《金融法规》平时作业题目及答案(3)

《金融法规》平时作业（3）第七章证券法一、单项选择题1、按照募集方式的不同，可将证券区分为（D ）A、股票和债券B、上市证券和非上市证券C、货币证券和资本证券D、公募证券和私募证券2、下列各项中不属于我国证券法的原则的一项是（B ）。

A、公开、公平、公正原则B、利益均衡原则C、分业经营与分业管理原则D、合法性原则3、我国证券公司分为综合类证券公司和（A ）证券公司。

A、经纪类B、自营类C、承销类D、非综合类4、我国的证券监督管理机构是（B ）。

A、国家证券管理委员会B、中国证监会C、财政部D、中国人民银行5、下列关于我国当前证券交易活动的表述中，正确的是：（A ）A、证券在证券交易所挂牌交易，必须采用公开的集中竞价交易方式B、证券交易的当事人买卖的证券既可以采用纸面形式，又可以采用其它无纸化交易形式C、证券交易既可以采用现货，也可以是期货交易方式D、证券公司可以从事向客户融资或者融券的证券交易活动6、收购要约期满，收购要约人持有的普通股达到上市公司发行在外的普通股总数的（B ）以上的，该公司应当在证券交易所终止交易。

A、50%B、75%C、80%D、90%7、单位和个人以获利或减少损失为目的，以自己为交易对象进行不转移证券所有权的自买自卖，以影响证券价格或者证券交易量的行为是：（B ）A、虚假陈述B、操纵市场行为C、欺诈客户D、内幕交易行为8、股份公司当年向原股东配售的新股，按票面价值计算的总额，不得超过公司原股本总额的（C ）。

A、10%B、20%C、30%D、50%9、下列人员中可以开户买卖股票的有：（D ）A、证券交易所管理人员B、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员C、未满十八岁者D、国家公务员10、王某系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（C ）A、王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动；B、王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票；C、王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让；D、王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。

二、多项选择题1、根据《中华人民共和国证券法》规定，属于综合类证券公司业务范围的有：（ABCD ）A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、经中国证监会核定的其他证券业务。

2、依据我国法律规定，以下人员中禁止担任证券公司的董事、监事或者经理的有：（ABCD ）A、无民事行为能力或者限制民事行为能力的人B、因财产犯罪受到刑法处罚，刑满释放后未逾5年的C、担任公司、企业董事及负责人并对该公司、企业破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾5年的D、担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年的E、个人所负数额较大的债务到期未清偿的。

3、证券承销的方式有：（AD ）A、包销B、经销C、自销D、代销4、我国的股份有限公司可以发行的有价证券包括：（AC ）A、股票B、金融债券C、公司债券D、政府债券5、下列对公司发行债券的主要条件表述正确的有：（ACD ）A、股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元；B、公司累计发行的债券总额不超过净资产额的50%；C、最近三年的平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；D、所筹资金的用途符合国家的产业政策；6、下列有关证券承销表述正确的有（ABC ）A、证券公司如果发现发行文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，应当立即停止对外发出购买证券的要约，对已经销售出去的证券应当收回，并向投资者退还证券的本金和利息。

B、证券公司是我国证券法规定的唯一的证券销售商，公司依法发行股票和债券都必须由证券公司代为进行，公司不得自行对外发行股票和债券C、向社会公开发行的证券票面金额达到人民币5000万元以上的，必须采取承销团的形式D、证券的销售期限不得超过30日7、下列人员中被禁止进行证券交易的内幕信息知情人员包括:（ACD ）A、持有公司5%以上股份的股东B、发行股票的控股公司的管理人员C、为该上市公司提供服务的证券中介机构D、证券监督管理部门和证券交易场所的工作人员8、证券交易所按组织形式可分为：（AB ）A、公司制B、会员制C、集团制D、总分部制9、下列证券中属于我国证券法调整范围的是：（AB ）A、股票B、公司债券C、金融债券D、国库券E、法定公益金10、按证券的性质不同，证券市场可以分为（BD ）A、场内市场B、股票市场C、场外市场D、债券市场三、判断题1、Ｂ股股票是指股票以外币标明面值，且在发行、交易和股息发放时均以国家指定的外汇计价支付的股票。

（×）2、可转换公司债券的赎回条款与回售条款其实质指的是同一回事。

（×）3、证券公司如果要扩大经营业务范围、变更资本金总额、变更地址或者修改公司章程，必须经过中国证监会批准。

（√）4、上市交易的股票、公司债券依法被中国证监会决定终止上市后，该股票和公司债券同时被禁止在非集中竞价的交易场所进行交易。

（×）5、公开发行股票、公司债券并且该股票、公司债券依法进入证券交易所或者非集中竞价的证券交易场所交易的公司，必须在每一会计年度内公布一次其财务状况和经营情况，即年度报告。

（×）6、持有5%以上股份的股东，将其所持有的本公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得的收益归本公司所有。

（√）7、我国只有股份有限公司才可以发行公司债。

（×）8、国外发达的资本市场，常常通过配股与转配股的方式筹集资金。

（×）9、为维持证券市场公平的交易秩序，需要在发生股本增加和分配红利后从股票的市场价格中剔除每股净资产减少的因素，因股本增加(配股)而形成的剔除行为称之为除息。

（×）10、可转换公司债券的持有人同时具有公司股东的权利和义务。

（×）四、简答题1、简要说明债券与股票的联系与区别。

答：相同点：（1）二者都属于有价证券；（2）二者都是筹集资金的手段。

区别：第一，债券是持券人向发行人（公司）请求返还本息的权利凭证，债务人在债券期满时负有偿还债券本息的义务；而股票是持票人向股份公司请求分配股息和红利的凭证，没有期限，非因公司清算或者依法回购，股份公司不偿还持票人股票价值。

第二，债券的利息固定不变，收益率一般低于通货膨胀率；而股票的收益则随着公司赢了状况而定，生产经营正常的公司其股票票面价值收益率一般要高于通货膨胀率。

第三，债券的市场价格变动幅度小，投资风险也小，是一种比较稳妥的投资方式；而股票的市场价格变动幅度大，所以利润大，风险也大。

第四，债券持有人是公司的债权人，只拥有对公司主张还本付息的权利，不具有表决权和监督权，不能参与公司管理；而股票的持有人拥有的是股权，可以凭持股数额行使表决权和监督权。

2、简述增发新股的条件。

答：股份公司发行新股意味着注册资本的扩大，其基本条件是公司具有良好的法人治理结构，同时公司对内具有持续的赢了能力，财务状况良好；对外须保持最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为及符合中国证监会规定的其他条件，以保障投资者的合法权益。

3、简述证券市场禁入的主体。

答：1）上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员；（2）证券经营机构（包括分支机构）的高级管理人员及其内设业务部门负责人；（3）证券登记、托管、清算机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；（4）从事证券业务的律师、注册会计师以及资产评估人员；（5）投资基金管理机构、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；（6）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；（7）中国证监会认定的其他人员。

4, 试述欺诈客户行为的表现（至少5点）。

答：1、违背客户的委托为其买卖证券2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

3、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。

4、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

5、未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。

五、案例分析题1、甲公司为上市公司，为筹集资金而发行新股。

新股上市后，有股东发现，公司将所募集资金用于建造办公大楼，而招股说明书中列明所募集资金的用途是更新设备，因此反映到董事会。

董事会认为，所募资金用途变更已由董事会做出决议，且已经监事会和上级主观部门批准，是合法有效的。

你认为甲公司行为是否违法？为什么？该行为对公司股票的发行有何影响？公司股东如何维护自己的权益？答：证券法规定，上市公司擅自改变用途而未经纠正的或者未经股东大会许可的，不得发行新股，故本案中甲公司发行新股的计划将落空。

股东可依法对董事会违反法律、行政法规且侵犯股东合法权益的决议，向人民法院起诉要求停止该违法行为。

2、刘某为甲公司的董事。

甲公司与乙公司签订一购销合同，甲公司在预先支付了数额巨大的货款后得知，乙公司已经严重亏损，资不抵债，没有任何履约能力，且甲公司的预付款已被当地银行划走抵充银行欠款。

刘某得知这一消息，认为此次公司损失巨大，必定会影响本公司股票价格。

他首先将自己手中的本公司股票抛售，还建议好友王某等人也抛出该股票。

半月后，甲乙公司购销合同事宜通过媒体向社会公布，消息一出，甲公司股价跌落50%。

问：（1）刘某的行为是什么违法行为？答：内幕交易行为（2）我国法律规定的该违法行为的主体包括哪些人？答：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

（3）依据《证券法》，应对刘某如何处理？答：对内幕交易行为的参与人员依证券法的规定，应责令依法处理非法获得证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下或者非法买卖证券等值以下的罚款。

构成犯罪的依法追究刑事责任。

第八章投资基金法一、单项选择题1、投资基金由（A ）设立。

A．基金管理机构 B．基金托管机构C．基金持有人 D．商业银行2、封闭式投资基金的募集期限是（B ）个月。

A．2 B．3 C．6 D．123、基金持有人大会可以由持有基金份额（B ）的基金持有人召集。