创新基金审计需要的资料清单
各项审计报告需要的资料清单
各项审计报告需要的资料清单内部审计一.内部审计资料清单账务资料1.审计期间会计报表及其附注(含分公司)说明:含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表 2、全部账目说明:内审期间3、全部会计凭证说明:内审期间4、科目余额表说明:内审期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额 5、银行存款对账单、余额调节表说明:内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明(鉴定书)7、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表说明:截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表 8、长短期借款合同，抵押担保资料说明:内审期间9、固定资产盘点表说明:标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值10、存货盘点表说明:截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告12、所有往来明细说明:含应收(付)帐款、预收(付)帐款、其他应收(付)帐款 13、收支明细表说明:内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细 14、费用明细表说明:内审期间各年管理费用、经营费用、财务费用明细 15、支票的领、用、存及作废情况表登记簿说明:内审期间期16、发票使用情况表说明:领购票号、金额;已使用的票号、金额;剩余的票号、金额备查类资料17、营业执照说明:工商18、税务登记证说明:国税、地税19、组织机构代码证书说明:质量监督局20、纳税鉴定文件说明:国税、地税21、公司章程、协议说明:工商备案22、设立、变更验资报告23、以前年度审计报告、资产评估报告说明:内审期间内 24、清产核资专项审计报告说明:内审期间内 25、财务会计制度及相关内部控制制度说明:含企业会计制度、会计核算办法、内部管理制度 26、关联方关系及其交易情况、会计政策变更、会计估计变更及原因说明 27、单位组织结构框架图28、股东会、董事会重大决议等文件，重大诉讼、重大违纪事项、重要会议记录说明:内审期内29、上级部门对企业检查的处理、通知文件其他备查类资料30、其他重要经济合同说明:含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等31、工程承包合同32、招投标文件33、总、分包合同34、工程预算及决算书35、转让房地产有关资料说明:商品房销售合同副本、工程施工结算单等 36、销售情况汇总表37、涉及收入、成本的所有合同38、房屋销售明细清单专项审计一.高新技术企业认定审计需要的资料清单年度审计需提供的资料一(基本资料1、外经委关于可行性报告及董事会组成的批复文件、批准证书，营业执照2、企业合同、章程3、财政登记证、外汇登记证、(国、地)税务登记证、外债登记证、组织机构代码证、高新技术企业认定证书4、历次验资报告、评估报告5、上年度审计报告6、减免税批复等税务批准文件7、外币帐户银行开户证明8、管理当局声明书(事务所提供样本)二(内部管理文件及经营情况文件1、组织机构及管理层人员机构资料2、重要股东会、董事会、经理办公会决议或会议纪要3、财务、库存、销售、人事等主要管理制度4、本年度借款、销售、租赁、担保、投资等合同及协议5、本年度投资人、实收资本、经营业务等重大变动情况说明6、重大争议、诉讼、未决事项、兼并及重组等情况说明7、若进行过内部或政府审计，提供内部或政府审计报告8、重要资产权属证明文件(如:房产证、土地使用权证、专利证等)9、其他对公司有重大影响的文件资料三(会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、财务状况说明书及会计报表附注3、会计帐簿、会计凭证、银行对帐单及余额调节表、现金盘点表、发票4、实物盘点及往来款对帐记录等专项审计需提供的资料一(企业基本资料(复印件)1、批准证书(外资)、营业执照、组织机构代码、公司章程2、税务登记证、高新技术企业认定证书3、历次验资报告、评估报告4、最近三年年度审计报告5、减免税批复等税务批准文件6、管理当局声明书(事务所提供样本)二(会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、会计帐簿、会计凭证三(高新认定涉及的相关文件1、研究开发部门机构、人员资料(研发人员聘用合同、工资表等)2、企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、五年以上独占许可合同等核心自主知识产权的证书复印件3、企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机书面材料4、研究开发的组织管理水平书面材料5、高新技术企业认定申请书(相关数据由企业根据实际情况填写，经审计后再最终确定)6、高新技术产品或服务收入合同复印件7、高新技术企业认定需上报的其他资料8、近3年研发经费台账或明细表(注明凭证编号)高新技术成果转化项目认定审计所需资料年度审计需提供的资料一(基本资料1、外经委关于可行性报告及董事会组成的批复文件、批准证书，营业执照2、企业合同、章程3、财政登记证、外汇登记证、(国、地)税务登记证、外债登记证、组织机构代码证、高新技术企业认定证书4、历次验资报告、评估报告5、上年度审计报告6、减免税批复等税务批准文件7、外币帐户银行开户证明8、管理当局声明书(事务所提供样本)二(内部管理文件及经营情况文件1、组织机构及管理层人员机构资料2、重要股东会、董事会、经理办公会决议或会议纪要3、财务、库存、销售、人事等主要管理制度4、本年度借款、销售、租赁、担保、投资等合同及协议5、本年度投资人、实收资本、经营业务等重大变动情况说明6、重大争议、诉讼、未决事项、兼并及重组等情况说明7、若进行过内部或政府审计，提供内部或政府审计报告8、重要资产权属证明文件(如:房产证、土地使用权证、专利证等)9、其他对公司有重大影响的文件资料三(会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、财务状况说明书及会计报表附注3、会计帐簿、会计凭证、银行对帐单及余额调节表、现金盘点表、发票4、实物盘点及往来款对帐记录等专项审计需提供的资料一(企业基本资料(复印件)1、批准证书(外资)、营业执照、组织机构代码、公司章程2、税务登记证、高新技术企业认定证书3、历次验资报告、评估报告4、最近三年年度审计报告5、减免税批复等税务批准文件6、管理当局声明书(事务所提供样本)二(会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、会计帐簿、会计凭证三(高新认定涉及的相关文件1、研究开发部门机构、人员资料(研发人员聘用合同、工资表等)2、企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、五年以上独占许可合同等核心自主知识产权的证书复印件3、企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机书面材料4、研究开发的组织管理水平书面材料5、高新技术企业认定申请书(相关数据由企业根据实际情况填写，经审计后再最终确定)6、高新技术产品或服务收入合同复印件7、高新技术企业认定需上报的其他资料8、近3年研发经费台账或明细表(注明凭证编号)9、项目实际投资额10、近三个会计年度的项目销售收入11、项目实际投资及销售明细软件企业认定需申报的资料 2013年最新软件企业认定需申报的资料。
科技经费专项财务审计资料清单
科技经费专项审计所需主要资料清单1、项目依托单位营业执照、税务登记证、组织机构代码证（复印件）；2、项目依托单位最近一期的验资报告、企业章程、内部管理制度；项目经费的财务管理制度和项目经费支出审批程序（复印件）；3、研发费用管理制度、科研经费管理制度（复印件）；4、单位的基本概况资料（简述单位历史、所属行业、经营范围、主要产品及市场情况、生产能力及生产经营概况）；5、项目正式任务合同书（若存在子课题，含项目承担单位与子课题承担单位签订的子课题任务合同书）、批复的项目预算书（复印件）；6、若存在项目承担单位、项目负责人和项目预算若有重大调整，需要提供调整的依据和说明；7、项目基本情况、项目完成情况报告；涉及成果转化的，提供成果转化的相关证明材料；8、项目外协合同及验收通知（复印件）；9、获得的专利、经济效益等方面的证明材料；10、项目验收相关文件资料及验收报告；11、项目的实施情况、项目产业化现状及趋势的说明；12、科技部或其他部门下达该项目专项资金的通知（复印件）；13、实际收到专项经费拨款的会计凭证（包括银行进帐单复印件），外拨经费的会计凭证；14、课题承担单位和参加单位各自准备课题经费收入、支出明细表（即明细账，按经费来源区分）；15、课题资金核算情况、单位与课题资金管理相关的内部管理制度建设及执行情况；16、如果课题经费实际支出与经费预算差异较大（明细项目超出10%），请准备书面说明；17、请课题参加单位准备项目支出（包括但不限于：设备费、材料费、测试化验费、劳务费支出、专家咨询、出国考察、差旅费、会议费、管理费及其他费等）的会计凭证、原始凭证复印件；18、结余款项的用途及有关合同；19、原材料、测试加工等项目的大额支出凭证及合同；20、设备大额合同及设备明细清单（大额主要是指单笔金额占经费0.5%以上的金额）。
以上所提供资料均需加盖公章。
审计需要的资料清单
审计需要的资料清单
一、公司法律性文件：
①公司营业执照复印件；
②公司税务登记证复印件（地、国税）；
③公司组织机构代码证书复印件；
④公司章程复印件；
⑤公司最近期验资报告复印件；
⑥公司上年度审计报告复印件；
⑦会计报表（年末）；
⑧批准证书（外资企业提供）；
⑨外汇IC卡（外资企业提供）。
二、报表资料
①科目余额表（电脑账打印三级科目）；
②现金盘点表、银行对账单复印件、大额的银行询证函、银行调节表；
③应收、其他应收、预付账款的明细，抽查账上的记账凭证原始凭证各三至五份，大
额的往来账款的询证函；
④存货盘点表及大额的记账凭证原始凭证各三至五份；
⑤固定资产的盘点表及大额的固定资产的发票及产权证明复印件（如：房产证、汽车
行驶证、购货发票等）；
⑥在建工程的合同及付款的依据；
⑦无形资产的依据；
⑧短期借款的合同及借款借据；
⑨应付、预收、其他应付同上“③”；
⑩应交税费的明细要求反映所有税种内容（期初欠交、本年应交、本年已交、年末欠交），全年的国、地税申报资料及完税凭证，企业所得税的年报记录；
⑪长期待摊费用明细；
⑫长期借款、长期应付款的账上依据；
⑬资本公积的形成依据；
⑭盈余公积提取的股东会决议；
⑮收入成本分月的明细、大额的收入合同及发票；
⑯营业费用、管理费用、财务费用的明细、抽查记账凭证、原始凭证2-3份；
⑰营业外收入、营业外支出的依据。
三、盖章的资料（事务所现场审计的时候提供给企业盖章）
①业务约定书；
②当局者声明；
③企业基本情况表；
④现金盘点表；
⑤银行询证函；
⑥往来询证函。
科研项目专项经费审计所需资料清单
附件1
科研项目专项经费审计所需资料清单1．项目基本情况介绍
包括：项目合同书、立项申请书、有关立项批复、项目总结报告、项目绩效报告
2．拨款通知，农科院科研处、财务处下达经费指标的通知3．拨款进账单、贷款合同
4．专用帐户明细账、对账单
5．支出明细账（根据项目内容分类汇总及明细）
6．项目经费支出决算表（分拨款支出和自筹支出）、实际支出与预算指标对比表及差异原因分析
7．大额凭证及附件复印件
8．项目经济效益和社会效益分析
9．相关协议、大额采购合同、销售合同复印件
10．如项目包括基建部分，需提供：项目基本建设合同、竣工结算报告、工程结算审计报告等
11．根据经费来源提供相关项目验收结题管理规定和经费使
用管理规定
3。
审计所需资料清单-2017
审计所需资料清单-2017
一、公司基本信息
1.公司名称
2.成立时间
3.公司性质（如有限责任公司、股份有限公司等）
4.公司地址
5.工商营业执照编号
6.纳税人识别号
7.注册资本及实收资本
8.主要股东名单及股权情况
9.公司组织架构图
二、审计期间财务报表
1.资产负债表
2.利润表
3.现金流量表
4.所有附注及报表附属的数据
5.相关会计政策、核算方法及会计估计的说明
6.上年度审计报告
三、审计风险
1.公司内部控制制度建立的时间及范围
2.内部控制评价及审计的结果及意见
3.公司管理层建立的风险管理和内部控制制度
4.公司的管理人员履行其职责的情况
5.公司与相关方之间的关系是否合规，是否存在违规情况
6.公司股权转让、股东增减变更情况
7.公司是否存在重大诉讼、仲裁及其他法律纠纷
8.公司是否存在重大合同亏损风险或政府审批问题
四、其他
1.所有与审计有关的书面文件、文件原件及复印件
2.公司最近几次内部审计报告及其解决情况的表述
3.公司政策、规程、制度、操作手册等文件
4.公司重要业务合同及其履行情况
5.公司会计师事务所提供的其他资料
6.公司的相关电子数据（如财务软件、ERP系统等）
7.其他与审计有关的资料
以上是审计所需资料清单-2017，希望能对需要进行审计的公司提供实用的参考。
审计所需提供的资料清单
审计所需提供的资料清单一、基本资料1、公司基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点、公司组织机构设置等）。
2、公司章程、历次验资报告、评估报告、营业执照、2008-2010年度审计报告。
3、子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。
4、公司内部控制制度建立情况及内部控制制度，包括采购、生产、销售、设备管理、财务会计等方面。
5、公司2008-2010年度纳税申报表，纳税税种，税率情况说明；所享受的税收优惠政策及批准文件。
6、行业特许特许经营许可证（如有），税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证（如有），贷款证（如有）。
7、公司注册商标、土地使用权、房产、专利与非专利技术、重要特许权利的使用及权属情况。
8、公司员工及社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、参加社会保险情况等。
二、财务报表及有关资料9、审计期间所执行会计政策、会计估计及变更的说明。
10、审计期间的资产负债表、损益表、现金流量表、股东权益变动表及其他附表。
11、审计期间及期后的总账、各明细分类账、备查帐及会计凭证。
12、审计期间及期后公司的重大交易合同。
13、审计期间及期后公司经批准的收购兼并及对外扩充计划、投资计划（含固定资产、大修理计划）、融资计划、生产销售计划。
三、报表项目有关资料14、银行对账单、银行存款余额调节表、银行定期存单明细。
抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明。
15、提供最近日期的存货盘点的相关资料，包括：存货盘点计划、存货盘点明细表、存货盘点报告，残次、毁损、滞销积压的存货明细表及闲置的时间。
16、提供长期股权投资的合同、协议、出资证明、验资、审计、评估报告等文件；提供被投资单位审计期间业经审计的年度财务报表，如无法提供，请说明原因；提供长期股权投资减值准备的依据。
17、提供重大建设项目的立项批文、预算总数及建设批准文件、施工承包合同、现场监理施工进度报告、项目完工验收报告（含消防、环保等）、施工决算报告等业务资料、提供期末在建工程存在减值情况的证明文件。
审计所需资料清单
一基本资料1.基本情况资料（1）历史沿革及改制重组情况，主要包括：贵单位改制设立具体情况及方式、历次股本形成及股权变化情况。
（2）贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）。
（3）历次工商变更登记资料：验资报告、评估报告、章程、营业执照、股东会决议;工商信息查询。
（4）成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议。
（5）行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证（卡）、贷款卡查询、基本开户查询。
（6）上年度审计报告、上年审计调整分录、本年已记入账内的审计调整分录、合并底稿.（7）组织机构设置图；包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司)，发起人或股东的实际控制人，贵单位对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。
同时应标明组织结构的具体组织联系。
（8）主要管理人员基本资料。
（9）财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。
2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。
如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称.若涉及自然人股东,应披露该自然人的姓名、简要背景及其所持有的贵单位股权被质押的情况等。
3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。
4.子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。
5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图、内部控制自我评价报告。
6.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议.7.税收资料（1）简述贵单位及分子公司的缴纳税种、税率；（2）所享受的税收优惠政策及批准文件；（3）各税纳税申报表及税收汇算清缴资料、税务师事务所所得税审核报告（2012年、2013年）；（4）税收缴款书8.生产经营有关的权属（1）土地使用权、房产权证、车辆行驶证（年审未过期的)等；（2）商标、专利、非专利技术、重要特许权利的使用及权属.9.场地租赁协议及相关合同。
审计材料清单
审计材料清单
本文档提供了审计过程中所需的材料清单。
这些材料有助于审计师完成对企业财务状况的评估和报告。
请确保按照以下清单，准备好相应的审计材料。
1. 公司文件
- 公司章程及修订版本
- 股东大会会议记录
- 董事会会议记录
- 公司注册备案文件
- 公司组织结构图
- 公司业务介绍资料
2. 财务文件
- 公司财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）
- 财务会计记录
- 财务预算和计划
- 税务申报记录
- 合并财务报表（如适用）- 财务审计报告和注释
3. 合同文件
- 主要合同和协议
- 租赁合同
- 贷款合同
- 供应商合同
- 客户合同
- 雇佣合同
4. 人力资源文件
- 员工名册
- 员工合同和协议
- 员工薪酬记录
- 员工福利计划
- 员工培训记录
5. 法律和合规文件
- 公司许可证和证书
- 知识产权文件（如专利和商标）- 诉讼和纠纷记录
- 合规政策文件
6. 资产和投资文件
- 固定资产清单
- 存货清单
- 投资组合和投资策略文件
- 投资估值和损益记录
7. 其他文件和资料
- 银行对账单和交易记录
- 合并报表调整记录
- 审计报告和备忘录
- 公司内部控制文件
以上是审计过程中通常需要的材料清单，根据实际情况可能会有适当的调整。
请在开始审计前，先准备好这些材料以确保审计工作的顺利进行。
注意：本文档仅为参考，具体的审计材料清单应根据实际审计要求进行调整。
创新基金审计需要的资料清单
审计准备资料清单-最低标准
1、资产负债表，损益表，现金流量表。
后续注：最后确定的报表，须有公司确定并加盖公章或三张空白盖章纸。
2、科目余额明细表(列至最末级) ，纸质电子版的各一份。
3、银行对帐单复印件
4、每个科目的记账凭证以及后附原始凭证的复印件。
注：资产负债表有余额的至少每个一级科目附带一张凭证。
5、公司章程（变更前后都要）、验资报告（含增资报告）、营业执照副本、税务登记证。
（如
有变更，需提供变更前后的）。
技术监督局代码证书(组织机构代码证)、银行开户许可证（核准件），全部是复印件。
6、业务约定书
7、管理当局声明书。
审计需提供资料清单(标准清单)
账本、会计凭证
11
12月31日银行对帐单
12
现金盘点表
13
对12月31日银行存款余额函证、余额调节表、银行存款明细表
14
往来函证
15
管理当局声明书
16
业务约定书
17
章程
18
财务管理制度
19
固定资产明细盘点表、相关复印件
20
银行借款合同
21
购销合同
22
租赁合同
23
土地、房产证（复印件）
24
所得税汇算表、12月纳税申报表
审计需提供资料清单
序号
资料清单
是否适用
提供日期
1
盖章确认的会计报表
2
董事会、股东会决议
3
政府有关署的注册资本变更情况明细表
5
出资人及被审验单位确认的实物交接清单
6
前期审计报告
7
验资报告
8
社团证书（复印件）
9
组织机构代码证（复印件）
10
税务登记证（复印件）
科创项目审核需要提供的资料清单
北京中永千福田会计师事务所有限公司深圳分所B E I J I N G Z Y F C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S C O.,L T D.S H E N Z H E N B R A N C H关于对2012年福田区产业发展专项资金支持科技创新项目公司财务审核初步需要提供的资料清单及需要配合事项敬启者：我们接受委托，对贵公司申报2012年福田区产业发展专项资金支持科技创新项目，按福田区科技创新局要求进行财务审核。
鉴于本项工作的时间要求非常紧迫，为高效、保质完成审核，现将需要提供的资料清单提交给贵公司，希望得到贵公司的大力支持和配合，尽快提供相关资料，以顺利完成本次审核工作。
一、初步需要贵公司提供的资料清单1．法律性及其他相关资料2．会计资料应当予以说明的是，上述资料仅是我们对本次财务审核工作提出的一般法律性资料和会计资料。
在审核过程中如需要求贵公司提供其他的相关资料，我们将及时向贵公司提交资料清单。
二、需要贵公司配合事项1．希望贵公司指定专人配合本次审核工作。
2．希望贵公司能够给审核人员安排独立的办公场所，并在办公场所配备网线或无线网络，以减少对贵公司财务等部门正常工作的影响。
3．对于需要贵公司提供的相关资料请尽快提供，取得一部分就提供一部分，不要等汇集齐之后再提供，以加快审核进度。
4. 以上资料有电子档的（如各种账、表），请同时提供纸质和电子档资料。
顺颂商祺！北京中永千福田会计师事务所有限公司深圳分所2012-9-10附表：近三年(2009年7月-2012年7月)项目实际投入明细表（每个申报项目单独填一张表）说明：上表中项目实际投入，指企业对所申报项目的所有投入，从“立项至现在的项目总投入”。
When you are old and grey and full of sleep,And nodding by the fire, take down this book,And slowly read, and dream of the soft lookYour eyes had once, and of their shadows deep;How many loved your moments of glad grace,And loved your beauty with love false or true,But one man loved the pilgrim soul in you,And loved the sorrows of your changing face;And bending down beside the glowing bars,Murmur, a little sadly, how love fledAnd paced upon the mountains overheadAnd hid his face amid a crowd of stars.The furthest distance in the worldIs not between life and deathBut when I stand in front of youYet you don't know thatI love you.The furthest distance in the worldIs not when I stand in front of youYet you can't see my loveBut when undoubtedly knowing the love from bothYet cannot be together.The furthest distance in the worldIs not being apart while being in loveBut when I plainly cannot resist the yearningYet pretending you have never been in my heart.The furthest distance in the worldIs not struggling against the tidesBut using one's indifferent heartTo dig an uncrossable riverFor the one who loves you.倚窗远眺，目光目光尽处必有一座山，那影影绰绰的黛绿色的影，是春天的颜色。
最新审计需要提供的相关资料清单
五
资产管理
资产部
1
固定资产管理相关制度目录及制度
2
账销案存资产管理台账及年度报告
资财部
3
任期内每年固定资产采购计划及批复
4
2016年固定资产盘点清册、盘点工作报告
5
土地证、房产证、车辆行驶证复印件或扫面件
6
任期内采购、修理、融资租入、经营租入固定资产的租赁合同清单、合同、合同审签记录及相关资料
3
任期内承包合同竣工结算、台账、结算总结及相关资料
4
企业内部经济责任制细则、内部定额、考核成本及相关资料
5
任期内制定或签署的各项目成本预算、项目经营目标责任书；内部经济责任（或承包）考核奖罚兑现情况和材料
6
任期内经济活动分析、成本分析制度及材料；亏损、垫资或经营异常项目的专项说明、减亏策划或分析材料
26
任期内各年末银行询证函、银行对账单、银行存款余额调节表
27
任期内各年末短期投资明细表，请列示投资金额、期末市价、跌价准备数额
28
公司有关财务损失审批及税务部门批准处理的文件，税务部门出具的完税证明
29
2016年末应收票据明细表，请列示票据的种类、出票日、到期日及票据金额，如有贴现、抵押的，应予以说明
战略部
18
职工持股企业（多经）清理上报方案文件及批复、审计报告、评估报告、股东决议，清算关闭、脱钩的要提供工商变更的相关证据
战略部
19
职工持股企业收购相关凭证复印件
战略部
20
职工持股企业清理整体情况说明，包括原有多少家企业，脱钩、关闭、收购情况，目前存在的问题等
战略部
21
创新基金审计需提供资料）（合集五篇）
创新基金审计需提供资料）（合集五篇）第一篇：创新基金审计需提供资料)创新基金验收审计需提供如下资料：1、单位营业执照、机构代码、税务登记证、法人代表身份证；2、企业相关资质证书；3、最新的章程和验资报告；4、项目的立项文件；5、企业与创新基金管理中心签定的《创新基金资助合同》（应有：投资总额、创新基金用途、各项经济指标的规定等内容）；6、本年度项目收入明细表；7、本年度项目支出明细表（按固定资产投入、开发费用投入、流动资产投入进行明细分类）；8、本年度创新基金申请项目财务报告附注；9、本年度的税款申报及缴纳凭据；10、本年度企业会计报表；11、会计帐簿及凭证；12、上年度创新基金验收审计审计报告。
第二篇：净资产审计需提供资料净资产审计需提供资料清单备查类资料：1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证；2、公司章程、协议；3、单位基本情况、组织结构图（包含与关联公司关系）；4、设立、变更验资报告；5、上审计报告；6、财务会计制度及相关内部控制制度；7、资产负债表、利润表、现金流量表及财务报表附注；8、股东会、董事会决议及其它重要的资料；财务类资料：1、总账、明细账、现金日记账、银行存款日记账、会计凭证；2、所有银行账户清单、银行存款对账单、银行存款余额调节表；3、科目余额表（至最末级）；4、现金盘点表；5、应收帐款、其他应收款明细表及账龄情况（须注明对方单位名称、联系地址）；6、存货清单（需标明名称、数量、单价、总金额等）；7、固定资产分类及明细清单、折旧表（需标明固定资产名称、数量、购置日期、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值）；①房屋建筑物（房产证、购进付款发票复印件、自建房屋预决算报告、竣工验收报告书）；②设备（行驶证、购进付款发票复印件、购进安装合同）；③固定资产清单；8、无形资产清单，及相应的权属证；9、待摊费用及长期待摊费用清单；10、短期借款（借款合同、借据、银行进帐单、贷款证、抵押担保资料）；11、应付帐款、其他应付款明细表（须注明对方单位名称、联系地址）；12、未交税金（纳税申报表、完税凭证）；13、相关收入、成本等重要经营合同、协议，房屋租赁合同；15、制造费用、经营费用、管理费用、财务费用明细表；第三篇：离任审计需提供的资料离任审计需提供的资料一、被审计的企业领导人员提供的资料1、企业领导人员职责范围；2、企业领导人员任期与企业资产、负债、损益目标责任制有关的各项经济指标的完成情况；3、企业领导人员遵守国家财经法规和廉政规定的情况；4、应当说明的其他情况。
审计要求提供的有关材料
附件2 审计要求提供的有关材料
1、所有被审计项目的立项批复文件及下达的项目预算；
1）国家自然基金项目的负责人自行从ISIS系统中下载资助项目计划书打印；
2）科技攻关和省自然基金项目负责人提供项目任务书，其批复文件由科研处统一提供；
2、与协助单位的合作合同或协议；
3、科研项目完成结题文件；
4、项目参与实施人员名单（包括姓名、年龄、学历、职称及在项目中承担的工作内容）；
5、购置固定资产的，请提供固定资产明细表（包括购买时间、入账情况、放置地点等）。
6、项目负责人的联系方式、办公地点。
创新基金申请所需基本材料清单
创新基金申请所需基本材料清单第一篇：创新基金申请所需基本材料清单创新基金申请所需基本材料清单一、企业基本资料1.企业简介2.企业章程3.开户银行及账号4.企业法人营业执照副本复印件5.税务登记证（国税、地税）6.验资报告及相关会计证件（会计师事务所营业执照）7.法人代表身份证复印件（另提供最高学历、专业、职位）二、经济能力证明材料1.最近一个月的财务报表2.最近2个财务年度2010-2011的会计报表和相应的审计报告（包括资产负债表、现金流量表、损益表、报表附注）注：重点创新项目：最近4个财务年度的会计报表和审计报表3.相关会计证件：会计师事务所营业执照、执业证书、注册会计师证书、会计师年检登记）三、技术创新及转化能力证明材料1.知识产权证明文件：软件著作权证书，专利证书、在申请当中的提供专利受理通知书、技术合同等2.企业获奖及质量认证证书3.企业产品介绍，包含：产品照片4.企业销售或订货合同5.其他证明文件：技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告、环保证明等6.如申报重点创新项目：上一个创新基金立项证明、验收结论证明第二篇：高级职称申请所需材料清单高级职称提交材料专业技术人员晋升高级专业技术职务时，必须提交的材料及要求。
（1）专业技术职务任职资格评审表（2）专业技术职务考核登记表（3）综合材料（4）参评论文、论著二篇（5）学历证书扫描件（6）现任专业技术职务证书扫描件（7）现任专业技术职务聘任文件扫描件（8）外语合格证书或通知单扫描件（9）计算机等级考试合格证扫描件（10）破格晋升人员还另须提交破格材料上述所有材料需上报电子版和纸质材料各一份。
《专业技术职务任职资格评审表》、《专业技术职务考核登记表》和综合材料（含破格材料）均为Word文档（格式：姓名.doc）；各种证书、发表论文论著等证明材料均为扫描件（格式：*.JPG文件），且发表论文扫描件要能明确反映刊物名称、主办和发行单位、地址、国际国内刊号、期号及目录等。
国家创新基金必备附件清单（5篇）
国家创新基金必备附件清单（5篇）第一篇：国家创新基金必备附件清单国家创新基金附件清单（1）企业营业执照(注：须有当年的年检，副本就可以)（2）企业税务登记证、组织机构代码证（3）公司章程(最新的，股东构成和出资比例是现在的)（4）验资报告（最新的，股东构成和出资比列是现在的）（5）2012年度审计报告－原件(需会计师事务所营业执照以及会计师事务所的执业证书、两名审计人员的从业资格证书)（6）2013年度审计报告－原件(需会计师事务所营业执照以及会计师事务所的执业证书、两名审计人员的从业资格证书)（7）最近一个月的会计报表（包含资产负债表、损益表、现金流量表）(暂时不用提供网上申报前提供)（8）专利证书及专利说明书(软件产品为软件著作权)（9）项目合作合同，或者销售合同（至少两份，与用户报告相对应）（10）查新报告（去查新机构做，后边我会跟您沟通怎么做）（11）国家高新技术企业证书、中关村高新技术企业证书、省市软件企业证书（有的就提供）（12）质量体系证书（有的就提供，没有的就无须去办）（13）检测报告（硬件设备、智能交通、信息安全、医药医疗器械类提供）（14）用户报告（2份以上，且最好是一些比较典型、比较大的客户）（15）项目科技成果鉴定证书（国际领先或国内首创，有的提供，没有的就算了）（16）留学生企业证明（不是留学生创办的企业不需要提供）（17）企业奖励证书（企业的资质、奖励等等）（18）产品照片（硬件设备提供）红色字体的附件先不用所有附件扫描发给我，我要在网上上传第二篇：创新基金(重点)必备附件清单国家创新基金附件清单（1）企业营业执照(注：须有当年的年检，副本就可以)（2）企业税务登记证副本（3）公司章程（4）验资报告（5）2011审计报告－原件(需会计师事务所营业执照以及会计师事务所的执业证书、两名审计人员的从业资格证书)（6）2012审计报告－原件(需会计师事务所营业执照以及会计师事务所的执业证书、两名审计人员的从业资格证书)（7）最近一个月的会计报表（包含*月份资产负债表、损益表、现金流量表）（8）专利证书及专利说明书(软件产品为软件著作权)（9）项目合作合同，或者销售合同（至少两份，与用户报告相对应）（10）查新报告（11）检测报告（软件的为软件测试报告）（12）用户报告（2份以上，且最好是一些比较典型、比较大的客户）（13）组织结构代码（16）环评、质量体系认证及荣誉证书、获奖证书第三篇：2012国家科技型中小企业创新基金附件名单2011年、2012国家科技型中小企业技术创新基金项目装订要求2011年、2012创新资金项目申报材料包括申报书及附件，按A4纸张尺寸装订成书，书脊必须有项目名称及申报单位名称。
创新基金专项审计报告编制要求和审计报告格式参考模板
■专项审计报告编制要求第一章报告内容专项审计报告应包括以下主要内容：一．说明部分1．说明委托方名称（被审计企业名称）及委托目的（审计目的）；2．说明会计责任、审计责任、审计依据。
二．企业及项目基本情况1．企业基本情况，包括：公司名称、注册日期、营业执照颁发机构、注册号码、注册资本，法定代表人、公司住所，经营范围。
2．简述项目情况。
三．基金项目合同及相关规定1．项目申报时间、项目名称、合同签订时间、立项代码、取得创新基金资助金额及资助方式。
2．项目投资总额。
3．创新基金用途。
4．项目合同规定的各项经济指标情况。
四．合同执行期间项目各项经济指标完成情况1．资金到位情况2．资金支出情况3．项目各项经济指标完成情况（1）项目实现销售收入情况（按年度分列）（2）项目成本情况（3）项目缴纳税金情况（4）项目应承担的期间费用（5）项目实现利润（6）项目实现新增就业人数五．企业发展情况企业立项与验收时总资产增长企业立项与验收时销售额增长企业立项与验收时总利润增长企业立项与验收时总税收增长六．报告附注1、会计政策注释。
2、企业适用税种及税率。
3．主要财务指标注释。
第二章注意事项一．关于审计依据：在说明段中应明确《科技型中小企业技术创新基金*******项目合同》作为审计依据。
二．关于投资总额：应详细报告投资情况，包括已完成部分，计划新增部分，新增部分中创新基金资助部分。
三．关于资金支出情况：应按固定资产投入、开发费用投入、流动资金投入三类分别列示。
四．关于项目收入确认：不仅应包括项目产品本身的销售收入，还包括通过服务、出租、培训等方式实现的收入也应计入项目收入。
五．关于时间一致性问题：审计报告应注意保持时间上的一致性。
考核期为创新基金合同规定之日起截止到审计当月的前一月。
六．关于项目累计收入：累计收入是从创新基金合同规定之日起截止到审计当月的前一月，基金项目实现的总收入。
七．关于项目年度收入：年度收入是截止到审计当月，前12个月内基金项目实现的收入。
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资料清单
1．营业执照、组织机构代码证、税务登记证（复印件）；
2．项目合同书及预算书；
3．项目实施情况及产业化趋势；
4．拨款凭证及附件；
5．经费支出明细账；
6．专项经费支出每笔凭证及附件（包含银行付款票据）；
7．自筹经费支出凭证及附件(大额)；
8．设备费需大额设备购置合同及入库手续；
9.材料费需材料采购合同及材料验收、入库、出库手续，不得列支普通办公耗材；
10.测试化验加工费需委托合同、结算清单、发票、测试结果报告；
11.差旅费需出差审批表、出差目的、事由、出差人数等信息；
12. 会议费需会议预算清单、会议通知、参会人员签到表、政采单等；
13.专家咨询费原始凭证上应有领取人姓名、工作单位、身份证号、咨询内容、咨询时间、本人签字等信息；
14.劳务费需劳务人员工资发放表，有领取人姓名、工作单位、身份证号、负责工作、劳务时间、本人签字等信息，发放银行回单。
15.财务管理制度，科研管理办法；
16.财务报表及以前年度审计报告，收入明细账。
备注：以上资料加盖公章,协作单位准备的资料同上。