环境新因素识别程序
环境因素的识别和重要环境因素评价方法
环境因素的识别和重要环境因素评价方法1.环境因素识别1.1 识别环境因素的依据a)客观地具有或可能具有环境影响的；b)法律、法规与其他要求有明确规定的；c)相关方有要求的；d)负面或正面地对环境有影响的。
1.2 识别环境因素的范围环境因素识别的范围包括公司办公区和施工场所以及与施工有关的所有活动、设施等。
1.3 识别环境因素的方法识别环境因素的方法有：现场调查法、查阅资料法、检测测量法、专家咨询法。
1.4 环境因素识别要求环境因素识别要结合公司的实际情况，针对公司、项目部的活动、产品和服务中能够控制或可望施加影响的环境因素进行识别，同时应考虑时态、状态、类型，以及新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等方面的内容。
a)三种时态：现在、过去、将来；b)三种状态：正常、异常、紧急；c)涉及环境因素的七个方面：对大气的污染、对水体的污染、对土壤的污染、废物污染和管理、能源和资源的消耗、对社区的影响、其他当地环境问题；d)产品中的环境因素：施工设备、工程物资在使用中的能耗、物耗、副产品；产品使用和储运时环境的影响；工程垃圾的产生；新产品及其开发、服务对环境的影响；e)可施加影响的环境因素：不属于本公司直接行为产生的环境问题，但可以通过对相关方施加影响促使其改善环境行为，应予以识别，如外部劳务的环境问题、工程物资的运输和储运等。
2.三因子综合分析法用与环境因素有关的三种因素指标值的乘积来评价重要环境因素，这三种因素分别是：属性（对环境或人身危害程度）、程度（排放量大小）、频率（发生频率）。
给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积来评价重要环境因素，分值等于或高于9分评价为重要环境因素。
量化分值标准表。
ISO9001-2015_1-6.1新风险和机遇识别 (考虑了4.1,4.2)-1
管理者代 表
各部门
有效
导致问题长期存在。
进，直至不符合项目关闭。
类别 因素/要求
环境/要求描述
管理评审管理
相关过程
风险/机遇
风险分析
严发 风 重生 险 程概 系 度率 数
管理评审
风险：输入项目不全；输 出项目未能有效落实。
32
6
风
险 级
目标
别
运行控制措施 控制措施/方案
措施有效性 备注 责任单位
1.管理评审计划要反复确认，将每一
良后果。
有效
供方管理
供应商管 理
风险：供应商不配合；供 应商资质不够，供应物料 无质量保证
33
9
1.供应商定期评审；
一 A类供应商 2.开发优秀的供应商；
般 比例
3.价格成本核算，与供方共赢；
4.供应商定期整改。
采购部 有效
采购物品的管理
风险：重要物资延期供
采购管理
货，采购物料不符合要 求；交货不及时；价格成
各部门
有效
管理过程环 境
内部审核管理
1.对内审员实施培训，经考核合格后
风险：审核人员业务技能
获取内审证书。安排内审员时必须是
不熟悉，导致审核浮于表 内部审核 面；审核发现的不符合项
目未能及时改善和跟进，
32
6
一 般
不符合项 关闭及时 率
获得内审员资格证书的人员。 2.对内审开出的不符合项目，责任部 门必须落实改善对策，审核员持续跟
本高。
33
9
一 般
来料合格 率、交期 准时率
1.实时监控重要物资的库存状态； 2.对采购物资入库前进行及时有效的 检查； 3.采购品入库分类整齐无误。
QMS、EMS、OHSMS三体系条款对照表
20 6.3基础设施
21 6.4工作环境 22 7.1产品实现的策划
23 7.2与顾客有关的过程
5.4.2
*
* *
5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2
4.3.3
* *
4.3.1
环境因素识别与评价控 制程序
注：新版9001需要
4.3.2 法律法规控制程序
*
职责权限控制程序/沟通 交流控制程序
*
不合格品控制程序
4.5.2 合规性评价控制程序
4.4.7/4.5.2 事故（事件）报告、调 /4.5.3 查和处理控制程序
数据分析控制程序
4.5.1 监视和测量控制程序
纠正预防控制程序
4.3.3 4.5.3 4.5.3
纠正预防控制程序
、EMS、OHSMS三体系条款对照表
GB/T28001 4.1
人力资源控制程序
4.4.1 设备设施控制程序
设备设施控制程序
4.4.6 4.3.2/4.4. 相关方职业健康安全控 3/ 4.4.6 制程序
*
*
5S管理制度
与顾客有关过程控制程序 设计开发控制程序/工程变更控制程 序
*
*
供应商控制程序/采购控制程序
4.4.6
相关方职业健康安全控 相关方环境/职业健康安全影响控制
4.4.5 文件控制程序
5 4.2.4记录控制
4.2.4 记录控制程序
4.5.4 记录控制程序
6 5.1管理承诺
5.1
7
5.2以顾客和其他相关方为关 注焦点
5.2
8
5.3管理方针(三合一管理体 系)
5.3
方针控制程序
9 5.4策划
环境因素识别和重要环境因素评价
点击数：识别环境因素时应考虑现有的和潜在的环境因素，并从环境的多个角度进行考查，不能缺漏。
一般而言，识别环境因素应考虑三种时态、三种状态。
LEs.三种时态即过去、现在和将来。
三种状态即正常、异常和紧急状态LEs.四）环境因素的类型LEs.对环境因素的识别通常考虑以下问题：LEs.向大气排放；向水体排放；向土地排放；原材料和自然资源的使用；能源的使用；能量放射，即热、辐射和振动；废物和副产品；物理属性，即大小、形状、颜色和外观。
LEs.五）识别环境因素的步骤LEs.1 选择活动、产品和服务；LEs.2 确定活动、产品和服务中的环境因素；LEs.3 明确每一环境因素对应的环境影响；LEs.六）识别环境因素的方法LEs.1 问卷调查法；2 面谈；3 检查表；4 直接检验和测量；5 记录评审；6 基准参照；7 物料衡算法 8 产品生命周期分析法LEs.二、评价重要环境因素LEs.一）不存在惟一的、绝对的重要环境因素评价原则和评价方法LEs.环境因素识别之后，需要评价出具有或可能具有重要环境影响的重要环境因素，组织可以自己决定哪些环境因素对本企业来说是重要的，并制定出相应的评价原则。
对于不同的组织，由于各自的环境状况、所在地域和社会条件、适用的法律法规、自身的环境要求等不同，不可能存在一个广泛适用的评价方法。
LEs.二）重要环境因素的评价原则LEs.尽管各企业对重要环境因素的评价原则并不完全一致，但基本可以包括以下几方面：LEs.1 环境基准(如影响的规模、严重性、持续时间、环境因素的类型、规模和频次)；LEs.2 适用的法律法规和其他要求（如排放限制和法规）；LEs.3 内外部相关方的关注（如与组织价值观、公共形象、噪声等有关内容）。
LEs.上述各种评价依据，但以使用很难满足要求，可根据实际选择几种结合使用。
LEs.三）重要环境因素的评价方法LEs.评价方法应能随主客观条件变化而变化，常用的评价方法包括：专家判断法、是非判断法、对比法、打分法等。
轴承制造环境因素识别评价与更新管理程序
轴承制造环境因素识别评价与更新管理程序1.0目的为满足环境管理需求,于实施环境管理体系前对公司运作状况作先期审查,并对各环境因素于环境之冲击作风险评估,作为公司建立环境管理体系的基础。
1.1确定本公司的活动、产品和服务过程中的环境因素。
1.2确定判定重大环境影响因素的方法。
1.3确保在制定环境方针、环境目标或指标时，对这些重大环境因素给予充分的考虑，以达到对环境行为的有效控制和持续改进的目的。
2.0范围:本程序适用于本公司的活动、产品和服务中能够控制的和可能施加影响的环境因素的识别、评价与更新。
凡与公司环境管理运作系统有关之污染预防及改善均属之。
3.0定义:3.1环境因素(考量面):本公司的活动,产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。
3.2环境影响：全部或部分地由组织活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。
3.3先前审查:是本公司明确环境管理现状的一种手段,对公司的环境问题、环境因素、环境影响、环境行为及有关管理活动进行的先期综合分析,其结果以作为公司建立环境管理体系的基础。
3.4环境风险评估:本公司根据既定的合适方法,对先期审查所发现之因素以评分方式进行综合评估,确定各因素之风险等级。
3.5重要环境因素：具有或能够产生重大环境影响的环境因素。
4.0权责:4.1先期审查之执行:环境管理委员会4.2环境风险评估:环境管理委员会4.3先期审查、环境风险评估之审查:推行干事4.4先期审查、环境风险评估之核准:管理代表4.5环境因素评价与更新:管理代表4.6各部门：负责对本部门的环境因素进行识别，填写环境因素识别与评价表。
4.7环境管理推行小组：负责环境因素的汇总、登记、核定和重要环境因素的评价工作。
4.8管理代表：负责重要环境因素的批准。
5.0作业内容:5.1环境因素评估管理流程图(附件一)。
最新GBT50430：2017一整套程序文件(四合一体系)
最新GBT50430：2017一整套程序文件QP01术语及定义1目的为了规范和统一公司质量、环境与职业健康安全体系的用语，并给专用的术语赋予准确的定义，特制定本标准。
2适用范围本标准适用于公司范围内质量、环境与职业健康安全管理体系建立、运行与活动。
3相关文件3.1ISO9001-2015《质量管理体系要求》3.2ISO14001-2015 《环境管理体系要求及使用指南》3.3GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》3.4GB/T50430-2017《工程建设施工企业质量管理规范》4术语和定义4.1供应链供应链使用以下术语：供方→ 组织→ 顾客其中，“供方”是指为本公司提供产品/服务的组织或个人；“组织”是指本公司；“顾客”指提供工程项目的业主、甲方。
4.2产品在公司管理体系中，“产品”指竣工工程项目及其服务。
（包括用于工程的加工及组装件）。
4.3过程在本公司的管理体系中，“过程”指本公司工程项目设计、加工、安装中涉及到的各个环节的活动。
4.4方针：最高管理者对公司相关绩效的总体意图和方向所作的正式阐述。
4.5目标：公司依据其管理方针设定的自己要达到的目的。
4.6文件：信息及其承载媒体。
4.7程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。
4.8记录：阐明所取得的结果或提供活动执行证据的文件。
4.9审核员：有能力实施审核的人员。
4.10预防措施：用以消除潜在的不符合或其他不期望的潜在情况的原因所采取的措施。
4.11职业健康安全：影响或可能影响工作场所中员工、暂时性工作人员、承包商人员、参观者以及其他人员的健康和安全的条件与因素。
4.12职业健康安全体系：公司管理体系的一部分，用来制定和实施职业健康安全方针和管理其职业健康安全风险。
4.13可接受风险：其程度已降低到组织考虑其法律义务和其方针后能容忍水平的风险。
4.14危险源：可能造成人员受伤或疾病等伤害的根源、状态或行为，或他们的组合。
4.15风险：危险事件发生或暴露的可能性与由该事件或暴露导致的伤害或疾病的严重程度的组合。
环境因素识别、评价和更新程序
环境因素识别、评价和更新程序1. 目的本程序的目的是确定本公司活动、产品或服务中的环境因素;从中找出可直接进行控制或可能间接施加影响的因素,特别是具有或可能具有重大环境影响的因素,对环境因素进行及时补充和完善，确保环境因素得到有效控制。
2. 范围适用于公司活动、产品和服务中的环境因素的识别、评价和更新。
3. 职责3.1 安环部是环境因素的归口管理部门，负责组织环境因素的识别,重要环境因素的评价、确定以及管理工作。
3.2 各部门负责本部门环境因素的识别,并将结果报安环部。
4. 工作程序4.1 安环部负责组织制定《环境因素的识别标准》、《重要环境因素的评价标准》等标准，报管理者代表批准。
4.2 环境因素的识别应考虑下列活动：生产、采购、包装、贮存、运输、销售、服务。
4.3 识别办法4.3.1 各有关部门将本部门的活动、产品、服务进行分析,按《环境因素识别标准》将已经或可能对环境造成影响的因素进行充分识别、确认,在进行环境因素识别时，应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和将来三种时态。
4.3.2各部门将本部门环境因素清单经部门负责人审核签字后，报办公室。
4.4 安环部对环境因素进行分类、登记、核查、批准,做为重要环境因素评价的基础。
4.5对新、改、扩建项目,在可行性研究阶段生产部按《环境因素识别标准》对环境因素进行识别。
在项目完成后，重新作出识别，确定后报办公室。
4.6 当公司活动、产品、服务发生下列变化时,有关部门须在15天之内对环境因素进行更改、补充,并报办公室。
4.6.1 组织机构发生变化；4.6.2 生产所需的原材料发生变化；4.6.3 某些工艺指标发生变化；4.6.4 服务手段发生变化；4.6.5 其它情况发生变化。
4.7 重要环境因素的评价安环部按《重要环境因素评价标准》对环境因素进行评价，并将评价结果填入《重要环境因素清单》,报管理者代表批准。
4.8 当出现下列情况时,重要环境因素应考虑及时进行更新:4.8.1 环境因素更改、补充后。
环境因素及危险源的识别评价与更新程序
环境因素及危险源的识别、评价与更新程序1 范围本文件规定了识别、更新公司经营生产活动中存在的各种环境因素、危险源及评价重要环境因素、重大危险源的方法、标准。
本程序适用于公司内部环境因素和危险源的识别、评价与更新。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本文件。
GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南（idt ISO14001:2004）GB/T28001—2007职业健康安全管理体系标准（idt OHSAS18001：2007）3 术语和定义本文件采用GB/T 24001-2004（idt ISO14001:2004）和GB/T28001—2007（idt OHSAS18001：2007）标准中的术语和定义。
环境因素：一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。
重要环境因素：指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。
危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
重大危险源：违反国家有关法规标准要求或潜在发生可能导致较大事故伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏及这些情况的组合的根源或状态。
4 职责4.1 各单位负责本单位环境因素及危险源的识别。
4.2 环境与保护部负责对全公司环境因素识别表进行汇总、收集及登记，安全生产部负责对全公司危险源识别表进行汇总、收集及登记，研发部负责识别新工艺产生的环境因素及危险源，装备管理部负责识别新设备、新设施产生的环境因素及危险源。
4.3 环境与保护部负责对全公司的环境因素进行评价，并确定重要环境因素；安全生产部负责对全公司的危险源进行评价，并确定重大危险源。
4.4 管理者代表负责审核重要环境因素及重大危险源。
EHS 程序介绍
事故调查
有2个程序，“事故报告调查工作指导 ”规定了事故调查的工作步骤 以及事故级别的定义。“事故调查程序 ”规定了一些名词解释，如损 失工时、事故率、严重率等。以及明确上报的流程。事故要求发现者 向他直接主管和EHS人员两方面同时汇报，死亡事故要24小时上报到 WHQ.
文件和记录管理
本程序规定了文件和记录如何存档和保存
政策程序
本程序对公司安全的政策和承诺给出了如何发布，以及在各 种决策时要考虑EHS，以及要求每位员工都要培训，以及可 以通过何种得到最新版本的政策和承诺。
组织（程序名称为章程）
规定要成立安委会，以及安委会的组成，直接向最高领导汇报的 人员直接成为委员，其他根据需要进行选择，要包括车间技术人 员。以及规定了安委会的职能：
1. 审查并批准业务单位的EH&S计划、项目的实施及审查 行动计划
2. 批准运营中EH&S工作的必要人力和财务资源 3. 在业务部门中保持对EH&S的关注和沟通 4. 审查严重事故调查结果，并指导整改行动的实施 5. 确保员工参与EH&S项目和活动的开发和实施过程
要求每季度至少一次会议，以及保留会议记录
程序评估
本程序规定了程序评估涉及的内容：审查发现的问题整改有效性、程 序执行情况、趋势、新法律法规、OTIS工作重点等，要求每年评 估1次，结果要经过安委会审议，并体现在年度计划中
SP002不动产转移时EH&S审核程 序
程序规定了公司在进行不动产购置、出售、租赁、合资经营时要经过 审核
SP003工伤职业病管理
EHS主要工作程序简要介绍
EHS主程序
介绍了EHS的体系中的12要素（即SP001)，以及告知12 要素都有自己独立的程序。12要素如下：
环境因素识别、评价和更新控制程序
环境因素识别、评价和更新控制程序1 目的通过建立和保持本程序,最大限度地识别组织在活动、产品或服务中能够控制或可望施加影响的环境因素,同时评价出最大环境因素,并根据本公司相关情况的变化及有关法律、法规和其他要求的变化,及时更新环境因素,实现对环境的污染预防和有效控制。
2 适用范围本程序适用于本公司在活动、产品或服务中环境因素的识别与重要环境因素的评价与更新。
3 定义本程序中所使用的术语定义依据ISO14001标准。
组织应建立并保持程序,用来确定其活动、产品、服务中它能够控制、或可望对其施加影响的环境因素,从中判定那些对环境具有重大影响,或可望具有重大影响的因素。
4 职责4.1 各部门负责对本部门的环境因素进行识别、确认、登记、更新,建立《环境因素台帐》,并上报到体系管理中心。
4.2 体系中心负责组织有关人员对各部门的环境因素进行汇总,建立《环境因素清单》;并进行评价找出本公司重要环境因素,建立《重要环境因素清单》。
4.3 体系中心负责审核重要环境因素。
4.4环境管理者代表批准重要环境因素。
5 工作程序5.1 资料准备通过对相关资料的搜集,为环境因素识别作准备。
5.2 环境因素识别方法5.2.1 环境因素现场排查5.2.1.1 各部门组织人员从其活动、产品、服务中找出能够控制或可望施加影响的环境因素。
5.2.1.2 各部门对识别内容加以确认、汇总、登记,形成《环境因素台帐》。
5.2.1.3 体系中心负责对各部门上报的《环境因素台帐》进行汇总,建立公司的《环境因素清单》。
5.2.1.4 体系中心组织评价小组对所识别的环境因素加以判断评价,从中选出重要环境因素,形成《重要环境因素清单》,并将其下发到各有关部门。
5.2.1.5 新出现的、特有的环境因素由各部门报给本公司体系中心。
5.2.1.5 体系中心根据有关单位和部门反馈的环境因素加以补充,修改《环境因素清单》。
5.3 识别环境因素的依据识别环境因素应考虑三种状态、三种时态和八个方面:三种状态:正常状态:指正常生产的。
环境因素识别[1]
![环境因素识别[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/026a101f0740be1e650e9a8d.png)
TT五金运动用品厂环境因素识别、评价和控制程序1.0 目的：识别和评价公司内能控制或可望施加影响的环境因素，并确定、更新重大环境因素，对其进行有效的管理和控制，以实现对环境污染的预防。
2.0 范围：本程序适用于公司在科研、生产、服务过程中对能够控制和可望施加影响的环境因素进行识别、评价与更新控制。
3.0 定义：3.1 环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及它们之间的相互关系。
3.2 环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。
3.3 重要环境因素：指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。
3.4 环境影响：全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。
4.0 职责：4.1 公司管理者代表负责批准《重大环境因素清单》。
4.2 生产安全部是该程序的主管单位，负责组织识别公司环境因素，对各单位各项目识别出来的环境因素进行确认、汇总、登记、评价、更新，并对重要环境因素的控制情况进行监督检查。
4.3 各单位负责识别所属范围内的环境因素，建立并更新本单位的《环境因素识别及评价表》和《重要环境因素清单》并报生产安全部，对本单位的环境因素实施控制管理。
5.0 流程图：（见附图）6.0 工作程序：6.1 环境因素识别与评价的时机6.1.1 公司首次建立管理体系时需进行初始环境因素评价；6.1.2 环境因素识别方法公司主要通过例会讨论、工作流程分析和现场调查的方法来识别环境因素。
6.1.3 环境因素的识别与评价范围分两大部分：a) 公司内部：即公司自身的日常科研、生产和服务、行政办公、后勤保障等活动范围，也包括己纳入计划的、新开发的、修改的活动或服务所需补充的环境因素。
识别环境因素时应贯彻清洁生产、预防污染的思想，同时关注政府和顾客的意见，以及法律、法规和其他要求；b) 相关方：与公司科研、生产、服务有关的外部的供方、外包服务方，外来参观、检查工作人员等，可望施加影响的活动、产品、服务。
安环部环境因素识别更新-9.9
EG-F-S-001/REV:0
环境因素识别评价表
部门:安环部/工程部
环境影响类别 序号 活动/产品 /服务 环境因素 环境影响 水 体 大 气 废 弃 物
√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
识别日期:2013.09.24
严重 发生 可监 范围 法规 评价 是否 状态 程度 频率 测试 评估 符合 备注 得分 重大 S O D C L
EG-F-S-001/REV:0
环境因素识别评价表
部门:安环部/工程部
环境影响类别 序号 活动/产品 /服务 环境因素 环境影响 水 体 大 气
√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
识别日期:2013.09.24
严重 发生 可监 范围 法规 评价 是否 状态 程度 频率 测试 评估 符合 备注 得分 重大 S O D C L
正常 正常 正常 正常 正常 异常 紧急 异常 正常 正常 正常 正常 正常 正常 正常 正常 正常 异常 正常 正常 紧急 异常 5 2 5 2 5 10 10 10 10 2 5 2 5 2 5 5 2 2 2 5 10 10 2 2 2 2 2 5 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 5 8 8 8 1 1 1 1 1 1 5 5 3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 3 5 5 3 0 0 0 3 5 5 5 5 0 3 0 3 3 3 5 0 3 1 3 10 10 0 0 0 0 0 10 10 10 10 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 11 5 8 5 11 31 32 32 30 5 11 5 11 8 11 13 5 8 9 19 33 33 重大 重大 重大 重大 重大 重大
环境因素识别及评价表(电子产品全新生命周期观点)
活动/产品/服务
产品的设计 产品的设计 产品的设计 产品的设计 产品的设计 产品的设计 产品的设计 产品的设计 产品的设计 产品的设计 产品的设计 产品的设计 产品的设计 产品的设计 产品的设计 产品的设计 供方选择 供方评估 物料采购 产品外包 产品运输 化学品搬运 汽车的使用 汽车的使用 汽车的使用 产品的装配 产品的装配 产品的测试 产品的测试
环保运输 化学品泄漏 现 正 √ √ √
√
使用 使用 使用 制造 制造 制造 制造
汽油
电 电
烟气 噪音
噪声
噪声
消耗汽油 排放 烟气 排放噪音
消耗电 排放噪声
消耗电 排放噪声
现正 现正√ 现正 现正 现正 现正 现正
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
3 26
3 26
3 26
3 26
3 26
3 26
3 26
3 26
E
利用 情况 系数
F
估 得 分 X
废抹布 废胶袋 废纸箱
消耗抹布 消耗抹机水 排放废抹布 消耗胶袋 排放废胶袋 消耗纸箱 排放废纸箱
消耗油
现正 现正 现正 现正 现正 现正 现正
现正
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
1 22
1 22
1511
5
1 22
1 10 1 1
10
1 22
1 10 1 1
10
2 24
日期：2019 年12月5日
ISO14001环境因素识别评价与更新程序(含表格)
德信诚培训网ISO14001环境因素识别、评价与更新程序
1 目的
对本公司活动、产品和服务中相关的能够控制和可望对其施加影响的环境因素进行识别与评价，确定重要环境因素，并确保环境因素及时更新。
2 适用范围
适用于本公司环境体系所覆盖范围内活动、产品和服务中环境因素的识别与评价。
3 职责
3.1 总经办负责公司环境因素的识别、评价与更新工作。
3.2 生产部负责对本部门及生产车间的环境因素进行识别评价，填写“环境因素识别/评价表”及“重要环境因素清单”，经部门领导批准后，报送总经办。
3.3 总经办根据各部门、生产车间的“环境因素识别/评价表”，汇总整理成公司的“环境因素/识别评价表”及“重要环境因素清单”并保存。
3.4 管理者代表负责对公司的重要环境因素进行审批，总经办负责将批准后的重要环境因素清单下发至相关部门。
4 工作程序
采用“过程方法”的思路：确定活动/产品/服务识别环境因素评价环境因素确定重要环境因素。
4.1 环境因素的识别
4.1.1 环境因素识别步骤：
a.确定本部门的活动、产品和服务过程；
b.识别生产及服务过程中可能产生的环境因素和环境影响；
c.根据组织环境特点作出识别判断。
4.1.2 识别环境因素时应考虑：
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EMS-J03环境因素识别、评价与更新控制程序
1. 目的识别、评价公司能够控制的、以及可以期望对其施加影响的环境因素，并确定、更新重要环境因素，以对其进行管理。
2. 适用范围公司的活动、产品、服务中环境因素的识别、评价、更新与管理。
3. 职责3.1 管理者代表负责《重要环境因素清单》的批准。
3.2 各部门负责识别本部门的环境因素及确定重要环境因素，及时传递新的环境因素清单。
3.3 行政部本程序的主管部门。
对程序的执行负责指导、监督、检查、考核等管理责任。
负责组织识别与评价公司环境因素及确定重要环境因素；负责汇总、登记、更新《环境因素清单》和《重要环境因素清单》；并将批准的《重要环境因素清单》下发到部门。
4. 工作程序4.1 初始环境调查行政部组织进行初始环境评审，以了解公司的环境及环境管理现状。
评审的内容主要有：4.1.1 明确适用的相关法律、法规及其他应遵守的要求；4.1.2 评价环境现状与上述要求的符合程度，包括污染物排放、化学品使用、资源能源消耗情况等；4.1.3 环境因素识别和重大环境因素的确定；4.1.4 对所有现行环境管理活动与程序的审查；4.1.5 对以往不符合要求事件调查所取得反馈意见的评价，包括环境事故、环境处罚等的调查；4.1.6 公司用地及所在工业区的相关背景资料，包括污染物排放、功能区划分等；4.1.7 相关方提供的报告、记录等资料。
初始环境评审的过程和结果，由行政部整理为书面报告，提交管理者代表。
4.2 环境因素识别与评价的时机4.2.1 公司的环境管理体系建立之初进行初始环境评审时；4.2.2 体系正常运行后，每年2月份对公司环境因素进行再确认；4.2.3 在相关法律法规变更或公司的活动、产品或服务以及相关方要求等情况发生变化时，可适时进行环境因素的识别与评价。
4.3 环境因素识别与评价4.3.1 总要求公司各相关部门负责识别本部门的环境因素，填写《环境因素调查表》传递到行政部。
4.3.2 行政部1）每年年底将收集到的环境因素调查表汇总并组织评估小组识别出公司最新的环境因素，填写《环境因素评价表》；2）组织识别和评价出公司的环境因素和重要环境因素填写《环境因素评价表》和《重要环境因素清单》。
环境因素识别、评价和更新管理制度
环境因素识别、评价和更新管理制度1.实施部门本制度由安环保卫部组织实施。
2.目的和范围本制度规定了环境因素的识别、评价和更新管理要求，以确保正确识别和评价公司在各项活动、产品制造或服务中能够得到控制或可施加影响的环境因素；同时采取相应的控制措施，重点关注公司的重要环境因素，预防和减轻不利的环境影响，确保公司的环境风险受控。
本制度适用于上海外高桥造船有限公司。
3.引用文件4.术语和定义4.1环境因素一个组织的活动、产品或服务中与环境或能与环境发生相互作用的要素。
4.2重要环境因素指具有或可能具有重大环境影响的环境因素。
4.3环境影响全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的不利或有益的变化。
4.4生命周期产品（或服务）系统中前后衔接的一系列阶段，从自然界或从自然界中获取原材料，直至最终处置。
注1：生命周期阶段包括原材料获取、设计、生产、运输和（或）交付、使用、寿命结束后处理最终处置。
4.5正常状态：在日常生产条件下，可能产生环境问题的常规状态。
4.6异常状态：在开/关机、停机检修等可以预见的情况下产生的与正常状态有较大不同的环境问题的状态。
4.7紧急状态：因火灾、洪水、爆炸设备设施故障、大规模泄露等突发情况产生环境问题的状态。
5.培训和资格5.1安环部有关人员必须接受本管理制度培训。
5.2各部门负责人需学习和了解本管理制度的内容。
5.3各部门的体系管理员必须接受本管理制度培训。
6.管理职责安环保卫部负责制定环境因素评价准则。
负责组织公司环境因素识别与评价，汇总各部门环境识别和评价表，组织评审重要环境因素优先序评价结果，编制重要环境一览表。
负责公司环境风险控制的总体策划，监督各部门环境因素的管理与控制。
企划部参与制定公司环境因素评价准则。
参与重要环境因素优先序评价。
各部门负责本部门环境因素的识别、评价与更新。
负责本部门环境因素的管理和控制。
7.管理内容及流程7.1评价准则的编制与修订安环保卫部收集有关的环境法律法规、环境因素数据及有关的理化性质数据等，相关部门配合。
浅谈环境因素的识别、评价与更新
浅谈环境因素的识别、评价与更新环境因素（4.3.1）是ISO14001：2004标组中的核心条款，它既影响到环境方针、目标、指标的确定，也影响到环境管理方案、运作控制、监测等的实施，是将环境与管理连接起来的桥梁。
对组织的环境因素进行充分的识别、评价与更新，提高认识，既是环境管理体系运行有效的保证，也是搞好EMS认证审核的关键。
一、识别：组织所要识别的环境因素分为两大类，一类是组织在提供产品、服务和活动中产生的环境因素，如企业中废水、废气、噪声、废渣的排放以及资源消耗等，另一类是组织“可望施加影响”的环境因素，如原料供方、运输外包方等产生的环境因素。
对这两类环境因素的识别，应注意“三种时态”，即过去、现在和将来；“三种状态”即正常、异常和紧急；“一个过程”指产品、活动或服务整个生命周期的全过程等，组织应按上述要求对环境因素进行全方位的识别。
但在实际审核当中，往往发现有些企业对环境因素识别不充分。
如一个家电生产企业注意到制造过程中产生的废水、噪声、排放及火灾隐患等，而未考虑到产品本身对环境的影响。
如原料消耗、致冷剂对大气的影响、产品的能耗等；又如一个原料生产企业，对生产中产生的工艺废水，循环利用，无外排，因此在环境因素清单中未列入该环境因素，这里存在一个认识误区，企业未考虑到循环水泵发生故障时，“异常状态”下的环境因素，未针对性的制订应急预案，成为环境隐患。
二、评价环境因素的评价目前尚不存在一种广泛适用的方法，也无硬性的评价规定，组织可根据本身情况及环境影响控制的重点来评价出重要环境因素，通常采用的评价方法有：外聘专家评估法、加权打分计算法以及集思广益法等。
在这方面，认证企业往往由于采用的评价方法不当，或者是套用其它企业的评分标准，而造成重要环境因素缺失或者是重要环境因素过多，从而未抓住环境影响控制的重点。
三、更新组织的环境因素不是一成变的，而是随组织的产品、工艺、设备等变化而变化。
因此，它是动态的、变化的和发展的，如某一建材企业，改进工艺，更新了干燥炉，提高了产品质量，但未考虑到由于新增了空压机，噪声排放超标，而导致周围居民的投诉，对于设备、工艺发生变化的信息，组织都应及进行评价、更新，必要时亦可调整识别评价方法，使环境因素能动态地适应这些变化，以增强环境管理体系实施的有效性。
HACCP内外部环境因素分析程序
文件制修订记录1.0目的确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素，对其进行有效控制。
2.0范围适用于对本公司经营环境内外部因素识别、评价。
3.0职责3.1总经理办公室为本程序的归口管理部门，负责本公司的外部环境分析、评价。
3.2总经理办公室负责内部环境中组织总体表现、组织知识、组织文化、人力因素、组织治理相关因素的分析、评价。
3.3设办公室负责内部环境中基础设施的分析、评价。
3.4品控部负责内部环境中质量管理体系绩效的分析、评价。
3.5供销部负责内部环境中顾客满意、工序委外合格供方绩效的分析、评价。
3.6生产部部负责内部环境中原料合格供方绩效的分析、评价。
3.7品控部负责内部环境中辅料合格供方绩效的分析、评价。
3.8生产部负责过程运行环境、各工序有效作业效率的分析、评价。
3.9总经理负责内部环境中财务因素的分析、评价。
3.10生产部负责内部环境中技术因素的分析、评价。
4.0程序4.1总经理办公室负责组织实施公司内外部环境分析、评价工作。
通常情况下，每年至少进行一次，每次时间间隔不超过12个月。
如遇到内外部环境变化，可临时组织公司内外部环境分析和评价。
4.2总经理办公室负责编制“公司环境分析、评价计划”，经管理者代表审核，总经理批准。
总经理办公室提前一周向相关部门发出本次“公司环境分析、评价计划”。
4.3各部门负责根据各自的环境分析职责收集相关数据，进行相应的分析、评价。
4.4总经理办公室负责组织总经理、管理者代表和相关部门主管召开评审会议。
4.5环境因素分析、评价4.5.1PESTEL分析模型PESTEL分析模型又称大环境分析，是分析宏观环境的有效工具，不仅能够分析外部环境，而且能够识别一切对组织有冲击作用的力量。
它是调查组织外部影响因素的方法，其每一个字母代表一个因素，可以分为6大因素：政治因素(Political)、经济因素(Economic)、社会因素(Social)、技术要素（Technological）、环境因素(Environmental)和法律因素(Legal)。
20、环境因素识别评价与更新制度
环境因素识别评价与更新制度(1)目的对公司范围内的环境因素进行识别，评价确定出重要环境因素，并就此制定相应的控制措施。
(2)适用范围适用于公司活动、项目、服务中环境因素的识别、评价、更新与管理。
(3)职责1) 安全环保部负责组织环境的识别与评价工作。
2)各相关部门配合、参与环境因素的识别与评价工作。
3)生产经理批准重要环境因素。
(4)工作程序1)环境’因素的识别与评价的时机。
①公司环境管理体系建立之初进行初始状态评审时。
②以全体部门为对象，于每年12月设定第二年的环境目标和指标前进行。
③在相关法规变更，公司的活动、项目、服务，以及相关方面的要求等情况发生变化时，可适时进行环境因素的识别与评价。
2)环境因素的识别①安全环保部将《环境因素识别表》发放到相关部门。
②各相关部门组织人员从其活动、产品、服务中识别出能够控制或可望施加影响的环境因素，填写《环境因素识别表》并反馈到综合办。
③各部门在识别环境因素之前，应收集有关的信息。
a．原材料、零部件的使用和废弃情况；b．化学品、油品等辅助材料的使用和废弃情况；c．施工过程中的废弃物、排放物的排放量以及频率等；d．能源、资源的使用情况；e．设备运转时的环境影响，如是否产生噪声、产生能源消耗等；f．员工的意见等。
④在识别环境因素的过程中，应尽可能确定出每一个独立的活动单元，全面地识别其环境因素。
⑤在识别环境因素时，应考虑环境因素的3种时态、环境因素的3种状态、环境因素的——管理方案编制的要求安全环保部组织公司各部门根据目标和指标，制定管理方案。
方案由生产经理审核，报总经理批准后实施。
制定管理方案时，应考虑与实现环境、职业安全目标和指标有关的作业场所、过程、设备作业组织，包括人力资源。
——管理方案的内容管理方案的内容主要包括：a．依据的目标和指标；b．方法措施、技术手段；c．责任部门；d．预算经费、资源要求；e．开始时间和完成时间等。
②管理方案的更改当因措施发生变更、目标和指标变化或公司的活动、项目、服务、运行条件发生变化等情况需要更改环境管理方案时，由更改申请者以《信息联络单》的形式交管理者代表审核。
环境因素识别及评价控制规定
5.1.1 对本公司的活动、产品和服务过程中已经或可能对环境造成影响的因素进行识别、确认；
上海阿可电子机械制造有限公司
文件编号
SACM
环境因素的识别和评价控制规定
目的
SE5-大限度的识别出本公司在活动、产品和服务中能够控制或可能施加影响的环境因素， 同时要考虑到已纳入计划的或新开发的项目、新的或修改的活动以及产品和服务等因素， 评价环境因素以识别重要环境因素，并及时更新，确保环境因素得到有效控制。 2. 适用范围 本规定适用于本公司活动、产品和服务中环境因素/重要环境因素的识别、评价和更新。 3. 3.1 3.2 4. 4.1 4.2 定义 环境因素是指本公司的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 重要环境因素是指具有或可能具有重要环境影响的环境因素。 职责 各部门负责本部门相关环境因素及与本部门相关的相关方环境因素的初步识别。 质量部负责汇总环境因素，制作《环境因素清单》；制订《重要环境因素评价基准》，并 根据《重要环境因素评价基准》评价并制作《环境因素评价表》；汇总重要环境因素制作 《重要环境因素清单》。 4.3 5. 5.1 环境管理者代表负责确认、总经理负责批准和发布《重要环境因素清单》。 控制程序 环境因素的识别 同时考虑到已纳入计划的或新开发的项目、新的或修改的活动以及产品和服务等因素， 在进行环境因素识别时应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和将来三种时态。 5.1.2 环境因素识别的依据 主要依据为客观上已经具有或可能具有的环境影响及法律、法规和相关方（含顾客）有明 确要求的事项。包括八个方面：向大气的排放；向水体的排放；向土地的排放；原材料和 自然资源的使用；能源使用；能量释放（如热、辐射、振动等）；废物和副产品；物理属 性，如大小、形状、颜色、外观等。 5.2 环境因素识别、评价步骤 环境因素的识别和评价分四部分：全公司环境因素、办公及通用环境因素、各部门特有环 境因素及相关方环境因素。其中生产部门分为电容器和滤波器,还应细分到每个工序。 5.2.1 环境因素的识别和评价一般步骤 （1） 首次识别由各部门采用输入- 输出法进行识别，各部门应对与本部门相关的活动、产品、 服务相关的环境因素进行识别，包括部分相关方产生的环境因素。各部门将识别的《环境 因素评价表》交质量部。 （2） 质量部汇总各部门的环境因素，负责对环境因素的三种时态、三种状态和八个方面的影响 进行判定，制作成《环境因素清单》。 （3） 质量部根据《重要环境因素评价基准》对环境因素进行评价，判定环境因素的等级，并制 作《环境因素评价表》。 （4） 质量部负责对重要环境因素进行汇总，制作成《重要环境因素清单》。
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1.0 目的
识别、评价公司能够控制的、以及可能对其施加影响的环境因素，并确定、更新重要环境因素，以及对其进行管理。
2.0 范围
公司活动、服务和产品中环境因素识别、评价、更新与管理。
3.0 定义：无
4.0 职责：
4.1本文件由人力资源部制订、修改并实施教育训练；
4.2各部门配合人力资源部识别不合格的根本原因；
4.3责任部门负责制订整改计划并有效实施；
4.4管理者代表对责任部门的实施活动进行监督，跟踪验证。
5.0 参考文件：
5.1 《应急准备和响应控制程序》
5.3 《运行控制程序》
6.0 记录：
7.0 作业内容
7.1初始化环境评审内容
公司进行初始环境影响评审，以了解公司的环境及环境管理现状。
7.1.1明确适用的相关法律、法规及其他应遵守的环境要求。
7.1.2评价环境管理现状与上述要求的符合程度，包括污染物排放、化学品使用、固体废弃
物的处理处置、资源能源消耗情况等。
7.1.3 充分识别环境因素和确定重大环境因素。
7.1.4 对所有现行环境管理活动与程序的审查。
7.1.5 对以往不符合事件调查所取得反馈意见的评价，包括环境事故，环境处罚等的调查。
7.1.6 相关方提供的报告、记录等背景资料，包括环评报告、“三同时”验收报告等。
初始评
审的过程和结果，由人力资源部整理为书面报告，提交管理者代表。
7.2 环境因素识别与评价的时机
7.2.1 以公司的全体部门为对象，每年在设定目标、指标前进行。
7.2.2 公司的环境管理体系建立之初进行初始环境评审时。
7.2.3 在相关法律法规变更或追加、涉及到新的开发和新的修改的活动或服务、以及相关
方要求等情况下，可适时进行环境因素识别评价。
7.3 环境因素识别与评价的步骤
7.3.1环境因素的识别应涉及对公司所有关于产品的开发、生产活动、服务过程进行分析，
尽可能将各方面环境问题全部识别出来，在确定的环境管理体系范围之内可以控制以及预期施加影响的活动、产品或服务。
7.3.2环境因素的分类
a）水、气、声、土、渣、化学品、废液、固废等污染物排放或处置；
b）能源、资源、原材料消耗；
c）相关方的环境问题及要求；
d）潜在的意外紧急情况及其他。
7.3.3环境因素可仿照以下范例的方法进行描述
7.3.4确定环境因素的依据
a）客观具有或可能具有环境影响的；
b）法律、法规及要求有明确规定的；
c）相关方有要求的；
d）其他。
7.3.5环境因素识别的步骤
a）划分和确定公司的过程（活动、产品或服务）；
b）确定该过程伴随的环境因素；
c）确定每一环境因素产生的环境影响。
7.3.6环境因素识别方法根据情况选用或联合使用以下方法（但不限于）
a）工序分析法（先根据本单位所涉及的活动、服务，画出工艺流程图，标出每步工序的输入和输出，填写《环境因素调查登记表》）；
b）问卷调查法；
c）现场调查法（包括查看、面谈、文件资料收集方式）。
7.3.7环境因素识别范围包括
a）向大气的排放；
b）向水体的排放；
c）废弃物的管理；
d）土壤的污染；
e）原材料与自然资源的使用，如水、电、油等的消耗；
f）地域环境问题和社区性问题，如噪声、振动、景观、生态等；
g）生产过程中油料跑、冒、漏的控制。
7.3.8识别环境因素时，须考虑
a）过去、现在及将来三种时态；
b）正常、异常及紧急三种状态；
c）公司本身可施加影响的相关方（供方）的业务活动。
7.4环境因素的审定、登记
7.4.1各部门根据环境因素识别方法识别本部门的环境因素，填写《环境因素调查登记表》，
交人力资源部审定、汇总。
7.4.2对相关方的环境因素，各对口相关部门应予以识别，并将有关信息提供给人力资源部，
人力资源部对相关方的重要环境因素予以识别登记。
7.4.3人力资源部负责对各部门已识别的环境因素进行分析、审定、并分类汇总、登记为公
司的《环境因素清单》作为评价重要环境因素的基础资料。
7.4.4在对各部门识别的环境因素汇总登记过程中，如某些环境因素对环境影响极小，则可
以省略，如有多个类似的环境因素对环境的影响一样，则可以合并为一个环境因素。
7.5环境因素评价标准
7.5.1本公司的环境因素评价标准根据环境因素的性质分为污染类环境因素评价标准和资
源类环境因素评价标准。
7.5.2污染类环境因素评价标准：污染类评价综合得分=A+B+C+D
A、频次——资源消耗、利用频率；
B、规模——产生污染物的数量或指标程度；
C、状况——环境因素管理控制状况或符合法规标准状况；
D、危害度——造成的危害程度或影响范围或持续时间。
7.5.3资源类环境因素的评价标准：资源类评价综合得分=A+B+C
A、频次——资源消耗、利用频率；
B、规模——资源消耗的规模、范围；
C、状况——资源的管理控制状况。
7.6重要环境因素的确定
7.6.1本公司对重要环境因素的确定采取定性判断和定量打分相结合的原则。
7.6.2环境因素评价结果满足下列条件之一，则被确定为重要环境因素。
a）违反环境法律、法规及其他应遵守的规定要求；
b）发生紧急事故时，可能对环境造成严重影响的，如火灾及压力容器的损坏；
c）当地政府关注或需监测的环境因素；
d）其他环境因素根据其环境影响评价综合得分，在排名前5位并经环境因素评价讨论会讨论决定为重要环境因素。
7.6.3人力资源部根据环境因素清单，组织各部门按照规定的评价方法进行计算打分，得出
初步结果，评定重要环境因素。
7.6.4人力资源部将重要环境因素评定结果登记在《重要环境因素清单》中，报管理者代表
确认。
7.7 环境因素的更新
在法律、法规变更时，公司进行新建、改建、扩建项目时，以及有相关方要求情况下，要及时进行环境因素识别评价，更新环境因素。
7.8 重要环境因素的管理
对登记在《重要环境因素清单》中的重要环境因素的控制应尽量体现在环境目标和指标以及环境管理方案中，或通过制定程序、作业指导书或应急响应和准备控制程序的方式来加以控制。