Walgreen社会责任验厂--严重不符合项清单
亚马逊验厂所需文件清单
文件名称文件编号文件页数现行版次发行日期备注1员工代表选举程序QMS-W-2-013A/O 2015.8.12法律法规及其它要求控制程序EMS-COP-023A/O 2015.4.25已有文件3社会责任目标、指标及管理方案QMS-W-2-023A/O 2015.8.1原有文件<目标控制程序>是否合用4拯救童工及未成年工保护程序QMS-W-2-033A/O 2015.8.15禁止强迫和强制劳动管理程序QMS-W-2-043A/O 2015.8.16健康安全卫生管理程序QMS-W-2-054A/O 2015.8.1是否需要更换另一版本文件7结社自由和集体谈判权利管理程序QMS-W-2-062A/O 2015.8.18反歧视管理程序QMS-W-2-072A/O 2015.8.19奖励和惩罚措施管理程序QMS-W-2-083A/O 2015.8.110工作时间管理程序QMS-W-2-093A/O 2015.8.111薪酬管理控制程序QMS-W-2-102A/O 2015.8.112供应商控制程序QMS-COP-088A/O 2015.4.25已有文件13员工申诉管理程序QMS-W-2-122A/O 2015.8.114员工意见箱管理程序QMS-W-2-132A/O 2015.8.1是否与<总经理意见箱管理办法>共用?15不符合、补救和纠正行动控制程序QMS-W-2-142A/O 2015.8.1是否与《纠正和预防措施控制程序》共用?16员工培训管理规定QMS-W-2-108A/O 2015.12.14已有文件17内部审核控制程序QMS-COP-236A/O 2015.4.25已有文件18应急准备和响应控制程序QMS-W-2-184A/O 2015.8.119消防安全管理控制程序QMS-W-2-194A/O 2015.8.120消防救火应急准备管理控制程序QMS-W-2-204A/O 2015.8.121危害辩识和风险评估管理控制程序QMS-W-2-215A/O 2015.8.122事故调查处理程序QMS-W-2-222A/O 2015.8.123消防设施管理规定QMS-W-2-403A/O 2015.7.31已有文件24紧急医疗救助管理程序QMS-W-2-243A/O 2015.8.125危险化学品控制程序QMS-COP-053A/O 2015.4.25已有文件26预防商业贿赂、腐败控制程序QMS-W-2-262A/O 2015.8.127孕妇岗位风险评估控制程序QMS-W-2-273A/O 2015.8.128金属利器管理控制程序QMS-W-2-283A/O 2015.8.129环境污染管理控制程序QMS-W-2-293A/O 2015.8.130虫害控制作业规范QMS-W-2-302A/O 2015.8.131断针管理程序QMS-W-2-312A/O2015.8.13233东莞市发斯特精密五金有限公司亚马逊社会责任验厂所需文件清单。
Walmart 验厂重点解析
Wal-mart Ethical Standards audit (三) ---- 沃尔玛验厂严重违规事项1. 工作时间每7天超过72小时2. 工卡做假被稽核3. 使用童工者4. 使用假身份5. 加班费没给足6. 最低工资达不到当地法定最低工资。
Wal-mart Ethical Standards audit (四) ---- 沃尔玛验厂着重点一、报酬一些常见的违规：1. 试用期工资仅能在一定期间内用于没有经验的新雇员。
可以被Wal-mart接受的试用期最多是3-6个月;2. 未支付适当的工资;3. 工资不能确认/工资制度不清楚;4. 没有依法支付加班费;5. 没有依法支付福利;6. 非法扣款;7. 没有给员工薪资单;8. 员工不知道工资率和扣款率;9. 支付试用期工资超过法律规定的试用期期限;10.未付试用期工资给有技术的员工;11.拖延支付部分工资;12.未去付的计件工资/不支付返工工资;13.伪造工资表二、工作时数工作时数标准必须张贴在工厂。
超过这些时数的时间必须相应补尝。
加班时数必须不超过国家/地方标准允许的时数，除非工厂持有在指定时间内和指定的额外加班时数之法律豁免文件，无限制加班是不被接受的。
以下是一些常见的违规：1. 违反wal-mart的第七天休息政策;2. 加班：经常性的强制加班;3. 计时系统：上班不记工时/未建立考勤记录;4. 加班：超时加班（工厂尽可能控制在60小时内）;5. 加班：严重超时加班（每6个工作日超过72小时，每日工作超过14小时的最高总工作时数—午夜至次日的午夜）。
三、强迫劳工以下是一些常见的违规：1. 员工被囚禁在工厂2. 使用抵押债务的劳工3. 向使用监狱劳工的国营实体采购产品/材料4. 过高的招募费5. 不合理地限制基本需求的使用（如食物、水、厕所等）6. 要求例行的七天工作周7. 开除或惩罚不加班的员工8. 工厂未经员工同意之下扣留他们的政府签发的身份证明文件9. 过分限制行动：不允许夜晚外出，可以在几天/星期外出等10.在合同/工厂的条例规定中有非法的/不合理的条款四、童工以下是一些常见的违规：1. 没有提供年轻员工健康检查2. 没有提供未成年工适当的休息时间3. 未成年工没有/过期的/不完整的工作文件4. 不能确认未成年工的年龄5. 没有批准的工作证件和雇用未满合法年龄的员工6. 在审计日期间：若员工未达合法工作年龄（根据西洋历的出生日期），便归类于童工7. 未满合法工作年龄员工在没有记录的情况下工作8. 不完整的年龄记录文件9. 在年龄证明记录上有多处不符合的地方10.未成年工在超过法律限制的情况下工作（在禁区工作）11.允许员工的孩子在生产区活动12.没有聘雇程序以确保行为准则13.申请工作者伪造年龄证件14.历史性童工：工厂在过去没有为wal-mart生产商品的一段时间内所雇用的童工15.为了证明工厂过去曾使用童工，审计员会从审计日往前追查6个月。
WAL-MART验厂道德标准Ethical Standards审核实施步骤
W AL-MART验厂道德标准Ethical S tandards审核实施步骤(一)审核前见面会(二)工厂巡视(三)员工访谈(四)工厂文件审阅W AL-MART社会责任评审文件清单·Labor and Wage (劳动力及蕲酬)·Business License (营业执照)·Factory floor plan (工厂平面图)·Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪)·Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则)·Employee handbook(员工手册)·Labor contact (group contract not allowed) (劳动合同-不接受集体合同) ·Personal file with ID copy and joining date (人事档案资料-包括身份证复印件和入厂日期)·Health examination report and registration for workers’ age between 16 to 18 years old.(16-18岁未成年工上岗证和体检报告)·Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件)·12 months’ payroll records: (最近一年的工资记录)(a)Punch card / time card / attendance record (打卡/工时卡/考勤记录)(b)Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑)(c)Pay slip with worker’s signature (有工人签名的工资条)(d)Production Records (生产记录)·Working hour’s waiver from local labor bureau (当地劳动局关于工作时间的证明文件)·Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)·Insurance - 60% of total workforce for injury, medical & retirement insurance(保险-60%的工人参加工伤,医疗和养老保险)·Leave application (请假单)·Resignation letter / record (离职信/记录)·Warning letter (警告信) Health and Safety (卫生安全)·Evacuation plan / map / procedure (消防疏散计划/消防疏散图/消防疏散程序) ·Fire protection equipment inspection record (消防保护设备检查记录)·Fire drill record for factory (minimum once a year) (工厂消防演习记录-最少一年一次)·Fire drill record for dormitory (minimum once a year) (宿舍消防演习记录-最少一年一次)·Chemical inventory list (化学品清单)·Material Safety Data Sheet (MSDS) for chemicals (化学物品安全资料) ·Personal protective equipment (PPE) release / training record(个人保护用品发放/培训记录)·First aid procedure / training record (急救程序/培训记录)·Accident / incident record (突发事件/事故记录)·Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证)·Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证)·Special equipment permit / certificate (特殊设备许可证明)·Special equipment operator permit / certificate (特殊设备操作许可证明) ·Waste / waste water discharge permit (废物/废水排放许可证明)(五)总结会议(六)签署审核报告掌握工厂以及其相关的管理运作情况。
沃尔玛验厂文件
• To bring opportunities for a better life in the countries where Walmart’s
merchandise is produced 在沃尔玛商品的生产国为更好的生活创造条件
由于业务风险卖手可能考虑不会下 单给有两个橙色的工厂。
Orange橙色
Orange-Age High-Risk Violations高风险 Violation橙色-年 Re-Audit in 1 Month一个月内重新 龄违规 审核 Red-Failed 红色 Most Serious Violations 最严重违规
incompleteandinconsistenttimesystem不完整或不一致的考勤系统egregiousovertimehours严重超时加班inadequateagerecordsmaintainedunderageworkers未保留员工年龄信息不完整童工failuretopaycorrectminimumorovertimewagewrongpieceratewageillegalwagededuction未付足最低工资或加班费错误的计件工资计算非法扣款subcontractingandorprisonlabour外发以及或使用监狱劳工unsafeworkingconditions不安全的工作条件poordormitoryandtoiletconditions宿舍或卫生间条件不达标lackoforpoorimplementationofpersonalprotectiveequipmentppe未配戴或未正确配戴个人劳保用品unsafechemicalhandlingandorstorage化学品处理或存储不当environmentalissue环保不达标2345678910ethicalsourcinganintroduction19commonhighrisk1incorrecttimerecordingapproach常见高风险之1
Walgreen(沃尔格林)社会责任验厂--严重不符合项清单
仅供个人学习参考
OT–notexceedinglocallegalrequirements(e.g.maxlimitof36overtimehoursinChina),andif,n otexceed66workinghoursperweek*orexceed100overtimehours/month/overtimehoursper monthcouldbeverified. 每月加班不可大于 100 小时或每周*工作时间不可大于 66 小时/每月加班时间可以确认
Unreasonablylimitedaccesstobasicneeds(i.e.food,water,toilet,etc) 不合理地限制工人基本需求
Workerscanjoinatradeunionandassociateorbargaincollectivelywithoutpenalizing,discriminat ion,harassment. 工人可以不受限制地自由参加工会和自由协商 WagesandBenefits 工资与补偿
HealthandSafety 健康与安全 WorkingConditionsforallemployeesshallbesafeandhygienic. Buildingshavesignificantcracksinwallsorunapprovedbuildingwork/extensionwithoutbuild ingpermitsand/or3rdpartsafetyassessment. 工人的工作环境应该安全和卫生 建筑有明显裂缝或无建筑许可/第三方安全评估的外延建筑 PersonalProtectiveEquipment(whererelevant)isprovidedtoavoidhighsafetyorhealthriskfor allworkers. 提供适当的劳保用品给工人 Allfactoryandaccommodationareasmusthavesufficientfiredoors,escaperoutesandextingu ishers. 工厂和宿舍区域必须有足够的消防门，走火通道和灭火器 Allescaperoutesandexitsshallbeclearlymarked,suitablyilluminated,keptclearandremainun lockedatalltimes. 所有的走火通道和紧急出口不得上锁或完全堵塞 Chemicalsshallnotbestoredindangerousenvironment. CombustiblechemicalsshallbeprovidedwithsafetymeasuresandMSDS. 化学品不得存放在危险的环境下 易燃化学品应提供安全设施和物料安全数据表 Dormitoryshallnotlocateinthesamebuildingwithproductionworkshops/warehouse. 宿舍与车间/仓库不能位于同一栋楼 Childcarefacilities,ifany,shallnotphysicallyoverlapwithproductionareasandchildrenshalln othaveaccesstoproductionareas. 如果有儿童保育设施，该设施不能位于生产区域，儿童不能进入生产区域。
理解和实施沃尔玛验厂点检表大全20150517
理解和实施沃尔玛验厂点检表大全
1、验厂简介 (1)
2、验厂评分标准 (2)
3、审核程序 (3)
4、劳动合同 (5)
5、厂区管理 (6)
6、宿舍管理 (8)
7、保安管理 (9)
8、人事管理 (10)
9、未成年员工管理 (12)
10、惩罚管理 (13)
11、员工歧视 (13)
12、委员会管理 (14)
13、医疗和卫生管理 (14)
14、消防管理 (16)
15、人身安全 (18)
16、环境管理 (19)
17、法律法规管理 (20)
18、质量管理体系 (20)
19、生产管理 (22)
20、仓库及运输管理 (24)
21、信息管理 (24)
22、常见的不符合项 (25)
23、C-TPAT反恐验厂 (27)
1、验厂简介
检查表：
2、验厂评分标准检查表：
3、审核程序检查表：
4、劳动合同
5、厂区管理检查表：
6、宿舍管理检查表：
7、保安管理检查表：
8、人事管理检查表：
9、未成年员工管理检查表：
10、惩罚管理检查表：
11、员工歧视检查表：
12、委员会管理检查表：
13、医疗和卫生管理检查表：
14、消防管理检查表：
15、人身安全
16、环境管理
17、法律法规管理检查表：
18、质量管理体系检查表：
19、生产管理检查表：
20、仓库及运输管理检查表：
21、信息管理
检查表：
22、常见的不符合项检查表：
23、C-TPAT反恐验厂检查表：。
社会责任验厂检验清单
9.当地社会保险局证明文件
10.消防演习记录
11.工伤记录
12.消防验收合格证
13.危险物料安全资料卡
14.特种作业之操作证：电工证、锅炉司炉、压力容器操作、起重机械作业、爆破作业、金属焊接与气割作业、煤矿井下作业、机动车辆驾驶证等等
15.特种设备使用登记证、安全检测证明
16.饭堂卫生许可证
BV公司验厂（社会责任）清单
1.营业执照；
2.厂房平面图；
3.环保文件（厂房建设项目环境影响报告）
4.当地政府最低工资的最新通知
5.厂规或员工手册——包括工作时间、加班补贴、法定福利等制度
6.全体员工之入职记录（包括：身份证副本）、全体员工之劳动合同（个人）等
7.综合计时工作制之批准文件或延长加班申请
17.食堂员工之健康检查证明］
18.未成年工之健康检查证明（16-18）。化学品人员要有职业病体检。
19.急救员证书
20.请假条
21.最近连续12个月工作时间记录
22.与以上12个月工资相应月份之工资记录
23.计件记录（如适用）
24.生产资料（生产日报表、仓库收发报表、QC检查记录、断针记录）
25.工会相关资料
26.其它
walgreens验厂接受的验厂标准
一、Walgreens验厂的背景介绍Walgreens是全球最大的连锁药店之一，拥有超过9000家门店遍布美国。
作为一家享有盛誉和社会责任感的企业，Walgreens一直以来都致力于保障员工权益和用户利益，以及履行社会责任。
为了确保其产品和供应链的合规性和质量，Walgreens对其供应商进行了严格的验厂标准审核。
二、Walgreens验厂的验厂标准介绍1. 社会责任：Walgreens要求其供应商在生产过程中遵守国际劳工组织（ILO）的核心劳工标准，包括但不限于禁止童工、禁止强迫劳动、保障工资福利、提供安全健康的工作环境等。
供应商需要严格遵守当地法律法规，确保员工享有合法权益。
2. 劳工、环境：Walgreens强调供应商必须遵守劳工保护和环境保护的相关规定，包括员工的工资福利、工时管理、用工合同签订和履行等方面的要求。
供应商还需要严格遥控有害物质的使用，并保障生产过程符合环境保护要求。
3. 健康与安全：Walgreens要求供应商必须严格遵守健康与安全管理制度，为员工提供安全的工作环境和必要的劳保设施，确保生产过程中不发生安全事故。
三、Walgreens验厂标准的执行和监管1. 验厂委托：Walgreens通常会委托第三方验厂机构对供应商进行验厂，以确保验厂结果的客观性和公正性。
验厂过程一般包括文件审核、现场勘察、员工访谈、数据分析等多个环节。
2. 验厂监管：Walgreens会建立完善的验厂监管和跟踪机制，对验厂结果进行定期追踪和评估。
对于存在严重违规情况的供应商，Walgreens将采取相应的事后监管措施，并要求供应商限期整改。
3. 供应商交流：Walgreens鼓励供应商积极配合验厂工作，充分理解和遵守验厂标准要求，并加强内部质量管理体系建设，提升生产过程的合规性和产品质量。
四、Walgreens验厂标准的优势和意义1. 保障产品质量：通过严格的验厂标准审核，Walgreens能够确保供应商的生产过程符合相关法律法规和国际标准要求，从而有效保障产品的质量和安全。
11个沃尔玛验厂高风险违规情况
11个沃尔玛验厂高风险违规情况
1、无任何人事记录及其他招聘记录人事档案中无员工
身份证记录；管理部
2、员工借用他人身份证或伪造年龄记录进厂；管理部
3、人事档案中存在伪造的身份证,；管理部
4、工时记录上的工作时间与其他途径获得的工作时间
不一致；管理部、制造部、财务部、仓库、品质部
5、单日工作时间超过14小时；制造部、仓库、品质部
6、每周工作时间超过72小时；制造部、仓库、品质部
7、工厂无工资记录；管理部、财务部
8、时薪、月薪工资低于地方规定的最低工资标准；
管理部、财务部
9、工厂使用两套不一致的工资记录；
管理部、财务部
10、工厂未支付任何加班费；管理部、财务部
11、培训期、实习期工人无工资；管理部、财务部
WM9项橙灯
Wal-Mart验厂严重违规事项
1. 工作时间每7天超过72小时者管理部
2. 工卡做假被稽核者管理部
3. 使用童工者管理部
4. 使用假身份管理部
5. 加班费没给足管理部
6. 最低工资达不到当地法定最低工资。
管理部。
沃尔玛社会责任验厂标准.docx
沃尔玛社会责任验厂标准1.人事档案：1.1.保证有入职登记表和身份证复印件，入职登记表上体现出入职的时间，入职当天签订劳动合同，劳动合同最好是去本地的劳动保障局购买；1.2.核对入职的时间是否有周天和节假日的入职；1.3.小于16岁的人员不要录用或不坐在花名册里；1.4.员工有工作证，工作证上有入职时间和部门、姓名、照片。
2.工资：2.1.符合本地的最低工资标准，计时工资必须体现小时工资的标准,平时加班1.5倍工资、周加班2倍工资、节假日3倍工资；2.2.假如是计件的工资，必须有计件工资是计算出来的一套信息，包括每道工序具体到几元钱；2.3.各种节假日工资的补贴和带薪年假工资；2.4.离职当天必须结算工资和离职的相关的离职资料；2.5.有员工的签字工资表，工资表上有发放日期、编制、审核，不准出现扣款的项目。
3.考勤：3.1.保证第7天使休息的，全年的节假日11天保证休息，不认可手工的考勤，只认可电子考勤；3.2.可以购买科密的ID卡打卡机，满月的考勤时特殊的系统倒出即可；3.3.半月的这种使用打卡机，输入员工的ID卡号，批量的手工打卡，在知道审核时间的情况下，可以一直打到审核的当天的早上；3.4.每天的工作时间最好控制在9-10小时，最好周加班不超过60H。
4.保安与食堂：4.1.最好是打卡制作考勤，是在不行划手工的也可以认可。
5.培训：5.1.在你的考勤刷选出你要安排参加培训的人员名单，先看请假条，看看那天没有请假的人员，筛选出这一天就可以；5.2.新入职的员工7天内必须组织培训；5.3.消防培训每年4次，季度一次。
6.车间的相关的记录：6.1一定保证这个人在你的花名册上，填写相关的记录是，最好是一些固定的人员，班长、组长、质检等。
7.安全协调员：7.1每个班组最少两个，带袖标或张贴明显的看板。
8.生产：8.1.配备必须的劳保用品，比如说钢丝手套、护目镜、洗眼器等；8.2.工厂内部有监控设备的，在验厂的当天必须关闭。
社会责任验厂清单
Required Document List for Social Compliance audit社会责任审核文件清单1.Business license / 营业执照2.Tax registration license/税务登记证anization structure code permit /组织结构代码证4.Construction completion acceptance permit/ 建筑竣工验收合格证明5.Custom (import and export) permit / (海关进出口许可证（若工厂有出口许可权）6.Fire permit / 消防许可证 （或消防大队提供的消防验收合格证明）7.Social insurance wavier & Recent social insurance receipt (3 months)/社保局合格或达标证明 / 购买社会保险的收据（三个月）8.Hygiene license for kitchen / Health examination card 厨房卫生许可证/ 厨工健康证 （工厂若有食堂需提供此项）9.Employees’ personal file / 员工人事档案bor contact / 厂方与员工签署之劳动合同11.Working hours & Payroll records / 工资表及考勤记录 （过去十二个月已发放工资的月份开始计算）prehensive working hours wavier/ 当地劳动部门批准的加班批文13.Fire drills records & first aider certificate/ 消防演习记录/急救员资格证书14.Employees’handbook & Benefit policy / 员工手册及有关福利制度15.Employees’ health examination card /员工体检报告（如果有未成年工或从事有毒物品作业的成年）16.Special equipment registration for elevator, boiler & forklift etc./特种设备使用证明（如：电梯、锅炉、叉车等）17.Professional certificate for special equipment for elevator, boiler &forklift driver etc. / 特种设备操作工证（如：电梯工、锅炉 工、叉车工等）18.Material Safety Data Sheet for Chemicals / (工厂使用的所有危险化学品的《物质安全数据表》 （若工厂有使用）19.Factory floor plan / 厂房平面图20. Local minimum wage standard from local government dept. / 当地最低工资标准24.Pollutant discharge permit/排污许可证25.Environmental permits and environmental impact assessments /环评报告26.Environmental check and acceptance report/环保竣工验收报告23.Policy and practice on Health & Safety, including management training/健康与安全政策，包括培训管理27.Dangerous chemical waste handling qualification,records/ 危险废弃物处理记 录,供应商资质证明文件备注:备注:审核员在现场可能查看与公司运作有关的其它相关文件与记录。
沃尔玛质量验厂审核清单
文件及资料准备（Wal-Mart Non E&E）注意：所有记录（如无特别要求）提供最近3个月的。
生产线的记录请保留在生产线。
记录请中午前放到会议室。
前2项请在首次会议时提供! 另请准备几个提供给客户的产品来拍照。
1)营业执照（正本或副本），ISO证书或其他证书或认证资格的复印件（例如ISO9001， ISO14001，BRC, FSC/PEFC, 内部实验室资格证等）2)工厂平面图，生产流程图3)质量手册(含质量方针政策)，程序文件4)工厂组织架构图，品质部组织架构图5)虫害控制程序及检查杀虫记录，如杀虫外包提供外包合同及相应杀虫记录，如内部杀虫，提供内部杀虫记录及内部杀虫人员培训记录；6)防霉变文件规定及防霉变检查记录，温湿度管理规定及温湿度监控记录。
7)锋利金属工具（利器）控制程序及记录8)针收发和断针管理文件及记录（如适用）9)金属探测器操作指引，九点灵敏度测试记录，产品金属探测记录（如适用）10)废弃物管理程序和记录（一般废弃物和危险废弃物），合同，危险废弃物转移记录，排污许可证11)设备清洁及维修程序，维修计划及记录12)最新主要生产设备清单及设备工具，夹具，配件清单13)玻璃（玻璃窗，灯管等）控制程序及玻璃检查，更换记录14)监视和测量设备、仪器的控制程序，仪器校验清单，仪器校验报告（内部校验报告，外部校验报告，如为内部校验，则内校人员要有资格证，并提供内校标准量块和砝码）15)客户投诉处理程序和客户投诉处理记录16)产品召回程序17)原材料品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及来料检验记录18)制程品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及制程巡检记录19)成品品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及成品品质检验记录20)定期品质会议记录21)产品追溯系统演练记录22)危害分析(物理的，化学的，微生物的污染等)程序及记录23)物料先进先出管理规定及记录24)物料出入库记录25)木材控制程序和相关使用记录（如木制品出口ASDA），美国雷斯法案相关控制程序和记录（如木制品和雷斯法案范围内产品出口美国）26)符合加州甲醛限制法令（CARB法案）的相关程序和记录（两年）（如有出口美国复合木制品）27)在GRS注册法律标签 (law label)的相关记录28)产品物料清单（BOM）29)物料测试报告（铅和重金属含量测试），Reach测试报告30)RoHS 控制程序和相关记录，REACH 控制程序和记录（包括详细的适用于工厂的SVHC（高度关注物质）清单）31)供应商的符合性声明文件（例如RoHS, Reach）32)不合格品控制程序33)不良物料退货，返工，报废记录34)化学品管理规定35)供应商及外发商选择及认可程序，供应商及外发商合格名录, 供应商及外发商导入评估、定期业绩评估程序及报告（业绩评估记录提供过去12个月的）36)产品开发控制程序及记录，样品打样文件规定（设计开发段报告，打样报告等）37)产前会记录（主要指量产前的会议记录）38)试产（小批量生产，即Pilot-run）控制程序及试产总结报告39)首件检查记录40)停线授权规定和停线通知记录41)文件资料管理程序及质量记录管理程序42)功能检查记录43)纠正预防措施程序及纠正预防措施报告，包括不合格物料处理记录，制程异常处理记录，不良成品纠正预防报告，重工记录, 内部审核纠正预防措施记录，管理评审记录等44)工厂产品交货及时率统计资料（过去12个月的记录）45)SPC（统计制程管制）程序及关键制程或关键参数（如尺寸）的控制图46)工厂内部测试项目清单47)产品测试规定及测试报告（含内部实验室测试报告和委外测试报告），测试报告部分提供过去12个月的；48)重要生产参数规定并提供参数监控记录49)Wal-Mart产品测试规定50)员工培训程序, 培训计划, 培训记录,培训教材，包括入职培训，岗位培训，尤其是QC人员，实验室测试人员,生产员工，设备保养人员的培训记录和考核记录。
Walgreen社会责任audit check list
127 128 129 130 131 监狱工或强迫劳工 132 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 辱骂和骚扰 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 歧视 160 161 162 163
员工是否汇报强制性加班？ 是否要求员工完成每日生产定额之后才可离开工厂？ 劳动合同上关于工作时间的条款是否符合客户行为准则中关于强迫劳动的要求？ 若员工因为合法理由离职，是否不会受到处罚，负债或其他？ 员工在工作时间是否可以自由走动、使用洗手间或喝水？ 员工进出工厂会受限制吗？ 除强制加班外，员工是否汇报任何限制自由或强迫劳动的情况？ 工厂是否会因为生产需要外发产品到监狱？ 是否有监狱工在工厂工作？ 工厂是否控制和扣押员工的身份证明文件？若是，员工是否自愿让工厂帮助保管这些证件？ 若工厂保管员工的证件，员工是否可以在任何时候通过员工代表或其他方式拿到这些证件？ 是否限制保安的职责，不让其妨碍员工自由离开工厂？ 员工是否因受到任何方式的压力，胁迫或恐吓以接受工厂的工作？ 是否有人胁迫或恐吓员工以使他们留下继续工作？ 是否有不恰当安保措施或不合理对待员工的问题？ 工厂是否建立程序来规范员工纪律（并且此程序是否与员工沟通）？ 工厂的员工纪律程序是否符合法律条款？（如适用） 若经理或主管以不恰当方式对待员工时，他们是否收到处罚？ 经理或主管是否参加过关于恰当的纪律措施的培训？ 纪律性惩戒行为是否有保留书面记录？ 工厂是否有内部系统来使得员工可以提出管理方面的问题，并不会担心遭到报复或受到负面影响？ 工厂是否没有虐待或骚扰的行为？ 工厂是否没有精神骚扰或口头辱骂的行为？ 工厂是否没有性骚扰或辱骂的行为？ 工厂的安保措施是否适合于不同性别？ 工厂的安保措施是否防止随意侵入？ 工厂在惩戒、申诉、骚扰和虐待方面的的措施是否符合Walgreen Co.行为准则的要求？ 工厂是否有清晰一致的招聘制度以确保招聘员工是以技能为标准而非主观要求？ 工厂是否会考虑达到法定工作年龄的所有应聘者，而非仅限于招用较年轻的员工？ 工厂是否允许员工会根据员工表现来维持劳动关系，而非强迫年龄较大员工提前退休？ 员工是否根据工作能力而非个人特征或信仰获得晋升机会？ 工厂是否建立政策禁止以性别、宗族、宗教、年龄、残疾、性取向、国籍或社会/种族本源为由的招聘歧视 行为？ 员工是否同工同酬？ 工厂是否按照法律要求保留休产假员工的工作岗位，工龄，薪资和福利？ 工厂是否尊重员工的信仰，例如，调整时间以方便员工祷告或提供头裹头巾？ 员工是否有平等机会进行加班？ 工厂是否禁止验孕测试，同时禁止询问怀孕或婚姻的状况，并以此为录用条件？
最新沃尔玛验厂判定标准
最新沃尔玛验厂判定标准第一篇：最新沃尔玛验厂判定标准最新沃尔玛红|橙|黄|绿|违规明细分包商部分：使用承包商生产沃尔玛产品：绿灯工厂使用并雇佣家庭佣工：绿灯标准张贴部分:未张贴中文版Wal-Mart标准：绿灯更改Wal-Mart标准后张贴：绿灯张贴的Wal-Mart标准未经工厂管理者签署：绿灯外籍劳工部分:不当之招募费用：黄灯明确的收取入厂押金（包括厂服、工牌、生产工具/用具、伙食费等）；工人求职要交钱给厂方人员。
外籍劳工不清楚劳动合同的条款、工作条件等：黄灯根据所在国家的法律，外籍劳工不可以自由和雇主解除合约：黄灯根据所在国家的法律，外籍劳工的最低工资不足或福利不够：橙灯不经同意扣押外籍劳工的护照/居留证等：橙灯最新wal-mart红|橙|黄|绿|违规明细--检查权:禁止审核员进入厂区/宿舍区进行审查：红灯工厂以各种理由不允许进入工厂/某一厂区/某一部门或宿舍检查：红灯工厂无法提供任何相关资料，如人事资料、工资记录、工卡记录等：红灯禁止审核员进行员工面谈：红灯工厂不容许与工厂职员/工人面谈；工厂管理层坚持参与员工的面谈。
营业执照不恰当/营业执照在办理过程中：黄灯工厂未能提供正确的营业执照或经营范围不符/工厂正在申请营业执照/正在延长营业执照/营业执照正在年审当中。
收藏有关文件/文件不完整：黄灯工厂未与工人签劳动合同或未全部签定/劳动保同过期/劳动保同未经当地劳动部门签证/劳动合同没有员工签名/劳动合同缺乏必要条款/工人未获得一份劳动合同/等；工厂未按合同约定的基本工资支付给工人；工厂仅提供了部分相关数据供评审员评估；厂方不允许认证员复印资料。
无营业执照：橙灯最新wal-mart红|橙|黄|绿|违规明细--惩戒性措施体罚/虐待：红灯异性搜身（有身体接触）：橙灯强制脱衣搜身：黄灯性骚扰：黄灯同性搜身：绿灯谩骂（在面谈时观察/了解到）：绿灯最新wal-mart红|橙|黄|绿|违规明细--歧视以不适当的健康检查结果来决定是否录用员工：黄灯非法验孕。
迪士尼社会责任验厂消防违规清单
迪士尼消防违规清单在最新一版的全球劳动标准计划（ILS）中，迪士尼方面列举了一系列MCS举例，除了常规的童工、非志愿劳工、胁迫与骚扰、歧视、结社自由、分包等违规外，最大的改变便是那与时俱进的三个消防MCS违规，如下：消防关键违规工厂（包括宿舍）中可能对员工或公众导致直接严重伤害或死亡的条件，包括但不限于以下示例：•紧急出口被锁或被阻塞。
•必要的紧急出口数量不足。
•没有定期进行紧急疏散演习。
另外，如出现任意3个或3个以上消防非关键违规也将等同于关键性违规（MCS）。
为了让您更好地理解此问题，以下为小编整理的更多迪士尼消防违规，快来看看您家的工厂是否有不幸踩线吧：* 一直保持所有紧急出口不上锁，未受到堵塞。
紧急出口门必须是侧铰链门，且打开方向与逃生方向保持一致。
* 提供足够的紧急出口及逃生楼梯（最少两个），以确保所有楼上楼下的所有员工均可快速撤离。
* 任意一个无法从外部进入但可以从内部通过开关打开的紧急出口门（如带插栓或推杆的门）必须确保不需要任何特殊的知识或技能、外力、时延、钥匙或工具才能打开）* 任意自动紧急出口门必须确保在停电状态下可正常运作，或可在紧急状态下不施加外力的情况下人工打开，确保人员逃生。
* 确保紧急出口门及通往出口的逃生路径周边没有杂物、物件、设备或任何有可能妨碍员工看到出口标识及/或阻挡员工迅速抵达出口顺利逃生的障碍物。
* 确保逃生路径在地上有清楚标识，并能满足逃生条件——通道不能过窄，不可出现垃圾、杂物或任何有可能影响逃生的物品阻碍。
* 确保逃生楼梯在所有的时间均不受阻碍，通道不能过窄，不可放置原料、杂物或其他有可能影响逃生的物品阻碍* 确保通往外部的所有紧急出口周边均不受阻碍，不会出现妨碍紧急出口门全部打开的情形，出口不会离其他建筑过近以致限制员工逃离危险，确保员工可顺利到达安全区域。
* 在寻求当地消防机构的指引下，建立消防及逃生安全的政策及程序；任命受过关于消防安全及逃生程序的培训的人员负责消防安全及应急的持续评估，包括相关的培训及逃生程序。
2016沃尔玛人权验厂中国地区常见高风险违规情况
Normal work+ OT
with meal break
S4
during OT no matter break time is paid or
1st
In
xx
not (OT after meal)
加班时间内晚餐休息
xx last out NA
xx xx
xx
With clear work
schedule like
- Actual wage below the legally required minimum wage (shall not include relevant allowance exclusive from the minimum wage) 应得工资扣除法律规定不纳入最低工资范畴的津贴之后低于当地规定的最低工资标准
NA
8:00-xx,xx-17:30 清晰的作息时间（下同）
8:00-12:00 13:30-
17:30
8hrs+2hrs OT
8小时+2小时加班
Out
8:00-xx,xx-19:30
With clear work schedule like
8:00-12:00 13:30-
17:30
xx last out In
6
Wages 薪酬违规
Unclear wage system 不清晰的工资记录
- No payroll record in factory
工厂无工资记录 - Portion or all of the payroll record can not be provided for evaluation
3
Labor Hours 工时
验厂 内部审核,社会责任体系不符合项报告
（报告编号）№01
被审核部门：行政部
部门负责人：
审核员：
审核日期： 2020年9月 7日
不符合事实陈述：审核发现员工XXX所提交的身份证复印件是临时身份证，目前已过期
不符合类型： 轻微 严重
审核准则：行政部应保证员工年龄证明文件在有效期内
建议的纠正行动：
1）紧急纠正行动——及时更换该身份证，确保其有效性
2）短期纠正行动——安排人员彻查所有的安全出口及楼梯拐角的应急灯有效性
3）长期纠正行动——安排人员每月检查应急灯，确认其是否运行良好
纠正行动的完成情况：
1）2020年9月7日完成维修
2）2020年9月8日全部完成查核，未发现更多违规。
3）〈消防安全检查制度〉中已添加应急灯检查要求。
行动的验证：
审核组长（签名）：
社会责任体系审核不符合项报告
（报告编号）№02
被审核部门：生产车间
部门负责人：
审核员：
审核日期： 2020年9月7日
不符合事实陈述：审核发现包装部的一安全出口应急灯失效。
不符合类型： 轻微 严重
审核准则：所有的消防安全设施均应确保其有效性
建议的纠正行动：
1）紧急纠正行动——应立即安排维修应急灯
2）短期纠正行动——安排人员彻查所有的身份证复印件有效性
3）长期纠正行动——行政部负责人员每月对身份证进行查核
纠正行动的完成情况：
1）2020年9月7日通知该员工提交有效身份证；9月8日已提交，复印存档，
2）2020年9月8日已完成所有身份证的重新查核，未发现更多失效证件
3）该要求已添加至行政部人事管理人员工作要求中。
亚马逊社会责任验厂车间现场消防安全人权事项需整改清单
30 空 灭火器配备不够 区）
内，并且将所有灭火器都悬挂在墙体上，以及保证每个灭火器都有检验合格证， 对压力不够的灭火器，交外购机构进行充粉
第1页 版本：2014-1.0 2020/1/20 9:08
执行人
签字确认
31 D栋 紧急出口的应急灯及安全出口未通电。 （高
32 光） 规画消防通道及疏散箭头。
18
疏散图不符合标准（应只保留一个看图人员），且个 疏散图应用A3以上纸张打印,明确我的位置,并把紧急集合点/所有消防设施标注清
别区域未张贴到位。
楚 ,张贴区域为（所有近安全出口门的附近及人员密集的区域）
B/C 19 栋 气瓶未固定
20
化学品空桶到处都是。
21
辅料仓未加装应急灯及安全出口
22
辅料仓的门为推拉门(此为疏散门）
加强员工培训，全厂所有的气瓶需统一管理统一摆放。 加强员工培训，所有危废必须放置在危废仓。 立即加装应急灯及安全出口（高度2.2-3为间） 全厂所有做为疏散门的如为内开或推拉，必须固定，
23
大部分的电源控制箱无外盖。
24
闲置设备未有明确标识。
25
中央熔炉楼梯及拉货台未加装扶手（几台）
加装绝缘防火材料，仅露出开关。 划分好区域并有明显标识 所有超过1米的平台及梯子需加扶手，扶手高度不低于1.1米
使用化学品的区域未加装洗眼器
立即加装
55
改装后的疏散指示牌仍有高度超过1米情况，整改不 到位
立即整改，所有单面疏散指示牌（带电）安装高度在1米以下。
56
电线裸露
57
F栋 天台
电梯房未配备灭火器。
58
楼顶及楼梯间有大量的烟头
全厂检查，所有电线必须走胶管或线槽。 立即配备一组ABC类灭火器 生产区严禁烟火，加强员工培训，并立即清扫地面烟头
沃尔玛社会责任验厂汇总清单
b．提供消防设备、设施（灭火器、消防栓等）的检查记录
c．提供每年请消防部门检查的记录资料和照片
20
化学品、危险品清单及物料安全资料卡
a．提供公司危险品、化学品清单
b．提供化学品购买记录，以及化学品仓库的入库、领用与结存清单（应有危险品名称、数量、用途、入库时间、领用时间、领用人）
b．根据考勤记录完善员工休假和离职记录
13
未成年工体检证明/劳动部门登记表
a．提供在职的未成年工体检报告（有县级有资质医院盖章）；
b．提供未成年工在劳动部门登记备案的凭证（要注明岗位及与实际岗位一致）
14
工会委员名单，章程，会议记录
a．提供工会章程、组织架构图
b．提供工会委员名单
c．提供工会会议记录
10
员工入职登记表（附身份证复印件）
a．提供员工入职登记表，要求有相片，会签应完整
b．提供员工身份证复印件，应注明已经查验真伪及查验者签名（在管理制度中应对应注明该规定）
c．
11
劳动合同
11.1
合同期限
a．大部分人应一年一签
b．进厂签订合同的时限应与管理制度一致
c．劳动合同应有劳动部门鉴定印章，要有员工签名和手印
39
工厂在生产前应进行产前会议，提供会议签到与记录
40
在产前会议中有没有审查及确认严重的质量问题和安全问题并记录采取的改进行动
41
工厂应对新产品进行“试生产”，根据产品规格明细检讨产品质量,并提供记录在生产前的纠正行动
42
当前生产的产品应实施内部实验室测试(要求提供测试记录副本)
43
工厂QC应根据客户签样和产品规格表来制定首件样品
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Proper breaks for young workers and shall not work "off the books"
Young workers are requested work at night shift or extending work at night after 10:00pm
如果有儿童保育设施，该设施不能位于生产区域，儿童不能进入生产区域。
Workers shall not expose to toxic levels of pollutants.
工人不得暴露在有毒或污染环境里面
Serious accidents (including fires) with fatalities or multiple injuries
Inconsistent, falsified, manipulated, incomplete or insufficient documents causing age not able to be identified.
不得雇用童工
因不一致、篡改、被操控、不完整的文件导致的工人年龄无法确认
Young workers shall not work beyond legal limits, working in prohibited areas
工人不能被禁锢或限制行动自由
Workers must not be subject to bullying, physical or verbal abuse or the threat of such.
工人不能受到恐吓，体罚，言语虐待或其它威胁
Workers must not be subjected to harassment (sexual or other) nor must they be subjected to other forms of intimidation.
存在非法扣款 / 作为纪律处分的扣款
Age年龄
Children shall not be employed. (A child is any person under age 15 or under age 14 in developing countries or any higher minimum age under local law for leaving school and starting work).
以下是一个严重不符合项清单，如果工厂被发现有任何的不符合项将会导致不满意的审核结果。
Terms and Conditions条款
不得使用强迫劳工，债务工或非意愿劳工。
不得使用监狱工，奴役和贩卖人口
No workers shall be required to lodge deposit or identity papers with their employer.
女性员工不能被要求进行孕检或以不能怀孕作为雇佣或续订合同的条件。 怀孕女工不能从事会对其生育健康带来风险的岗位
Unreasonably limited access to basic needs . food, water, toilet, etc)
不合理地限制工人基本需求
Workers can joina trade unionandassociate or bargain collectivelywithoutpenalizing,discrimination, harassment.
工人不能被迫签订限制性或不可更改的协议
There must be no discrimination during recruitment or employment based on race, caste, national origin, religion, age, disability, gender, marital status, sexual orientation, union membership, ethnic origin or political affiliation.
工厂无法提供生产记录/劳工合同以及任何相关的文件记录Worker inter源自iews not permitted.
不允许审核员履行员工访谈
All documentation and records provided during the audit process shall be complete, consistent and not falsified.
There must be no unreasonable search. . no gender-appropriate body search, no strip search.
工人不能受到性骚扰或其它方面的威胁
禁止不合理搜身
Workers shall not be placed under duress to sign their agreement to terms and conditions (or changes).
(*Remark:Base working hours is 40hr / week)
(*備註:基本每星期工作時間為四十小時)
One day off in a full month/ rest day(s) per month could be verified.
One day off in 7 or 2 off in 14 happening consistently across a number of months . 20 days consecutively month after month)
机械要配备安全操作装置
Right of Inspection审核的权利
Denied access to factory or dormitory.
拒绝进入厂区或宿舍
Factory fails to provide factory / production records / contract and any relevant documentation.
Critical Non-Conformity List
严重不符合项清单
Below is the list of critical issues which will result in an unsatisfactory CoC audit if the factory does not comply with any of them.
没有为青少年工提供免费体检和当地政府登记
Health and Safety健康与安全
Working Conditions for all employees shall be safe and hygienic.
Buildingshavesignificant cracks in walls or unapproved building work/extension without building permits and/or 3rd part safety assessment.
工厂应确保所提供的文件记录数量完整、信息一致且真实可靠
易燃化学品应提供安全设施和物料安全数据表
Dormitory shall not locate in the same building with production workshops/warehouse.
宿舍与车间/仓库不能位于同一栋楼
Childcare facilities, if any, shall not physically overlap with production areas and children shall not have access to production areas.
工人可以不受限制地自由参加工会和自由协商
Wages and Benefits工资与补偿
工人的基本工资必须达到法定最低标准/基本工资无法确认
应按法律规定支付员工的加班工资 / 加班工资无法确认
应该支付计件工作、返工工资、停工待料工资和离职工资
不得延迟支付任何部分的薪金。
工资应按当地法律要求及时支付，任何情况下不能超过30或31天。
所有的走火通道和紧急出口不得上锁或完全堵塞
Chemicals shall not be stored in dangerous environment.
Combustible chemicalsshall beprovided withsafety measuresandMSDS.
化学品不得存放在危险的环境下
重大事故（包括火灾）带有人员伤亡
No any fire alarms, no emergency lighting or no sprinkler system.
没有消防警铃、应急灯或喷淋系统
Machineryshall beequipped with operational safety devices(safeguards systems that eliminate the possibility of the operator or another employee placing parts of their bodies near hazardous moving part).
招聘或雇用工人时不能存在歧视，根据种族、社会等级、国籍、宗教信仰、伤残情况、性别、婚姻状况、性倾向、工会会员、民族或政治背景
Females are not required to have pregnancy tests or pregnancy prevention as a condition for hiring or continued employment.Pregnant women are not engaged in work that creates a risk for their pregnancy or reproductive health.