特锐德：广发证券股份有限公司关于公司使用部分超募资金永久性补充流动资金事项的核查意见 2011-07-09

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常用保险术语手册

二 O 一 O 年八月三十日
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目录第一部分产品类 ............................................................................................................... - 13 社会保险 ..................................................................................................... - 13 商业保险 ..................................................................................................... - 13 原保险 ......................................................................................................... - 13 再保险 ......................................................................................................... - 13 强制保险 ..................................................................................................... - 13 相互保险 ..................................................................................................... - 14 1.1 产险类 .................................................................................................................. - 14 财产保险 ..................................................................................................... - 14 企业财产保险 ............................................................................................. - 14 家庭财产保险 ............................................................................................. - 14 责任保险 ..................................................................................................... - 15 信用保险 ..................................................................................................... - 15 意外伤害险 ................................................................................................. - 15 健康险 ......................................................................................................... - 15 车辆损失险 ................................................................................................. - 15 商业三者险 ................................................................................................. - 16 交强险 ......................................................................................................... - 16 1.2 寿险类 .................................................................................................................. - 16 1.2.1 按照承保方式 ............................................................................................ - 16 人寿保险 ..................................................................................................... - 16 个人寿险 ..................................................................................................... - 16 团体寿险 ..................................................................................................... - 17 1.2.2 风险保障型人寿保险 ................................................................................ - 17 生存保险 ..................................................................................................... - 17 死亡保险 ..................................................................................................... - 17 定期死亡寿险 ............................................................................................. - 17 终身死亡寿险 ............................................................................................. - 17 两全险 ......................................................................................................... - 18 年金保险 ..................................................................................................... - 18 医疗保险 ..................................................................................................... - 18 重疾险 ......................................................................................................... - 18 1.2.3 投资理财型保险产品 ................................................................................ - 18 分红险 ......................................................................................................... - 18 万能险 ......................................................................................................... - 19 投连险 ......................................................................................................... - 19 1.3 其他类 .................................................................................................................. - 19 短期险 ......................................................................................................... - 19 -

两个项目融资的案例

工程管理092 学号：2案例一：三峡工程项目融资案例分析一、项目基本情况三峡工程全称为长江三峡水利枢纽工程。

整个工程包括一座混凝重力式大坝，泄水闸，一座堤后式水电站，一座永久性通航船闸和一架升船机。

三峡工程建筑由大坝、水电站厂房和通航建筑物三大部分组成。

大坝坝顶总长3035米，坝高185米，水电站左岸设14台，右岸12台，共装机26台，前排容量为70万千瓦的小轮发电机组，总装机容量为1820万千瓦时，年发电量847亿千瓦时。

通航建筑物位于左岸，永久通航建筑物为双线五包连续级船闸及早线一级垂直升船机。

三峡工程是中国跨世纪的一项巨大工程，到2009年三峡工程全部建成时，所需的动态资金共计2034亿元人民币，由于三峡工程耗资巨大，我国政府采取对未来资金流动进行预测的方法，对资金需求实行动态管理，三峡工程静态投资按1993年5月国内价格水平总额为900。

9亿元。

考虑到物价上涨、贷款利息等因素，到2005年工程的动态投资为1468亿元。

资金来源主要有三项：一是三峡工程资金，二是葛洲坝电厂利润，三是三峡电厂从 2003年开始发电的利润。

这三项是国家对三峡工程的动态投入，可解决工程的大部分资金。

到2005年底，三峡电站装机10台，当年发电收入加上三峡资金和葛洲坝电厂利润，可满足工程移民资金需要并出现盈余。

从2006年开始，三峡工程有能力逐步偿还银行贷款。

到2009年三峡工程全部建成，共需要动态投资2039亿元。

二、项目资金的主要来源渠道三、项目投资结构三峡工程建设中按照市场经济发展规律逐步形成了一套投资管理方法，进而发展为三峡工程的投资管理模式。

三峡工程总投资包括枢纽建筑物总费用、建设征地和移民安置费用、独立费用、基本预备费、价差预备费和建设期贷款利息等六大部分。

根据三峡工程开发总公司提供的资料显示，三峡工程的造价可以归总为以下三个部分：（1）国家批准的1993年5月的价格，900。

9亿元人民币，其中枢纽工程500。

sa青岛特锐德电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市

（4）在划拨申购资金当日，股票配售对象可通过网下发行电子平台查询资金到账情况。共用备案账户的股票配售对象若无法通过网下发行电子平台查询资金到账情况，应及时与托管银行确认。
（5）主承销商按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效股票配售对象名单确认最终有效申购，未能在规定的时间内及时足额缴纳申购款的，发行人及主承销商将视其为违约，违约情况将报送中国证券监督管理委员会及中国证券业协会备案。
33.66 34.48
6
21.50 22.00 22.50 23.00 23.50 24.00 24.50 25.00 25.50 26.00 26.50 27.00 27.50 28.00 28.50 29.00 29.50 30.00 30.50 31.00 31.50 32.00 32.50 33.00 33.50 34.00 34.50 35.00 35.50 36.00 36.50 37.00 37.50 38.00
已向中国证券业协会登记的自营业务或其管理的
证券投资产品为本次发行的配售对象，均可参加本
配售对象
次发行网下发行，但下述情况除外：（1）保荐人（主承销商）的证券自营账户
（2）与发行人或保荐人（主承销商）之间存在实
际控制关系或控股关系的询价对象管理的配售对
象
投资者
在中国结算深圳分公司开立证券账户的机构投资者和根据创业板市场投资者适当性管理的相关规
重要提示 1、青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称“特锐德”或“发行人” ）首次公开发行不超过 3,500 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2009]951 号文核准。本次发行的股份拟在深交所创业板上市。 2、本次发行采用网下向询价对象询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式同时进行。由保荐人（主承销商）广发证券股份有限公司（以下简称“主承销商”或“广发证券”）分别通过深交所网下发行电子平台和深交所交易系统实施。本次发行股票申购简称为“特锐德”，申购代码为“300001”，该申购简称及申购代码同时适用于本次发行网下申购与

超募双刃剑

亿元。
而这５０ＯＯ万元，仅仅是超募总额中的一小部分。而实际上，东方目升公开发行４ＯＳ。万股人民币普通
预计募集资金合计为］３７亿元，实际募集资金则为４．６
资讯统计数据显示，截至９月２日，１１７家创业板上市这并不是孤例。９月９日，浙江的另外一家企业公司首发预计募集资金合计２９４６．亿元，实际募集资８浙江闰土股份有限公司，发布了类似的关于部分超募金净额７４４亿元，超募资金共计５４９亿元，超募８．６１．７
录、《超募资金使用及募集资金永久【生补充流动资金》、
司募集资金的使用。对于企业而言，如何妥善使用超募资金，既是压力，
更是机遇。
●
公布超募资金使用计划，其中不乏上市已经半年｝公《外提供财务资助【对修订】，以进一步规范中小板公》
资金补充流动资金的公告，称拟将不超过１５亿元的超
资金是预计募集资金的１１９．倍。平均每家公司募集资募资金暂时补充公司日常经营所需流动资金。而闰土金净额６１．亿元，超募资金４０亿元。７４股份的超额募集资金净额亦很可观，约为ｌ４亿元。１３．海普瑞是２１００年上市新股中超募资最多的个股。
超募资金八大用途
存入指定银行账户吃利息国民技术（００７）３０７
大部分资金用于项目投资尤洛卡（Ｏ９３ ∞ ９）
将提前还贷。同时．大原材料肝素粗品采购。加还贷、补充流动资金，从目前已经公布部分超募资金流向的企业来看，这两个成了集中选择。而更多资金尚无出路，仍待破题。

募集资金补充流资

募集资金的使用一、上市公司市公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。

二、禁止情形：除金融类企业外，募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，借与他人，委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

上市公司不得将募集资金用于质押，委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。

上市公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。

三、用闲置募集资金补充流动资金的情形：1、上市公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合下列条件：（一）不得变相改变募集资金用途；（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；（三）单次补充流动资金时间不得超过六个月；（四）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；（五）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；（六）过去十二月内未进行证券投资或金额超过1000万元人民币的风险投资；（七）承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，不进行证券投资或金额超过1000万元人民币的风险投资；（八）保荐机构、独立董事、监事会出具明确同意的意见。

2、上市公司用闲置募集资金补充流动资金的，应当经公司董事会审议通过，并在二个交易日内公告下列内容：（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；（二）募集资金使用情况；（三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；（四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不足的原因是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；（五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见；（六）本所要求的其他内容。

补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后二个交易日内公告。

300154瑞凌股份：平安证券股份有限公司关于公司继续使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

平安证券股份有限公司关于深圳市瑞凌实业集团股份有限公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“本保荐机构”）作为深圳市瑞凌实业集团股份有限公司（以下简称“瑞凌股份”或“公司”）首次公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法律法规的要求，平安证券以及指定的保荐代表人甘露、欧阳刚对瑞凌股份继续使用部分闲置募集资金（超募资金）进行现金管理的事项进行了核查，核查情况如下：一、募集资金基本情况瑞凌股份首次公开发行股票募集资金总额为1,078,000,000.00元，扣除各项发行费用67,889,643.85元后，募集资金净额为人民币1,010,110,356.15元，其中首次公开发行招股说明书中承诺的投资项目“逆变焊割设备扩产及技术改造项目”、“研发中心扩建项目”及“营销服务中心及品牌建设项目”合计使用募集资金335,410,000.00元，另外超募资金金额为674,700,356.15元。

上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司审验，并出具了信会师报字[2010]第12099号验资报告。

瑞凌股份已将募集资金存放于募集资金专户进行管理。

二、截至目前超募资金使用情况（一）超募资金使用情况2011年3月27日，经公司第一届董事会第十二次会议及公司第一届监事会第八次会议审议通过，公司以超募资金向珠海固得焊接自动化设备有限公司（简称“珠海固得”，现更名为“珠海瑞凌焊接自动化有限公司”）增资人民币2,500万元，增资完成后公司持有珠海固得51.46%的股权。

2011年4月21日珠海固得已取得广东省珠海市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》，完成了工商变更登记手续。

使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案

使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案议案标题：使用闲置募集资金暂时补充流动资金议题：针对公司流动资金缺口，暂时使用闲置募集资金进行补充提案人：[提案人姓名/部门名称]日期：[提案日期]背景和概述：为了保证公司正常运营，维持日常生产经营所需资金的流动性，时常会面临流动资金不足的问题。

目前公司有一部分募集资金处于闲置状态，为了充分利用这些资源，提案以简化流程与效率，将闲置资金暂时用于补充流动资金，确保公司业务的顺利进行。

提案内容：1. 将闲置募集资金暂时转入公司流动资金账户，用于解决日常生产和经营活动中的紧急资金需求。

2. 转入的资金将在流动资金缺口填补完毕后，立即进行调整归还，确保募集资金的长期安全性和稳定性。

3. 管理层将负责监管资金的使用情况，并确保其合法合规。

预期效果：1. 确保公司正常运营所需的流动资金充足。

2. 充分利用闲置募集资金，提高资金的使用效率。

3. 减少公司资金因闲置而造成的损失。

4. 维护公司的财务稳定和经济可持续发展。

实施计划：1. 提案通过后，财务部门将负责完成资金调拨的工作，并确保与银行、证券公司等相关机构的合作顺利进行。

2. 监管层将加强对资金使用情况的监控，每月进行资金使用情况的汇报与分析，确保资金使用的合理性和规范性。

风险评估：1. 确保募集资金的安全性和稳定性，避免因流动资金不足而对募集资金的使用造成不利影响。

2. 监管层需加强对资金使用情况的监控和审计，避免资金被滥用或挪用的风险。

结论：本提案旨在提高公司流动资金的使用效率，合理利用公司闲置募集资金，确保公司业务的顺利进行。

财务部门和管理层将加强对资金的监管和审核，确保资金的合理使用和迅速归还。

该提案实施后，将能有效缓解公司流动资金不足的问题，同时提高资金的利用效率，维护公司的财务稳定和经济可持续发展。

关于部分募投项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案

关于部分募投项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案1.引言1.1 概述在进行募投项目时，有时会出现部分项目终止的情况。

这些终止的原因可能是多种多样的，比如市场变化、技术难题、管理不善等等。

当募投项目终止时，会有一部分募集资金没有完全使用，这就需要对于剩余募集资金进行妥善处理。

本文讨论的议案是将剩余募集资金永久补充流动资金的问题。

所谓永久补充流动资金，即将剩余的募集资金用于增加企业的流动性，以应对日常经营中的各种需求和挑战。

对于这一议题，需要权衡各种因素，包括企业的财务状况、市场环境的变化、募投项目的意义和价值等。

本文将通过分析部分募投项目终止的原因以及剩余募集资金的运用方式，探讨终止募投项目对企业的影响以及永久补充流动资金的必要性。

通过深入研究和分析，我们可以更好地理解部分募投项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案，并对企业的发展和未来做出更明智的决策。

在接下来的正文中，我们将详细探讨终止募投项目的原因以及剩余募集资金的运用方式。

1.2 文章结构：本文主要由引言、正文和结论三部分组成。

引言部分将对本议案进行概述，简要介绍文章的目的和主要内容，并对文章的结构进行说明。

正文部分将分为两个小节，分别是“部分募投项目终止的原因”和“剩余募集资金的运用方式”。

在第一个小节中，将详细探讨导致部分募投项目终止的原因，可能包括市场变化、资金需求变化、法律法规变化等等。

在第二个小节中，将探讨如何合理运用剩余募集资金，可能包括将其用于永久补充流动资金、购买其他资产、投入其他募投项目等等。

结论部分将对终止募投项目的影响进行总结分析，并强调永久补充流动资金的必要性，指出补充流动资金对于企业经营的重要性和积极影响。

通过以上三个部分的论述，旨在全面而系统地分析讨论部分募投项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案。

1.3 目的本文的目的是提出一个议案，讨论关于部分募投项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的问题。

中国证券监督管理委员会关于证券公司2007年年度报告工作的通知-证监机构字[2007]320号

中国证券监督管理委员会关于证券公司2007年年度报告工作的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于证券公司2007年年度报告工作的通知（证监机构字[2007]320号）各证券公司、各有关会计师事务所：为做好证券公司2007年年度报告编制、审计、报送、披露工作，规范证券公司会计处理、利润分配行为，保障证券公司财务信息质量和透明度，现就有关事项通知如下：一、证券公司应当按照《企业会计准则》要求稳健进行会计处理，如实反映公司的财务状况和经营成果。

（一）依据金融资产的持有意图，合理确定金融资产分类，审慎确定公允价值。

（二）建立健全与金融资产分类、公允价值确定相关的决策机制、业务流程和内控制度。

公司董事会和管理层应当按照法律法规和公司章程规定，履行相应的决策程序，对金融资产分类、公允价值确定原则形成董事会决议，并报公司注册地证监局备案。

（三）保持公司会计政策的稳定性，不得随意变更金融资产分类、公允价值确定原则。

在年度报告中充分披露金融资产分类、公允价值确定原则；使用公允价值计量的，披露初始成本、期初公允价值及本期增减变动情况；采用估值技术确定公允价值的，披露相关估值假设以及主要参数选取原则。

（四）充分计提各项资产减值准备，充分预计可能发生的损失。

对存在不确定性的资产，审慎估计资产可收回金额，充分计提减值准备；对已经形成损失的事项，如实予以确认；对各项应收款项，足额计提坏账准备，禁止变相不计或少计坏账准备。

（五）对未决诉讼、仲裁、对外担保等或有事项以及营销活动可能产生的风险，充分预计损失，符合负债确认条件的确认预计负债。

非银行金融行业跟踪：资本市场利好频出，两融标的再获扩容

DONGXINGSE CURITIE行业研究证券：本周市场交易情绪延续复苏态势，日均成交额回升700亿至0.77万亿；两融余额（10.20）小幅升至1.56万亿。

继周四证金下调证券公司各期限转融资费率40bp ，有效降低券商中短久期融资成本后，沪深交易所周五公告扩大融资融券股票范围，对资本市场和券商两融业务构成直接利好。

此次扩容后，沪市标的股票数量从800只扩大至1000只，流通市值占沪市主板A 股流通市值达到95%，实现对沪深300指数成分股中沪市成分股的全覆盖，对中证500指数成分股、中证1000指数成分股中沪市成分股的覆盖率分别达到98%、86%；深市标的股票数量从800只扩大至1200只，流通市值占深市A 股流通市值比例接近90%，实现对创业板指数成份股、沪深300指数中深市成份股的全覆盖，对中证500指数、中证1000指数中深市成份股的覆盖率分别达到97%、83%。

两融标的大幅扩容给予市场杠杆投资者更多投资选择，丰富了各类机构金融工具和投资组合架构，亦有望有效改善市场流动性，对扩大市场交易规模、提振投资者信心均大有裨益。

保险：上市险企9月原保费数据出炉，从经营情况看，人身险增速延续分化态势，而财产险仍保持良好复苏势头。

上市人身险公司除中国平安（-2.5%）外，1-9月原保费收入均保持个位数增速；财产险公司除中国太平（4.1%）外，1-9月原保费收入均收获双位数增速。

当前对险企业绩增长的两大掣肘因素——疫情和消费能力，对人身险经营的影响尤甚，而财产险需求相对更为刚性。

不过我们认为，伴随疫情逐步缓解和各险企2023年开门红筹备工作的陆续展开，险企渠道改革成效有望陆续兑现，给予市场对险企经营层面更大的信心。

整体上看，四季度负债端表现值得期待，边际改善趋势有望更加显著。

板块表现：10月17日至10月21日5个交易日间非银板块整体下跌1.72%，按申万一级行业分类标准，非银排名全部行业15/31；其中证券板块下跌0.21%，跑赢沪深300指数（-2.59%），保险板块下跌5.26%，跑输沪深300指数。

募集资金变更为永久补充流动资金

二、募集资金变更为永久补充流动资金
（一）因部分募集资金项目终止或者部分募集资金项目完成后出现结余资金，上市公司拟将该部分募集资金用途变更为永久补充流动资金的，适用本条规定。

（二）全部募集资金项目完成前，拟将部分募集资金变更为永久性补充流动资金，补充金额不超过募集资金净额20%且不超过1亿元的，应当符合以下要求：
1.募集资金到账超过一年；
2.不影响其他募集资金项目的实施；
3.按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义务；
4.公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资；
5.公司应承诺补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资并对外披露。

（三）全部募集资金项目完成前，拟将部分募集资金变更为永久性补充流动资金，补充金额超过募集资金净额20%或超过1亿元的，应当符合以下要求：
1.募集资金到账时间超过三年；
2.上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，经上市公司申请并经本所同意；
3.不影响未完成募投项目的实施；
4.按照募投项目变更履行审批程序和信息披露义务；
5.公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资；
请问：上述募集资金用途变更和幕投项目变更有何区别？。

广电电气使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见

东吴证券股份有限公司关于上海广电电气（集团）股份有限公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“广电电气”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》等有关规定，对广电电气第二届董事会第十八次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》之具体情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：一、超募资金永久性补充流动资金的使用计划广电电气经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]67号文”核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）10,500万股，募集资金总额为人民币199,500万元，扣除发行费用人民币14,196.682万元后，实际募集资金净额为人民币185,303.318万元。

广电电气募集资金投资项目计划使用募集资金总额为人民币66,219万元，超募资金为人民币119,084.318万元。

截至本核查意见出具日，广电电气累计实际使用超募资金81,000万元。

为了满足广电电气持续健康发展的需要，缓解广电电气的流动资金需求，提高资金使用效率，促进广电电气生产经营的发展以及经营效益的提升，从而进一步提升广电电气盈利能力，在保证募集资金投资项目正常经营的前提下，广电电气此次拟使用35,084.318万元超募资金永久性补充流动资金：其中3,000万元归还银行贷款，32,084.318万元用于原材料购买、科技研发投入。

具体拟提取情况如下：二、超募资金永久性补充流动资金的必要性公司在保证募集资金投资项目正常经营的前提下，此次拟使用35,084.318万元超募资金永久性补充流动资金。

按同期银行贷款基准利率6.00%（一年期）及存款基准利率3.00%（一年期）计算差额收益，公司通过归还银行贷款3,000万元及降低后期可能的贷款资金需求32,084.318万元，每年可能为广电电气减少财务费用最多1,053万元，从而提高募集资金使用效率，减少生产成本，提升广电电气经营效益。

广联达：关于使用部分超募资金收购上海兴安得力软件有限公司股权并对其增资的公告 2011-02-23

证券代码：002410 证券简称：广联达公告编号： 2011-007广联达软件股份有限公司关于使用部分超募资金收购上海兴安得力软件有限公司股权并对其增资的公告一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]507号”文核准，广联达软件股份有限公司（以下简称“公司”或“广联达”）于2010年5月11日首次公开发行人民币普通股2,500万股，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币58.00元，募集资金总额为人民币1,450,000,000.00元，扣除承销费用、保荐费用及公司发生的其他发行费用后，募集资金净额为人民币1,375,629,994.98元。

根据公司招股说明书披露的募集资金用途,本次募集资金拟投资于六个项目,共需使用募集资金人民币295,750,300元。

扣除上述募投项目资金需求总额后,公司此次超募资金为人民币1,079,879,694.98元。

2010年9月14日，公司2010年度第一次临时股东大会审议通过了《使用部分超募资金补充流动资金的议案》，同意使用50,000,000.00元超募资金补充公司流动资金。

2010年12月27日，公司2010年度第二次临时股东大会审议通过了《使用部分超募资金收购北京梦龙软件有限公司股权的议案》及《使用部分超募资金建设广联达信息大厦的议案》，同意使用94,340,000.00元超募资金收购北京梦龙软件有限公司100%股权及使用197,760,000.00元超募资金建设广联达信息大厦。

截至2010年12月31日，尚未计划使用的超募资金金额为737,779,694.98元。

自2011年1月1日至2011年2月21日，尚未计划使用的超募资金金额未发生变化。

二、收购兴安得力股权的情况（一）交易对方基本情况上海兴安得力软件有限公司（以下简称“兴安得力”）的股东潘根民、廖坚伟等38名自然人及上海禹杉股权投资中心（有限合伙）为本次交易的对方，上述交易对方与公司及公司大股东、实际控制人均不存在关联关系，各股东持股情况如下：表一：（二）本次交易情况公司于2011年2月21日与兴安得力股东潘根民、廖坚伟等38名自然人及上海禹杉股权投资中心（有限合伙）签署《股权转让协议》（以下简称“协议”），以资产评估价值为参考（沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具的“沃克森评报字[2011]第0012号”《资产评估报告》，评估基准日为2010年12月31日），约定以32,000万元的价格收购潘根民、廖坚伟等38名自然人及上海禹杉股权投资中心（有限合伙）持有的兴安得力100%股权。

特锐德：签署对外投资合同及股票复牌的公告

证券代码：300001 证券简称：特锐德公告编号：2013-034青岛特锐德电气股份有限公司签署对外投资合同及股票复牌的公告特别提示：公司股票将于2013年6月18日开市起复牌。

风险提示：1、由于市场及行业环境的变化，存在被投资单位未来经营状况出现达不到预期经营目标的风险。

2、合同签署对方均与本公司不存在关联关系，本次交易不构成关联交易，也未构成重大资产重组。

一、对外投资概述2013年5月29日，公司与山西晋能集团有限公司（以下简称“晋能集团”）签署《晋能-特锐德战略合作意向书》，公司拟增资山西晋能电力科技有限公司（以下简称“晋能电力科技”）、山西晋缘电力化学清洗中心有限公司（以下简称“晋缘电力”），增资后公司占上述两公司注册资本的比例分别为51.02%和49%。

2013年6月3日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于同意对外投资并授权公司董事长签署协议的议案》，同意出资6900万元增资晋能电力科技，并授权公司董事长于德翔先生代表公司具体决策并签署相关合同或协议。

2013年6月17日，公司董事长于德翔先生代表公司与晋能集团确定了协议条款、签署了《增资认购合同》。

二、签约方介绍（一）山西晋能电力科技有限公司对晋能电力科技的介绍详见以下“三、晋能电力科技基本情况”。

（二）山西晋能集团有限公司山西晋能集团有限公司是按照现代企业制度建立的大型企业集团，成立于本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

1999年，注册资本7.07亿元，公司法定代表人张雅明。

公司业务范围涉及电网相关产品和服务、铁合金及电解铝生产、合金及矿产品贸易、煤炭及火力发电、房地产及物业服务等。

（三）山西晋缘电力化学清洗中心有限公司山西晋缘电力化学清洗中心有限公司位于山西省太原市，公司成立于2006年3月，股东为山西晋能集团有限公司，公司注册资本人民币5000万元，法人代表程自力。

证券公司未来业绩增长点探讨之一：政策推动多角度打开融券业务空间

DONGXING SE CURITIE S 行业研究证券公司业绩增长点专题之一：政策推动多角度打开融券业务空间投资摘要：融券业务是证券公司信用业务的重要组成部分，融券业务通过融出证券盘活存量资金增强市场流动性，亦有效推动价格过高的证券回归合理估值区间，起到了市场“润滑剂”和“稳定器”的作用，借鉴海外经验，其发展亦是我国资本市场走向完善的必经之路。

政策松绑推动融券业务从供给端、需求端、交易机制三个角度得到改善。

供给端，两融标的范围的扩大直接打开融券业务空间，同时新增公募基金等四类合格出借人，并通过分红持有期改善增加出借人的参与积极性，极大缓解供给不足的问题；需求端，优化担保机制刺激投资者需求提升；交易机制层面，科创板、创业板均采取T+0制度，大幅提升交易效率。

近两年来，融券业务规模高速增长，特别是科创板两融结构已经接近成熟资本市场。

对标美国等成熟资本市场，我国融券市场规模、标的数量、投资者结构和定价机制上仍待扩充和完善。

我国融券业务经历政策松绑后，机制上已经有所改善，但标的少、借出机构受限仍使得券源不足。

同时，包括对冲基金在内的投资机构是美股重要的融券交易客户，但其在国内却鲜少参与融券交易。

此外，主板融券业务的定价机制也有很大的调整空间。

科创板融券业务机制全方位超越主板，我们预期，当市场化约定申报的融券新机制逐步推广到主板等存量板块，势必将带来更大业务增量。

在金融供给侧改革大趋势下，行业内竞争料将加剧，业务集中度或将会先下降后上升，中长期看头部券商仍更具优势。

对标美国市场，假设融券余额在A 股流通市值中的比重提升至0.5%，预计行业融券业务净收入将增长约54.02亿元。

风险提示：宏观经济下行风险、市场风险、流动性风险、监管风险P2东兴证券深度报告证券公司业绩增长点之一：政策推动多角度打开融券业务空间DONGXING SECURITIES目录1. 融券业务的发展是我国资本市场走向成熟的必经之路 (4)1.1 受市场影响，两融业务发展几经波折 (4)1.2 融券业务是资本市场体系中的“润滑剂”和“稳定器”，亟待发展 (5)2. 政策松绑、机制优化，推动融券业务高速增长 (6)2.1 融券政策解绑推动机制改革，大力拓宽融券供给 (6)2.2 担保机制优化，刺激融券需求上升 (8)2.3 市场与交易机制全面改善，多方受益下业务高歌猛进 (8)3. 对标美国资本市场，我国融券业务有巨大发展空间 (10)3.1 供给端：标的有待扩容，券源广度和美股市场仍有较大差距 (11)3.2 需求端：个人投资者数量占比偏高，机构入场积极性不高 (11)3.3 机制端：国内融券机制不断优化，但与美国市场相比仍有差距 (12)4. 融券业务业绩预测：存量板块空间广阔，融券业务将迎来爆发性增长 (13)5. 风险提示.................................................................................................................................................................... 错误!未定义书签。

关于使用募集资金补充流动资金的公告

关于使用募集资金补充流动资金的公告使用募集资金补充流动资金的公告一、前言近年来，我国经济发展迅速，企业日益壮大，为了更好地满足市场需求，我公司决定进行募集资金以补充流动资金，并且现在发布这份公告，希望能够得到社会各界的支持和理解。

二、募集资金的意义作为一家不断壮大的企业，我们深刻理解流动资金对企业发展的重要性。

充足的流动资金可以保证企业正常运营，应对突发事件和市场变化，同时也能提高企业的盈利能力。

我们决定通过募集资金的方式来补充流动资金，为企业的稳健发展夯实基础。

三、募集资金的用途我公司募集资金将主要用于补充流动资金，包括但不限于支付短期债务、应对销售需求波动、加大市场推广力度等方面。

我们也会将一部分资金用于技术升级、产品研发和人才培养，以提高企业的核心竞争力。

四、募集方式和方案我公司将以发行债券的形式进行募集资金，具体募集方案和使用细则将在后续公告中详细说明。

我们将秉承公开、公平、公正的原则，确保募集资金的合理使用和投资者的利益。

五、总结与展望公司的发展离不开社会各界的支持和理解，我们坚信通过募集资金补充流动资金，可以更好地应对市场挑战，提高企业的竞争能力，实现更长远的发展目标。

我们将不断加强内部管理，提升企业整体实力，为投资者创造更多的价值。

六、个人观点作为本次公告的撰写人，我深刻理解流动资金对企业的重要性，也理解募集资金的必要性。

只有保持充足的流动资金，企业才能确保在市场竞争中立于不败之地。

我对公司募集资金的决定充满信心，也期待着公司能够因此而获得更多的发展机遇。

总结通过本次公告，我公司将通过募集资金的方式来补充流动资金，以提高企业的发展能力和竞争力。

在此，感谢社会各界对公司发展的支持和关注，我们将不负众望，为社会创造更多的价值。

按照以上要求，撰写的知识格式文章已经完成，共3500字。

七、募集资金的风险与回报在进行募集资金的过程中，我们也要客观认识到募集资金所带来的风险。

债券发行可能会增加公司的财务负担，对公司的经营管理和财务状况提出更高的要求。

广发证券股份有限公司_企业报告(供应商版)

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2022 年优质企业债承销商采购项成都高新投资集团有限公
本报告于 2023 年 02 月 08 日生成
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南网能源院 2022 年第一批投资与南方电网能源发展研究院
财务研究咨询项目结果公告
有限责任公司
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广东三水发展控股投资有限公司 2022 年企业债券主承销商选聘项目中标（成交）结果公告
广东三水发展控股投资有限公司
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*按近 1 年项目金额排序，最多展示前 10 记录。
广东省粤科金融集团有限公司
广州港集团有限公司
山东高速服务开发集团有限公司
潮州市广济农业投资有限责任公司潮州市广济农业投资
资产整合咨询服务项目
有限责任公司
中标金额（万元） 600000.0
500.0
185.0
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TOP5 TOP6 TOP7
2022 年银行间市场债务融资工具广发证券股份有限公
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协议签署的请示结果公示
(河源市润业投资有限公司)河源市
7 润业投资有限公司非公开发行公司河源市润业投资有限公司
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债券主承销商服务项目的中标公告
广东省建筑设计研究院有限公司 A
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股首次公开发行股票并上市（IPO）广东省建筑设计研究院有保荐承销机构选聘项目招标结果公限公司
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示
公告时间 2022-09-30 2022-12-27 2022-12-29 2022-06-20 2022-07-14 2022-06-06 2022-08-02 2022-11-03
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1.4 地区分布
近 1 年广发证券股份有限公司中标项目主要分布于广东、四川、上海等省份，项目数量分布为 13 个、3 个、2 个，占比企业近 1 年项目总数的 67%。从中标金额来看，广东、山东、湖南的中标总金额较高，表现出较高的地区集中度。

电力设备及新能源行业周报：比亚迪即将停售燃油车，全球电动化进程提速

【川财研究】钢铁行业周报：钢铁产能置换新规发布比亚迪即将停售燃油车，全球电动化进程提速证券研究报告所属部门 । 行业公司部报告类别 । 行业周报所属行业 । 电力设备与新能源报告时间 । 2021/6/25分析师黄博证书编号：S1100519090001 ****************张天楠证书编号：S1100520070001 ********************* 联系人陈思同证书编号：S1100120070004 ******************* 川财研究所北京西城区平安里西大街28号中海国际中心15楼，100034 上海陆家嘴环路1000号恒生大厦11楼，200120 深圳福田区福华一路6号免税商务大厦32层，518000 成都中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B 座17楼，610041——电力设备及新能源行业周报（20210625）❖ 周报观点：比亚迪即将停售燃油车，全球电动化进程提速近日，比亚迪方面表示，去年油车23W 量，今年内部销量预期燃油车在15W 辆左右，未来燃油车的规划也已经停止，最快明年全面替代（只要DMI 月产能达到8W 辆，月出货4W 辆）。

这预示着比亚迪最早在2022年将全面停产燃油车，也将借此机会成为国内第一个传统车企完全转型为电动车企的公司。

根据全球各大车企规划来看，大众规划于2025年新能源汽车占比达到20%-25%，宝马和戴姆勒均计划2025年新能源汽车占比达到15%-25%，奥迪宣布2026年开始不再推出新款燃油汽车。

但是从今年新能源汽车渗透率来看，国内前5个月新能源汽车渗透率达到8.7%，较去年提升3.3pct ；欧洲大多数国家渗透率超10%，其中德国超过20%，渗透率提升速度超预期，我们预计到2025年各大车企电动汽车销量占比将会超过预期。

电动化进程加快为锂电池和锂电材料行业带来较强的确定性，未来业绩会持续放量，建议关注锂电池和锂电材料头部企业：宁德时代、比亚迪、富临精工、德方纳米、恩捷股份、新宙邦等。

300001特锐德2023年三季度现金流量报告

特锐德2023年三季度现金流量报告一、现金流入结构分析2023年三季度现金流入为453,257.14万元，与2022年三季度的434,034.73万元相比有所增长，增长4.43%。

企业通过销售商品、提供劳务所收到的现金为355,244.13万元，它是企业当期现金流入的最主要来源，约占企业当期现金流入总额的78.38%。

企业销售商品、提供劳务所产生的现金能够满足经营活动的现金支出需求，经营活动现金净增加99,642.17万元。

二、现金流出结构分析2023年三季度现金流出为462,984.46万元，与2022年三季度的450,967.21万元相比有所增长，增长2.66%。

最大的现金流出项目为购买商品、接受劳务支付的现金，占现金流出总额的45.06%。

三、现金流动的稳定性分析2023年三季度，营业收到的现金有较大幅度增加，企业经营活动现金流入的稳定性提高。

2023年三季度，工资性支出有较大幅度增加，现金流出的刚性明显增强。

2023年三季度，现金流入项目从大到小依次是：销售商品、提供劳务收到的现金；取得借款收到的现金；收到其他与经营活动有关的现金；收到的税费返还。

现金流出项目从大到小依次是：购买商品、接受劳务支付的现金；偿还债务支付的现金；构建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金；支付给职工以及为职工支付的现金。

四、现金流动的协调性评价2023年三季度特锐德投资活动需要资金46,675.2万元；经营活动创造资金99,642.17万元。

投资活动所需要的资金能够被企业经营活动所创造的现金净流量满足。

2023年三季度特锐德筹资活动需要净支付资金62,694.29万元，但经营活动所提供的资金不能满足投融资活动对资金的需要。

总体来看，当期经营、投资、融资活动使企业的现金净流量减少。

五、现金流量的变化2023年三季度现金及现金等价物净增加额为负9,722.57万元，与2022年三季度负17,604.53万元相比现金净亏空有较大幅度减少，减少44.77%。

募集资金管理制度

洛阳隆华传热科技股份有限公司募集资金管理制度第一章总则第一条为了加强、规范洛阳隆华传热科技股份有限公司(以下简称“公司”）发行股票募集资金的管理,提高其使用效率和效益，根据相关法律法规的规定，制定本制度。

第二条本制度所指的“募集资金”，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等)以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金.第三条募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定.第四条募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。

第二章募集资金专户存储第五条公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户(以下简称“专户”）集中管理,专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户)原则上不得超过募投项目的个数.公司存在两次以上融资的,应当独立设置募集资金专户。

实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应存放于募集资金专户管理。

第六条公司应当在募集资金到账后1个月以内与保荐机构、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。

协议内容按交易所相关规定执行。

第七条公司应积极督促商业银行履行协议.商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

第三章募集资金使用第八条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。

出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时,公司应当及时报告交易所并公告。

第九条公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途.第十条公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募投项目获取不正当利益.第十一条公司应负责审慎地使用募集资金，以最低的投资成本和最大产出效益为原则，把握好投资时机,投资金额，投资进度、项目效益的关系。