公司内控合规问题建言献策
内部控制意见和建议范文
内部控制意见和建议范文对内部控制的意见和建议一是完善公司治理结构。
只有完善公司治理结构，为商业银行内部控制建设提供良好的制度环境，才能保证内部控制制度建设的审慎性，商业银行内部控制运行的独立性与内部控制运行的有效性。
二是建立独立的内部控制评价部门。
目前，国内许多商业银行虽然已经建立了内部控制体系，但内部控制评价部门却很少。
大多数外资商业银行在这方面做得很好。
因此，商业银行应尽快为内部控制机制的有效发挥提供制度保障，使其能够有效履行职责。
三是加强商业银行内部审计。
各商业银行应配备足够数量的高素质内部审计师，建立定期的内部审计师专业培训制度。
商业银行内部审计部门有权获取商业银行的全部业务信息和管理信息，对各部门、岗位和业务进行全面的监督和评价。
商业银行内部审计师应具有足够的独立性，实行全行系统的纵向管理，确保内部审计师任免的公平性。
四是加强商业银行风险识别与评估。
商业银行在建立和完善风险识别与评价体系时，应当负责制定专门机构识别、计量、监测和管理风险的制度、程序和方法。
同时要看到，风险识别与评价体系要覆盖银行各项业务，提高商业银行防范各种风险的能力。
五是充分发挥监督在推进内部控制建设中的作用。
监管部门应将监管目标与商业银行内部激励机制相结合，促使商业银行在实现自身利益的同时，有效实现监管目标。
在未来很长一段时间内，监管部门的监管仍然是推动商业银行内部控制建立和完善的主力军。
六是充分发挥市场约束作用，推进商业银行内部控制建设。
通过市场约束，可以激励商业银行储备充裕的资本，防止潜在的风险损失，保证金融体系的稳定。
我国四大国有商业银行和上市股份制商业银行已开始向社会公布经审计的年度会计报表，并在已公布的经营状况表中对银行内部控制进行了简单说明，从而看到市场约束对加强商业银行内部控制建设的积极作用。
对内部控制的意见和建议一是注重内部控制管理与现行制度法规的协调统一内部控制涉及组织、人员和业务。
在我国现行体制下，如何协调企业内部控制管理是实现内部控制的重要因素。
对当前内部控制工作的意见或建议
对当前内部控制工作的意见或建议当前内部控制工作在企业的经营管理中具有重要的地位和作用。
它是保障企业财产安全、提高经营效益、规范管理行为、防范风险的重要手段。
然而，目前在内部控制工作中仍然存在一些问题和挑战。
针对这些问题，我将提出以下意见和建议。
首先，加强内部控制意识的培养。
内部控制是所有员工共同参与的过程，需要每个员工都具备一定的内控意识和能力。
企业应该加强内控知识的培训和教育，提高员工对内控工作的认识和理解，增强他们的责任意识和主动性。
同时，企业应该建立和完善内部控制的制度和规范，明确员工的职责和权限，防止权责不清、责任不落实的情况发生。
其次，完善内部控制的制度和流程。
企业应该根据自身的特点和需求，建立适合自己的内部控制制度和流程。
这些制度和流程应该包括明确的控制目标、流程和程序的规定、明确的责任分工和权限控制、合理的内部审计机制等。
同时，企业应该采用现代化的信息技术手段，提高内部控制的效率和精确度，减少人为的差错和漏洞。
再次，建立健全内部控制监督机制。
企业应该建立内部控制监督的职能部门或机构，负责监督企业的内部控制工作的开展情况。
这个部门或机构应该独立于被监督的对象，直接向高层管理层报告。
同时，监督机构应该有足够的权威和能力，能够对内部控制的合规性和有效性进行全面的监督和评估。
企业还应该加强对内部控制监督人员的培训和管理，提高他们的专业素质和工作能力。
此外，加强内部控制的信息披露和沟通。
企业应该加强对内外部利益相关方的沟通和交流，及时向他们披露内部控制的情况和成效。
同时，企业还应该通过各种途径和渠道，接受外部的监督和审查，提高内部控制的透明度和公信力。
通过这种方式，可以增强市场对企业的信心和认可，提高企业的竞争力和声誉。
最后，加强内部控制的持续改进和创新。
内部控制工作是一个不断演进的过程，需要不断地改进和创新。
企业应该根据内部和外部环境的变化，对内部控制的制度和流程进行适时的调整和改进。
同时，企业还应该积极引入新的理念和技术，提高内部控制的科学性和先进性。
报告总结如何为企业内部控制提供建议
报告总结如何为企业内部控制提供建议在当今竞争激烈的商业环境中，企业内部控制的重要性日益凸显。
有效的内部控制能够保障企业资产的安全、提高经营效率、确保财务报告的准确性以及遵循法律法规等。
然而，许多企业在内部控制方面仍存在着各种问题和挑战。
为了帮助企业建立和完善有效的内部控制体系，以下将从多个方面为企业提供相关建议。
一、建立良好的内部控制环境（一）强化企业治理结构企业应建立健全的董事会、监事会和管理层之间的权力制衡机制，明确各自的职责和权限。
董事会应发挥监督和决策作用，监事会要对董事会和管理层进行有效监督，管理层则负责具体的经营管理活动。
（二）树立正确的企业文化企业文化是企业内部控制的灵魂。
企业应倡导诚信、合规、责任和创新的价值观，营造积极向上的工作氛围，使员工自觉遵守内部控制制度。
（三）加强人力资源管理企业应根据岗位需求，招聘具备相应能力和素质的员工。
同时，要定期对员工进行培训和考核，提高员工的业务水平和职业道德，激励员工积极参与内部控制工作。
二、完善风险评估机制（一）全面识别风险企业应运用各种方法，如头脑风暴、问卷调查、流程分析等，对内部和外部的风险进行全面识别。
包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。
（二）准确评估风险在识别风险的基础上，对风险发生的可能性和影响程度进行评估。
可以采用定性和定量相结合的方法，如风险矩阵、敏感性分析等。
（三）制定风险应对策略根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略。
如风险规避、风险降低、风险转移和风险承受等。
三、优化控制活动（一）制定完善的制度和流程企业应针对各项业务活动，制定详细的制度和流程，明确操作规范和审批权限。
例如，采购业务要有规范的采购流程、合同审批流程等。
（二）实施不相容职务分离将涉及资产、资金、财务等重要岗位的职责进行分离，形成相互牵制和监督的机制，以降低舞弊风险。
（三）加强授权审批控制明确各级管理人员的授权范围和审批权限，规范审批程序，确保各项业务在授权范围内进行。
内部控制意见和建议
内部控制意见和建议在当今竞争激烈的商业环境中，企业要想实现可持续发展，建立有效的内部控制体系至关重要。
内部控制不仅能够保障企业资产的安全、完整，提高财务信息的准确性和可靠性，还能促进企业合规经营，提升运营效率和效果。
然而，许多企业在内部控制方面仍存在一些问题和不足，需要加以改进和完善。
以下是我对企业内部控制的一些意见和建议。
一、内部控制环境方面1、企业文化企业文化是企业内部控制的重要基础。
企业应培育积极向上、诚实守信、遵纪守法的企业文化，使员工树立正确的价值观和道德观。
通过定期的培训和宣传活动，让员工深入理解企业的文化内涵，并将其融入到日常工作中。
2、治理结构完善的治理结构是内部控制有效运行的保障。
企业应明确董事会、监事会和管理层的职责权限，形成相互制衡、相互监督的机制。
董事会应发挥战略决策和监督作用，监事会要加强对董事会和管理层的监督，管理层则应负责内部控制的具体实施。
3、人力资源政策企业应制定科学合理的人力资源政策，包括招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等方面。
在招聘环节，要严格筛选，确保招聘到具备良好职业道德和专业能力的员工。
同时，要加强员工培训，不断提升员工的业务水平和内部控制意识。
此外，建立科学的绩效考核和薪酬福利制度，激励员工积极工作，为企业创造价值。
二、风险评估方面1、风险识别企业应建立完善的风险识别机制，定期对内部和外部风险进行全面、系统的识别。
内部风险包括战略风险、运营风险、财务风险、合规风险等；外部风险包括市场风险、政策风险、行业风险等。
可以通过问卷调查、访谈、数据分析等方法，收集风险信息。
2、风险评估在识别风险的基础上，企业应对风险进行评估，确定风险的可能性和影响程度。
可以采用定性和定量相结合的方法，如风险矩阵、敏感性分析等。
根据风险评估的结果，对风险进行排序，确定重点关注的风险领域。
3、风险应对针对不同的风险，企业应制定相应的风险应对策略。
风险应对策略包括风险规避、风险降低、风险分担和风险承受。
公司内控合规问题建言献策
公司内控合规问题建言献策第一篇：公司内控合规问题建言献策关于内控合规问题的建言献策公司的规模和速度发展得越快，越容易忽视和掩盖业务和发展中存在的思想偏颇和运营过程中存在的管理松懈问题。
随着人保公司的迅速发展，基层网点的不断增多，营销团队的扩张增员，营销方式的不断创新，公司内控合规工作中存在的一些问题日益凸显。
（一）思想认识不足。
对内部控制认识不足，岗位设置缺乏牵制性。
人是企业最重要的资源，也是重要的内部控制因素。
公司人员素质、职业道德水平参差不齐，对内部控制认识不足在所难免。
有的干部、员工认为，员工在激烈的竞争中拓展市场，我们坐在家里找人家的事，搞不好会影响业务发展的大局，招致领导的怪罪，得不偿失，多一事不如少一事；有的干部、员工缺乏系统的教育培训，在营销方式的转型过程中，缺乏辨别是非的能力，甚至认为合理不合法的变通和腐败能促进了保险业务的发展。
（二）合规理念不足，跟不上新产品条款和法律法规变化的发展。
随着保险新产品的广泛研发，各产品线不断有新产品投入运营，因此合规人员除了要加强法律法规与内控合规制度的学习外，还必须要加强业务学习，特别是要熟练掌握各产品线保险产品的条款，包括保险对象、保险范围、保险金额、保险费率、保险责任、保险除外责任、保险义务、手续费支付标准等法律法规及保监会制定的各项制度等，因此必须做好合规员的即时培训工作。
所谓即时，就是颁发了新的法律、法规，出台新的制度规定，产品线投入运营新的保险产品等，合规员要在最快最短的时间内学习掌握。
（三）培训教育不足，合规队伍素质偏低，组织架构不完善。
内控合规以道德规范、行为自律、遵章守纪、风险控制为基础的管理性工作。
合规员首先应德才兼备，具有良好的工作作风和思想道德，工作一丝不苟，遵守国家、企业、行业的各项法律法规及规章制度；其次，应该具备比较高的专业素质，能够科学合理、严谨有序地制定和完善内控制度，保证企业经营科学高效；再次，要具备较好的协调能力，设计和协调好各部门、各环节的关系，确保内控制度得以有效实施。
合规建言献策3篇
合规建言献策3篇我为合规建言献策1工作以来的实践让我对在银行工作中规范业务行为有了清醒的认识，有了很多的体会，也针对目前从事的工作有了一些粗浅的建议，具体情况如下：一、持续完善内控体系建设我们农商行改制以来，已经逐渐形成了自己的管理模式，但在实际工作中仍有不合规的现象。
当前业务中出现问题的根本原因就是其内部控制体系的不健全。
而且在实际工作中没有很好地执行落实制度和规定，出现问题后又不能及时整改，导致问题的重复发生。
做为员工，应该要有“合规操作，从我做起”的意识，因为合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。
在日常工作中一定要严格约束自己，培养自己面对各种诱惑时的警觉性和风险防范能力，同时也要树立正确的内控、合规认识，自觉地按照规范指导自己的行为。
应加快内部监管的专业化建设，更新监管理念，坚持依法监管，改进监管手段，提升监管能力，全面提高监管的水平和效率。
二、增强对内控、合规的重视程度在实际工作当中要从领导层做起，充分认识培养员工内控、合规意识的重要性，加强内控方面的理念宣传工作，不断强化员工的内控意识和自律意识，使内控观念深入每个员工的心中从而形成一种自觉性。
同时，结合现实的案例更具体的教育员工，及时敲响警钟，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。
三、合规建设要从点滴做起，形成“合规”习惯在银行的实际工作中一定要坚持标准的流程，只有按照规定进行正常的工作，才是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法。
我们必须让“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念以及合规的观念、意识渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，养成良好的习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作融入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。
四、持续完善绩效管理机制我行要切实做到将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并使之成为衡量工作绩效的指标之一，对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。
企业内部控制的主要问题和建议
企业内部控制的主要问题和建议一、引言企业内部控制是企业为了实现经营目标，维护资产安全，确保财务报告的可靠性，提高经营效率和效果而建立的一系列制度、流程、方法和文化的有机整体。
随着市场经济的发展和企业规模的扩大，企业面临的风险和挑战也日益增多。
为了应对这些挑战，企业必须加强内部控制的建设和运行，确保企业的健康稳定发展。
本文将探讨企业内部控制的主要问题和建议，为企业提供参考。
二、企业内部控制的主要问题1. 内部控制环境薄弱内部控制环境是企业内部控制的基础，包括治理结构、机构设置、权责分配、人力资源政策、企业文化等方面。
然而，许多企业的内部控制环境薄弱，存在治理结构不健全、权责分配不清、人力资源政策不科学等问题，导致内部控制难以有效实施。
2. 风险评估不到位企业面临的市场竞争和风险因素日益增多，然而许多企业缺乏完善的风险评估机制，难以有效识别和评估各类风险，导致决策失误和经营不善。
3. 控制活动不规范控制活动是企业内部控制的核心，包括预防性控制、发现性控制和补救性控制。
然而，许多企业的控制活动不规范，存在授权审批不严格、不相容职务未分离等问题，导致内部控制效果不佳。
4. 信息与沟通不畅信息与沟通是企业内部控制的重要环节。
然而，许多企业内部信息流动不畅，存在信息孤岛和沟通障碍，导致信息失真和传递不及时，严重影响内部控制的效果。
5. 监督与评价不到位监督与评价是企业内部控制的重要保障。
然而，许多企业的监督与评价不到位，存在内部审计不足、外部监督缺乏等问题，导致内部控制的问题难以及时发现和纠正。
三、企业内部控制的建议1. 改善内部控制环境企业应完善治理结构，明确董事会、监事会和高级管理人员的职责和权利，确保内部控制的有效实施。
同时，加强机构设置、权责分配、人力资源政策、企业文化等方面的建设，改善内部控制环境，提高员工内部控制意识。
2. 加强风险评估工作企业应建立科学的风险评估机制，及时识别和评估各类风险，为决策提供参考。
内控合理化建议
内控合理化建议嘿，咱今儿就来说说内控合理化建议这档子事儿。
你想啊，一个公司就好比一艘大船，在商海里破浪前行。
那内控呢，就像是船上的各种零件，得紧密配合，才能让船跑得又稳又快。
咱先说说制度这块。
就像人得有规矩一样，公司也得有一套完善的制度。
可别小看了这些制度，它们就像是给大船指引方向的罗盘。
要是制度不完善，那不就像罗盘出了毛病，船还不得跑偏啦？所以啊，制度得细细打磨，该有的条条框框一个都不能少。
而且还得随着时代变化不断更新，不然就成老古董啦！再讲讲人员管理。
员工那可都是船上的水手呀，得让他们心往一处想，劲往一处使。
怎么做到呢？那得给他们合适的激励呀！别老是干巴巴地让人家干活，得有点甜头不是？而且还要关注他们的成长和发展，给他们提供培训和晋升的机会，不然人家干着干着没奔头了，那不就消极怠工啦？这就好比船没了动力，还怎么往前跑呀！还有监督机制，这可太重要啦！就像船上得有瞭望员一样，时刻盯着有没有危险。
监督机制得严格，不能睁一只眼闭一只眼。
要是出了问题不及时发现，等问题大了可就麻烦啦！这可不是闹着玩的，那是会影响整艘船的安危呀！再想想流程优化，这就像给船清理航道，让船行驶得更顺畅。
繁琐的流程就像航道上的暗礁，得赶紧清理掉。
不然大家都在那卡着，时间都浪费了，效率能高吗？你说，要是这些方面都做好了，公司这艘大船能不跑得快吗？咱可不能马马虎虎对待内控合理化建议呀，这可是关乎公司前途的大事呢！大家都得上心，都得努力，把这船开得稳稳当当的，驶向成功的彼岸。
别觉得这很难，只要大家齐心协力，有啥做不到的呢？你看看那些成功的大公司，哪个不是内控做得特别好呀？咱们也得加把劲呀，可不能落后啦！咱得让自己的公司在商海里乘风破浪，勇往直前！你说是不是这个理儿？。
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公司内控合规问题建言献策
关于内控合规问题的建言献策公司的规模和速度发展得越快，越容易忽视和掩盖业务和发展中存在的思想偏颇和运营过程中存在的管理松懈问题。
随着人保公司的迅速发展，基层网点的不断增多，营销团队的扩张增员，营销方式的不断创新，公司内控合规工作中存在的一些问题日益凸显。
（一）思想认识不足。
对内部控制认识不足，岗位设置缺乏牵制性。
人是企业最重要的资源，也是重要的内部控制因素。
公司人员素质、职业道德水平参差不齐，对内部控制认识不足在所难免。
有的干部、员工认为，员工在激烈的竞争中拓展市场，我们坐在家里找人家的事，搞不好会影响业务发展的大局，招致领导的怪罪，得不偿失，多一事不如少一事；有的干部、员工缺乏系统的教育培训，在营销方式的转型过程中，缺乏辨别是非的能力，甚至认为合理不合法的变通和腐败能促进了保险业务的发展。
（二）合规理念不足，跟不上新产品条款和法律法规变化的发展。
随着保险新产品的广泛研发，各产品线不断有新产品投入运营，因此合规人员除了要加强法律法规与内控合规制度的学习外，还必须要加强业务学习，特别是要熟练掌握各产品线保险产品的条款，包括
保险对象、保险范围、保险金额、保险费率、保险责任、保险除外责任、保险义务、手续费支付标准等法律法规及保监会制定的各项制度等，因此必须做好合规员的即时培训工作。
所谓即时，就是颁发了新的法律、法规，出台新的制度规定，产品线投入运营新的保险产品等，合规员要在最快最短的时间内学习掌握。
（三）培训教育不足，合规队伍素质偏低，组织架构不完善。
内控合规以道德规范、行为自律、遵章守纪、风险控制为基础的管理性工作。
合规员首先应德才兼备，具有良好的工作作风和思想道德，工作一丝不苟，遵守国家、企业、行业的各项法律法规及规章制度；其次，应该具备比较高的专业素质，能够科学合理、严谨有序地制定和完善内控制度，保证企业经营科学高效；再次，要具备较好的协调能力，设计和协调好各部门、各环节的关系，确保内控制度得以有效实施。
最重要的是合规员能够通过制定和执行合规政策，开展合规监测和风险管控，有效地预防、识别、评估、报告和应对合规风险，全面推进企业管理和效益水平。
（四）渠道管控不足。
一方面，是合规管理权威性不强，作为合规岗不可能全面参与经营管理的全过程，对各部门的协调能力极为有限；另一方面，是专业性不够，合规岗和兼职合规员一般缺乏专业知识和专业训练，在参与
风险管控方面明显缺乏相应的技巧与能力。
因此，这种合规管理与风险管控的结构虽然是畅通的，但实际作用却是极其有限的。
基层机构要牢固树立寿险经营就是风险经营的概念，大力提高风险管控和合规管理的权威性，在公司运营成本允许的情况下，建立直接由总经理室领导的内控合规工作的专业队伍。
（五）制度保障不足，内控合规制度执行标准未达到刚性化的程度。
内控合规相关规定性文件一般都是上级部门经过反复调研的规范性文件，不管哪一级的内控制度规定，没有必要逐级向下制定本单位的规定，因为一旦逐级制定相关的规定，其规定的严密性必然被破坏，甚至出现更多的漏洞。
即使根据当地的实际情况，确实需要对内控规定进行补充的，应该报请上级决策部门同意后，制定简要的补充规定。
因此，对上级下发的内控制度和规定要不折不扣地严格执行，不能另行制定一套相似的制度或规定。
（编辑：了了）。