基金销售基础知识题库

基金销售基础知识题库

1、若某开放式基金在招募说明书中约定在满足一定条件下每年最高分配次数为

货币基金信息披露的特殊性主要体现在基金收益公告、偏离度公告等方面 与一般的基金相比，货币基金信息披露另有特殊规定，不必遵守基金信息披露的一般 规定

货币基金不像一般的基金那样定期披露基金份额净值信息

3、股票有不同的分类，按照股东享有权利的不同，可以分为（ A. 记名股票与不记名股票

B. 普通股票与优先股票

C. 有面额股票与无面额股票

D. A 股与B 股（在我国的含义）

4、根据根据是否可以在二级市场买卖股票，债券型基金可以分为纯债型基金与（ ）

A. 偏债型基金

3次，则正常运

营后，该基金每年收益分配次数最少可能是（ ）。 A. 0

B. 1

C. 2

D. 3

2、下列选项错误的是（

）。

A. B. C. 货币基金每日分配收益，净值保持

1元不变 D. ）。

B.纯债型基金

C.混合型基金

D.保本型基金

A

5、以下（）不是证券市场的作用

A.解决资本供求矛盾

B.实现资本结构调整

C.解决资本流动性

' D.解决资本盈利性要求

D

6、就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察.评价.报告.建议职能的,

是基金销售机构的（）部门的职能？

A.监察稽核部门

B.法律合规部门

C.财务部门

D.信息技术控制部门

A

7、下列没有权力召开基金份额持有人大会的是（）

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金监管机构

D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

8基金的自律组织主要有（）

A.证券交易所

-H B.基金行业自律组织

C.律师事务所

D.会计师事务所

Ab

9、在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有（）

A.非法经营证券业务

B.证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员

C.在证券交易活动中做岀虚假陈述或者信息误导

D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

Abed

10、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）申购和赎回的说法，不正确的是（）

A.场内申购、赎回ETF采用份额申购和金额赎回的方式

B.对ETF份额的申购、赎回申请提交后不得撤销

C.场外申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式

* D.场外申购、赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金

A

11、基金代销机构的发展对基金的作用（）

A.拓宽了基金销售渠道

B.给投资者申购.赎回基金份额提供了方便场所

C.投资者能以更优惠的价格申购基金

D.有助于投资者选择更适合的自身风险偏好的基金

Ab

12、准确性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A.对

B.错

错

13、下列不属于《证券法》调整的机构有（）

A.证券交易所

B.证券服务机构

C.证券登记结算机构

D.商业银行

D

14、（）是基金一切活动的中心，（）在整个基金的运作中起着核心的作用

A.基金管理人；基金投资者

B.基金投资者；基金管理人

C.基金管理人；基金管理人

D.基金投资者；基金投资人

15、以下（）不是证券市场的作用

A.解决资本供求矛盾

B.实现资本结构调整

C.解决资本流动性

D.解决资本盈利性要求

D

16、基金后台管理主要包括（）等环节。

A.基金的估值

B.基金费用

C.会计核算

D.信息披露

Abed

17、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行从新估算，进而确定

基金资产公允值的过程。

A.全部资产

B.净资产

C.全部资产及所有负债

D.负债

C

18、我国开放式基金的最低认购金额一般为（）元人民币

A.100

B. 200

C. 500

D.1000

A.股票溢价发行时，超岀股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金

B.依据《公司法》的规定，每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金

C.股东大会决议后提取的任意公积金

D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

Abed

20、货币市场基金不得投资的金融工具包括股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债券等。

A.对

B.错

对

21、基金管理公司与一般法人的不同之处在于（）

A.基金财产通常远远大于基金公司的注册资本

B.基金管理公司的股东背景不同于一般法人

C.基金管理公司相对于一般法人，财力更加雄厚

D.基金管理公司相比一般法人，拥有更多客户

A

22、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形（）。

A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的百分之十

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十

C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量