【推荐】风险评估表格
健康安全风险评估表格
健康安全风险评估表格
下面是一个可能包含在健康安全风险评估表格中的常见项目和指标：
1. 任务或工作活动：列出要评估的特定任务或工作活动。
2. 风险描述：对任务或工作活动中存在的潜在健康安全风险进行描述。
3. 风险级别：根据风险的严重性和概率进行风险级别评估，通常包括高、中、低。
4. 影响：评估风险对个人健康和安全的潜在影响。
5. 频率：评估风险发生的可能频率。
6. 预防措施：列出降低或消除风险的可能措施和方法。
7. 负责人：指定负责实施和监督预防措施的责任人。
8. 实施日期：确定预防措施的实施日期。
9. 完成日期：确定预防措施的完成日期。
10. 跟进和监测：确定对已实施的预防措施进行跟进和监测的方法和频率。
11. 评估结果：在一段时间后重新评估风险，以确定预防措施
的有效性和可能需要进行的修改。
请注意，具体的健康安全风险评估表格可能会因具体行业、组织和任务而有所不同，上述项目仅供参考。
风险评估表(范本模板)
风险评估表(范本模板) QHSE管理体系文件编号：UEW/x-xx-xx-xx风险评估表Risk Assessment Form风险评估领导:Risk Assessment Leader：公司及部门名称：Company and Department：审核：Approved by岗位:Designation:记录人：Recorder:记录日期：本次评估日期：2015。
08。
27 Original Assessment date：下次评估日期：Next review date：危险源辨识HAZARD IDENTIFICATION 危害后果/情况影响Hazard/EnvironmentalImpact可能的伤害/身体疾病/情况影响Possibleinjury/ill—health/Environmental Consequence风险评价RISK EVALUATION现有风险掌握措施Existing riskcontrols严重性Severity(S)风险掌握RISK CONTROL 附加控制措施后的期望风险等级Expected Risk Level after additional controls实施人ImplementationPerson序号Ref工作内容Work Activity可能性Likelihood(L)风险等级Risk Level附加的控制措施AdditionalControlsSL计划完成日期Due Date备注Remarks1电工操作维修人员伤亡触电配发绝缘手套、绝缘鞋；配电间铺绝缘垫。
有应急预案31一般的定期检测安全用具。
周例会强调安全一样平常维持21轻微的杨春晓举例23456QHSE办理系统文件编号：UEW/x-xx-xx-xx 风险评价表Risk Assessment Form78910QHSE管理体系文件编号：UEW/x-xx-xx-xx风险评价表Risk Assessment Form危害与环境因素评价准则附件危害后果/情况影响的严重性(S)——参照表分数职员伤亡程度➢部分丧失劳动能力➢职业病3➢慢性病➢住院治疗➢一次事故直接经济损失在1万元及以上➢不符合现行有效的法律、法➢严重影响公司形象规。
设备安全风险评估表格
设备安全风险评估表格以下是一个示例设备安全风险评估表格:
设备名称:_________________________
评估日期:_________________________
风险级别: 高 / 中 / 低
风险类型:
1.物理安全风险:
- 设备易受到盗窃或失窃的风险
- 设备易受到物理破坏的风险
- 设备易受到自然灾害的影响
- 设备易受到电源故障的影响
- 设备易受到灰尘、湿气或温度变化的影响 - 设备易受到未授权访问的风险
2.网络安全风险:
- 设备易受到网络攻击的风险
- 设备易受到恶意软件的感染
- 设备易受到密码攻击的风险
- 设备易受到未授权访问的风险
- 设备易受到数据泄露的风险
3.操作安全风险:
- 设备易受到误操作的风险
- 设备易受到人为疏忽或错误设置的影响
- 设备易受到未经授权的操作的风险
- 设备易受到缺乏合适的培训或教育的影响 - 设备易受到未更新的软件或操作系统的风险 - 设备易受到未安装或过期的安全补丁的风险评估者签名:_________________________
备注:_________________________。
风险评估表格模板
项目风险评估表
项目名称：
编号：填写人Fra bibliotek填写日期审核人
序号
风险名称
汇总评估
风险
得分
风险等级
备注
发生可能性（P）
影响程度（E）
评估分数
1-5分
评估分数
1-5分
1
2
3
4
5
6
注：
1．风险评分填写要求（对已识别风险以及新增/修改风险均需进行评分）：
1）发生可能性（P）评估打分：需根据评估标准的发生可能性标准，根据发生可能性的由低至高，对应评估分数1-5分；
2）影响程度（E）评估打分：结合企业及个人项目管理经验，判断此风险若发生对项目整体全过程执行、工期、阶段性里程碑目标、经济损失、企业声誉等方面造成的后果，按照造成后果由低至高，对应对应评估分数1-5分。）；
3风险得分=风险影响程度分值E×风险发生可能性分值P（说明:对于综合影响分值不高但影响程度重大的风险，可在评估后调高风险等级）
4）风险等级确认：
极高风险：风险等分为20 / 25分；高风险：风险等分为12 / 15 / 16分；中等风险：风险等分为5 / 8 / 9 / 10分；
低风险：风险等分为3 / 4 / 6分；极低风险：风险等分为1 / 2 分
(完整版)风险评估表格
匚作安全分析编号:
以下任务潜在危险识别并在下一步填写风险评估
电力口液压□机械口高空或边缘作业□化学品/爆炸物□空气中的物质□噪音/震动□溺水□压力□放射物□人工搬运/人力工程口头顶上方危害□起重/提升作业□高空坠物□入口/出口口生物□轻型车辆/移动设备□ 火灾/爆炸口天气口
工作安全分析完成人以及岗位
工作安全分析变动/更改
风险矩阵
严重等级
1轻度
d急救
< 501泄露<$20K损
失
2低度
医疗伤害
<5001 sp ill 泄露
$20 - $200K失
3中度
误工伤害
>5001泄露$200K -损失
4高度
单一致命事故
5000 - 1500泄露
5极高
多人致命事故严重环境事
故影响超过$5M
签字: 日期: 备注: 签字:
工人姓名:
签字:
工人姓名:
签字:
在本页的其他地方列出超出工人的名字
日期:
日期:
原因。
风险辨识评估表
1 2 3 4 2S226、2121-2、2S228 综采工作面2S228 运输巷、回风巷及切眼巷2S228 掘进工作面暂时停工地点回采过程中上隅角可能浮现悬顶面积过大，易浮现瓦斯积聚，易造成瓦斯事故。
1、工作面掘进过程中可能遇断层，断层附近可能存在瓦斯等有害气体威胁，易造成瓦斯事故。
2、工作面掘进过程中可能遇到采空区，存在瓦斯等有害气体威胁，易造成瓦斯事故。
局部通风机故障停风，造成工作面瓦斯积聚，产生瓦斯等有害气体威胁。
暂时停工且停风而未采取相应的安全措施，容易发生瓦斯等有害气体事故。
E C D1、加强综采面通风管理，确保综采工作面配风量符合要求。
2、上隅角每班瓦斯检查检测不少于 3 次。
按要求在上隅角设置甲烷断电仪、便携式甲烷检测仪，做到人工检测、甲烷断电仪、便携式瓦斯检测仪重数据三对照，并及时对检测装置进行调试、检修，确保检测数据准确、大可靠。
3、工作面回采过程中，要及时对两端头进行退锚，严禁空顶面积超过要求，防止瓦斯积聚。
4、当上隅角瓦斯浓度达到 0.5%后瓦斯员要即将设置引风障，引导风流稀释架间和上隅角瓦斯。
1、加强过断层期间瓦斯涌出量监测分析工作，发现变化及时采取措施；保证风电、瓦斯电闭锁装置灵敏可靠；加强监测监控和人工检测；爆破作业必须严格执行“一炮三检”和“三人连锁放炮”制度。
较2、遇采空区即将住手掘进，撤出人员，制定专项安全技术措施；及时调整通风系统，避免形成盲巷及避免造成瓦斯等有毒有害气体的积聚；必须在空巷口悬挂瓦斯传感器和瓦斯检查牌，进行瓦斯检查监测；对空巷进行编号管理，建立管理台帐。
1、定期进行风电闭锁和瓦斯电闭锁试验。
2、定期进行局部通风机自动切换试验。
1、暂时停工、停风地点一定要切断电源、设置栅栏、悬挂警示牌。
2、加强职工安全教育工作，提高职工安全意识。
0.5 0.5 100 25 低瓦1斯瓦1斯1 6 100 600240般斯大瓦409015 一66L瓦斯L E C D瓦斯检查员数量不足或者责任意识不强，不按规定地点和次数进5 6 7 8 各瓦斯检查点井下各作业地点巷道高冒区2S226、2121-2、2S228 综采工作面行瓦斯检查，存在空班、漏检、假检现象，从而未及时发现瓦斯等有害气体异常，造成人员缺氧窒息、有害气体中毒或者瓦斯事故。
风险评估参考表
为保证工程的施工质量、施工工期，并确保人身设备安全、不污染环境，制订本施工安全 风险评估报告常见类。
为保证工程的施工质量、施工工期，并确保人身设备安全，根据《广东电网公司配变电工 程施工方案安全风险评估管理办法》相关管理规定及风险等级评估表要求，项目部组织施工人 员就施工全过程开展安全风险评估，并制订本安全风险评估报告。
安全风险等级根据估计的事故的可能性和严重程度来划分，见表一、表二。
表一事故严重程度评估表事故严重等级 事故后果 参考标准人员轻伤事故 施工机械普通损坏电力生产设备故障周边其他非电力设施损坏人员重伤事故第 56 号文《关于重伤事故范围的意见》施工机械严重损坏电力生产设备故障周边其他非电力设施损坏，损失普通人员死亡事故 施工机械重大损坏电力生产设备事故严重周边其他非电力设施损坏，损失重大严重影响电网安全稳定运行表二风险等级评估表 事故的可能性事故的严重程度1 级2 级3 级注： 1 级－可忽略风险 2 级－可容许风险 3 级－中度风险 4 级－重大风险 5 级－不可接受风险常见施工包括：主控楼、户外构支架、道路、警传室等附属设施、站内给排水、场地照明、 绿化等，施工中存在以下危（wei ）险点：物体打击、设备损坏、触电、火灾、人员伤亡等，安全风险100 万元以上 1、区域电网解列2、负荷损失 10 万千瓦时以上。
10 万元以上劳动部(60)中劳护久字不可能2 级3 级4 级可能3 级4 级5 级轻微 普通 严重极不可能50 万元以上轻微普通评估小组对各危（wei）险点进行安全风险评估后，其中 1 级风险 42 个，2 级风险 44 个，3 级风险5 个，无 4 级、 5 级风险。
(详见以下附表)1.2.3.4.5.6.土方开挖土方开挖装卸土石渣基础砌石、砖装模木工电锯操作开挖未按要求放坡、未设挡土墙未检查工器具、在小于 3m2的工作面多人作业违章操作、装卸不当往沟、坑、槽、孔、洞内下石料时乱抛使用不合格材料、装模不安设计要求施工，施工人员没有使用安全带电锯外壳未接地，电源未装漏电保护器土石方坍塌工器具对人体造成伤害物体打击、物体打击机械伤害触电根据土质应采取放坡，基础坑超过 5m深时应设支撑；从上至下开挖，不得掏空和倒挖；有人员经过的坑、槽、孔、洞四周设围栏及警示灯。
安全风险评价表
瓦斯
6
6
7
较大
11
掘进巷道贯通
贯通后未及时调整通风系统
造成风流短路，局部瓦斯积聚事故
瓦斯
6
6
7
较大
12
瓦斯检查
瓦斯浓度检查地点不符合规定，监 测数据出现误差
不能正确判断瓦斯情况，易发生瓦斯 超限事故
瓦斯
6
6
7
较大
13
盲巷管理
对产生的盲巷没有及时进行密闭， 设栅栏揭示警标
瓦斯
6
2
15
较大
16
局部通风机
风机切换装置失灵，供风中断
会造成瓦斯积聚超限事故
瓦斯
1
6
15
一般
17
主要通风机
未按要求观察记录风机异常，未发 现风机故
造成停风，进行采掘面风量不足
瓦斯
6
2
15
较大
18
反风设施
反向风门不能正常使用，行人道风 门漏风，不能有效反风
需要反风时不能及时进行反风，当发 生事故时造成延误
1
2
15
低
6
供电线路
电缆敷设在回风流中、或发生短 路
可能引起火灾事故
机电
3
2
15
一般
7
供电线路
不同型号的电缆直接连接，同型 号电缆连接不牢固
可能引起电气火灾事故
机电
3
2
15
一般
8
电焊机的使用
电压等级接错，损坏设备。电焊 把与导线连接不牢固，电焊把绝 缘外套破裂
可能发生触电伤人事故
机电
风险分析评价表格
1.风险清单（范例）
2.事故后果的严重性(S)判别准则
3.危险、有害因素发生的可能性(L) 判别准则
4.风险度（R）评估表
5.风险控制措施及实施期限
6.风险评价范围/对象（举例）
7.工作危害分析(JHA)记录表
8.安全检查(SCL)分析记录表
9.危险与可操作性(HAZOP)安全评价分析报告
- 1 -
风险清单（范例）
附件2
- 2 -
事故后果的严重性(S)判别准则
附件3
- 3 -
危险、有害因素发生的可能性(L) 判别准则
附件4
- 4 -
风险度（R）评估表
附件5
- 5 -
风险控制措施及实施期限
附件6
- 6 -
风险评价评价范围/对象（举例）
- 7 -
附件7
工作危害分析(JHA)记录表
单位：工作岗位：
工作任务：分析人员：日期：
- 8 -
附件8
安全检查(SCL)分析记录表
单位：
工序：装置/设备/设施：分析人员：日期：
- 9 -
附件9
危险与可操作性(HAZOP)安全评价分析报告
- 10 -。
风险评估表
6
药品退货环节
销退药品管理
1、计算机信息管理系统功能设置
A、系统支持原销售订单打印“药品退货申请单”
质管部、清平仓
序号
经营环节
控制节点
风险控制措施
审核情况及操作问题
责任部门或岗位
落实风险控制措施
审核人员
B、系统填写“销售退货通知单”时只能进行数量的更改，其他信息不能调整，退货数量累计数量最多为原订单数量
C、系统支持验收员凭“销售退货通知单”执行验收
D、系统支持销后退回验收判定质量“不合格药品”自动进入不合格库
质管部、清平仓
2、对验收员加强药品质量检查，验收管理制度，抽样程序，药品销后退回验收程序的培训
质管部、清平仓
3、保管员加强对药品销后退回、购进退出管理制度培训
质管部、清平仓
4、严格执行冷链管理药品退货管理制度要求
使用药品质量缺陷产品
质管部
质量投诉
不按质量投诉处理操作规程处理或处理不及时
1、造成致死致残个案
2、造成使用假药，劣药
3、使用药品质量缺陷产品
质管部
清平仓
不良反应报告
不按不良反应报告制度报告或报告不及时
1、造成致死致残个案
2、引发新的严重不良反应
质管部
清平仓
药品追回、召回
不按药品召回制度处理或处理不及时
A、未经采购人员制定购进计划，系统无收货指令
B、收货需凭系统指令---“采购订单”执行
质管部、清平仓
2、收货员凭“采购订单”收货
质管部、清平仓
3、对收货人员加强药品购进管理制度、收货程序培训
质管部、清平仓
3
验收环节
验收
计算机信息管理系统设置以下控制功能：
风险评估记录表
风险评估记录表日期：XX年XX月XX日评估人员：XXX被评估项目：XXX1. 项目概述：项目XXX的目标是XXX。
项目计划于XXX开始，预计于XXX结束。
项目涉及的主要活动包括XXX。
2. 风险识别：在对项目进行全面分析和考虑后，我们识别了以下潜在风险： - 风险1：XXX描述：XXX影响：XXX可能性：XXX应对措施：XXX- 风险2：XXX描述：XXX影响：XXX可能性：XXX应对措施：XXX- 风险3：XXX描述：XXX可能性：XXX应对措施：XXX3. 风险评估：我们对上述识别的风险进行了综合评估，结论如下： - 高风险：风险1描述：XXX措施建议：XXX- 中风险：风险2描述：XXX措施建议：XXX- 低风险：风险3描述：XXX措施建议：XXX4. 风险管理计划：在评估风险的基础上，我们制定了以下风险管理计划： - 高风险管理计划：- 描述：XXX- 负责人：XXX- 时间表：XXX- 监测措施：XXX- 中风险管理计划：- 负责人：XXX- 时间表：XXX- 监测措施：XXX- 低风险管理计划：- 描述：XXX- 负责人：XXX- 时间表：XXX- 监测措施：XXX5. 风险监测与报告：我们将定期监测项目的风险，并定期向有关方面报告风险情况。
监测和报告的频率和方式如下：- 频率：XXX- 方式：XXX6. 风险评估的结果将作为项目管理过程中的参考，以帮助项目团队在日后的决策中更好地应对风险。
评估人员签名：XXX日期：XX年XX月XX日。
施工场所危险源识别与风险评估表
施工场所危险源识别与风险评估表1. 识别危险源施工场所的危险源是指可能对人员、设备或环境造成伤害或危害的潜在因素。
在施工前，应对可能出现的危险源进行全面识别。
以下是常见的施工场所危险源：- 高处作业风险：如悬挑作业、爬高作业等。
- 电气设备风险：包括电击、触电、电火灾等。
- 墙体、梁柱倒塌风险：存在建筑结构脆弱性、不稳定性等问题。
- 机械设备风险：如起重机械、挖掘机等。
- 化学品风险：如易燃物质、腐蚀性物质等。
- 环境因素风险：如高温、低温、湿度等。
2. 风险评估表风险评估表是对施工场所危险源的风险进行评估和分级的工具。
通过风险评估，可以确定危险源的级别，并制定相应的控制措施。
以下是施工场所危险源的风险评估表示例：危险源 | 风险级别 | 风险评估依据 | 控制措施---|---|---|---高处作业 | 高风险 | 工作高度、安全措施等 | 安装防护栏杆，配备安全带电气设备 | 中风险 | 设备维护情况、安全操作规程等 | 定期检修设备，员工培训墙体、梁柱倒塌 | 高风险 | 结构稳定性评估、建筑材料质量等 |完善结构支撑，强化施工监控机械设备 | 中风险 | 设备操作规程、操作人员安全意识等 | 操作人员持证上岗，设备定期检测化学品 | 中风险 | 化学品种类、存储方式等 | 确保良好的通风，安全储存环境因素 | 低风险 | 气象数据、工作环境舒适度等 | 提供防寒、防暑设施，加强工作安全教育以上表格仅为示例，具体的风险评估表可以根据施工场所的实际情况进行调整。
3. 总结在施工场所中，危险源的识别和风险评估至关重要。
通过全面识别危险源，制定相应的控制措施，可以有效预防施工过程中的意外事故发生，保障人员、设备和环境的安全。
请根据实际情况制定并使用风险评估表，确保施工场所安全管理工作的有效实施。
> 注意：以上内容仅供参考，具体识别与评估工作应根据施工场所的实际情况进行调整和完善。
(完整版)风险评估表格
不太可能有时会发生。以前在其他的地方 发生过
E 很少发生
很怀疑该事件的发生。极其不可能。
中等 7 低4 低2 低1
高 16 高 12 中等 8 低5 低3
极高 20 高 17 高 13 中等 9 中等 6
极高 23 极高 21 极高 18 高 14 高 10
极高 25 极高 24 极高 22 极高 19 高 15
工作步骤
工作前检查/工作准备 进行工作/执行/ 操作 完成工作/清理/结束
危害/风险
风险 等级
控制措施
残余风险
在进行控制 措施后
需要的额外控制措施
.
日期: 时间:
对于所有风险等级高于中等的工作，区域部长签字:
部长姓名:
工人姓名: 签字: 工人姓名:
日期: 日期:
工作安全分析完成人以及岗位
姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名:
岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位:
姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名:
岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位:
工作安全分析编号：
工作描述:
任务地点
任务负责人:
设备、工具
其他工具/设备 围隔障碍以及标识 灭火器/灭火毯
强制性个人防护用品 安全鞋 安全眼镜 头盔/安全帽 手套 高能见度工作服
安全带/防坠器
其他个人防护用品（勾选） 防毒口罩 呼吸器 动力送风过滤式呼吸器 一次性全身防护服 护目镜
面罩 听力保护设备 高空作业安全带&系索
签字:
日期:
备注:
风险评价分析表
子步 骤
序 号
可能的失败因素
可能性
严重性
可检 测性
风 险 指 数
控制措施计划
包装
包装
生产指令规定不一
致
不符（1）
6
包材三期设置与生
产指令规定不一致
产品信息错误
（1）
造成产品不合
格（5）
1
5
每批包材印制后专人复核，QA人员监控
7
人员不规范操作
产品或包材少
装或漏装（3）
装箱质量不合
格（2）
1
6
按岗位SOR规定，每30分钟检查装箱质量，
10
操作完毕及时清洁，并由QA人员检查清场
结果
步骤
子步 骤
序 号
可能的失败因素
可能性
严重性
可检 测性
风 险 指 数
控制措施计划
3、制水工序
制水
人员
1
未培训或考核不合
格
操作不规范或
失误（2）
影响产品质量
（3）
2
12
上岗前必须培训，有车间管理人员考核评 估合格后，方可进入该操作岗位。
设备
2
原水水质不合格
增加设备的处
理能力（3）
影响纯化水水
质（4）
2
24
原水水质定期监测
3
巴斯火菌无效
活性炭过滤器
的微生物超标
（4）
造成前处理系
统负荷增大
（3）
3
36
*定期对活性炭火菌
*对巴士灭菌效果进行验证
4
反渗透机组故障
不能产纯化水
（3）
无法生产纯化
水（4）
1
风险评价表格
（工程）危险源辨识清单施工单位：；监理单位：；编号：行为、设备、时态状态过程区域序号环境等危险危害因素类别可能导致的事故和伤害（清单细目）过去现在将来正常异常紧急（清单子目）填写人：审核人：日期：附件二：（工程）危险源风险评价表施工单位：；监理单位：；编号：行为、设备、作业条件危险性过程区域评价风险是否是重环境等评价序号危险危害因素类别可能导致的事故和伤害大危险源（清单细目）依据等级（清单子目）L E C D填写人：审核人：日期：附件三：重大危险源控制管理清单施工单位：；监理单位：；编号：行为、设备、定量评过程区域序环境等危险危害因素类别可能导致的事故价 LEC法控制计划号（清单细目）（清单子目）填写人：审核人：日期：附件四：范例（工程）危险源辨识清单施工单位：行为、设备、过程区域序号环境等（清单细目）（清单子目）1 清理土方基础土方清理2 3 4 5 6；监理单位：；编号：时态状态危险危害因素类别可能导致的事故和伤害过去现在将来正常异常紧急没有防护设施机械伤害●●没有专人指挥瞭望物体打击●●没有进行安全技术交底机械伤害、物体打击●●无安全带高处坠落●●没有足够的操作空间机械伤害●●没有安全防护用品机械伤害●●7没有进行安全技术交底机械伤害、物体打击●●8拆除结构物附属建筑没有安全警示标志车辆伤害●●9机械操作人员未持证上车辆伤害、物体打击●●岗、未考核填写人：审核人：日期：（工程）危险源辨识清单施工单位：过程区域序号（清单细目）1基础钢筋23行为、设备、环境等（清单子目）灌注桩、沉桩、沉井、承台等；监理单位：；编号：时态状态危险危害因素类别可能导致的事故和伤害过去现在将来正常异常紧急没有进行安全技术交底机械伤害、物体打击●●没有特种作业岗位培训及资机械伤害、物体打击●●格证书没有按照操作规程进行作业机械伤害、物体打击●●4 5 6 7 8 9没有配备标准化的电闸箱触电伤害●●起重设备安全装置不符合安起重伤害、机械伤害●●全规定没有使用标准的劳动保护用机械伤害、物体打击●●品扶手、爬梯、脚踏板不符合高处坠落●●规定没有设置安全防护栏、标志机械伤害、物体打击●●灯等夜间施工照明设备不符合规触电伤害、机械伤害、物体打击●●●定填写人：审核人：日期：（工程）危险源风险评价表施工单位：；监理单位：；编号：序号过程区域行为、设备、危险危害因素类别可能导致的事故和伤害评价作业条件危险性评价风险是否是重（清单细目）环境等依据L E C D等级大危险源（清单子目）1清理土方基础土方清理没有防护设施机械伤害施工经验667252B是2没有专人指挥瞭望物体打击施工经验367126C否3没有进行安全技术交底机械伤害、物体打击施工经验367126C否4无安全带高处坠落施工经验667252B是5没有足够的操作空间机械伤害施工经验16318E否6没有安全防护用品机械伤害施工经验16318E否7没有进行安全技术交底机械伤害、物体打击施工经验367126C否8拆除结构物附属建筑没有安全警示标志车辆伤害施工经验367126C否9机械操作人员未持证上车辆伤害、物体打击施工经验36354D否岗、未考核填写人：审核人：日期：（工程）危险源风险评价表施工单位：；监理单位：过程区域行为、设备、评价环境等序号危险危害因素类别可能导致的事故和伤害（清单细目）（清单子目）依据1基础钢筋灌注桩、沉桩、没有进行安全技术交底机械伤害、物体打击施工经验沉井、承台等2没有特种作业岗位培训及资机械伤害、物体打击施工经验格证书3没有按照操作规程进行作业机械伤害、物体打击施工经验4没有配备标准化的电闸箱触电伤害施工经验5起重设备安全装置不符合安起重伤害、机械伤害施工经验全规定6没有使用标准的劳动保护用机械伤害、物体打击施工经验品；编号：作业条件危险性评价风险是否是重L E C D等级大危险源367126C否3315135C否3315135C否3615270B是3340360A是367126C否扶手、爬梯、脚踏板不符合高处坠落实际量侧7规定没有设置安全防护栏、标志机械伤害、物体打击实际量测8灯等夜间施工照明设备不符合规触电伤害、机械伤害、物施工经验9体打击定367126C否367126C否6615 540A是填写人：审核人：日期：重大危险源控制管理清单施工单位：；监理单位：；编号：过程区域行为、设备、定量评序号（清单细环境等危险危害因素类别可能导致的事故价 LEC控制计划目）（清单子目）法1清理土方基础土方清没有防护设施机械伤害252配置安全防护用具及设施理无安全带高处坠落252高处作业人员必须佩带安全带灌注桩、沉桩、 没有配备标准化的电闸箱 触电伤害必须购买和配备合格的电闸箱2基础钢筋270沉井、承台等夜间施工照明设备不符合 触电伤害、 机械伤害、夜间施工必须配备足够的照明设施 规定360物体打击起重设备安全装置不符合 起重伤害、机械伤害满足特种设备安全装置使用和验收要安全规定540求填写人：审核人： 日期：附件五：危险源调查及风险评价表序名 序 评价方法风险评价重大风险危险源可能导致的事故LEC 评价LECD 是备注号 称号直接评价 否1 2（ A）（ B）1办公室地面水迹未及时清除滑倒√1616√稍有危险2堆物过高倒塌压倒人√1313√稍有危险3使用不合格电器设备触电√111515√稍有危险办4电器绝缘破损触电√311545√一般危险公5使用拖线板触电√10.5157.5√稍有危险室6高层擦窗高处坠落√131545√一般危险7办公室吸烟后烟乱扔火灾√0.5640120√显著危险8灭火器失灵火灾时对使用人员产生威√10.5157.5√稍有危险9活动房未按要求搭设房屋倒塌√30.5100150√显著危险10长期连续使用计算机计算机辐射导致职业病√36118√稍有危险1原材料选购不当食物中毒√0.534060√一般危险2熟食品保存不当食物中毒√1340120√显著危险3油锅使用时没人看护火灾√3140120√显著危险4油锅打采翻烫伤√16318√稍有危险食5煤气管道老化泄露火灾、爆炸√0.51157.5√稍有危险堂6煤气管道老化泄露机械伤害√0.51157.5√稍有危险与7设备使用不当煤气泄露中毒√111515√稍有危险8设备使用不当煤气泄露火灾爆炸√114040√一般危险生9食品加工中机械使用不当机械伤害√36118√稍有危险活10食品无消毒灭蝇措施食物中毒√0.5640120√显著危险卫11生熟食品未分离食物中毒√0.534060√一般危险生12饮水用具无消毒措施其他伤害√110330√一般危险13现场无医药急救箱其他伤害√110770√显著危险14现场无生活垃圾的堆放遮盖和处理的措施其他伤害√110330√一般危险15工地无卫生管理制度其他伤害√110770√显著危险16食堂工作人员无体检合格证其他伤害√110770√显著危险17无生熟食品的隔离措施其他伤害√110770√显著危险车1出入口无限速指示牌交通事故√1616√稍有危险3辆2停车场无停车线车辆碰撞√1616√稍有危险3无证驾驶交通事故√311545√一般危险使4洒后驾车交通事故√311545√一般危险用5驾驶失误交通√10.54020√一般危险危险源调查及风险评价表序名序号称号施12工43全4过5施1 2工3 5全4过56程78危险源可能导致的事故无施工组织设计（方案）安全技术措施各类事故未按方案施工各类事故方案没有针对性，与实际情况不符各类事故方案未经审批各类事故未进行设计、方案，技术措施交底各类事故施工队伍不具备相应资质从事作业活动各类事故特种工种未做到持证上岗各类事故机操人员无证上岗机械伤害施工管理人员无证上岗各类事故作业人员未按规定进行班前检查各类事故未按规定穿戴安全帽等个人防护用品各类事故洒后上岗各类事故高处作业穿硬底或易滑的鞋高处坠落评价方法风险评价重大风险直接评价LEC评价备注L E C D是否（A）（ B）√3640720√极其危险√3640720√极其危险√1640240√高度危险√1640240√高度危险√0.5640120√显著危险√1640240√高度危险√1640240√高度危险√3315135√显著危险√0.5640120√显著危险√0.561545√一般危险√161590√显著危险√3315135√显著危险√131545√一般危险人9作业人员不掌握安全技术操作规程各类事故√161590√显著危险员10作业人员不听从指挥、违章作业各类事故√161590√显著危险11作业人员有妨碍作业的疾病和生理缺陷各类事故√131545√一般危险施1场地和道路不良，照明不符合要求各类事故√110770√显著危险2危险部位和区域缺乏安全防护设施和示标志各类事故√367126√显著危险工3施工现场的交通要道未设警示标志各类事故√13721√一般危险64施工现场的交通要道夜间未设红灯警示各类事故√13721√一般危险场5现场材料堆放无规划材料倒塌压人√110330√一般危险6施工现场的坡道过陡或缺乏防滑措施高处坠落√110330√一般危险地7现场无危险品库火灾爆炸√0.534060√一般危险施1无准用证、未经验收就投入使用机械伤害√161590√显著危险工2操作机械戴手套机械伤害√16742√一般危险73操作机械不束紧袖口下摆机械伤害√16742√一般危险全4机械基座不稳固机械伤害√367126√显著危险过5机械操作前不检查机械伤害√16742√一般危险程6机械转动部位无防护罩机械伤害√16742√一般危险危险源调查及风险评价表评价方法风险评价重大风险序名序危险源直接评价LEC评价备注号称号可能导致的事故L E C D是否（A）（ B）小7机械设备作业场所缺乏安全防护和警示机械伤害√16318√稍有危险7型8电器设备的线路绝缘不良好机械伤害√161590√显著危险9在机械运转中进行保养机械伤害√61742√一般危险机10人体部位暴露在机械的运转范围内机械伤害√651545√一般危险械11压力容器表具有损坏机械性爆炸√0.50.51575√一般危险8 91潮湿地点电焊施工无绝缘措施触电√31015270√高度危险2在带有压力的管件上动火作业爆炸√667252√高度危险3焊接施工前未对管件清理爆炸√0.56721√一般危险4密闭金属容器内电焊未有接地措施触电√3615270√高度危险5预热焊件无隔热措施灼伤√16330√一般危险6手持把线爬梯登高高处坠落√110721√一般危险7清除焊渣无安全防护措施物体打击13742√一般危险8雷雨天气进行露天焊接作业触电√3715270√高度危险9焊接无动火证或相关部门审批火灾爆炸√1640240√高度危险10氧气乙炔无防止回火装置火灾爆炸√1640240√高度危险11气瓶无标准色标火灾爆炸√1640240√高度危险12气瓶间距及与明火间距小于安全距离火灾爆炸√0.56100150√显著危险13气瓶无防震圈和防护帽火灾爆炸√1340120√显著危险14户外使用电焊机，无防雨措施触电√131530√一般危险15电焊机无随机开关触电√121530√一般危险16电焊机无护罩，无绝缘电流调整手柄触电√121530√一般危险17电焊机无可靠的接地（接零）装置触电√121590√显著危险18焊机的绝缘物有破损裂纹、老化脱落现象触电√161590√显著危险焊19无二次测空载降压保护器或空载电压超标触电√161590√显著危险接20作业完毕，未及时切断电源触电√161545√一般危险作21电焊机降压装置开关不用自动开关触电√131545√一般危险22电焊机焊把线接头超过 3 处或绝缘老化触电√33763√一般危险业23电焊机出线不用线鼻触电√131545√一般危险1安全帽、网、带未进行定期检查各类事故√131590√显著危险2安全网规格材质不合要求高处坠落√161590√显著危险危险源调查及风险评价表评价方法序名序危险源直接评价LEC评价号称号可能导致的事故（A）（B）施3安全网未取得有关部门的准用证高处坠落√工4在建工程未密目式安全网封闭高处坠落√5未按高挂低用要求正确带好安全带高处坠落√全6电梯井未每隔两层并不大于10 米张设平网高处坠落√过7电梯井未按规定安装高度 1.8米防护门高处坠落√程8电梯井未按规定安装防护门或护栏高处坠落√9电梯井防护门或护栏高度低于 1.5 米高处坠落√10未设置上下两道防护栏杆高处坠落√91125 Ｘ25 ㎝以上洞口不按规定设置防护栏、盖板、高处坠落√高安全网12处出入口未搭设护棚或搭设不符合规范要求高处坠落√13上下传递物件抛掷高处打击√作14使用钢模板、 2Ｘ 4 木料和其他板厚小于 5 厘米的高处坠落√业板料做脚手架15立体交叉作业未采取隔离防护措施物体打击√及16护栏高度低于 1.2 米，未上下设置栏杆并使用没高处坠落√临用密目网遮挡17边防护措施未采用定型化工具化高处坠落√18阳台楼板屋面临边无防护或防护不牢固高处坠落√防101梯子有缺陷高处坠落√施2梯子下脚垫高使用高处坠落√风险评价重大风险备注L E C D是否161590√显著危险161590√显著危险161590√显著危险11015150√显著危险11015150√显著危险3615270√显著危险161590√显著危险31015450√极其危险31015450√极其危险161590√显著危险161590√显著危险3615270√高度危险6615540√极其危险161590√显著危险0.2101530√一般危险161590√显著危险16742√一般危险367126√显著危险工3梯子使用上部不扎牢下部无防滑措施高处坠落√367126√显著危险全4单面梯子使用时与地面夹角不符合要求高处坠落√367126√显著危险5二人在梯子上同时施工高处坠落√367126√显著危险过6使用非正规梯子高处坠落√367126√显著危险程7梯子中间无连绳高处坠落√16742√一般危险梯8利用梯子行走高处坠落√161590√显著危险脚1脚手架高度超过规范规定未进行设计计算坍塌√11040400√极其危险11手2特殊脚手架无专项方案，搭设方法、设计计算书坍塌√11040400√极其危险架和上级审批3钢管扣件竹篱笆脚手板密目网材质不合要求坍塌√11040400√极其危险危险源调查及风险评价表评价方法风险评价重大风险序名序危险源直接评价LEC评价备注号称号可能导致的事故L E C D是否（ A）（B）4脚手各杆件力矩未达到 4.5 公斤/ 米坍塌√0.2104080√显著危险施5脚手架立柱采用搭接（顶排除外）坍塌√0.5640120√显著危险工6步距、立杆的纵距、横距、连墙件的设置的部位和间√0.2104080√显著危险坍塌11全距不符合，连墙件未设置在离主节点30 厘米内过7剪刀撑未按规定与脚手架步搭设，设置缺不连续，设√0.2104080√显著危险坍塌程置角度过大或过小斜杆下端未支撑在垫块或垫板上8脚手板，竹篱笆不满铺固定，有探头板高处坠落√161590√显著危险9脚手架外侧未设置密目网，或封闭不严坍塌10脚手架离结构处未按设置隔离高处坠落11脚手架离结构处未按设置隔离物体打击1224 米以上脚手未采用刚性连墙件与建筑物可靠连接坍塌脚手13脚手架与建筑物未按规定设置连墙件（包括首步拉坍塌架结）14施工层缺高于 18 厘米的挡脚板物体打击15雨雪大风雷雨等恶劣天气下搭拆作业高处坠落16在高压线附近拆脚手架触电17脚手架与高压线未达到安全距离触电18搭设前无交底，搭设时无分阶段验收，合格挂牌使用坍塌19搭拆作业区域和警区无监护人物体打击20拆除作业未由上而下逐层进行，未做到一步一清物体打击21拆除连墙件整层和数层，再拆脚手架分段拆除高差大坍塌于 2 步22脚手架未按规定高于作业面 1.5 米高处坠落23脚手架搭设一次搭设高度超过连墙件以上网步坍塌24脚手架未按规定设置上下登高，斜道未设防滑条高处坠落25高层脚手架未按规定设置避雷措施触电26作业层的施工负载超过规定要求坍塌27结构、构造、材料、安装不符合设计要求坍塌√161590√显著危险√0.56721√一般危险√367126√显著危险√0.5640120√显著危险√0.2104080√显著危险√161590显著危险√3615270√高度危险√161590√显著危险√1640240√高度危险√0.2104080√显著危险√0.561545√一般危险√0.561545√一般危险√0.51040200√高度危险√0.561545√一般危险√0.561545√一般危险√161590√显著危险√0.5640120√显著危险√1340120√显著危险√1640240√高度危险危险源调查及风险评价表序名序评价方法风险评价重大风险危险源可能导致的事故LEC评价L E C D 备注号称号直接评价是否（ A）（B）施28脚手架堆载不均匀，负荷超过规定坍塌√1340120√显著危险工29架子工作业无可靠的立足点，未带好安全带高度坠落√161590√显著危险30临边处搭设人员无防护措施高处坠落√161590√显著危险全31落地脚手架搭设前地基不平直，地基无排坍塌√0.2104080√显著危险过水，未作验收程32落地脚手底座，垫棉线和立杆间距不符合规坍塌√0.2104080√显著危险11定要求330.2104080落地脚手架未按规定设置纵横向扫地杆的坍塌√√显著危险34落地脚手架基础开挖未采取加固措施坍塌√0.2104080√显著危险35悬挑脚手架外挑杆件与建筑物结构连接不坍塌√0.51040200√高度危险36悬挑脚手立杆底部固定不牢，架体未按规定坍塌√0.51040200√高度危险脚与建筑物拉结手37悬挑脚手底部无密目网平网等防护措施或高处坠落架1防护不严卸料平台支撑系统和脚手架相连坍塌2卸料平台无设计计算坍塌卸3卸料平台未经验收就投入使用坍塌4卸料平台堆物过高物体打击料5卸料平台与脚手架之间和间距无防护高处坠落126卸料平台与楼层的空档无防护物体打击平台7卸料平台超载使用坍塌8卸料平台提升前不清理物体打击9卸料平台提升时下方无人看护警戒物体打击10大风下提升安装卸料平台高处坠落11卸料平台提升起吊时无指挥物体打击1用电设备 5 台或总容量在 50Ｋｗ以上的未各类事故编制用电组织设计√161590√显著危险√161590√显著危险√161590√显著危险√161590√显著危险√121530√一般危险√161590√显著危险√161590√显著危险√321590√显著危险√321590√显著危险√121530√一般危险√121530√一般危险√121530√一般危险√11015150√显著危险临2设计和审批手续不齐各类事故√11015150√显著危险时3现场缺乏相应的专业电工期，电工不掌握所触电√161590√显著危险13有用电设备的性能用4311545停用设备未拉触电√√一般危险危险源调查及风险评价表序名序危险源号称号施5电气设备发现问题未及时请专业电工检修6搬迁或移动用电设备未切断电源，未经电工妥善处理工7未定期每月开展电气设备检查，复查接地电阻值全8架设外电子电防护设施时无电气工程技术人员和专13过职安全负责监护程9在高低压线路下施工、搭设作业棚、建设生活设施或堆放构件，架体和材料10在建工程和脚手架外侧边缘与外电架空线路的边线未达到安全距离并未采取防护措施，并未悬挂醒目的警告标示牌11机动车道和架空线路交叉，垂直距离小于安全距离评价方法直接评价LEC评价可能导致的事故（ A）（B）触电√触电√触电√触电√触电√触电√触电√风险评价重大风险L E C D是否备注161590√显著危险161590√显著危险321590√显著危险121530√一般危险31015450√极其危险3615270√高度危险3615270√高度危险临 12起重机和吊物边缘与架空线的最小水平距离小于安触电√3615270√高度危险时全距离，未搭设安全防护设施未悬挂醒目的警告标示用牌0.5触电√3615270√高度危险13土方开挖非热管道与埋地电缆之间的距离小于电米14外电架空线路附近开沟槽时无防止电杆倾倒措施触电√161590√显著危险15同一供电系统一部分设备作保护接零，另一部分设备触电√3615270√高度危险16保护接地（除电梯、塔吊设备外）11015150作防雷接地的电气设备未同时作重复接地触电√√显著危险17固定式设备未使用专用开关箱，未执行“一机、一闸、触电√161590√显著危险18一漏、一箱“的规定3615270保护零线装设开关或熔断器，零线有拧缠式接头触电√√高度危险19保护零线单独敷设，并作它用触电√3615270√高度危险20使用绿 / 黄双色线作负荷线触电√161590√显著危险21保护零线未按规定在配电线路做重复接地触电√0.5101575√显著危险22电力变压器的工作接地电阻大于 4 欧姆触电√0.2101530√一般危险23电气设备的不带电的外露导电部分，未做保护接零触电√3615270√高度危险危险源调查及风险评价表评价方法风险评价重大风险序名序直接评价LEC评价备注危险源可能导致的事故L EC D是号称号否（ A）（ B）24 重复接地装置的接地电阻值大于10 欧姆25塔式起重机（含外用电梯）的防雷冲击接地电阻值大于10 欧姆26特殊场所未按要求使用安全电压27现场专用中性点直接接地的电力线路未采用TN—S 接28零保护系统施施工现场的电力系统利用大地作相线和零线工29潮湿和条件特别恶劣的施工现场的电气设备未采用保全30护接零用电器一次线长度超过规定过 31电气设备采用不合格产品程32用铝导体、螺纹钢做接地体或垂直接地体33配电箱的箱内无系统图和开关电器未标明用途未专人1334负责电箱安装位置不当，周围杂物多，没有明显的安全标志35电箱内的电器和导线有带电明露部分，相线使用端子板临连接36时电缆过路无保护措施37 接触带电导体或接触与带电体（含电源线）连通的金属用38 在潮湿场所不使用安全电压电 39 36V 安全电压照明线路混乱和接头处未用绝缘胶布包 40 手持照明灯未使用 36V 及以下电源供电41 外电与设施设备之间的距离小于安全距离又无防护的或防护措施不符合要求42保护零线和工作零线混接43配电不符合三级配电三级保护的要求44开关箱无漏电保护器或失灵，漏电保护装置参数不匹配的触电√161590√显著危险触电√0.261518√稍有危险触电√3615270√高度危险触电√161590√显著危险触电√161590√显著危险触电√3615270√高度危险触电√0.561545√一般危险触电√0.561545√一般危险触电√0.561545√一般危险触电√0.561545√一般危险触电√161590√显著危险触电√161590√显著危险触电√161590√显著危险触电√10115150√显著危险触电√161590√显著危险触电√36118√稍有危险触电√3615270√高度危险触电√161590√显著危险触电√10615300√高度危险触电√161590√显著危险触电√161590√显著危险45闸刀损坏或闸具不和要求 触电 √ 1 6 15 90 √ 显著危险 46电逄无门无锁无防雨措施触电√161590√显著危险危险源调查及风险评价表评价方法风险评价重大风险序 名 序危险源直接评价LEC 评价备注号称号可能导致的事故LECD是否（ A ）（ B ）施 47 灯具金属外壳未做保护接零触电 √ 1 6 15 90 √ 显著危险工 48 高度小于 2.4 米的室内未用安全电压触电 √ 1 6 15 90v 显著危险49 照明线路混乱接头未绝缘触电 √ 1 6 15 90√ 显著危险全50 施工用电设备和设施线路裸露，电线老化破皮未触电√161590√显著危险过 包511 6 15 9013程未使用五芯电缆， 使用四芯加一芯代替五芯电缆 触电 √√ 显著危险52 用其他金属丝代替熔丝触电 √ 1 10 15 150√ 显著危险53 高压设备采用屏蔽保护触电 √ 3 1 15 45 √ 一般危险 54 电工作业未穿绝缘鞋作业工具绝缘破坏 触电 √ 1 6 15 90 √ 显著危险 55 停电时未挂警示牌，带电作业现场无监护人 触电 √ 1 6 15 90 √ 显著危险56各种机械未做保护接零或无漏电保护器 触电 √ 1 6 15 90 √ 显著危险 临 57 Ⅰ类手持移动工具无保护接零，不使用绝缘手套触电 √ 1 6 15 90 √ 显著危险时 58 Ⅱ类手持移动工具不使用绝缘用品 触电 √ 0.2 6 15 18√ 稍有危险1 临近道路基础已有损坏和位移坍塌倒塌 √ 3 10 3 90√ 显著危险 施14工2 附近居民楼房和工地距离太近综合伤害 √ 1 10 15 150√显著危险3 临时建筑物的高度超过两层坍塌倒塌 √ 0.5 10 40 200 √高度危险准4临时建筑物中无洗室综合伤害√0.5101575√显著危险。
风险评估记录表格
3
2
中
度
3
1
中度
5
围岩裂隙发育，岩溶发育
地表失水
2
1
低
度
3
1
中度
6
碳质千枚岩
有害气体
2
1
低
度
7
弃渣场地理位置，地形地貌，植被，水环境
环境影响
3
1
中度
8
9
10
表5安全残留风险等级统计表
安全残留风险等级统计表
编号
CLZQ-8-05
日期
2013.05
隧道名称
榴桐寨隧道一号斜井
审核
孙福军
阶段
施工
序号
风险事件
中度
优化水保措施
6
碳质千枚岩
有害气体
中度
超前探测，加强通风
7
弃渣场地理位置，地形地貌，植被，水环境
环境影响
中度
优化环境恢复措施
8
9
10
表10风险评估综合表
评估阶段
施工阶段
时间
2015.05
隧道名称
榴桐寨隧道一号斜井
长度
4798m
线别
双洞单线
地质概况
隧道位于茂县车站-龙塘车站区间，进口紧邻核桃沟大桥。最大埋深约1400m，地表上覆为第四系全新统人工填筑土（Q4ml）角砾土，滑坡堆积层（Q4del）碎石土，坡崩积（Q4dl+col）碎石土，泥石流堆积层（Q4sef）粗角砾土、软土、碎石土，冲洪积层（Q4al+pl）粉质粘土、卵石土、漂石土，坡洪积层（Q4dl+pl）碎石土；下伏泥盆系危关群下组（Dwg1）炭质千枚岩、千枚岩夹石英岩、灰岩；志留系茂县群第五组（Smx5）千枚岩夹灰岩、砂岩，第四组（Smx4）千枚岩夹泥质灰岩，第三组（Smx4）千枚岩与炭质千枚岩、灰岩、砂岩、石英岩互层，第二组（Smx2）千枚岩、炭质千枚岩夹砂岩、灰岩，第一组（Smx1）炭质千枚岩夹砂岩、灰岩及断层角砾Fbr等。
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信 人隐私）
息 3法律约束脆弱（黑客犯罪、知识授
7
系 权、逃税） 统 4跨国协调困难（过境信息控制、跨
风 国黑客打击，关税）
险 5民族化和国际化的冲突（文化传统
管 、价值观、语言文字）
理 6网络资源紧缺（IP地址、域名、带
宽）
辅助
8
资源 1停电、停水 风险
管理 2自然灾害
1货币资金安全风险
财 2货币资金使用风险
务 3投资筹资风险
4 资 4抵押担保风险
金 5成本与费用控制风险
风 6预算执行风险
7财务审计风险
1供应商管理风险
采 购
2采购合同的审核风险
与 付 5 款 3采购的质量检验风险 风 险 管 4采购付款的风险 理 5采购活动中舞弊行为
6采购决策中的无标准风险
人 1人员流失及人员短缺的风险
及时跟踪国家相关税收法律政策 建立健全企业内部控制制度 建立健全内部审计监督 建立全面预算管理 建立健全成本费用控制制度 建立全面投融资管理制度 《采购(供应商)控制（管理）程序》实施 《05信管字120号经济合同管理办法》：财 务、计划相关领导依据计划、价格库、编码 库审核采购合同号。 公司采用先进的ERP系统进行管控，ERP中的 供应商选择、采购信息记录、供应商数据库
企业风险评估表格
序号风险类别
风险项目
市 1销售渠道的信息与存货风险
场 2合同的排查与发货风险
风险等级
应对措施
建立规范的合同条款，严格审批销售合同
建立大客户信用额度，控制客户应收账款
1
销 3折扣/退货/合同变更/展品控制风险 售
编制销售成本预算，明确销售费用使用标准 追踪监督合同履约，监督发货与库存
风
应对措施
、货源清单等实现信息记录，永久保存的 《06信财字2号应付账款支付细则》；财务 定期对账，编制账目清单等，加大采购监管
根据公司要求及发展状况对现行绩效管理制 度及时修订并加以完善
人
力
资
6
源 风
险
企业风险评估表格
序号风险管类别
风险项目
理 7员工管理风险
风险等级
1无主管理自由王国（有害信息、非
I 法联络，违规行为）；
销售渠道下沉管理，控制物流，信息和人员
险
建立应收款KPI，严格控制环帐核销
信 用
1销售合同中的赊销风险
2
与 收 款
2应收帐款的拖欠风险 3应收款的控告风险
风
险
3
务 筹 划
管 理 与 税
税务风险12税3致偷应没负的逃享有增罚税受严加款款而格的、的未按风滞刑享照险纳事受税金，税法支民收规出事优定风责惠缴险任政纳风策税险以款至导
力 2招聘风险
资
6
源 3绩效考核风险 风 4工作评估风险
险 5薪金管理风险
管 6员工培训风险
理
建立客户信用评估体系并及时跟踪客户的经 营状况 建立严格的客户赊销市批流程和制度 建立严格的客户坏帐核销审批流程和制度 每月与客户对账 采取坏帐风险准备金制度 采取必要的法律诉讼程序 严格按照税法规定依法纳税 积极争取并充分运用税收优惠政策