创新网络视角下的产业集群升级研究

・２００７年第５期・根据国内外学者的研究，产业集群有四种升级方式：产品升级、工艺升级、功能升级及价值链升级，无论哪一种升级方式都离不开创新，所以，产业集群的升级问题，归根结底就是产业集群的创新问题。

产业集群中的创新网络与产业集群相伴而生，但并不必然产生强大的创新功能，只有加以正确引导和培育，产业集群创新网络才能不断成长，创新能力不断提升，从而成为产业集群升级的根本动力源。

本文以产业集群创新网络为基点，研究产业集群的升级问题，以期对实践有所裨益。

一、集群创新网络的内涵和结构在描述集群中创新活动时，使用较多的是“集群中的区域创新网络”或“基于集群的区域创新网络”，实际上，集群创新网络是区域创新网络的一个子网络，二者的区别在于：区域创新网络中可能有多种产业，集群创新网络主要集中于一种产业；区域创新网络与集群创新网络所涉及的地域范围并不完全一致。

因此，参照区域创新网络的定义，可以认为集群创新网络是指在某一产业集群中，各个行为主体（企业、大学、科研机构、中介服务机构和地方政府）共同参与组成的以技术创新和制度创新为导向、在长期正式或非正式的合作与交流的基础上所形成的促进知识在集群内部创造、储存、转移和应用的各种活动和关系的总和。

产业集群创新网络可视为一个由各个结点组成的大系统，其网络结点主要包括企业、大学或研究机构、政府等公共组织机构、中介服务组织等四方面。

集群创新网络的结构如图１所示。

图１产业集群创新网络的结构１．企业群：是指各个专业化的原材料或半成品供应商、成品的生产制造商、分包商、销售代理商、各种形式的企业服务商等，既包括数量众多的中小企业，也包括为数不多的大企业。

由于企业是网络中最重要的经济单元，也是参与创新实现创新增值的最直接行为主体。

因此，以企业为中心结点的各种网络联接则是经济学中研究的重点，也是研究集群网络的出发点。

２．大学、科研机构：知识与技术在经济发展过程中的作用日益重要。

作为知识、技术的支撑结构，大学和各种研究机构不仅可以创造新思想、新知识、新技术等，还可以通过教育、培训以及成果转化等方式，有效地促进知识、信息、技术等的扩散或市场价值的实现。

所以，大学或研究机构是集群网络中参与创新的重要主体。

区域中能否拥有高水平的大学或研究机构，以及能否充分发挥这些行为主体在参与网络创新活动过程中的作用，是保证集群网络创新功能能否持续提高的关键因子。

３．中介组织：包括集群内存在的各种行业协会、商会、创业服务中心等组织机构以及律师事务所、会计师事务所、金融机构等各种形式的中介组织。

作为市场的中介，这些组织部门兼具市场的灵活性与公共服务性等两方面的特点，不仅可以有效协调与规范企业的市场行为，促进资源的合理配置，而且不断帮助政府部门和市场激活资源，进而增强区域内创新的活力。

４．政府及公共部门：政府部门涉及到国家政府部门与地方政府部门，但本文主要强调和论述地方政府及公共部门的作用。

地方政府及公共部门不是创新活动的直接参与主体，但在积极营造区域发展的创新环境、促进集群网络的形成与创新、有效规范地方市场行为以及挖掘集群内潜在创新资源方面，发挥着不可替代的作用。

所以政府部门应该在网络与行为主体之间扮演桥梁的角色，并通过积极参与营造“创新空气”，使知识、信息的传递与扩散更加准确和有效。

因此，我们也将政府及其公共组织部门看做集群网络中的一个基本结点。

需要强调的是，在集群网络中企业是直接参与创新活动的最主要的行为主体，是集群网络中的关键因子。

大学和科研院所等研究机构的知识、技术成果等只有依靠企业的产品并在市场中实现价值，才能够完成创新活动的整个过程；大学或研究机构通过教育、培训提供的新知识和新思想也必须渗透到企业的决策与生产经营管理中；集群内中介服务机构和政府部门、金融机构等集群网络中的行为主体，则必须通过提供良好创新环境和服务条件间接参与创新活动或过程。

上述四个结点通过各种信息网络结成一个相互作用的有机整体，网络各要素之间通过网络连线使高频率、高强度的交流和接触成为现实，在此基础上形成了集群区内独具特色的创新网络。

二、集群创新网络对集群升级的影响在知识经济时代，集群升级的实质就是创新能力的升级，创新的实质就是提高各要素的竞争力，并在此基础上将之整合为集群的综合竞争力。

□刘珂创新网络视角下的产业集群升级研究企业力ＥＮＴＥＲＰＲＩＳＥＶＩＴＡＬＩＴＹ产业经济６３・２００７年第５期・因此，整合集群资源，提高集群创新能力，是集群升级的关键所在。

１．集群创新网络有利于提高集群综合竞争力在促进升级的三个关键因素当中，集群创新网络是核心要素，起到统领全局的作用。

集群创新网络的形成过程，也是从集聚经济演化到创新网络的过程，本质上就是集群不断完善的过程。

在这一过程中，集群中的企业家网络、投入———产出网络都会进一步完善和升级，因此，集群创新网络的形成是集群成熟和升级的标志，而完善的集群创新网络是集群可持续发展的根本动力源泉。

集群创新网络的创新功能不仅体现在技术创新，而且还体现在组织创新、制度创新、文化创新、管理创新、开辟新市场等多个方面，这不仅有利于提高集群中产品的质量，提升集群的美誉度，为集群品牌的创建打下坚实基础，而且为扩大集群的外向度提供组织、制度、文化等方面的保证。

２．集群创新网络有利于规避集群的网络风险和结构风险产业集群在发展中存在结构风险、网络风险和周期风险。

其中结构风险是集群风险的显性表征，是由集群内部的网络风险和外部的周期风险共同作用的结果，网络风险是导致结构风险的内因，周期风险是外部诱因，外因通过内因起作用。

当集群内主导产品或产业进入衰退期，因其市场急剧缩小而威胁到集群的生存时，集群将面临着结构风险，这种结构风险实质上是网络风险所造成的，基于集群创新网络的技术创新将不断推出新产品，自动化解集群潜在的风险。

３．集群创新网络的完善伴随着社会资本的积累和升级集群创新网络中的规则要素（即影响行动的规则）和动态要素（即网络形成、变化的机会和限制）也会对集群升级产生重要影响，换句话说，就是集群创新网络中各主体的活动及其相互影响也是影响集群升级的一个重要变量。

社会资本是支撑集群发展的软件条件。

Ｃｏｌｅｍａｎ（１９８８）对社会资本给予了全面而具体的界定和分析，他把社会资本定义为“行动者为了实现自己的利益，相互进行各种交换，甚至单方面转让对资源的控制，结果形成的持续存在的社会关系”，包括权威关系、信任关系以及作为建立规范基础的关于权利分配的共识。

在产业集群中，社会资本具体表现为集群内部的规范、信任与合作、知识的流动机制，以及自增强的社会网络。

社会资本的主要作用是促进组织之间的合作，改善相互信任的关系。

集群中的组织间信任关系带来了集群中的项目合作、隐性知识的传递和企业机构间的公共或私人伙伴关系，也提高了成员对于共同规则的遵守程度。

产业集群内各行为主体面对面地交流和相互学习，会使彼此运作得更有效率。

集群发展中形成的规则（如对话、信任）以及相互影响的强度还会对集群创新网络的演进方向和速度产生不同的影响：一种是行为主体间互动式的竞争、合作和创新会促使网络的升级；另一种是由于网络的封闭性，缺乏创新，使网络陷入市场、技术或者是制度的“锁定”状态，形成集群的网络风险。

为避免“锁定”于旧网络中，各参与者要着眼于长远，敢于放弃眼前的既得利益，抛弃不合时宜的旧规矩、旧习俗，不断创新，积极吸纳外部的知识和信息，使网络向更富竞争力的层次演进。

４．集群创新网络有利于增强产业集群的根植性我国的嵌入式产业集群的发展更新顺应了国际产业转移的趋势，利用当地区位和低成本的优势形成了竞争力。

但集群企业间的联系是跨国公司间联系的复制，而非建立在当地社会网络的基础上。

一旦产业链中关键企业决定迁移，就有可能导致整个产业网络的崩溃，形成整体迁移。

事实上，有些产业集群的根植性差，游移性产业较多，关键在于没有建立一个完善配套的集群创新网络。

传统产业集聚理论着重强调外部经济的效应，而现代集群理论却证明，集群创新网络才是产业集群竞争优势来源的重要内部机制。

美国的硅谷就是一个建立在创新网络基础上的高技术产业集群，网络中的主体密切联系，企业与企业之间有着丰富多样的交流与合作，并促进各个专业制造商集体学习和灵活地调整一系列相关的技术。

因此，在以外来（外商）企业形成的产业集群中，通过完善集群创新网络，就可以解决其“落地生根”的问题。

主要包括：寻求区内各经济主体交流和互动的粘合剂，促进集群区内本地企业与外来（外商）企业的整合，以增强地区性粘结或凝聚力；构建集群内学习型合作网络以提高集体学习能力和创新能力，从而营造区域创新环境；要在集群中形成由中介服务机构、科技服务机构、教育培训机构组成的社会化服务体系，这是构建地方网络的重要环节。

植根性好的产业集群会表现为一种区域品牌，从而会进一步强化集群的竞争优势。

总之，集群创新网络影响力的日益增强将会对产业集群升级产生推动作用，成功的集群战略通过各行为主体间的互动，使集群内部的每一个生产要素都强化或改变其他要素的表现，形成高效率的协同效应，推动集群系统向高效率的创新网络演进。

这一网络为集群吸引区域外的经济资源在该区域内聚集、发展，形成竞争优势和集群的全面发展提供了动力。

三、培育集群创新网络：促进集群升级的战略选择集群创新网络是影响集群升级的关键因素，培育集群创新网络，能够为集群竞争力持续提升提供坚实的支柱。

政府要把培育集群创新网络作为促进产业集群升级的基本战略，在实施这一战略的过程中，需要做好以下工作：１．培植集群企业的创新能力集群企业是区域创新网络中的主体，是网络创新能力的决定力量。

产业集群的主要优势是存在知识溢出效应ＥｎｔｅｒｐｒｉｓｅＶｉｔａｌｉｔｙ－产业经济企业力６４以及在创新上的协同效应。

集群企业应充分认识溢出知识的价值，不断内化为自身的知识，积极参与技术合作，促进知识的溢出和共享，是提升企业创新能力的有效途径。

同时，在集群中优化互动合作的环境，调整产品结构，实现产业升级，可以从整体上提高集群的创新能力。

（１）强化创新意识，构筑企业的技术创新体系。

集群中的中心企业和骨干企业，应建立研究开发机构，其他企业应充分利用集群内部技术服务机构和外部研发机构的力量，与科研院所和大学合作建立联合技术开发中心。

（２）确定在产业链上的合理定位，优化集群的产品结构。

集群中的每个企业都应找准自身在产业链上的定位，然后培植自身的核心能力，与上下游企业加强沟通与合作，不断提升集群的创新能力和对市场的适应能力。

（３）构建集群创新文化。

在产业集群内应着力打造基于集体学习与竞合的集群文化，倡导各经济主体之间的相互学习，同类企业之间竞争与合作并存，以产生较强的协同效应。

同时，在集群内还要倡导敢冒风险并容许失败、淡化等级观念和重视非正式交流的集群文化。