交易押题五(题目)汇总

交易押题五（题目）单选题(1) 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）元（不考虑交易费用）。

A、15000B、15.38万C、28.65万D、3791(2) 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。

A、人民币普通股票B、人民币特种股票C、债券D、上市基金、权证(3) 从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）。

A、风险性B、决策的自主性C、收益的不确定性D、中介性(4) 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。

A、500%B、800%C、200%D、900%(5) 下列（）属于内幕交易行为。

A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易C、发行人在招股说明书中做虚假陈述D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券(6) 下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。

A、至少3个月查询一次资产的配置状况B、保证委托资产来源及用途的合法性C、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用D、按合同约定承担投资的风险(7) 满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成证券交易所的会员。

A、证券交易所股东会B、证券交易所理事会C、证监会D、证券交易所管理层(8) 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。

A、证券结算风险基金B、上海证券交易所C、守约方D、投资者保护基金(9) 关于清算与交收，下列表述中错误的是（）。

A、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节B、清算和交收两个过程统称为结算C、我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3D、清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(10) 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。

A、“集合资产管理计划名称”B、“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”C、“证券公司名称-集合资产管理计划名称”D、“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”(11) 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。

A、1个月B、3个月C、6个月D、1年(12) 投资者的资金账户一般在（）处开立。

A、证券公司总部B、证券交易所C、存管银行D、证券营业部(13) 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（）。

A、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管B、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产C、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位D、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支(14) 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。

A、票面利率按天B、市场利率按天C、银行利率按天D、同业拆借利率按天(15) 在债券回购的交易中，买断式回购与质押式回购相比（）。

A、买断式回购中，债券的所有权不转移；质押式回购中，债券的的所有权转移B、买断式回购中，债券的所有权转移；质押式回购中，债券的的所有权不转移C、在初始交易中，都是将债券“卖”给正回购方D、在初始交易中，买断式回购将债券“卖”给正回购方，质押式回购将债券“卖”给逆回购方(16) 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。

由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。

B、2元C、10元D、1元(17) 清算和交收两个过程统称为( )。

A、清算B、结算C、交收D、结账(18) 下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（)。

A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方B、采用一次成交两次结算的方式C、到期结算采用逐笔交收的方式D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收(19) 下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。

A、接受上市申请，安排证券上市B、证券的存管和过户C、证券持有人名册登记D、受发行人的委托派发证券权益(20) 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。

A、客户招揽B、证券类金融产品销售C、证券类金融服务销售D、客户服务(21) 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。

A、非限定性集合资产管理计划B、限定性集合资产管理计划C、专项资产管理业务D、定向资产管理业务(22) 在我国，目前深圳债券现货交易价格最小变动单位为（）。

A、0.01元人民币B、1元人民币C、0.001元人民币D、0.005元人民币(23) 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。

A、证监会B、银行C、经纪商D、委托人(24) 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A、真实性B、合规性D、可行性(25) （）是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。

A、利率期权B、看涨期权C、买入期权D、卖出期权(26) 证券投资基金是一种（）证券投资方式。

A、集合B、专业C、联合D、合作(27) 以下关于交易单元的说法，正确的是（）。

A、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元B、会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以用同一个交易单元进行C、会员可以通过其他会员的网关进行交易申报D、深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用(28) 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。

A、发行场所的确定方式不同B、发行时间的确定方式不同C、认购成功者的确定方式不同D、发行对象的确定方式不同(29) 证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。

A、1B、2C、3D、4(30) 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以()为当日收盘价。

A、前收盘价B、最新成交价格C、最后成交价格D、平均成交价格(31) 关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。

A、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责B、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划D、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度(32) 上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。

A、5元C、5港元D、1元(33) 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。

A、5%B、10%C、15%D、20%(34) 证券交易的原则不包括（）。

A、公开原则B、最大利益化原则C、公平原则D、公正原则(35) 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。

A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额(36) 作为证券交易所会员，其义务之一是( )。

A、接受证券交易所的监督B、参加会员大会C、对证券交易所的会员活动进行监督D、按规定转让交易席位(37) 从（）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

A、2004年3月21日B、2004年12月6日C、2005年3月21日D、2004年10月6日(38) 按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（）。

A、每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统B、在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用C、在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证D、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司(39) 从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）。

A、代理客户进行期货交易B、代期货公司收取保证金C、协助办理开户手续D、利用证券资金账户为客户存取(40) 根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）股。

A、100B、1000C、50(41) 上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。

A、1988年4月1日B、1998年4月1日C、1998年6月1日D、1988年6月1日(42) 在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）个工作日内更改相应注册资料。

A、3B、5C、7D、10(43) 新股网上竞价发行方式的缺陷是（）。

A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格(44) 证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。

A、客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

B、应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立C、对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理D、证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产(45) 根据上海证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。

A、±20%B、±15%C、±10%D、±5%(46) 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。

A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项D、受托办理股份转让公司股权确认事宜(47) 根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。