证券市场基础知识模拟测试题及答案2009

证券市场基础知识模拟测试题及答案2009

一、单项选择题（每题0.5分）

1、公司债券比相同期限的政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

A. 通货膨胀风险

B. 政策风险

C. 利率风险

D. 信用风险

2、设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。

A. 3，2

B. 2，3

C. 3，5

D. 5，3

3、收入型基金是以获取（）为目的。

A. 当期固定收入

B. 当期最大收入

C. 长期资产增值

D. 长期稳定收入

4、下列权利中，（）是基金持有人不能直接行使的。

A. 投资决策权

B. 收益享有权

C. 基金份额转让权

D. 基金信息知情权

5、股份有限公司申请股票上市，其股本总额不得低于人民币（）。

A. 8000万

B. 5000万

C. 3000万

D. 2000万

6、（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

A. 2005年

B. 2006年

C. 2004年

D.2002年

7、资产证券化的融资方式发行证券的基础是特定的（）。

A. 证券组合

B. 国家证券

C. 资产池

D. 公司证券

8、负责基金的具体投资操作的机构是（）。

A. 基金发起人

B. 基金管理人

C. 基金受益人

D. 基金托管人

9、以下有关实物债券的表述中正确的是：（）。

A. 一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券

B. 一种具有标准格式实物券面的债券

C. 一种需要借助投资者电脑帐户作记录的债券

D. 以某种商品实物为本位而发行的国债

10、证券市场的形成与（）原因无关。

A. 社会化大生产和商品经济的发展

B. 股份制的发展

C. 信用制度的发展

D. 加强金融监管

11、储蓄国债（电子式）是指财政部向境内中国民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（）的人民币债券。

A. 可在银行间债券市场转让

B. 可在证券交易所上市交易

C. 不可流通

D. 可以在商业银行柜台流通

12、金融期货一般不包括（）。

A. 利率期货

B. 期权期货

C. 货币期货

D. 股票指数期货

13、股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过4亿人民币的，公开发行股份的比例为（）以上

。

A. 25%，15%

B. 50%，20%

C. 25%，10%

D. 50%，15%

14、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。

A. 金融期货

B. 金融期权

C. 金融远期合约

D. 金融互换

15、根据我国对WTO的承诺，加入3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。

A. A股交易

B. 发起设立基金

C. B股和H股的承销和交易

D. 政府和公司债券的承销和交易

16、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）

A、安全性

B、流动性

C、收益性

D、偿还性

17、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）

A、监察独立

B、运行独立

C、代码独立

D、指数独立

18、证券市场是指（）

A、证券发行与交易的市场

B、证券交易市场

C、证券投资者博弈的场所

D、证券的发行市场

19、最可能存在投资者大量赎回的证券投资基金是（）

A、契约型基金

B、开放式基金

C、封闭式基金

D、公司型基金

20、公司型基金的资产是委托（）经营管理的。

A、董事会

B、基金管理公司

C、基金持有人大会

D、基金托管人

21、有价证券是（）的一种形式。

A、商品证券

B、权益资本

C、虚拟资本

D、债务资本

22、人民币利率互换交易是指定交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（）交换现金流的行为。

A、人民币负债

B、人民币资产

C、人民币本金

D、人民币利息

23、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）。

A、无记名股票

B、记名股票或无记名股票

C、记名股票

D、优先股票

24、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现

形式上的不同。

A、名义价值

B、票面价值

C、面额价值

D、内在价值

25、基金托管费通常是（）。

A、逐日计算，按月支付

B、逐日计算，按固定付

C、逐月计算，按月支付

D、逐月计算，按月支付

26、我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A、80%

B、70%

C、90%

D、60%

27、证券发行核准制实行（）管理原则。

A、注册

B、实质

C、形式

D、备案

28、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（）担任召集人。

A、董事长

B、独立董事

C、监事长

D、执行董事

29、按照债券形态分类，无记名国债属于（）。

A、实物债券

B、电子式债券

C、记账式债券

D、凭证式债券

30、权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。

A、权证上市数量+行权比例×担保系数

B、权证上市数量×行权比例+担保系数

C、权证上市数量×行权比例×担保系数

D、权证上市数量/行权比例×担保系数

31、以下哪各风险不属于系统风险（）。

A. 政策风险

B. 经济周期波动风险

C. 利率风险

D. 信用风险

32、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。

A. 债权人的义务

B. 股东的权利

C. 债权人的责任

D. 债权人的权利

33、股票价格与市场利率之间的关系通常表现为（）。

A. 利率与股票价格同方向变动

B. 利率提高引起股票价格下降

C. 利率与股票的价格随机变动

D. 利率提高引起股票价格上升

34、欧洲债券是指贷款人（）。

A. 在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

B. 在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C. 在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

D. 在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

35、下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。

A. 基金管理风险

B. 巨额赎回风险

C. 市场风险

D. 计算机故障等技术风险

36、股份公司在提价优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购的普通股票的，该股票享有优先认股权。

A. 股权认购日

B. 股权发行日

C. 股权登记日

D. 股权交易日

37、《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首次公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）确定发行价格。