92证券从业考试证券市场基础知识复习资料PPT课件

合集下载

证券从业资格考试基础知识笔记考点

基础知识笔记

第一章证券市场概述1-3

第一节证券与证券市场

1．证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证,它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为;证券的票面要素主要为四个：第一,持有人；第二,证券的标的物；第三,标的物的价值；第四,权利;证券的两个基本特征为：第一,法律特征；第二,书面特征;

有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证;有价证券本身没有价值,但由于代表了一定的权益,所以有交易价格;有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券;有价证券的特征：第一,证券的产权性；第二,证券的收益性；第三,证券的流通性；第四,证券的风险性;有价证券的功能：第一,筹资功能,是指为经济的发展筹集资本；第二,配置资本的功能,是指通过有价证券的发行和交易,按利润最大化的要求对资本进行分配;

2．证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所;它的三个显着特征是：第一,证券市场是价值直接交换的场所；第二,证券市场是财产权利直接交换的场所；第三,证券市场是风险直接交换的场所;从纵向来划分,证券市场可以分一级市场和二级市场;从横向来划分,又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等;

3．证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物;今年来证券市场有着全新的特征：第一,金融证券化；第二,证券投资法人化；第三,证券交易多样化；第四,证券市场自由化；第五,证券市场国际化；第六,证券市场电脑化;证券市场的四大趋势为：第一,金融创新进一步深化；第二,发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三,证券交易所的合并与上市；第四,证券市场的网络化发展趋势;纵观十年来我国证券市场的发展历程,它的特点为：第一,市场发展日益规范有序；第二,证券发行规模逐年扩大,品种结构日趋合理；第三,机构投资者的队伍逐渐壮大；第四,监督手段法制化;

证券从业资格《金融市场基础知识》重要知识点

导语：在证券从业资格考试中，关于场外交易市场的主要功能、上市公司的类型和管理规定等的考试内容大家都清楚有哪些了吗?下面店铺带着大伙一起去看看相关考试内容吧。

场外交易市场的主要功能

场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，它主要具备以下功能;

(1) 场外交易市场式证券发行的主要场所。

(2) 场外交易市场为政府债券，金融债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。

(3) 场外交易市场式证券交易所的必要补充等。

上市公司的类型和管理规定

股票型上市公司要符合的如下要求;

(1) 股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行。

(2) 公司股本总额不少于人民币3000万元。

(3) 公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上。

(4) 公司在最近三年内无重大违法行为，财务会记报告无虚假记载。

(5) 开业时间在三年以上，最近三年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。

(6)证券交易所可以规定高于.前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

证券型上市公司要符合的`要求如下;

(1) 已经公开发行公司债券。

(2) 公司债券的期限为一年以上

(3) 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

《证券从业资格考试》课件

考试范围
考试内容包括证券市场基础知识、投资学、证券公司业务、法律法规与职业道德等方面的内容。
报名要求
报名人员应当年满18周岁，拥有相应的学历和专业技能，并符合当地证券从业资格考试的相关规定。
证券市场基础知识
证券市场概述
介绍证券交易市场的基本概念、种类和交易形式。
证券交易准则
讲解证券交易的流程和基本规则。
2
模拟考试
提供一套模拟考试题目，帮助您对所学知识进行检验。
3
复习方法建议
为您提供一些复习方法和学习技巧。
股票基础知识
介绍股票的定义、分类、发行和买卖等方面的知识。
债券基Baidu Nhomakorabea知识
讲解债券的种类、特点和主要交易形式。
投资学
1
投资基本原则
介绍投资者应该遵循的基本原则和方
投资者风险评估
2
法。
探讨如何评估自身投资风险，制定适
合自己的投资计划。
3
投资组合构建
讲解如何根据自身风险偏好和投资目
风险管理
4
标进行投资组合构建。
《证券从业资格考试》 PPT课件
欢迎来到这份《证券从业资格考试》PPT课件！本课程将深入浅出地探讨证券市场基础知识、投资学、证券公司业务、法律法规与职业道德等方面的内容，并为您提供知识点总结和复习方法建议。让我们一起投身于这个知识的海洋吧！

证券从业资格考试金融市场基础知识重点章节

证券从业资格考试金融市场基础知识重点章节篇一

1.公开原则

充分、真实、准确、完整。

2.公平原则

3.公正原则

集合竞价和连续竞价，

报价驱动的机制

1.从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易。

(1)定期交易。

定期交易的特点有：第一，批量指令可以提高价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。

(2)连续交易。

连续交易的特点有：第一，市场为投资者提供了交易的即时性；第二，交易过程中可以反映更多的市场价格信息。

2.从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。

(1)指令驱动。

指令驱动的特点有：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。

(2)报价驱动。

报价驱动的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。

3.证券交易机制目标

(1)流动性。

(2)稳定性。

(3)有效性。有效性包含两方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的运行效率和低成本。

融资融券交易，又被称为信用交易，分为融资交易和融券交易。

广义的融资融券交易还包括转融通交易。

1.融资交易

2.融券交易

3.转融通交易

包括转融券交易和转融资交易。

转融通交易是为证券公司开展融资融券业务而资金和证券不足时提供资金和证券来源的一种安排。

证券从业资格考试金融市场基础知识重点章节篇二

按投资主体的不同性质，可以分为：

(一)国家股

(二)法人股

(三)社会公众股

我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为百分之十以上。

证券从业资格考试复习资料

在证券行业从业人员中，拥有证券从业资格证书是必不可少的。这张证书不仅

是进入证券市场的敲门砖，更是展示自己专业能力的重要凭证。因此，为了顺

利通过证券从业资格考试，复习资料的准备显得尤为重要。

一、考试内容概述

证券从业资格考试主要包括两个科目，即《证券市场基本法律法规》和《证券

市场基本知识》。前者主要涉及证券市场的法律法规体系，包括证券法、刑法、公司法等；后者则包括证券市场的基本概念、运作机制、交易方式等。

二、复习资料选择

1. 教材

在备考过程中，选择一本系统全面的教材是非常重要的。推荐的教材有《证券

市场基本法律法规》和《证券市场基本知识》两本，这两本教材都是经过权威

机构编写的，内容详实、权威可靠。在选择教材时，可以参考一些专业人士的

推荐意见，选择适合自己的版本。

2. 备考指南

备考指南是复习资料中非常重要的一部分。它通常包括考试大纲、知识点总结、习题和模拟试题等内容。备考指南能够帮助考生了解考试的重点和难点，有针

对性地进行复习。同时，习题和模拟试题也能提供一定的实战练习，帮助考生

熟悉考试形式和节奏。

3. 网络资源

在互联网时代，网络资源成为了复习资料的重要补充。考生可以通过搜索引擎

找到大量的学习资料、视频课程和在线模拟考试等。但需要注意的是，网络资源的质量良莠不齐，考生应选择正规、权威的网站和平台进行学习。

三、复习方法与技巧

1. 制定合理的学习计划

复习证券从业资格考试需要一定的时间和耐心。考生应根据自己的实际情况，制定合理的学习计划。可以将复习内容划分为不同的模块，每天安排一定的学习时间，保持持续性的学习。同时，也要合理安排休息时间，避免过度疲劳。

2019年证券从业人员考试金融市场基础知识精讲班讲义课件-副本-PPT课件

北京、上海、广州、深圳、济南、合肥、重庆、南昌、福州、昆明、南宁、兰州、长春、太原、厦门等北京、上海、广州、深圳、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、
4月23日
5月21日
保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试
4月29日至
哈尔滨、杭州、武汉、长春、南宁、
5月13日
买断式回购业务和开放式回购业务三种类型。
（4）货币市场基金（简称“MMF”）是指投资于货币市场上短期（一年以内，平均期限120天）有价证券的一种投资基金。
第一节全球金融体系
2．资本市场资本市场亦称“长期金融市场”“长期资金市场
”，是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易
的场所。资本市场主要包括股票市场、债券市场和基金市场等。
海口、贵阳、西宁、银川、乌鲁木齐、
大连、青岛、宁波、苏州、温州、泉州、拉萨、天津、太原、厦门等
一
考试时间
证券从业资格考试及题型介绍
考试科目
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试
报名时间
考试地点
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州等北京、上海、杭州、郑州、长沙、南昌、重庆、石家庄、长春、南宁、哈尔滨、兰州、呼和浩特、乌鲁木齐、西宁、广州、天津、太原、深圳、青岛、苏州、厦门、泉州、赣州等

证券从业资格考试——证券市场基础知识教案

• 证券投资者：证券市场的投资者是资金供给者，也是金融
工具的购买者。投资者可分为个人投资者和机构投资者。个人投资者：是证券市场最广泛的投资者，一般的股民就是指以自然人身份从事股票买卖的投资者，具有分散性和流动性的特点。机构投资者：是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。在西方国家，以有价证券收益为其主要收入来源的证券公司、投资公司、保险公司、各种福利基金、养老基金及金融财团等，一般称为机构投资者。其中最典型的机构者是专门从事有价证券投资的共同基金。在中国，机构投资者目前主要是具有证券自营业务资格的证券自营机构，符合国家有关政策法规的各类投资基金等。
• 资产评估机构：
从事证券业务的资产评估机构是指对股票公开发行、上市交易的企业资产进行评估和开展与证券业务有关的资产评估业务的相关机构。
• 会计师事务所：
会计师事务所是指对公开发行股票的企业、机构和场所进行财务审计、咨询及其他相关专业服务的专门机构。是依法独立承办注册会计师业务，实行自收自支、独立核算、依法纳税的中介服务机构。它是注册会计师执行业务的工作机构。注册会计师是通过注册会计师资格考试，依法取得注册会计师证书并接受委托从事审计业务和会计咨询、会计服务业务的专业人员。注册会计师审计是会计师事务所最主要的职能
八、证券监管机构
现在世界各国证券监管体制中的机构设置，可分为专管证券的管理机构和兼管证券的管理机构两种形式，都具有对证券市场进行管理和监督的职能。美国是采取设立专门管理证券机构的证券管理体制的国家，实行这种体制或类似这种体制的国家，还有加拿大、日本、菲律宾等国，但这些国家都结合本国的具体情况进行了不同程度的修改和变通。

2023年证券从业资格考试证券市场基础知识讲义

第一章证券市场概述

一、证券

１、定义：记载并代表一定权利旳法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载旳内容而获得应有旳权益。

二、有价证券

1、定义：是指标有票面金额,证明持有人或该证券指定旳特定主体对特定财产拥有所有权和

债券旳凭证。

2、虚拟资本：是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益旳资本。

3、分类

⑴广义和狭义

商品证券

广义货币证券

资本证券狭义

①商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表旳商品所有权。

Eg. 提货单、运货单、仓库栈单

②货币证券:持有人或第三者拥有货币索取权。

Eg.商业证券（商业汇票和本票）银行证券(银行汇票、本票和支票)

③资本证券:由金融投资或与金融投资有直接联络旳活动而产生旳证券。(收入祈求权）

Ｅｇ. 股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券

⑵按发行主体：政府证券、政府机构证券、企业证券

我国严禁性规定：①不容许除尤其行政区以外旳各级地方政府发行债券。

②不容许政府机构发行债券。

⑶按与否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券

⑷按募集方式：公募方式、私募方式

①区别:公募是向不特定旳社会公众投资者发行;私募是向少数特定投资者发行

②属于私募方式旳：信托投资企业发行旳信托计划、商业银行和证券企业发行旳理财计划、

上市企业采用定向增发方式发行旳有价证券

⑸按代表旳权利性质:股票、债券和其他证券

4、特性:收益性、流动性、风险性、期限性

证券流动性满足旳条件:①很轻易变现

②变现旳交易成本极小

③本金保持相对稳定

三、证券市场

1、定义：有价证券发行和交易旳场所

证券从业资格考试《证券交易》与《证券投资分析》讲义教案-PPT课件

第四章特别交易事项及其监管
• 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定； • 掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法； • 掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；
价值分析
• 掌握金融期货的有关专业术语；掌握金融期货理论价格的计算公式和影响因素。熟悉金融期权的定义；掌握金融期权的有关专业术语；掌握期权的内在价值、时间价值及影响因素。 • 掌握可转换证券的有关专用术语；掌握可转换证券转换升水、转换贴水、转换平价的计算. • 掌握权证内在价值计算；熟悉权证的理论价值和市场价格、标的股票市场价格和认购价格之间的关系；熟悉认股权证的杠杆作用。
第一章证券交易概述
• 掌握证券交易的概念、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 • 掌握证券交易程序；熟悉证券交易机制的目标；熟悉证券交易机制的种类。 • 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员的监督和纪律处分；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第三章经纪业务相关实务

证券从业资格考试_基础_培训讲义ppt

4、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类，其他证券包括基金证券、证券衍生品。
（三）有价证券的特征
1.收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。 2.流动性。证券的流动性是指证券持有人在不造成资金损失的前提下以证券换取现金的特性。 3.风险性。证券的风险性是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也受到损失的可能。 4.期限性。债券一般有明确的还本付息期限，并具有法律约束力。股票没有期限，可以视为无期证券。
（三）有面额股票和无面额股票 1、有面额股票。是指在股票票面上记载一定金额的股票。有面额股票的特点: （1）可以明确表示每一股所代表的股权比例（2）为股票发行价格的确定提供依据
2、无面额股票。所谓无面额股票，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。无面额股票有如下特点: （1）发行或转让价格较灵活（2）便于股票分割
5、增资和减资 6、销售收入 7、原材料供应和价格变化 8、主要经营者更替 9、公司改组或合并 10、意外灾害
（二）宏观经济因素 1、经济增长 2、经济周期循环 3、货币政策 4、财政政策 5、市场利率 6、通货膨胀 7、汇率变化 8、国际收支变化
（三）政治因素 1、战争 2、政权更迭 3、重大经济政策、法规出台 4、国际社会政治经济变化（四）心理因素（五）稳定市场的政策与制度安排（六）人为操纵因素

证券从业资格考试证券基础知识电子版讲义

证券市场基础知识精讲班第1讲讲义前言一、考试简介 1．背景介绍对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据上述规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。2．考试科目考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。3．考试方式全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。4．报名条件考试报名条件（含香港地区应考人员）（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。5．证书申请申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。6．证券业从业人员资格管理制度的特点：（1）明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。（2）简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有

证券从业资格考试课件

证券法律法规核心内容解读
《证券法》的核心内容和原则
包括证券发行、交易、监管等方面的规定，以及信息披露、投资者保护等原则。
《公司法》中与证券业务相关的内容
涉及公司治理结构、股东权益保护、公司债券等方面的规定。
其他相关法律法规
如《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等，对证券从业人员开展业务的要求和限制。
感谢聆听
02
证券公司业务范围及分类
证券公司业务创新与发展趋势
03
投资银行业务与流程
01
02
03
投资银行业务概述及主要类型
投资银行业务流程与操作规范
投资银行业务风险识别与防范
证券自营业务风险管理
1
证券自营业务概述及主要特点
2
证券自营业务风险管理原则与策略
3
证券自营业务风险识别、评估与控制
监管体系及法律法规
证券市场监管体系及监管机构职责
证券市场法律法规体系及主要内容
证券公司合规管理与内部控制要求
04
投资分析与组合管理
基本面分析方法与技术指标应用
宏观经济分析
掌握宏观经济运行周期、政策调控及影响因素。
行业分析
了解行业分类、生命周期、市场结构及竞争态势。
公司分析
熟悉公司财务报表解读、财务分析技巧及企业价值评估方法。

证券ppt课件

10
证券发行员
职业简介：证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。
主要工作：① 代理客户发行有价证券； ② 对发行股票的企业进行股份制知识和法规的辅导； ③ 对上市公司进行上市后持续辅导。
执业要求：① 要求数学、经济、金融、会计等相关专业本科毕业； ② 熟练使用办公软件和办公设备，有较强的语言和文字表达能力； ③ 有证券公司、银行、基金、保险、期货、财经类咨询公司相关工作经验； ④ 动手能力强，有较强的责任心，有良好的沟通、交流、表达能力。
16
That’s all
17
18
此课件下载可自行编辑修改，供参考！感谢您的支持，我们努力做得更好！
19
13
基金经理
职业简介：基金经理是指从事基金管理、运作的专业人员。
主要工作：① 负责某项基金的筹措； ② 负责基金的运作和管理； ③ 负责基金的上市和上市后的监控。
执业要求：① 硕士以上学历； ② 熟悉市场政策和投资环境，具有扎实的理论功底、出众的数理分析能力和较强的市场感悟力； ③ 具有三年以上在国内外基金管理公司或其他金融机构管理较大规模资金的经验，并取得良好的业绩； ④ 有海外金融机构从业经验者将优先考虑。
行业待遇：起薪+开户奖+佣金提成+社会保险，待遇丰厚。
执业要求：① 三年以上深圳工作经验，或一年以上相关行业经

证券从业资格证考试基础知识复习资料全

第

1页/共30页简化速记版三色勾画法红色表示是重点记忆容蓝色表示次重点记忆容或较难理解容褐色表示暂时需要

记忆的容或简单理解容。现实中可用红笔划红色容蓝笔或黑笔划蓝色容一定用铅

笔划褐色容。日常复习主要关注三色划线容考前快速浏览红色和蓝色容铅笔容确

定掌握时请擦掉。

第一章、证券市场概述

知识点101P1证券的含义多选

□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的容而取得应有

的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定

权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。

知识点102P1有价证券的含义判断

有价证券是标有票面金额用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□

这类证券本身没有价值但它代表着一定量的财产权利因而可以在证券市场上买卖和流通客观上具有交易

价格。

□有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资

本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格甚至与真实资本的重置价格也不一

定相等其变化并不完全反映实际资本额的变化。

知识点103P2有价证券分类概念多选、判断

狭义有价证券指资本证券广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等不能事先确定对象

的不属于。如货币、购物券等

货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括一类是商业证券商业汇票和商业

基金销售人员从业考试培训证券基础知识ppt课件

10
股票的价格
• 股票的理论价格
是未来收益的现值。
直接影响因
素是供求
• 股票的市场价格
股票在二级市场上交易的价格。
11
股票的价值
➢ 票面价值 ➢ 账面价值＝每股净资产 ➢ 清算价值（一般低于账面价值） ➢ 内在价值（只能是理论的、估计值）
12
影响股票价格的主要因素
公司层面
一般而言，公司业绩长期稳定增长，股价也随之长期稳定增长。
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
债券所规定的资金借贷双方的权利义务包含：
➢ 所借贷货币资金的数额 ➢ 借贷的时间 ➢ 在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
即债券的利息（零息债券也有利息！）
17
债券的票面要素（掌握）
票面价值：币种、票面本金金额
8
股票的概念和性质（掌握）
• 股票的定义
➢ 股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股
份的凭证。 ➢ 股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有
权是一种综合权利，如参加股东大会、投票表决、参与公司的重大决策、收取股息或分享红利等（！不包括参与公司经营决策）。
股票的性质
定权益，或证明其曾经发生过的行为。 ➢ 证券包括：股票、债券、本票、汇票、支票、保险单、

证券从业资格考试_证券基础知识_讲义总汇_电子版

第一章证券市场概论（吐血分享）

前言

1、考试要求：大纲

2、学习目标- 基本概念清楚、熟练、牢记

3、教材、听课与练习的关系

第一章证券市场概述- 大纲要求

掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分置改革的发展进程。

第一节证券与证券市场

一、有价证券

1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

2、证券分类：证券依据性质不同

（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。