织的测试；（四）公司及其董事、监事、高级管理人员最近1 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。
具有金融期货经纪业务资格的期货公司可以从事股票期权经纪业务，并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。
中国证券监督管理委员会公告[2014]8号——关于废止部分证券期货规章的决定(第十二批)
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中国证券监督管理委员会公告[2014]8号——关于废止部分证券期货规章的决定(第十二批)
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2014.02.12
•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2014]8号
•【施行日期】2014.02.12
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会公告
（〔2014〕8号）
现公布《关于废止部分证券期货规章的决定》（第十二批）。
中国证监会
2014年2月12日
关于废止部分证券期货规章的决定
（第十二批）
为适应市场发展和监管转型的需要，结合行政审批制度改革的要求，根据《规章制定程序条例》的规定，在废止前十一批规章和规范性文件（以下统称规章）的基础上，我会对自成立以来至2013年12月31日期间公布的证券期货类规章进行了再次清理。
其中，自2010年12月1日至2013年12月31日期间，应予废止的规章22件（见附件1），已经明令废止的规章55件（见附件2）。
现将上述两部分共77件规章的目录予以公布。
附件1
附件2
2010年12月1日至2013年12月31日期间明令废止的证券期货类部门规章。
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98 行票据比照政府债券计入基金流动性资产 基金部函[2007]79号
管理事宜的复函
关于实施基金份额拆分后调整基金建仓期
99 有关问题的复函
基金部函[2007]91号
关于将中央银行票据归类为国家债券请示
100 的复函
基金部函[2007]113号
关于 QDII 基金季度报告编制及披露有关问
101 题的通知
附件
废止的部门通知、函、指引等文件目录
序号
部函名称
文号
关于派出机构有关证券机构类行政许可事
1 项审核工作指引
机构部部函[2004]273号
关于证券机构类行政许可事项审核工作的
2 若干要求
机构部部函[2005]576号
3 关于证券公司重组上市有关意见的函
机构部部函[2006]286号
关于证券公司客户交易结算资金第三方存
20 关问题的通知
机构部部函[2008]323号
关于加强证券公司证券资产管理业务监管
21 工作的通知
机构部部函[2008]3有关问题的函
机构部部函[2008]521号
关于禁止证券经营机构贴钱“开空户”行
23 为，进一步加强账户规范工作的通知
95 关问题的通知
基金部通知[2007]44号
96 关于基金销售第三方支付有关问题的通知 基金部通知[2007]56号
6
关于《合格境内机构投资者境外证券投资管
理试行办法》及《关于实施<合格境内机构
97
基金部通知[2007]57号 投资者境外证券投资管理试行办法>有关问
题的通知》中有关问题的口径
关于华夏基金管理有限公司申请将中央银
关于证券公司在全国中小企业股份转让系
65 统申请公开挂牌有关问题的复函
机构部部函[2013]764号
关于证券公司试点发行短期公司债券有关 证 券 基 金 机 构 监 管 部 部 函
66 事宜的通知
[2014]1526号
67 关于同意基金投资于中央银行票据的函
基金部函[2003]2号
关于将国家开发银行等政策性银行发行的
关于特定客户委托财产投资定期存款的复
104 函
基金部函[2008]387号
105 关于基金债券投资相关风险的提示函
基金部函[2008]485号
106 债券基金持续（C 类）收费模式审核指引 2009年2月26日发布
107 证券投资基金收益分配条款的审核指引
2009年4月1日发布
交易型开放式指数证券投资基金（ETF）联
57 －利率互换
机构部部函[2012]104号
关于证券公司切实履行职责防范和抑制新
58 股炒作行为的通知
机构部部函[2012]116号
证券公司风控指标监管报表编报指引第 4
59 号－中小企业私募债券
机构部部函[2012]315号
关于证券公司现金管理产品由试点转常规
60 的通知
机构部部函[2012]506号
知
关于建立健全证券公司新入股股东谈话制
54 度的通知
机构部部函[2011]506号
关于进一步完善证券公司首次公开发行股
55 票并上市有关审慎性监管要求的通知
机构部部函[2011]541号
关于印发《证券公司业务（产品）创新工作
56 指引（试行）》的通知
机构部部函[2011]553号
证券公司风控指标监管报表编报指引第3号
76 的建议》有关问题的复函
基金部函[2004]110号
77 关于基金定期报告均衡披露的通知
基金部通知[2005]18号
关于证券投资基金购买债券处理方式有关
78 问题的复函
基金部函[2005]132号
关于基金因股权分置改革持有上市公司5%
79 以上股份问题的复函
基金部函[2005]275号
5
80 中短期债券基金审核指引
4 管进展情况的通报
机构部部函[2006]302号
关于证券公司借壳未股改公司上市的内部
5 监管指引
机构部部函[2006]400号
关于证券公司股权变更初审有关事项的通
6知
机构部部函[2006]424号
证券公司行政许可审核工作指引第1号—— 7 证券公司董事、监事、独立董事和分支机构 机构部部函[2007]4号
基金部通知[2008]4号
关于《合格境内机构投资者境外证券投资管
理试行办法》及《关于实施<合格境内机构
102
基金部通知[2008]72号 投资者境外证券投资管理试行办法>有关问
题的通知》中有关问题的口径（第二号）
关于发布《证券投资基金信息披露 XBRL 模
103
基金部通知[2008]86号
板第2号<净值公告>（试行）》的通知
11 第4号和第5号的通知
机构部部函[2007]159号
关于发布《合格境内机构投资者（QDII）集 12 合资产管理计划设立申请材料的内容要求》 机构部部函[2007]523号
有关问题的通知 证券公司行政许可审核工作指引第6号 13 ——外国证券类机构驻华代表机构名称变 机构部部函[2007]558号 更审核文件内容与格式要求
关于加强证券公司融资融券业务试点监管
44 的函
机构部部函[2010]540号
关于落实《证券投资顾问业务暂行规定》和 45 《发布证券研究报告暂行规定》有关事项的 机构部部函[2010]569号
通知
关于印发《关于证券公司持有证券公司股权
46 相关指导意见》的通知
机构部部函[2010]573号
3
关于加强证券公司客户资金第三方存管中
题的函
关于通报证券公司企业资产证券化业务试
30 点情况的函
机构部部函[2009]224号
2
关于推动证券公司有效实施合规管理有关
31 工作的函
机构部部函[2009]249号
关于进一步加强新股申购工作有关问题的
32 通知
机构部部函[2009]262号
关于督促证券经营机构落实《证券营业部信
33 息技术指引》的通知
68 债券作为国家债券的通知
基金部通知[2004]1号
关于调整证券投资基金募集申报材料项目
69 有关问题的通知
基金部通知[2004]3号
关于基金管理公司董事长兼职有关问题的
70 通知
基金部通知[2004]4号
关于规范近期基金销售行为有关问题的通
71 知
基金部通知[2004]5号
关于严格按照我会规定对基金募集时间安
关于加强基金结算风险控制有关问题的通
88 知
基金部通知[2007]4号
关于统一规范证券投资基金认（申）购费用
89
基金部通知[2007]10号 及认（申）购份额计算方法有关问题的通知
关于切实加强基金投资风险管理及有关问
90 题的通知
基金部通知[2007]17号
91 关于报送新版基金监控周报的通知
基金部通知[2007]36号
72 排进行备案的通知
基金部通知[2004]6号
73 关于做好证券投资基金募集工作的通知
基金部通知[2004]13号
关于严格执行基金参与新股发行申购等有
74 关投资规定的紧急通知
基金部函[2004]19号
关于开放式基金申购、赎回业务办理时间有
75 关问题的复函
基金部函[2004]76号
关于《关于基金参与证券发行受到限制问题
机构部部函[2008]538号
关于证券公司经纪业务营销活动有关事项
24 的通知
机构部部函[2008]645号
关于督促证券公司、证券投资咨询机构规范 25 在网上发布信息行为以及参与广播电视证 机构部部函[2009]106号
券节目的函
关于落实《证券经纪人管理暂行规定》做好
26 证券经纪人监管工作的通知
机构部部函[2009]145号
关于修订证券公司行政许可审核工作指引
27 第5号有关内容的函
机构部部函[2009]191号
关于证券公司直接投资业务试点有关工作
28 的函
机构部部函[2009]192号
关于核发证券公司董事长、副董事长、监事 29 会主席和经理层人员任职资格编码有关问 机构部部函[2009]217号
2006年2月7日发布
关于基金管理公司向特定对象提供投资咨
81 询服务有关问题的通知
基金部通知[2006]8号
82 关于做好询价工作相关问题的通知
基金部通知[2006]20号
关于规范基金投资非公开发行证券行为的
83 紧急通知
基金部通知[2006]21号
关于货币市场基金提前支取定期存款有关
84 问题的通知
机构部部函[2009]408号
关于完善证券公司首次公开发行股票并上
34 市有关审慎性监管要求的通知
机构部部函[2009]443号
关于进一步加强监管，督促证券公司强化依 35 法合规经营意识，严防“老鼠仓”等违法违 机构部部函[2009]498号
规行为的通知
关于进一步做好证券机构行政许可审核有
36 关工作的函
关于发布证券公司行政许可审核工作指引
14 第8号的通知
机构部部函[2007]597号
1
关于做好证券公司相关人员任职资格审核 15 工作的通知（即《证券公司行政许可审核工 机构部部函[2007]629号
作指引第7号》） 关于落实“证券公司客户交易结算资金商 16 业银行第三方存管技术指引”有关意见的 机构部部函[2007]632号 函
50 引》的通知
机构部部函[2011]375号
关于综合研判、跟进落实发布证券研究报告