恒基达鑫：国盛证券有限责任公司关于公司首次公开发行股票的发行保荐书 2010-10-12

国盛证券有限责任公司收益凭证产品风险揭示书

国盛证券有限责任公司收益凭证产品风险揭示书尊敬的投资者：首先感谢您对国盛证券有限责任公司（以下简称“本公司”或“发行人”）的信任，选择参与本公司发行的收益凭证产品。

为了使您更好地了解收益凭证产品风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》、《证券公司开展收益凭证业务规范（试行）》等有关规定及监管部门、自律组织的相关要求，现向您提供本风险揭示书。

请您在实际认购前，充分了解收益凭证产品的特点，仔细阅读本风险揭示书和相关发行文件（包括但不限于产品说明书、交易协议等）的所有条款，并充分理解条款的含义，根据您自身的投资目标、投资经验、财务状况、风险承受能力及其他相关情况，慎重考虑认购收益凭证产品，确保您能够识别和承担收益凭证可能带来的损失。

收益凭证产品面临的风险包括但不限于以下几方面：一、收益凭证产品的相关风险1、市场风险。

收益凭证产品可能挂钩特定标的，包括但不限于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础商品。

当收益凭证产品挂钩的特定标的市场价格发生剧烈波动时，可能导致您的收益凭证本金及利息发生损失。

2、流动性风险。

在收益凭证产品到期前，您只能在交易协议约定的交易时间内通过机构间私募产品报价与服务系统（或其他法律法规规定的场所）进行转让，交易可能不活跃，导致您的转让需求可能无法满足；或者收益凭证产品未设回购或交易条款，导致您在收益凭证产品到期前无法变现。

二、与发行人有关的风险1、流动性风险。

根据证监会和证券业协会对证券公司风险管理的相关要求，本公司目前具备充足的流动资金，可以满足日常运营及偿付到期债务的需求。

但如出现流动性短缺、无法及时获得充足资金的情况，在收益凭证产品到期时可能无法及时、全额支付，导致您的本金及收益发生损失。

2、信用风险。

收益凭证产品以本公司的信用发行。

在收益凭证存续期间，本公司可能发生解散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执行等情形，将按照《破产法》规定的破产清算程序，在依法处置本公司财产后，按照一般债权人顺序对您进行补偿，因此，在最不利情况下，您的收益凭证产品本金及收益可能无法按照交易协议约定偿付。

首次公开发行股票(IPO)

首次公开发行原则
“三公”原则
高效原则
经济原则

首次公开发行股票的发行方式
首次公开发行股票数量在4 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。采用超额配售选择权。超额配售选择权的实首次公开发行股票数量在4 首次公开发行股票数量在4亿股以上施应当遵守中国证监会、施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券可以向战略投资者配售股票。的，可以向战略投资者配售股票。发行人网上发行向战略投登记结算机构的规定。登记结算机构的规定。应当与战略投资者事先签署配售协议，应当与战略投资者事先签署配售协议，并资者配售报中国证监会备案。报中国证监会备案。超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额发行方式 15%的股份的股份， 15%的股份，即主承销商按不超过包销数额 115%的股份向投资者发售的股份向投资者发售。 115%的股份向投资者发售。在本次包销部分的股票上市之日起30日内，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价 30日内分的股票上市之日起30日内，主承销商有对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。公开发行权根据市场情况，权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买网下配售超额配售股票数量少于4亿股的，股票数量少于4亿股的发行人股票，或者要求发行人增发股票，，发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配售数量不超过本次发行总量的 20%；公开发行股票数量在4 20%；公开发行股票数量在亿股以上的，配给对此超额发售部分提出认购申请的投资 4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 50% 者。

国盛证券的介绍

国盛证券的介绍
国盛证券是一家具有悠久历史和卓越业绩的证券公司。

成立于1991年，公司总部位于中国的金融中心上海。

多年来，国盛证券始终以客户为中心，致力于为投资者提供专业的金融服务和全方位的资产管理。

作为一家领先的证券公司，国盛证券拥有强大的研究团队和广泛的业务网络。

公司的研究团队由一批经验丰富的专业人士组成，他们以深入的行业洞察力和独到的投资分析能力，为客户提供准确的市场预测和投资建议。

无论是股票、债券、基金还是衍生品，国盛证券的研究报告总能为客户提供独到的投资见解。

除了研究服务，国盛证券还提供全面的金融服务，如股票交易、期货交易、资产管理、投资银行等。

无论是个人投资者还是机构客户，国盛证券都能根据不同的需求提供量身定制的金融解决方案。

公司的交易平台先进高效，操作简便，能够满足客户快速交易的需求。

国盛证券一直秉持诚信、稳健、专业的经营理念，以客户利益为首要任务。

公司严格遵守监管规定，坚守风险底线，保障客户的资金安全。

与此同时，国盛证券还注重社会责任，积极参与公益事业，为社会做出贡献。

国盛证券的发展离不开客户的信任和支持。

多年来，国盛证券与众多客户建立了长期稳定的合作关系，赢得了良好的声誉和口碑。

公
司将继续秉持客户至上的原则，持续创新，为客户创造更大的价值。

国盛证券作为一家具有优秀业绩和良好信誉的证券公司，始终致力于为客户提供专业的金融服务和全方位的资产管理。

公司将以客户利益为中心，不断创新，为客户创造更多的投资机会和价值。

国盛证券将继续发展壮大，成为国内领先的金融服务提供商。

10月12日沪深晚间公告

10月12日沪深晚间公告1. 关于公司债券发行的公告1.1 公司介绍•公司名称：XXX•证券代码：XXX•证券简称：XXX1.2 发行情况公司向公众发行XX亿元债券，发行价格为XX元，票面利率为XX%，期限为XX年。

本次债券发行全部通过线上渠道进行，发行效率高，募集资金将用于公司资本金补充和项目投资等方面。

1.3 其他信息公司债券发行已经获得中国证监会、上海证券交易所的批准，并通过了信用评级机构的评级。

公司将会积极履行债券发行及后续管理的相关职责，保证债券持有人的权益。

2. 公司业绩公告2.1 公司介绍•公司名称：XXX•证券代码：XXX•证券简称：XXX2.2 业绩情况公司在第三季度实现了XX亿元的营业收入，同比增长了XX%；净利润为XX 亿元，同比增长了XX%。

公司表示，业绩增长主要得益于公司产品优化、市场拓展及内部管理水平的提升等因素。

2.3 展望未来公司表示，未来将继续加强研发投入，优化产品结构，并积极拓展国际市场，以进一步提升公司市场份额和盈利能力。

3. 其他公告3.1 公司介绍•公司名称：XXX•证券代码：XXX•证券简称：XXX3.2 其他情况公司表示，因为某些不可抗力因素，公司原计划于2021年10月中旬举行的股东大会将延迟至2021年10月底后另行通知。

公司将履行股东大会相关职责，并为股东提供公正、透明的信息披露。

3.3 其他信息公司还表示，将在第四季度开展公开招标活动，以寻找具有财务、法律、建筑等方面专业能力的优秀人才支持公司未来发展。

具体招聘信息将在公司官网上公布。

中信证券股份有限公司5828241095

中信证券股份有限公司关于众业达电气股份有限公司首次公开发行股票并上市的发行保荐工作报告深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层2010年3月关于众业达电气股份有限公司首次公开发行A股股票发行保荐工作报告中信证券股份有限公司接受众业达电气股份有限公司的委托，担任众业达电气股份有限公司首次公开发行A股股票并上市的保荐人。

中信证券股份有限公司及其保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

目录第一节释义 (4)第二节项目运作流程 (7)一、保荐机构项目审核流程 (7)二、项目立项审核主要过程 (9)三、项目执行主要过程 (9)四、内部审核主要过程 (31)第三节项目存在问题及其解决情况 (32)一、立项评估决策 (32)二、尽职调查过程中发现的主要问题及处理情况 (32)三、内部核查部门关注的主要问题及落实情况 (53)五、内核小组会议后补充的主要问题及落实情况 (68)六、证券服务机构出具专业意见的情况 (70)第一节释义本发行保荐报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：本公司/公司/中信证券/保荐人/保荐机构指中信证券股份有限公司内核小组指中信证券下设的投资银行业务内部审核小组内核工作小组/内部核查部门指中信证券内核小组下设的内部审核工作小组内核工作指中信证券投行业务的内部审核工作投行业务指投资银行有关业务发行人/众业达指众业达电气股份有限公司本次发行/本次A股发行/A 股发行/A股公开发行指发行人根据众业达电气股份有限公司招股说明书所载条件公开发售A股的行为发行人律师/律师指北京市金杜律师事务所发行人会计师/会计师指广东正中珠江会计师事务所有限公司上市指本发行人次发行股票获准在交易所挂牌交易元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）《公司章程》指众业达电气股份有限公司章程IPO 指“Initial Public Offering”的缩写，即首次公开发行平安创新投资指深圳市平安创新资本投资有限公司汕头众业达指汕头市众业达电器有限公司，发行人的前身汕头众业达设备指子公司汕头市众业达电器设备有限公司汕头达源成套指子公司汕头市达源电器成套有限公司广州众业达指子公司广州市众业达电器有限公司深圳圳濠指子公司深圳市圳濠电器有限公司上海众溢达指子公司上海众溢达电器有限公司天津普新指天津市普新电气有限公司，子公司天津众业达电气有限公司的前身武汉众业达指子公司武汉众业达机电设备有限责任公司福州众业达指子公司福州众业达电器有限公司成都众业达指子公司成都众业达电器有限责任公司陕西众业达指子公司陕西众业达电器有限公司北京众业达濠指子公司北京市众业达濠电器设备有限公司汕头众业达工程指子公司汕头市众业达自动化电气工程有限公司沈阳众业达指子公司沈阳众业达电器有限公司杭州众业达指子公司杭州众业达电器有限公司南京达濠指子公司南京达濠电器有限公司昆明众业达指子公司昆明众业达自动化设备有限公司济南众业达指子公司济南众业达电器有限公司兰州达濠指兰州达濠电器有限公司，子公司甘肃众业达电器有限公司的前身郑州众业达指子公司郑州众业达电器有限公司上海汕能指子公司上海汕能电气成套有限公司北京柯瑞伦指子公司北京市柯瑞伦电气有限公司汕头德通指汕头市德通开关有限公司达濠机电指汕头市达濠机电设备有限公司及其前身ABB 指ABB（中国）投资有限公司施耐德指施耐德电气（中国）投资有限公司西门子指西门子(中国)有限公司常熟开关指江苏常熟开关制造有限公司上海人民电器厂指上海电器股份有限公司人民电器厂蓝格赛、Rexel 指Rexel S.A. ，国际著名工业电气产品分销商第二节项目运作流程一、保荐机构项目审核流程中信证券根据中国证监会证监机构字[2003]260号《证券公司内部控制指引》、中国证监会第58号令《证券发行上市保荐业务管理办法》及第54号令《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的要求，制定了《辅导工作管理暂行办法》、《证券发行上市业务尽职调查工作管理办法》、《<保荐代表人尽职调查工作日志>管理暂行办法》、《内部审核工作管理办法》、《持续督导工作管理暂行办法》等相关规定。

乐视网证券民事诉讼损失计算

乐视网证券民事诉讼损失计算2022年1月17日，山西证券（002500.SZ）发布公告称，上海君盈资产管理合伙企业（有限合伙）等2000名原告就乐视网证券虚假陈述案向北京金融法院提起民事诉讼，要求乐视网、贾跃亭等21名被告人赔偿其虚假陈述行为造成的投资损失约45.71亿元，公司控股子公司中德证券被要求承担连带赔偿责任。

资料显示，中德证券为21名被告之一，中泰证券和平安证券两家券商，利安达、华普天健以及信永中和等三家会计师事务所也在被告名单之列。

目前，该案尚未开庭。

山西证券表示，鉴于上述案件尚未开庭审理，其对公司本期利润或期后利润的影响存在不确定性。

同日，中泰证券（600918.SH）也就上述事项发布公告。

中泰证券表示，公司为乐视网2016年非公开发行股票项目的联席主承销商之一，并非保荐机构。

因上述案件尚未开庭，最终涉案金额存在不确定性，无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。

公司目前财务状况稳健，经营正常。

2000名原告求偿约45.71亿元据北京金融法院信息，其于2021年5月7日受理王景等11名原告共同起诉被告乐视网、贾跃亭等21名被告证券虚假陈述责任纠纷一案，原告王景、刘国梁经11名原告共同推选为拟任代表人，同时请求代表具有相同种类诉讼请求并申请加入本案诉讼的其他投资者，提起普通代表人诉讼。

2021年7月30日，北京金融法院决定适用普通代表人诉讼程序审理该案。

原告王景等11名投资者诉称，被告乐视网因于2007年至2016年财务造假，未按规定披露关联交易，未披露为乐视控股等公司提供担保事项，未如实披露贾跃芳、贾跃亭向上市公司履行借款承诺的情况，2016年非公开发行股票行为构成欺诈发行等虚假陈述行为，证监会已对其作出行政处罚，王景等11名投资者因被告虚假陈述行为遭受了投资损失，故请求判令乐视网支付因虚假陈述引起的侵权赔偿款，共计1294万元，判令贾跃亭等其他20名被告承担连带赔偿责任。

资料显示，21名被告分别为乐视网、贾跃亭、时任乐视网副总经理贾跃民、监事会主席吴孟、监事吉晓庆、独立董事曹彬、独立董事朱宁、独立董事沈艳芳、董事会秘书张特、董事会秘书赵凯、董事会秘书与董事邓伟、监事会主席刘弘、副总裁张旻翚和副总裁谭殊，以及贾跃亭姐姐贾跃芳。

首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第6号）

首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第6
号）
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2020.12.22
•【文号】
•【施行日期】2020.12.22
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第6号）为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，我会决定对在主板、中小板、创业板（非注册制）2020年7-8月38个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的126个股票配售对象列入黑名单（详见附件）。

列入黑名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

因2020年1-6月发生违规情形已被列入黑名单，7-8月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象，其时限自原公告公布的日期起计算。

附件：首次公开发行股票配售对象黑名单
中国证券业协会
2020年12月22日附件：
首次公开发行股票配售对象黑名单。

华盛昌：招商证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并上市之发行保荐工作报告

招商证券股份有限公司关于深圳市华盛昌科技实业股份有限公司首次公开发行股票并上市之发行保荐工作报告保荐机构（主承销商）（深圳市福田区福田街道福华一路111号）2020年2月声明招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）接受深圳市华盛昌科技实业股份有限公司（以下简称“发行人”、“华盛昌”、“公司”）的委托，担任深圳市华盛昌科技实业股份有限公司首次公开发行A股股票并上市的保荐人（以下简称“本保荐机构”、“保荐机构”）。

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（下称“《首发办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

（本保荐工作报告如无特别说明，相关用语含义与《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司首次公开发行A股股票招股说明书》（申报稿）相同）。

目录释义 (5)一、项目运作流程 (6)（一）本保荐机构的项目审核流程 (6)（二）华盛昌IPO项目立项审核流程 (7)（三）华盛昌IPO项目执行过程 (7)（四）本保荐机构内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程 (11)（五）本保荐机构对本次证券发行上市的内核意见 (12)二、项目存在问题及其解决情况 (14)（一）立项评估决策机构意见 (14)（二）尽职调查中发现的主要问题及解决情况 (14)（三）内部核查部门关注的主要问题及落实情况 (16)（四）内核小组审核意见及落实情况 (21)三、财务专项核查及其他核查事项 (31)（一）IPO财务信息专项核查 (31)（二）《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引》披露核查 (31)（三）关于发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况的核查情况和结论 (32)（四）对公司股东公开发售股份、相关承诺及约束措施的核查意见 (32)（五）关于发行人股东中是否存在私募投资基金的核查 (33)（六）对独立性的核查情况 (33)（七）对填补回报措施的核查情况 (34)（八）对发行人利润分配政策的核查意见 (34)（九）对募集资金投资项目的合法合规性的核查意见 (35)（十）对证券服务机构出具专业意见的核查情况 (35)释义在本工作报告中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：一、项目运作流程（一）本保荐机构的项目审核流程第一阶段：项目的立项审查阶段招商证券股份有限公司IPO项目在申报条件基本成熟后方能提出立项申请。

恒基达鑫：首次公开发行股票网上定价发行摇号中签结果公告 2010-10-25

珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号中签结果公告保荐人（主承销商）：国盛证券有限责任公司
根据《珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司首次公开发行股票发行公告》，本次股票发行的保荐人（主承销商）国盛证券有限责任公司于2010年10月22日上午在深圳市红荔路上步工业区10栋2楼主持了珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司首次公开发行股票中签摇号仪式。

摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在深圳市罗湖区公证处代表的监督下进行并公证。

现将中签结果公告如下：
末尾位数中签号码
末“3”位数： 791 041 291 541
末“4”位数： 2547 7547
末“5”位数： 94099
末“6”位数： 753859 953859 153859 353859 553859 355578
末“7”位数： 3551190 6051190 8551190 1051190
凡参与网上定价发行申购珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司首次公开发行 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。

中签号码共有48,000个，每个中签号码认购500股珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司 A 股股票。

发行人：珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司
保荐人（主承销商）：国盛证券有限责任公司
2010年10月22日。

保荐机构和保荐代表人名单

中德证券有限责任公司中国国际金融有限公司中国建银投资证券有限责任公司中国民族证券有限责任公司中国银河证券股份有限公司中航证券有限公司中山证券有限责任公司中信建投证券有限责任公司中信证券股份有限公司中银国际证券有限责任公司中原证券股份有限公司
保荐代表人名单序号 1 2 机构名称爱建证券有限责任公司安信证券股份有限公司姓名王大勇刘凡胡欣梁亮马建鸿潘祖祖陈若愚马益平宇尔斌郑茂林王时中徐荣健李泽业范道远聂晓春朱峰王永兴戴铭川严俊涛陈亚辉王国文孙茂峰汲秦立郭青岳赵冬冬李东旭范文明管建于睿姚小平曾文林郭明新李万军李渊彬朱斌李辉沈晶玮满慧王铁铭张宜霖刘静芳乔岩杨苏琚泽运濮宋涛肖江波杨勇成井滨唐备注
2004 年 4 月 2004 年 4 月 2005 年 8 月 2004 年 4 月 2006 年 3 月 2004 年 4 月 2004 年 8 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月 2005 年 4 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月 2010 年 12 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月 2008 年 5 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月
31
红塔证券股份有限公司
沈春晖陈曙光王革文杨武斌舒兆云姚晨航鲁宾陈杰史哲元李守法
60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72
招商证券股份有限公司浙商证券有限责任公司
2004 年 4 月 2004 年 4 月 2009 年 8 月 2004 年 4 月 2005 年 12 月 2004 年 4 月 2007 年 4 月 2008 年 5 月 2005 年 10 月 2005 年 12 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月 2004 年 8 月

首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2021年第2号）

首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2021年第
2号）
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2021.04.28
•【文号】
•【施行日期】2021.04.28
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2021年第2号）为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》《关于明确创业板首次公开发行股票网下投资者规则适用及自律管理要求的通知》的规定，我会决定对在科创板“金盘科技”“深科达”“西力科技”“腾景科技”、创业板“冠中生态”“嘉亨家化”“中金辐照”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单（详见附件）。

列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

附件：首次公开发行股票配售对象限制名单
中国证券业协会
2021年4月28日附件
首次公开发行股票配售对象限制名单
（2021年第2号）。

江西证监局关于国盛证券公司分支机构负责人任职资格的批复

江西证监局关于国盛证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江西监管局
•【公布日期】2007.04.11
•【字号】赣证监机构字[2007]18号
•【施行日期】2007.04.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
江西证监局关于国盛证券公司分支机构负责人任职资格的批
复
(赣证监机构字[2007]18号)
国盛证券有限责任公司：
你公司关于唐国根、蔡向彤、钟定将、熊华江、熊香生证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准唐国根（身份证号码：
******************）、蔡向彤（身份证号码：******************）、钟定将（身份证号码：362101*********）、熊华江（身份证号码：
******************）、熊香生（身份证号码：362137************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理唐国根、蔡向彤、钟定将、熊华江、熊香生证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○七年四月十一日。

国盛证券杨涛：极致专业与效率，磨出首枚“双钻石”

国盛证券杨涛：极致专业与效率，磨出首枚“双钻石”从中国建筑转战中信证券，杨涛提供了一条从企业向证券研究转型的分析师成长路径。

他带着对建筑行业天然的敏感和极致的勤奋，在累计13届守擂建筑与工程研究领域第一名后，于2022年成为新财富评选史上首位“双钻石分析师”。

在他看来，证券研究虽然工作强度大，但带来的成就感也无可比拟，选择这条路，就是为了追求卓越。

近年，杨涛将较多精力用在管理上，并于2018年出任国盛证券研究所所长（副总裁级）。

在他的带领下，国盛研究团队迅速组建，“打造极致专业与效率”成为研究所践行的准则。

唐辉俊/文2017年底，杨涛正式加入国盛证券，主管研究所和机构销售业务。

短短一年时间后，国盛证券研究所即实现从无到有的突破，引进了近100位分析师，覆盖行业28个，并成为宏观、医药、TMT、纺织服装、周期等领域的新锐研究力量。

4年来，在杨涛的带领下，国盛证券研究所的公募基金分仓佣金收入节节攀升，一路从第105位跃升至前20名。

杨涛表示，国盛证券研究所自设立之初，目标就非常明确，即成为市场顶尖的研究机构之一，“我把国盛证券研究所当作一件作品来打造，而不是单纯地在这里打工或简单地模仿和追赶同行，这个作品要切合时代，做真正该做的事”。

在他看来，金融市场对研究的需求处于高增长区间，而证券研究机构最为商业化，效率和深度都远超其他研究机构，未来大有可为。

从中国建筑到中信证券，挑战更难的路2004年，在复旦完成硕士学业的杨涛，决定加入中国建筑集团有限公司（简称6566“中建”）开启自己的职业生涯。

选择中建的理由很简单，“央企总部，平台好”，以及作为地道的南方人，杨涛也想感受一下北方的风土人情。

此时的中建，已是国内最大的建筑企业。

1998年亚洲金融危机后，我国开始推行积极的财政政策，铁路、高速公路、机场等基础设施领域的投资迅速增长。

借“铁公基”重大项目推进的东风，中建也开启了规模化扩张，2001-2004年，其利润总额、净利润分别增长5倍和22倍多，2004年，其资产总额超过900亿元，创历史新高。

CSMAR中国上市公司财务报表数据库

CSMAR中国上市公司财务报表数据库中国上市公司财务报表数据库主要是以研究为目的而设计，按照国际标准数据库(Compustat)的惯例开发，以2006年财政部出台的企业会计准则为基本框架，我们于2007年对本公司的财务报表数据进行了调整。

新库中包含了原来的五大数据库，即财务年报数据库、财务中报数据库、财务季报数据库、金融财务数据库和B股财务数据库。

并对报表进行了重新分类，包括资产负债表文件、利润表文件、现金流量表—直接法文件和现金流量表—间接法文件。

新结构的设计基本遵循企业会计准则规定的合并报表列报格式，适用于所有行业（包括一般行业、银行、保险和证券业等），并能往前兼容历史数据。

数据库特色字段提取更便捷用“会计期间”来区分年、中、季报。

如：选定“会计期间”等于“2007-12-31”，则表示为2007年年报，若选定“会计期间”等于“2007-03-31”，则表示为2007年第一季季报。

用“会计期间”来区分“年初”和“年末”数据。

如：选定“会计期间”等于“2007-01-01”，则表示2007年年初数据；等于“2007-12-31”，则表示为2007年年末数据。

此处举例说明，资产负债表数据：证券代码会计期间报表类型货币资金流动资产合计固定资产净额无形资产净额资产总计2001-01-01A.93.56.71.35.77 2001-12-31A.24.03.52.35.29 2004-06-30A.38.72.83.07.29 2007-03-31A.54.58.55.48.212005-09-30A.99.55.490.31报表类型：A=合并报表，B=母公司报表。

财务数据结构更标准由于会计制度的变迁，不同时期相同项目的涵盖范围可能不同。

如2007年新准则使用之前，“股东权益合计”是指属于母公司所有者的权益部分，该项与“少数股东权益”并列列示，即认为“少数股东权益”不属于报表披露的公司的股东权益。

2007年新准则规定，“股东权益合计”中包括“少数股东权益”和“归属于母公司所有者权益合计”。

中国证券监督管理委员会关于国盛证券有限责任公司股权变更的批复-证监机构字[2006]146号

中国证券监督管理委员会关于国盛证券有限责任公司股权变更的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于国盛证券有限责任公司股权变更的批复
（证监机构字[2006]146号）
国盛证券有限责任公司：
你公司关于股权变更的申请及相关文件收悉。

经审查，决定批准江西国际信托投资股份有限公司分别受让江西省国际信托投资公司持有的你公司4126.9755万元股权（占出资总额8.22%），江西省发展信托投资股份有限公司持有的你公司4000.1112万元股权（占出资总额7.97%），赣州地区信托投资公司持有的你公司2100.4487万元股权（占出资总额4.18%）。

本次股权变更后，江西国际信托投资股份有限公司合计持有你公司10227.5354万元股权（占出资总额20.37%）。

你公司可据此修改公司章程，并在本批复下发之日起30个工作日内，依法办理上述股权的变更手续。

二○○六年七月十四日
——结束——。

公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号-净资产收益率和每股收益的计算及披露(2010年修订)

公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）证监会公告[2010]2号颁布时间：2010-1-11发文单位：中国证券监督管理委员会现公布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）。

上市公司自2009年年度报告起应按照本规则要求编制并披露。

拟上市公司的申报报表审计截止日为2009年12月31日及之后的适用本规则。

中国证券监督管理委员会二○一○年一月十一日附件：《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）第一条为规范公开发行证券的公司（以下简称―公司‖）的信息披露行为，真实反映公司的盈利能力，提高净资产收益率和每股收益指标计算的合理性和可比性，特制订本规则。

第二条公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中的净资产收益率和每股收益应按本规则进行计算或披露。

第三条公司编制以上报告时，应以如下表格形式，列示按加权平均法计算的净资产收益率，以及基本每股收益和稀释每股收益。

报告期利润加权平均净资产收益率每股收益基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润公司编制和披露合并财务报表的，―扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润‖以扣除少数股东损益后的合并净利润为基础，扣除母公司非经常性损益（应考虑所得税影响）、各子公司非经常性损益（应考虑所得税影响）中母公司普通股股东所占份额：―归属于公司普通股股东的期末净资产‖不包括少数股东权益金额。

第四条加权平均净资产收益率的计算公式如下：加权平均净资产收益率=P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0– Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。

H2_AN201202270004179512_1说明书

吉林紫鑫药业股份有限公司募集资金专项存储制度吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称公司）为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则（2006 年修订）》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，特制定本制度。

第一章总则第一条本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换债券等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。

第二条发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。

第三条公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订有关募集资金使用监督的三方协议并报深圳证券交易所备案，公告协议主要内容。

第四条募集资金只能用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金运用项目。

公司变更募集资金运用项目必须经过股东大会批准，并履行信息披露义务和其他相关法律义务。

第五条公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。

募集资金运用项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。

第六条公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。

第七条未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法定批准程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应依据有关法律、法规的规定承担包括但不限于民事赔偿在内的法律责任。

第二章募集资金存储第八条为保证募集资金安全使用和有效监管，公司应在依法具有资质的商业银行开立专用银行账户，用于募集资金的存放和收付。

关于变更《国盛证券有限责任公司融资融券合同书》[001]

关于变更《国盛证券有限责任公司融资融券合同书》部分条款的公告为适应我司融资融券业务的发展，我司对《国盛证券有限责任公司融资融券合同书》的部分条款进行了修订，主要修订内容如下：一、乙方（证券公司）：国盛证券有限责任公司的住所更改为：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼12楼，法人代表更改为：徐丽峰二、第一条的词语释义，客户改为“甲方”，证券公司改为“乙方”。

三、第四条第一款修改为：“（一）甲方已经详细了解和充分掌握融资融券的相关业务规则（包括但不限于法律、法规、规章、证券登记结算公司业务规则及证券交易所规则以及乙方业务规则），已听取了乙方对本合同及融资融券的相关业务规则的讲解，已认真阅读本合同及《融资融券交易风险揭示书》并已准确理解本合同和风险揭示书的确切含义，特别是其中有关乙方的免责条款、黑色字体特别提示部分等，甲方承诺接受本合同的约束，同时清楚认识并愿意遵守有关法律、法规及乙方制定的融资融券业务制度的规定、承担融资融券交易的全部风险和损失。

”四、删除：第四条第二款的：（1）未按照要求提供有关情况；（2）在乙方及与乙方具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年；（3）交易结算资金未纳入第三方存管；（4）证券投资经验不足；（5）缺乏风险承担能力；（6）有重大违约记录；（7）是乙方的股东（不包括乙方上市后仅持有乙方5%以下上市流通股份的股东）或者关联人；（8）法律、法规禁止或者限制从事融资融券交易的其他情形。

五、增加：第四条第三款（三）甲方声明，在签署本合同时不是乙方的股东或关联人，在本合同有效期内，如果甲方成为乙方的股东（不包括乙方上市后仅持有乙方5%以下上市流通股份的股东）或者关联人，甲方将立即书面通知乙方，并立即了结所有融资融券交易，解除本合同。

六、第四条第五款修改为：甲方承诺在与乙方签署本合同时及本合同有效期内，向乙方如实申报其是否为上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东。

中瑞思创：国信证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的发行保荐工作报告 2010-04-13

国信〔2010〕137号国信证券股份有限公司关于杭州中瑞思创科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的发行保荐工作报告保荐机构声明：本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》(以下简称“《管理暂行办法》”)、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证监会的相关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实、准确和完整。

一、项目运作流程（一）本次证券发行项目内部审核流程国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“本保荐机构”）制订了切实可行的业务管理规范，项目的内部审核主要通过项目组所在业务部门审核、投资银行事业部审核、内核小组审核和投资银行委员会审核等，其具体流程如下图所示：（二）立项审核根据国信证券业务管理规范的要求，杭州中瑞思创科技股份有限公司（以下简称“中瑞思创”、“发行人”或“公司”）首次公开发行并在创业板上市项目（以下简称“本项目”）立项申请在取得王颖、李鑫两名保荐代表人书面同意、由项目组所在的投资银行事业部业务十五部内部讨论初步确认项目可行、并经业务部门负责人同意后，在2009年3月5日报公司投资银行事业部申请立项。

国信证券投资银行事业部由综合管理部对该项目立项申请进行审定、并经保荐业务负责人和内核负责人确认后，于2009年3月18日确认同意本项目立项。

（三）项目执行的主要过程1、项目组成员构成国信证券投资银行事业部业务十五部对本项目进行了合理的人员配置，组建了精干有效的项目组。

项目组成员在财务、法律、行业研究、投行业务经验上各有所长，包括：姓名职务项目角色备注王颖投行事业部业务部副总经理保荐代表人、项目负责人、辅导人员注册会计师李鑫投行事业部项目经理保荐代表人、辅导人员注册会计师陈敬涛投行事业部项目主办项目协办人、辅导人员 -周波投行事业部高级经理辅导人员、项目组成员 -任绍忠投行事业部项目主办辅导人员、项目组成员注册会计师付辉投行事业部项目经理项目组成员律师裘捷投行事业部业务主办项目组成员 -毛靖投行事业部业务主办项目组成员 -楼瑜投行事业部业务主办项目组成员注册会计师2、尽职调查主要过程项目组在保荐代表人王颖、李鑫的组织领导下对发行人进行了全面深入的尽职调查。

向日葵保荐人工作报告

向日葵(300111)公司首次公开发行股票之发行保荐工作报告时间： 2010/08/05 23:15:00光大证券股份有限公司关于浙江向日葵光能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告声明本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

浙江向日葵光能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件发行保荐工作报告浙江向日葵光能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件发行保荐工作报告第一节释义在本发行保荐工作报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下特定涵义：普通术语发行人、向日光科、该公司指浙江向日葵光能科技股份有限公司向日葵有限指浙江向日葵光能科技有限公司，系发行人前身本保荐机构、光大证券、我指光大证券股份有限公司公司香港优创指香港优创国际投资集团有限公司发行人律师、律师指国浩律师集团（杭州）事务所会计师指立信会计师事务所有限公司公司章程指浙江向日葵光能科技股份有限公司章程本次发行指公司本次在境内证券市场公开发行5,100万股人民币普通股（A股）的行为中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所商务部指中华人民共和国商务部《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》浙江向日葵光能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件发行保荐工作报告第二节项目运作流程一、项目审核流程本保荐机构对保荐项目的内部项目审核过程，包括项目立项审核和内核审核两个阶段。

分别描述如下：（一）立项审核流程本项目立项审核流程为：（1）项目组在初步尽职调查完成后，向所在业务部门提出立项申请；（2）业务部门召集有关业务骨干集体讨论决策（以下简称“集体讨论决策”），对集体决策认为符合公司立项标准、有承做价值的项目向投行管理总部质量控制部（以下简称“质量控制部”）申报公司立项；（3）质量控制部对立项材料初步审核，组织立项会议审核项目立项；立项会议由立项小组成员的过半数出席方可举行，由参与表决的立项小组成员的2/3以上同意为通过该项目立项（表决时与项目有利害关系的立项小组成员须回避）；（4）对公司立项的项目，项目组进一步尽职调查，开始正式项目承做。