证券公司信息隔离墙制度指引--测验
中国证券业协会有关负责人就证券公司信息隔离墙制度指引答记者
中国证券业协会有关负责人就《证券公司信息隔离墙制度指引》答记者问日前，中国证券业协会(如下简称协会)发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》(如下简称《指引》)，协会有关负责人就《指引》有关问题回答了记者旳提问。
问：请简介一下《指引》出台旳背景?答：建立健全信息隔离墙制度，切实防备内幕交易和管理利益冲突，是法律法规对证券公司旳规定，是保护投资者合法权益，维护证券市场公平交易秩序旳重要措施。
近年来，各证券公司按照法律法规和监管规定，积极摸索建立适合自身状况旳信息隔离墙制度，已经获得初步成效，但行业内对信息隔离墙旳某些概念理解不尽一致，各公司实行信息隔离墙制度旳具体措施和措施也不尽相似。
证券公司普遍但愿出台信息隔离墙制度建设旳行业指引意见。
协会合规专业委员会自10月组建后，即成立了专项研究组，着手研究证券公司信息隔离墙等合规管理方面旳基本性制度建设课题。
6月，合规专业委员会成立《指引》起草小组，正式启动起草工作。
通过半年旳反复研究与论证，并两次向行业征求意见，12月下旬常常务理事会审议通过，近日正式发布。
问：《指引》旳重要内容是什么?答：《指引》重要涉及如下四个方面旳内容：一是明确信息隔离墙制度和敏感信息旳基本概念。
规定证券公司建立信息隔离墙制度旳有效机制，明确公司董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面旳职责等。
二是信息隔离墙制度旳一般规定。
重要涉及证券公司管理敏感信息旳需知原则、避免敏感信息不当流动和使用旳保密措施、证券公司工作人员旳保密义务、信息隔离墙旳建立、跨墙管理制度、观测名单和限制名单制度以及敏感信息不当泄露时旳解决措施。
三是对具体业务旳信息隔离墙旳规定。
涉及投资银行业务观测名单和限制名单旳出入单时点、限制名单所限制旳业务范畴、发布证券研究报告旳信息隔离措施、证券自营与证券资产管理业务之间联合调研和委托调研旳解决、证券公司与直投子公司之间信息隔离机制旳建立等。
四是明确证券公司工作人员证券投资行为旳管理和监控。
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不得成为新三板推荐 业务项目小组成员
知识点 观察清单
限制清单的效果
全球合规管理 证券账户报备操作指 引 强调业务部门员工的 反洗钱义务
客户风险承受能力与 金融产品风险等级匹 配 资管底线要求
跨境业务合规管理
分析师的兼职要求
保荐代表人的独立性
选项A 涉及公司经营的 尚未公开信息
已经在报刊上刊 登的消息
证券公司向投资 者推介金融产品 时，可以口头介 绍相关金融产品 的风险，不要求 客户签署书面风 险揭示书
金融机构、普通 专业投资者、非 机构投资者、非
机构、自然人 专业投资者
机构投资者
证券公司不仅在向 客户销售金融产品 时需要履行投资者 适当性职责，而且 在以客户买入金融 产品为目的提供投 资顾问、融资融券 、资产管理、柜台 交易等金融服务过 程中，也应当履行 投 证资 券者 从适 业当 机性 构职 、责 非 证券从业机构、证 券从业人员、非证 券从业人员
内，不得发布与 布与该上市公司 该上市公司有关 有关的证券研究
的证券研究报告 报告
证券发行规模达
到一定数量的， 可以采用联合保 荐，但参与联合 保荐的保荐机构
证券发行的主承 销商必须具备保 荐业务资格
不得超过2家
证券投资咨询业 务
投资主办人
单独或者串谋，
违背客户的委托 为其买卖证券
集中资金优势、 持股优势或利用 信息优势联合或
B
员工如在香港与客户进行证券、期货交易，
提供投资建议或者资产管理服务等受规管活 A
动，必须获得香港证监会的牌照。
证券分析师不得在公司内部部门或外部机构
兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包 A
括担任上市公司的独立董事。
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正确答案
根据内幕信息的定义，不属于内幕信息的有 （）
C
根据未公开信息的定义，不属于未公开信息 的有（）
A
根据《信息隔离墙制度》的要求，处于信息
隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进 B
行交流的，应当履行（）程序。
按照《信息隔离墙制度》的要求，证券公司
应当对已列入（）的公司或证券进行监控， A
A
的，自提供之日起（）个月内不得就该股票
发布证券研究报告。 首次公开发行股票网下配售时，禁止配售对
象不包括（）。
D
多选题（每题3分） 问题
下列属于信息隔离墙基本制度的有：
正确答案 ABCD
下列符合信息隔离管理基本要求的有：
ABC
根据《证券法》的规定，证券公司为了有效 防范公司与客户之间、不同客户之间的利益 冲突，必须将（）业务分开办理，不得混合 操作。
B
监管规定和自律组织的要求采取相应措施。
以下经纪业务展业行为哪些是不合规的： D
从事投资顾问业务的员工需要取得哪类从业 资格：
B
下列哪一项不属于洗钱罪的上游犯罪行为？ D
可以通过以下哪些方式推介私募产品和招揽 客户？
D
知识点 内幕信息的定义
未公开信息的定义
信息隔离墙制度 观察清单的理解 投行业务独立性管理 未公开信息知情人管 理
ABCD
下列属于墙上人员的有：
ACD
保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨 墙进行业务协作的，应当向（）部门提出申 BD 请，并经其同意。
投资者适当性内容的 综合考察
客户类型区分 证券公司自营投资比 例限制
底线性要求
融资融券合约期限 分析师就特定股票接 受委托课题后撰写研 究报告的时间限制
证券公司信息隔离墙制度指引
证券公司信息隔离墙制度指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，防范内幕交易和管理利益冲突，制定本指引。
第二条证券公司应当建立信息隔离墙制度。
信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。
本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。
本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。
第三条证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务流程，对与业务经营有关的敏感信息和可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。
证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性，并根据情况的变化和管理利益冲突的需要及时调整和完善。
第四条证券公司应当明确董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担责任。
证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
第五条证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露；披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。
证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。
第六条证券公司各业务部门之间可以开展业务合作，但不得违反信息隔离墙制度的规定。
第七条中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
第二章信息隔离墙的一般规定第八条证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
第九条证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏感信息，对已经获取的敏感信息负有保密义务，不应利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。
证券公司信息隔离墙制度指引
证券企业信息隔离墙制度指导第一章总则第一条为指导证券企业建立健全信息隔离墙制度, 防备内幕交易和管理利益冲突, 制定本指导。
第二条证券企业应当建立信息隔离墙制度。
信息隔离墙制度应当覆盖互相存在利益冲突旳各项业务。
本指导所称信息隔离墙制度, 是指证券企业为控制敏感信息在互相存在利益冲突旳业务之间不妥流动和使用而采用旳一系列措施。
本指导所称敏感信息, 是指证券企业在业务经营过程中掌握或知悉旳内幕信息或者也许对投资决策产生重大影响旳尚未公开旳其他信息。
第三条证券企业应当将信息隔离墙制度纳入企业内部控制机制, 采用有效措施, 健全业务流程, 对与业务经营有关旳敏感信息和也许产生旳利益冲突进行识别、评估和管理, 加强对工作人员旳培训和教育, 对违规泄漏和使用敏感信息旳行为进行责任追究。
证券企业应当定期评价信息隔离墙制度旳有效性, 并根据状况旳变化和管理利益冲突旳需要及时调整和完善。
第四条证券企业应当明确董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面旳职责。
证券企业董事会和经营管理旳重要负责人对企业信息隔离墙制度旳有效性负最终责任, 各业务部门和分支机构旳负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度旳有效性承担责任。
证券企业合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度, 并负有审查、监督、检查、征询和培训等职责。
第五条证券企业采用信息隔离措施难以防止利益冲突旳, 应当对利益冲突进行披露;披露难以有效处理利益冲突旳, 应当采用对有关业务进行限制等措施。
证券企业对有关业务进行限制时, 应当遵照客户利益优先和公平看待客户旳原则。
第六条证券企业各业务部门之间可以开展业务合作, 但不得违反信息隔离墙制度旳规定。
第七条中国证券业协会对证券企业信息隔离墙制度旳建立和执行状况进行自律管理。
第二章信息隔离墙旳一般规定第八条证券企业应当按照需知原则管理敏感信息, 保证敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要旳工作人员知悉。
100分-证券公司信息隔离墙制度指引
一、单项选择题
1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 中登公司
描述：null
您的答案：A
题目分数：5
此题得分：5.0
2. 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括（）。
A. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测
D. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通
描述：null
您的答案：D
题目分数：5
此题得分：5.0
二、多项选择题
3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 客户利益优先
B. 公司利益优先
C. 公平对待客户
D. 降低公司风险
描述：null
您的答案：C,A
题目分数：5
此题得分：5.0。
证券公司信息隔离墙制度指引(5篇)
证券公司信息隔离墙制度指引（5篇）证券公司信息隔离墙制度指引（5篇）证券公司信息隔离墙制度指引不知道大家都了解多少呢这部分制度我们需要记住的有哪些以下是小编为大家带来的相关内容，希望那个可以在一定程度上帮到大家。
证券公司信息隔离墙制度指引（篇1）新员工入职指引制度1.总则1.1 制订目的为了科学、公正的评估员工试用期表现，使试用期员工尽快进入该岗位角色，减少公司用工风险，特制订本办法，以规范试用期员工考评管理工作，为员工转正和调整薪资提供有力依据。
1.2适用范围公司行政区域员工试用期考评均依本办法管理，制造部员工除外。
1.3权责单位(1)办公室负责本办法制定、修改、废止之起草工作。
(2)总经理负责本办法制定、修改、废止之核准。
2.考评管理2.2员工试用期考评流程进入试用期的.员工，需自行制定《试用期工作计划》(详见附件一)，包含三个月内的工作内容、工作进度，每月进行工作总结，将未完成的工作及存在的问题如实反映。
部门经理对应该员工的工作计划进行逐条考核，填写评语。
试用期满，由该员工填写《员工转正考评表》，小结试用期的工作表现。
由部门经理和办公室人事专员与该员工进行面谈，就该岗位工作内容、工作标准、胜任标准等进行沟通，达成一致，并填写考评意见，报总经理审批。
2.3主管以上人员试用期考评主管以上人员试用期的工作计划统一由总经理和办公室主任负责跟踪进度及考评。
2.4试用期考评结果运用试用期内，员工因个人原因未按计划完成工作，或工作完成情况未达到预期标准，由该部门经理向办公室提出解除劳动关系的申请，并和人事专员一起与试用人员进行面谈。
员工如工作完成出色，可由部门经理提出提早转正申请，报办公室审核，由办公室组织面谈，并报总经理审批。
转正人员调整薪资的幅度以该员工试用期间工作完成情况决定，具体如下：工作表现超出岗位任职要求胜任岗位任职要求符合岗位任职要求不符合岗位任职要求转正情况提早转正正常转正正常转正延期或解除劳动关系薪资调整加薪2档加薪1档薪资不调整2.5资料存档《试用期工作计划》、《员工转正考评表》作为员工档案的内容，由办公室统一存档保管。
投行业务信息隔离墙管理-课后测试-100分答案
投行业务信息隔离墙管理
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 因履行管理职责需要知悉敏感信息的人员为墙上人员,以下哪一部门人员为墙上人员
• A.投资银行部门
• B.信息技术部门
• C.研究咨询业务部门
• D.证券自营部门
我的答案：B
2 . 信息隔离墙制度始于( )
• A.美林证券案
• B.美国希尔森证券案
• C.安然财务舞弊案
• D.摩根大通兼并重组案
我的答案：A
多选题（共1题，每题20分）
1 . 中央控制室主要职责包括哪些？
• A.对发布证券研究报告是否符合观察名单或者限制名单规定进行审阅
• B.对证券公司证券自营、证券做市、资产管理等部门适用的观察名单和限制名单内的证券或者交易活动进行监控
• C.对发现的可疑冲突预警问题进行调查落实
• D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控
我的答案：ABCD
判断题（共2题，每题20分）
1 . 主办券商推荐业务与做市业务可不设置隔离。
对错
我的答案：错
2 . 参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票，并与其自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账，不得与其他业务进行混合操作。
对错
我的答案：对。
中国证券业协会关于发布《证券公司信息隔离墙制度指引》的通知（2019）
中国证券业协会关于发布《证券公司信息隔离墙制度
指引》的通知（2019）
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2019.11.08
•【文号】中证协发〔2019〕274号
•【施行日期】2019.11.08
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《证券公司信息隔离墙制度指引》的通知
中证协发〔2019〕274号各证券公司：
为适应设立科创板并试点注册制、保荐机构相关子公司跟投等改革措施及证券行业的一系列发展变化，中国证券业协会（以下简称“协会”）在广泛征求各方意见的基础上，对《证券公司信息隔离墙制度指引》进行了修订，并经协会第六届常务理事会第十一次会议表决通过，现予发布。
联系电话：************、66575802
附件：证券公司信息隔离墙制度指引（2019年修订）
中国证券业协会
2019年11月8日。
最新证券公司信息隔离墙制度指引
证券公司信息隔离墙制度指引（20**年修订）第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度,制定本指引。
第二条本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。
前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。
第三条证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。
证券公司聘用外部服务商的,应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。
第四条证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,采取有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。
证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性,并根据情况的变化及时调整和完善。
第五条证券公司应当明确董事会、高级管理人员、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任,各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。
证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任。
证券公司合规总监和合规部门协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
第六条证券公司进行业务创新或协同开展业务合作,应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施。
第七条证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,包括但不限于:(一)与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;(二)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全;(三)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测;(四)建立内幕信息知情人管理制度。
证券公司信息隔离墙制度指引解读课后测验答案
试题一、单项选择题1. 按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业应当对与列入（）旳企业或证券有关旳业务活动实行监控，发现异常状况，及时调查处理。
A. 观测名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您旳答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业采用信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突旳，应当将敏感信息所波及企业或证券列入（）。
A. 观测名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您旳答案：B题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业已经或也许掌握敏感信息旳，应当将该敏感信息所波及企业或证券列入（）。
A. 观测名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您旳答案：A题目分数：5此题得分：5.0二、多选题4. 按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业对有关业务进行限制时，应当遵照（）旳原则。
（本题有超过一种旳对旳选项）A. 客户利益优先B. 企业利益优先C. 公平看待客户D. 减少企业风险您旳答案：C,A题目分数：5此题得分：5.05. 为防止敏感信息旳不妥流动和使用，证券企业应当采用旳保密措施包括（）。
（本题有超过一种旳对旳选项）A. 与企业工作人员签订保密文献，规定工作人员对工作中获取旳敏感信息严格保密B. 加强对波及敏感信息旳信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备旳管理，保障敏感信息安全C. 对也许知悉敏感信息旳工作人员使用企业旳信息系统或配发旳设备形成旳电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D. 保证存在利益冲突旳业务旳信息系统互相连通或者实现逻辑连通您旳答案：B,C,A题目分数：5此题得分：5.06. 按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业旳业务部门需要其他部门派员跨墙协作旳，应当事先向（）提出申请，并经其审批同意。
（本题有超过一种旳对旳选项）A. 跨墙人员所属部门B. 合规部门C. 风险控制部门D. 企业董事会您旳答案：B,A题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业有关部门应当分工合作，对跨墙人员旳行为进行监督管理。
证券公司信息隔离墙制度指引
证券公司信息隔离墙制度指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，防范内幕交易和管理利益冲突，制定本指引。
第二条证券公司应当建立信息隔离墙制度。
信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。
本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。
本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。
第三条证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务流程，对与业务经营有关的敏感信息和可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。
证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性，并根据情况的变化和管理利益冲突的需要及时调整和完善。
第四条证券公司应当明确董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担责任。
证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
第五条证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露；披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。
证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。
第六条证券公司各业务部门之间可以开展业务合作，但不得违反信息隔离墙制度的规定。
第七条中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
第二章信息隔离墙的一般规定第八条证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
第九条证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏感信息，对已经获取的敏感信息负有保密义务，不应利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。
2019年证券从业资格《法律法规》知识点：证券公司信息隔离墙制度
【导语】所有的成功都来⾃于⾏动，只有付诸⾏动，才能⼀步步⾛向成功。
⽆忧考整理“2019年证券从业资格《法律法规》知识点：证券公司信息隔离墙制度”供考⽣参考。
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证券公司信息隔离墙制度 (⼀)信息隔离墙的⼀般规定 证券公司管理敏感信息的基本(核⼼)原则：需知原则 敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的⼯作⼈员知悉，有需要⽅享有知情权。
证券公司应当采取保密措施，防⽌敏感信息的不当流动和使⽤，包括但不限于： (1)与公司⼯作⼈员签署保密⽂件，要求⼯作⼈员对⼯作中获取的敏感信息严格保密; (2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公⾃动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全; (3)对可能知悉敏感信息的⼯作⼈员使⽤公司的信息系统或配发的设备形成的电⼦邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进⾏监测; (4)建⽴内幕信息知情⼈管理制度。
物理隔离及系统隔离 证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独⽴，信息系统相互独⽴或实现逻辑隔离。
(⼆)信息隔离墙管理 各层级⼈员的职责 1.证券公司董事会和经营管理的主要负责⼈对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任; 2.各业务部门和分⽀机构的负责⼈对本部门和本机构执⾏信息隔离墙制度的有效性承担管理责任; 3.证券公司⼯作⼈员对本⼈在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任; 4.合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建⽴信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
跨越信息隔离墙管理 证券公司公开侧业务的⼯作⼈员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的⼯作⼈员被动接触到保密侧业务的内幕信息的，应当履⾏跨墙审批程序。
【墙上⼈员】因履⾏管理职责需要知悉内幕信息的⼯作⼈员处于信息隔离墙的墙上。
(三)证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求 1.观察名单 证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列⼊观察名单。
证券公司信息隔离墙操作指引模版
xx证券股份有限公司信息隔离墙操作指引为健全公司内部控制制度，实施公司信息隔离墙管理，提高公司防范内幕交易和管理利益冲突的能力，根据中国证券业协会发布的《证券公司信息隔离墙制度指引》、公司制定的《信息隔离墙管理办法》的相关要求，制定本指引。
依照公司实际情况，公司信息隔离墙建设将各业务部门纳入信息隔离墙管理体系。
具体分为四个部分：第一部分《投资银行业务与研究咨询业务、自营业务、资产管理业务、投资顾问业务的信息隔离》第二部分《研究咨询业务与自营业务、资产管理业务、投资顾问业务的信息隔离》第三部分《自营业务与资产管理业务、投资顾问业务的信息隔离》第四部分《资产管理业务与投资顾问业务的信息隔离》第一部分投资银行业务与研究咨询业务、自营业务、资产管理业务、投资顾问业务的信息隔离一、投资银行业务信息隔离的基本要求（一）投资银行业务信息报备1、人员信息报备投资银行部工作人员签署《敏感信息涉及人员合规承诺书》，投资银行部合规专员将工作人员的基本信息、承诺书于签署三日内报备合规管理部。
2、项目信息首次报备（1）观察名单报备投资银行部以与客户发生实质性接触后的适当时点，由投资银行部合规专员将相关项目所涉公司或证券报备合规管理部。
适当时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目敏感信息中较早者为准。
（2）限制名单报备投资银行项目在确定以下时点后，由投资银行部合规专员及时报备合规管理部：①公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日；②公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日。
3、项目信息持续报备投资银行部合规专员将所涉公司项目进展情况以及其它重大事件及时报备合规管理部。
4、其它信息报备对投资银行业务涉及到的其它敏感信息，投资银行部合规专员及时报备合规管理部。
（二）建立投资银行业务观察名单与限制名单1、合规管理部信息隔离管理岗根据投资银行项目所涉公司或证券建立投资银行业务观察名单与限制名单。
证券公司信息隔离墙制度指引
证券公司信息隔离墙制度指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，防范内幕交易和管理利益冲突，制定本指引。
第二条证券公司应当建立信息隔离墙制度。
信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。
本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。
本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。
第三条证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务流程，对与业务经营有关的敏感信息和可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。
证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性，并根据情况的变化和管理利益冲突的需要及时调整和完善。
第四条证券公司应当明确董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担责任。
证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
第五条证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露；披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。
证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。
第六条证券公司各业务部门之间可以开展业务合作，但不得违反信息隔离墙制度的规定。
第七条中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
第二章信息隔离墙的一般规定第八条证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
第九条证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏感信息，对已经获取的敏感信息负有保密义务，不应利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。
2019年证券从业资格《法律法规》知识点：证券公司信息隔离墙制度
2019年证券从业资格《法律法规》知识点：证券公司信息隔离墙制度证券公司信息隔离墙制度(一)信息隔离墙的一般规定证券公司管理敏感信息的基本(核心)原则：需知原则敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉，有需要方享有知情权。
证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：(1)与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全;(3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测;(4)建立内幕信息知情人管理制度。
物理隔离及系统隔离证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离。
(二)信息隔离墙管理各层级人员的职责1.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任;2.各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任;3.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任;4.合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
跨越信息隔离墙管理证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的，应当履行跨墙审批程序。
【墙上人员】因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。
(三)证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求1.观察名单证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。
观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。
观察名单并不影响证券公司正常开展业务，但证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
证券公司信息隔离墙制度指引有关适用问题的答复意见
证券公司信息隔离墙制度指引有关适用问题的答复意见
证券公司信息隔离墙制度指引有关适用问题的答复意见主要包括以下几个方面：
1. 证券公司应建立有效的信息隔离墙制度，确保敏感信息在公司内部得到妥善管理和控制，防止信息滥用和内幕交易行为的发生。
2. 证券公司应明确信息隔离墙制度的管理责任，指定专门的部门或人员负责制度的执行和监督。
同时，公司的高级管理人员应对制度的建立和实施承担领导责任。
3. 证券公司应建立完善的信息分类和标识制度，对不同级别的信息进行合理分类和标识，明确各类信息的知悉范围和保密要求。
4. 证券公司应建立有效的信息传递和审批流程，确保敏感信息在传递过程中得到严格控制和管理。
同时，公司应建立完善的档案管理制度，对敏感信息的存储、使用和销毁进行记录和监控。
5. 证券公司应加强对员工的信息保密培训和教育，提高员工的信息保密意识和能力。
同时，公司应建立举报机制，鼓励员工积极举报违反信息隔离墙制度的行为。
6. 证券公司应定期对信息隔离墙制度的执行情况进行自查和评估，及时发现和纠正存在的问题。
同时，公司应接受监管机构的监督检查和评估，确保制度的有效性和合规性。
以上答复意见仅供参考，如有需要，建议咨询相关专业人士或参考相关法律法规。