关于印发沈阳市人社局行政处罚案件评查办法的通知(改)

关于印发沈阳市人社局行政处罚案件评查

办法的通知

各县（市）人社局，各人社分局，监察支队：

现将《沈阳市人社局行政处罚案件评查办法》印发给你们，请遵照执行。

二〇一一年三月八日

沈阳市人社局行政处罚案件评查办法

第一部分总则

一、制定依据

为了规范行政处罚，促进依法行政，加强行政处罚案件管理，提高行政案件办理的质量和水平，规范自由裁量权行使，依据《行政处罚法》和《监察行政处罚办法》制定本评查标准。

二、适用范围

本办法适用于本市各监察行政执法单位。

三、评查原则

开展案件评查要坚持客观、全面、公正的原则，从严掌握评查标准。

四、行政处罚案件的基本标准

作出行政处罚的主体应当合法，被处罚主体应当认定准确；作出行政处罚应当符合法定程序，事实清楚，证据充分；处理决定定性准确，正确适用法律，符合自由裁量相关要求；案卷能全面客观正确反映案件情况和执法各环节。

五、评查内容

对案件的评查包括主体资格审查、实体评查、程序评查和案件文书评查。

（一）主体资格审查是指处罚主体是否有合法资格。即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格；印章符合《行政处罚法》的有关规定；行政执法人员必须持有行政执法证。

（二）实体评查主要内容是指:违法事实是否清楚；证据是否确凿；处罚依据是否合法充分、法律适用是否准确；处罚内容是否适当，处罚是否畸轻畸重。

（三）程序评查是指行政处罚是否符合法定程序，即符合《行政处罚法》规定的程序。主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；符合听证要求的举行了听证；行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等。

（四）案卷文书评查是指：是否按照人社部下发的《行政处罚主要文书制作指南》规定制作文书；相关案件材料是否完整规范；语言是否流畅，符合语法要求，杜绝错别字等错误；案卷装订是否整洁有序。

六、评查标准

经实体和程序评查，发现实体错误或程序错误导致处罚结果错误的，该案件不合格，不再具体评分。案件文书评查采用百分制评分，凡不具备相应要求的扣去相应分值，最后余分为案卷得分。

七、评查方式

自评自查和检查监督相结合。各人社分局法制机构应按要求评查本局案件。市局政策法规处负责对各分局的案件评查工作进行指导和检查监督。

八、评查时间

每季度评查一次，评查时间为下一季度的第一周。

九、评查通报制度

市环保局政策法规处定期通报案件评查结果。

第二部分案件文书评查标准

一、立（撤）案审批

主要法律文书有：立案审批文书、撤案审批文书等。

（一）立案审批文书

1、有人社部门名称、文书名称和立案号。

2、有案件来源信息。如检查发现、投诉举报、来信来访、媒体披露、上级交办、有关部门移送等途径。

3、有案由信息。

4、有当事人信息。根据案件线索，写明已经掌握的当事人信息；尚未掌握的，可不填写。

当事人为法人或组织的，写明单位名称（与营业执照一致）、住址（与营业执照一致）、邮政编码、营业执照注册号、组织机构代码、法定代表人（负责人）姓名及职务；当事人为公民或者个体工商户、个人合伙的，注明姓名（营业执照中有经营字号的应注明登记字号）、公民身份号码、住址（与居民身份证、营业执照一致）。无营业执照的填写实际地址。

5、有案情信息。根据案件线索，写明已经掌握的案情信息；尚未掌握的，可不填写。一是案件来源信息。如检查发现的填写检查机关、检查时间、地点和检查结果；投诉举报和来信来访的填写收到时间和反映的情况（投诉人姓名可不填）；媒体披露的填写媒体名称和期号；上级交办和有关部门移送的填写收到时间、机关名称。二是违法行为信息。如违法行为的发生时间、地点、行为等基本情况；承办人对违法事实、情节的初步判断。

6、有立案理由。如初步判断符合《监察行政处罚办法》第二十二条规定的立案条件。

7、有承办人建议立案与否的意见、签名及日期。

8、有承办机构负责人同意或不同意立案的意见、签名及日期。

9、有人社部门负责人同意或不同意立案的审批意见、签名及日期。

10、备注栏可视情况填写其他有关信息。

（二）撤案审批文书

1、简述案情。应注明调查取证的情况和结果。

2、承办人意见。应注明撤案的理由和建议撤案的意见、签名及年、月、日。

3、审批意见。应有行政机关负责人同意撤案的意见、签名及年、月、日。

4、撤销立案的审批程序与立案审批程序相同，撤销条件为根据新情况发现不符合《监察行政处罚办法》第二十二条规定的立案条件之一。

二、调查取证

主要法律文书有调查询问笔录、检查（勘验）笔录、抽样取证文书、先行登记保存证据文书、鉴定结论、调查终结报告等。

（一）调查询问笔录

1、有环保部门名称和文书名称。

2、有询问的起止时间、地点。

3、有询问人、记录人基本信息，如姓名、执法证号、工作单位。

4、有被询问人的基本信息。如姓名、年龄、公民身份号码、工作单位、职务、电话、地址、邮政编码等，与本案关系是指被询问人在本案中的身份，如违法嫌疑单位的工作人员、污染受害人、证人等。

5、有向当事人出示执法证件、表明身份的记录和当事人的确认记录，如“我们是××人社局的行政执法人员，这是我们的执法证件（向当事人出示证件，并记录持证人员姓名和执法证件号），请过目确认”和“我确认”。

6、有告知当事人申请回避权利和配合调查义务的记录，如“今天我们依法进行检查并了解有关情况，你应当配合调查，如实回答询问和提供材料，不得拒绝、阻碍、隐瞒或者提供虚假情况。如果你认为我们与本案有利害关系，可能影响公正办案，可以申请我们回避，并说明理由。”

7、有询问内容。包括反映本案事实的时间、地点、行为、情节、动机、后果以及影响自由裁量的相关因素等。包括被处罚对象（企业）规模、隶属、审批；违法行为所造成的社会影响；当事人的过错程度；违法行为的具体方式或者手段；违法行为危害的具体对象；当事人是初犯还是再犯；当事人改正违法行为的态度和所采取的改正措施及效果等。

8、有被询问人对笔录的审阅确认意见，如注明“以上笔录已阅无误”，并逐页签名、注明日期。有被询问人拒不审阅确认或者拒不签名的，由记录人予以注明。

9、有询问人、记录人的逐页签名，并注明日期。

10、有其他参加人的，填写其他参加人姓名、工作单位；无工作单位的，填写居住地址。其他参加人也逐页签名，并注明日期。