2016-2017年证券市场基础知识(新)
证券重要基础知识点
证券重要基础知识点1. 证券市场：证券市场是指进行证券买卖的场所，它直接关系到证券交易的规范和有效性。
证券市场分为主板市场和创业板市场，主要交易内容包括股票、债券、基金等证券品种。
2. 股票：股票是指股份有限公司发行的所有权凭证，代表股东对公司所有资产和利益的所有权。
持有公司股票的人成为股东，可以享受股权收益和参与公司治理。
3. 债券：债券是指债务人以写有债权金额和偿还条件的债券凭证向债权人募集债务资金的一种金融工具。
债券投资者可获得固定的利息和到期时的本金偿还。
4. 基金：基金是由投资者共同出资，由基金管理公司专门经营管理的集合投资工具。
根据不同的投资策略和风险偏好，基金可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。
5. 证券交易：证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的行为。
常见的证券交易方式包括集中竞价交易和竞价上市交易。
6. 证券监管：证券监管是指政府或相关机构对证券市场进行监管和管理的活动，旨在维护证券市场的公平、公正和透明。
证券监管机构通常负责监督、控制和监测证券市场的运作，以保护投资者的合法权益。
7. 公司治理：公司治理是指在股东和公司之间建立有效的监督机制，以确保公司经营和管理的透明度和合规性。
好的公司治理有助于提高公司的价值，保护投资者的权益，促进经济的可持续发展。
这些证券重要基础知识点对于投资者、交易员和从事证券相关工作的人士来说都是必备的，它们构成了理解证券市场运作的基础，有助于投资决策和风险管理。
对于学习和了解证券市场的人来说，深入掌握这些知识点将会是一个不错的起点。
证券从业金融市场基础知识
证券从业金融市场基础知识证券从业涉及金融市场的基础知识较为广泛，以下是一些重要的方面，详细说明如下：1.证券市场基本概念：了解证券市场的基本概念，包括证券、股票、债券、期货、期权等各种金融工具的定义和特点。
理解证券市场的基本功能，包括融资、投资、风险管理和信息交流等方面。
2.证券市场的组织结构：了解证券市场的组织结构和参与主体，包括证券交易所、证券公司、基金管理公司、投资银行等机构的职能和作用。
理解不同市场参与主体的角色和责任，以及它们之间的协作关系。
3.证券市场监管：了解证券市场的监管机构和相关法律法规，包括证券监督管理委员会（或类似机构）的职责和权力，以及证券法、公司法等相关法律法规的基本内容。
理解监管的目的和意义，以及监管对市场秩序和投资者保护的重要性。
4.证券交易与投资：了解证券交易的基本流程和方式，包括交易所市场和场外市场的交易规则和机制。
理解证券投资的基本原理和方法，包括价值投资、技术分析、基本面分析等。
了解风险管理的概念和工具，如风险控制、多样化投资等。
5.公司财务分析：了解公司财务报表的基本概念和内容，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
理解财务指标的计算和分析方法，如财务比率分析、盈利能力分析、偿债能力分析等。
了解财务分析对于投资决策的重要性。
6.投资基金与资产配置：了解投资基金的基本概念和分类，包括共同基金、指数基金、对冲基金等。
理解资产配置的概念和方法，包括资产配置的目标、原则和策略。
了解不同类型的资产类别，如股票、债券、房地产、商品等。
7.风险管理与合规要求：了解风险管理的基本原理和方法，包括风险评估、风险控制、风险多样化等。
了解合规要求，包括内部控制、信息披露、合规审核等。
理解合规对于维护市场秩序和投资者权益的重要性。
以上是证券从业所需的金融市场基础知识的一些方面。
深入学习和理解这些知识将有助于从业人员更好地适应金融市场的工作环境，并提升其专业能力和综合素质。
证券市场基础知识答案
证券市场基础知识单选题1.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。
回答：正确1. A 20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段2. B 1929－1933年3. C 第二次世界大战后至20世纪60年代4. D 从20世纪70年代开始至今2.股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问而采取的举措。
回答：正确1. A B股2. B H股3. C A股4. D N股3.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
回答：正确1. A 账面价格2. B 票面金额3. C 清算阶值4. D 内在价值4.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段回答：正确1. A 萌芽期2. B 发展期3. C 整顿期4. D 再度发展期5.关于债券的票面要素描述止确的是（）回答：正确1. A 为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券2. B 当本来市场利率趋于下降时应选择发行期限较长的债券3. C 一般来说，期限较长的债券流动性差，是风险相对较大，票面利率应该走得高一些4. D 流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受6.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）回答：正确1. A 1年以内2. B 1年以上2年以内3. C 1年以上5年以内4. D 5年以上7.按照（）证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金回答：正确1. A 基金的运作方式不同2. B 投资目标划分3. C 投资理念的不同4. D 投资标的划分8.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
回答：正确1. A 公开募集的结构化产品与私募结构化产品2. B 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品3. C 收益保证型和非收益保证型4. D 保本型产品和保证最低收益型产品9.下列有关金融期货叙述不正确的是（）。
证券市场基础知识
证券市场基础知识第⼀章证券市场概述第⼀节证券与证券市场⼀、有价证券：（⼀）1.标有票⾯⾦额2.本⾝没有价值，但由于代表着⼀定的财产权利，所以能在市场上流通，客观上具有了交易价格。
3.是虚拟资本的⼀种形式，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账⾯价格，甚⾄于真实资本的重置价格也不⼀定相等，其变化并不完全反应实际资本额的变化。
4.特征：收益性、流动性、风险性、期限性（⼆）商品证券：提货单、存货单、仓库栈单商业证券：商业汇票、商业本票⼴义的有价证券货币证券：银⾏证券：银⾏汇票、银⾏本票、⽀票资本证券（狭义的）（三）1.按发⾏主体：政府证券政府机构证券：政府⽀持债券（铁道部发⾏的）政府⽀持机构债券（中央汇⾦公司发⾏的）公司证券：股票、公司债券、商业票据、⾦融证券2.按是否挂牌交易：上市证券⾮上市证券：凭证式国债、电⼦式储蓄国债、普通开放式基⾦份额、⾮上市公众公司的股票3.按募集⽅式：公募证券私募证券：信托投资公司发⾏的信托计划、商业银⾏和证券公司发⾏的理财计划4.按证券所代表的权利性质：股票债券其他证券：基⾦证券、证券衍⽣产品、⾦融期货期权、权证…⼆、证券市场（⼀）特征：1.证券市场是价值直接交换的场所（本质）2.…………..财产权利……………..3.……………风险…………………..（⼆）证券市场的结构体现在进⼊市场的顺序、区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度、监管要求1.层次结构：按进⼊市场的顺序：发⾏市场（⼀级市场）交易市场（⼆级市场）按所服务和覆盖的上市公司类型：全球性市场、全国性市场、区域性市场按上市公司规模、监管要求：主板市场、⼆板市场、三板市场按市场集中程度：集中交易市场（交易所市场）、场外市场2.品种结构：股票市场债券市场基⾦市场：封闭式基⾦：在证券交易所挂牌交易开放式基⾦：投资者向基⾦管理公司申购和赎回交易所交易基⾦（ETF）或上市开放式基⾦（LOF）使开放式基⾦也能在交易所挂牌交易衍⽣产品市场（股票和债券是最基本和最主要的）3.交易场所结构：按交易活动是否在固定场所交易：有形市场（场内市场）--证券市场集中化的标志⽆形市场（场外市场、柜台市场）（三）基本功能1.筹资-投资功能2.资本定价功能3.资本配置功能第⼆节证券市场参与者⼀、证券发⾏⼈公司（企业）：独资制合伙制公司制：有限责任公司股份有限公司：政府和政府机构：债券。
帮考网-2016年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考题
A ：投资者的证券托管是自动实现 B ：投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 C ：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 D ：托管制度是和指定交易制度联系在一起
答案：D 解题思路：对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。
本题考查重点：教材第三章第三节：我国证券托管制度的内容
Ⅱ 可转换债券 Ⅲ 剩余期限超过 365 天低于 397 天的债券 Ⅳ 信用等级在 AAA 级以下的企业债券 A：Ⅰ、 Ⅳ B：Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅳ C：Ⅰ、 Ⅲ D： Ⅲ 、 Ⅳ 答案：B 解题思路：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金。②1 年以内 （含 1 年）的银行定期存款、大额存单。③剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券。④ 期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购。⑤期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据。⑥ 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券。⑦中国证监会、中国人民银行认可的 其他具有良好流动性的货币市场工具。货币市场基金不得投资于以下金融工具：①股票。② 可转换债券。③剩余期限超过 397 天的债券。④信用等级在 AAA 级以下的企业债券。⑤国内 信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-I 级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。⑥ 流通受限的证券。⑦中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 本题考查重点：教材第五章第一节：货币市场基金管理内容 第 19 题：关于欧洲债券，以下说法正确的是（）。 I 也称无国籍债券 II 是一种传统的国际债券 III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币 A：I、II、 IV B：I、II、III、IV C：II、III
证券基础知识
证券投资学证券投资分析属于证券投资学的一个分支，证券投资学包括：证券类型、证券交易、证券市场、证券分析等等。
第一章．证券及证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
1.证券的分类按性质不同①证据证券：只是单纯地证明事实的文件eg:信用证，证据等②凭证证券：指认定持证人是某种私权的合法权利者，证明持证人所履行的义务有效的文件。
eg:存款单，借据，收据，定期存款存折等。
③有价证券：一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。
2.有价证券的分类按体现内容①货币证券：指可以用来代替货币使用的有价证券，是商业信用工具。
eg：期票，汇票，支票，本票等。
包括商业证券和银行证券。
②资本证券：指把资本投入企业或把资本贷给企业或国家的一种证书。
eg：股权证券，债权证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
③货物证券：商品证券，指对货物有提取权的证明，它证明证券持有人可以凭单提取单据上所列明的货物。
e g：栈单，运货证书，提货单等。
按发行主体①政府证券②金融证券③公司证券按上市与否①上市证券②非上市证券凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
按募集方式分①公墓证券②私募证券按证券所代表的权利性质分：股票、债券和其他证券（基金、证券衍生品）股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种1.证券市场的发展：1602年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所1773英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所中国最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的上海股份公所和上海众业公所1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立1988年，为适应国库券转让在全国范围内的推广，中国人民银行下拨资金，在各省组建了33家证券公司1990年12月19日：新中国第一家证券交易所――上海证券交易所1991年7月3日：深圳证券交易所1992年10月，国务院证券管理委员会（国务院证券委）和中国证监会成立1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门1998年12月29日通过：《中华人民共和国证券法》1999年7月1日开始实施2003年10月28日通过：《中华人民共和国证券投资基金法》2004年6月1日开始实施1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场1993年9月，财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）2.证券市场的分类按交易对象分①股票市场②债券市场③基金市场按组织形式分①场内市场②场外市场按证券市场功能分①证券发行市场②证券交易市场还可根据上市公司规模、监管要求等差异，分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）3.证券市场的参与者①证券市场主体：证券发行者；证券投资者*证券投资者包括机构投资者和个人投资者机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
证券市场基础知识
监管机构和自律组织是证券市场的特殊要素，其职责是根据 证券法规和行业规定，对证券发行、交易活动及市场参与者行为 实施监督和管理，以保护投资者的利益，促进证券市场和社会经 济的健康发展。
完整版ppt
17
三、证券市场的特征
证券市场作为证券发行和交易的场所，与一般商品市场相 比，具有以下明显的特征：
（1）企业 企业融资有二种方式，一种是间接融资，即通过银行借 贷形式完成，另一种是直接融资，这通过证券市场来完成。 企业可以发行股票，扩大资本，也可以通过发行企业债券， 改善资本结构。
完整版ppt
5
（2）政府部门
为弥补财政赤字，投资大型工程项目，实施宏观调控， 政府部门也在证券市场上发行政府债券。政府债券有中央政 府债券与地方政府债券之分，中央政府发行的债券又称为国 债券。
指中国境内 发行、境内 上市的人民
币普通股
境外发行、境内 上市的人民币标 值美元或港币标
价的普通股
开放式
封闭式 国 债
企 可转换 业 债 债券
曾有过的品种
认股权证
完整版ppt
国债期货
28
证券交易方式
1、交易对象不同
2、流动性高
3、价格决定机制复杂
一般商品：社会必要劳动时间
证券价格：发行人的资产、盈利能力、政治、经济、投资 者心理因素
4、作用形式不同
证券是一种虚拟资本，它不在生产过程中发挥直接作用。 最终作用是实现实物资源的有效配置和使用，从而实现社会实 物财富的增长。
完整版ppt
18
四、证券市场的分类
完整版ppt
20
（4）具有严密的组织、严格的管理，坚持“公开、 公平、公正”的原则。
证券市场基础知识(免费打印版)
第三章债券第一节债券的特征与类型一、债券的定义与特征（一）债券的定义：是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的债权债务凭证。
所借数额，时间，债券利息。
债券的基本性质：1、属于有价证券2、是一种虚拟资本3、是债权的表现含义：发行人（借入资金的经济主体）、投资者（借出资金的经济主体）、利用资金的条件（在约定时期还本付息）、法律关系（反映两者的债权债务关系，是法律凭证）（二）债券的票面要素1、票面价值2、债券的到期期限：债券发行之日起到偿清本息之日止的时间影响债券偿还期限的因素资金的用途：临时周转使用发行短期债券，而长期资金需要则发行长期债券。
期限的长短主要考虑利息负担。
市场利率的变化：利率看涨发行长期债券，否则发行短期债券。
债券变现能力：债券市场的发达程度，发达市场可以发行相对长期的债券，而不发达的债券市场则发行短期债券。
影响债券利率的因素：借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券期限长短3、债券的票面利率：也称名义利率，债券年利息与债券票面价值的比值，用百分数表示。
形式有单利、复利和贴现利率4、债券发行者名称所有要素不一定都体现在票面上，可能以公告等形式公布利率、偿还期限等重要因素。
但票面可能包括其他因素，如还本付息方式（三）债券的特征偿还性― 到偿还期限还本付息，债权债务关系随之结束，而股东和股份公司之间的关系在公司存续期内是永久的，另外，英美国家历史上发行过无期公债或永久性公债流动性― 持有者的转让，取决于市场转让的便利程度以及转让过程中是否产生价值损失安全性― 收益相对稳定，不但可以转换为货币，而且有稳定的转让价格。
债券投资不能收回的两种情况：发债人不能充分和按时履行按期还本付息的约定，流通市场面临的风险。
收益性― 获得相对稳定的利息收入以及转让差价二、债券分类(一)按照发行主体：政府债券、金融债券和公司债券政府发行债券的目的：用于公共设施建设、重点项目建设和弥补国家财政赤字在有的国家，把政府担保的债券也划规政府债券体系，称为政府保证债券金融债券的发行主体为银行和非银行金融机构发行金融债券的目的：用于特定用途以及改善银行的资产负债结构（金融机构发债使其有更大的灵活性和主动性）公司债一般由上市公司发行，但有的国家也允许非上市的企业也可以发行债券(二)按照计息与付息方式：零息、附息、息票累积债券，浮动利率债券。
往年证券投资基金基础知识及答案
证券投资基金基础知识考试时间：【90分钟】总分：【100分】得分评卷人一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、(2016年)关于期货合约和远期合约的比较，下列叙述不正确的是（）。
A、期货合约在交易所交易，远期合约通常在场外交易B、期货合约实物交割比例非常低，远期合约实物交割比例非常高C、期货合约和远期合约都有杠杆效应D、期货合约是标准化合约，远期合约是非标准化合约【答案】C【解析】C项，期货合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，而远期合约通常没有杠杆效应。
（）2、在市场经济条件下，价格是根据市场（ ）状况形成的。
A、需求B、供给C、供求D、均衡【答案】C【解析】在市场经济条件下，价格是根据市场供求状况形成的。
知识点：期货市场的基本功能；（）3、下列各类金融资产中，货币市场工具不包括（ ）。
A、银行承兑汇票B、中央银行票据C、3年期国债D、回购协议【答案】C【解析】货币市场工具一般指短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。
不包括C选项。
（）4、如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的（ ）。
A、汇率风险B、利率风险C、信用风险D、流动性风险【答案】C【解析】选项C正确：信用风险是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。
如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的信用风险；选项A：汇率风险指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性；选项B：利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性；选项D：证券在规定时间内不能以合理的价格卖出。
（）5、在目前我国债券市场的质押式回购中，（ ）回购是交易量最大、最为活跃的品种。
A、3天B、5天C、1天和7天D、2天和6天【答案】C【解析】在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种。
2016年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题41. 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据 () 结果协商确定发行价格。
A. 动态市盈率B. 静态市盈率C. 累计投标询价D. 初步询价A. 单一价格的荷兰式招标B. 多种价格的荷兰式招标C. 单一收益率的美式招标D. 多种收益率的美式招标A. 设立证券登记结算机构B. 确定证券发行价格C. 接受上市申请、安排证券上市D. 制定证券交易所的业务规则44. 关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是 A. 交易所对上市证券实行挂牌交易B. 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌 C .股票、封闭式基金交易出现异常波动的， 交易所可以决定停牌， 直至相关当事人作出 公42. 一般情况下，短期贴现债券多采用 () 。
43. 下列不属于证券交易所职能的是 () 。
() 。
告当日的上午9：30 予以复牌D. 交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告， 交易所的要求提交书面报告A. 财务风险B. 信用风险C. 购买力风险D. 经营风险48. 在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有 A. 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B. 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C.在通货膨胀严重的情况下， 债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券, 况是对购买力风险的补偿相关当事人应按照45. 关于中小板综合指数，下列描述中错误的是 () 。
A. 中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B. 中小板综合指数以可流通股本数为权数C. 中小板综合指数以第 100只中小企业板股票上市交易的日期为基日D.中小板综合指数的基点为 1000点46. 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有 () 。
A. 开放式基金B. 货币市场基金C. 保本型基金D. 封闭式基金 .47. 下列证券投资风险中，属于系统性风险的是() 。
2016证券《金融市场基础知识》预测卷及答案(2)
一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.下列中不属于债券基本性质的是( )。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本2.下列关于债券票面价值的说法中，正确的是( )。
A.在债券的票菌价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑3.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券( )。
A.流动性差，风险相对较大B.流动性差，风险相对较小C.流动性强，风险相对较大D.流动性强，风险相对较小4.下列中不属于影响债券利率因素的是( )。
A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平5.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券6.下列关于债券与股票的说法中，错误的是( )。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券7.依照不同的发行本位，国债可以分为( )。
A.流通国债与非流通国债B.实物国债与货币国债c.短期国债与中长期国债D.实物债券与货币债券8.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向( )。
A.企业B.银行和非银行金融机构C.个人D.国外机构9.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”10.下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是( )。
证券基础知识题库 (3)
证券基础知识题库1. 证券市场1.1 什么是证券市场？证券市场是指以证券交易为核心的金融市场，是进行证券买卖和投融资活动的场所。
1.2 证券市场的主要特点有哪些？•高效性：证券市场具有交易速度快、流动性高的特点，投资者可以随时买卖证券。
•公开透明：证券市场的交易行为公开透明，交易信息公开公平，保证了市场的公正性。
•高风险：证券市场的投资风险较高，价格波动大，投资者需谨慎选择投资标的。
•多元化：证券市场提供多种类型的证券投资标的，如股票、债券、基金等。
2. 证券分类2.1 证券可以按照哪些标准进行分类？证券可以按照以下标准进行分类：•形式：股票、债券、衍生品等。
•发行主体：上市公司股票、政府债券、公司债券等。
•投资期限：长期证券、短期证券等。
2.2 请简要介绍以下几种常见的证券类型：•股票：股票是一种代表持有人对公司所有权的证券，投资者购买股票即成为公司的股东，享有股东权益。
•债券：债券是发行主体向债券持有人承诺在一定期限内支付利息和本金的证券，投资者以购买债券的方式借出资金给发行主体。
•期权：期权是一种赋予购买或者卖出标的资产的权利，而非义务的证券，投资者可以通过购买期权合约在未来某个时间点执行买入或者卖出的权利。
•ETF：ETF（Exchange Traded Fund）是一种交易所交易基金，是一篮子股票或其他资产的组合，其份额可以在证券交易所买卖。
3. 证券交易3.1 什么是证券交易？证券交易是指证券买卖双方通过证券市场进行的交易行为，包括证券的买入和卖出。
3.2 证券交易的常见方式有哪些？•现场交易：买卖双方通过证券交易所的交易大厅进行面对面的交易。
•网上交易：投资者通过证券公司提供的电子交易系统进行网上证券交易。
•电话交易：投资者通过拨打证券公司的交易电话进行证券交易。
4. 证券投资风险4.1 证券投资存在哪些风险？证券投资存在以下风险：•市场风险：证券市场价格波动引起的风险。
•信用风险：发行主体无力偿还债务导致的风险。
证券从业资格考试金融市场基础知识(试卷编号2111)
证券从业资格考试金融市场基础知识(试卷编号2111)1.[单选题]中国证券业协会的宗旨有（ ）。
①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德规范，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理②发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用③为会员服务，维护会员的合法权益④维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展A)①②③B)①②④C)②③D)①②③④答案:D解析:考查中国证券业协会的宗旨。
2.[单选题]企业债券的发行主体可以是（ ）。
①上市公司②股份有限公司③有限责任公司④尚未改制为现代公司制度的企业法人A)①②③B)①②③④C)①③④D)②③④答案:D解析:企业债券的发行主体不包括上市公司。
3.[单选题]认购开放式基金通常的步骤包括（ ）。
Ⅰ．开立基金账户Ⅱ．认购Ⅲ．确认Ⅳ．验资A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:开放式基金的认购步骤包括开立基金账户、认购、确认。
4.[单选题]在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（ ）。
①国家股②公司股③法人股④外资股⑤有限售条件股份A)①②③④⑤B)①②③④C)①③④⑤D)①③④答案:D解析:按照投资主体的不同，可以把股票划分为国家股、法人股、社会公众股、外资股等不同类型。
5.[单选题]流动性风险应急计划应符合以下（ ）要求。
①合理设定应急计划触发条件②规定应急程和所需时间④充分考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④答案:D解析:考查对流动性风险应急计划的认识。
6.[单选题]作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（ ）。
A)场外市场B)证券交易所市场C)全国性市场D)股票市场答案:B解析:场内市场即证券交易所市场是证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心。
2016证券从业人员资格考试(证券市场基础知识)试题及答案一
2016证券从业人员资格考试(证券市场基础
知识)试题及答案一
2016年银行校园招聘已经开始，江苏中公金融人为广大考生整理发布全国各地银行校园招聘信息，第一时间获取最新银行招聘信息，可及时关注2016银行校园招聘公告汇总。
1). 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。
( )
正确答案：错
答案解析：股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。
2). 上市公司采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括( )。
A.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
B.与公司业务有关的企业、往来银行
C.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
D.具有较大社会影响力的专家学者
正确答案：ABC
答案解析：非公开发行股票，又称定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
特定对象包括：①公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;②与公司业务有关的企业、往来银行;③证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构;④公司董事、员工等。
3). 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有( )的特点。
A.自由转让
B.主要吸纳储蓄资金
C.短期性
D.自由认购
正确答案：AD
答案解析：流通国债的特点是自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给和需求。
江苏中公金融人提醒考生银行校园招聘考试涉及内容较多，需提前做好备考，大家可通过银行招聘考试题库学习。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
目录
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 证券市场概述 股票 债券 证券投资基金 金融衍生工具 证券市场运行 证券中介机构 证券市场法律制度与监督管理
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场 第二节 证券市场参与者 第三节 证券市场的产生与发展
1.普通股票股东的权利 2.普通股票股东的义务 3.优先股的定义：是相对普通股而言的 4.优先股的特征：股息率固定、股息分派优 先、剩余资产分配优先、一般无表决权 5.优先股票的种类：五种不同的附加条件五 种不同的分类方式 *股息率固定的理解
第四节 我国的股票类型
1.我国的股票类型 （1）按投资主体的性质分类 （2）按流通受限与否分类：（已完成股权 分置改革、未完成股权分置改革） 2.我国的股权分置改革：2005年4月29日开 始试点，同年9月进入全面铺开阶段
第四节 国际债券
1.国际债券的定义：一国借款人以外国货币为面值，向外国投资 者发行的债券 2.国际债券的特征：1234 3.国际债券的分类：（1）外国债券（美国扬基债券、日本武士债 券、中国熊猫债券）（2）欧洲债券，也称无国籍债券（龙债 券） *外国债券的特点：发行人属于一个国家，面值货币和发行市场属 于另一个国家 *欧洲债券的特点：发行人、面值货币、发行市场可分属三个国家 4.亚洲债券：是指用亚洲货币定值，并在亚洲地区发行和交易的 债券 5.我国的国际债券分类：政府债券、金融债券、可转换公司债券
5.基金、股票、债券的区别
反应的经济关系 所筹集资金的投向 风险水平
基金 股票
信托关系 所有权关系
间接投资 有价证券 直接投资 实业 直接投资 实业
中等风险 高风险
债券
债权关系
低风险
① ②
③
6.证券投资基金的分类： （1）按基金的组织形式不同分类 （2）按基金的运作方式不同分类 （3）按基金的投资标的划分 （4）按基金的投资目标划分 （5）按照基金投资理念的不同：主动型、被动型（指数基金） ~指数基金的优势：1234 7.契约型基金与公司型基金的区别： 资金的性质不同 投资者的地位不同 基金的营运依据不同 8.封闭式基金与开放式基金的主要区别： （1）期限不同（2）发行规模限制不同（3）基金份额交易方式不 同（4）基金的交易价格计算标准不同（5）基金份额资产净值公布 的时间不同（6）交易费用不同（7）投资策略不同
第二节 政府债券
1.政府债券的定义 2.政府债券的性质：从形式上看、从功能上看 3.政府债券的特征：安全性高、流通性强、收益稳定、 免税待遇 4.国家债券:由中央政府发行，简称国债 5.国债的分类： (1)按偿还期限分类（2）按资金用途分类（3）按流通 与否分类（4）按附息方式分类（5）按发行本位分类 *我国的国债由财政部发行 6.1981年后我国发行的国债品种：普通国债（记账式国 债、凭证式国债、储蓄国债电子式）、特别国债 *凭证式国债和储蓄国债电子式都不能上市流通
4.有价证券的分类：广义、狭义之分。狭义的 有价证券指资本证券；广义的有价证券包括资 本证券、商品证券和货币证券 5.资本证券：商业证券、银行证券 6.有价证券的分类：（不同的分类标准） 7.有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、 期限性 8.证券市场的特征 9.按证券市场的层次结构，可分为发行市场 （一级市场、初级市场）和交易市场（二级市 场、次级市场）
6.我国基金管理公司的主要业务范围：证券投资基 金的募集与管理，资产管理和投资咨询服务；此外， 基金管理公司还可以从事企业年金管理、全国社会 保障基金管理业务、QDII业务等 7.基金公司申请开展特定客户资产管理业务的基本 条件 8.基金托管人的概念、条件及职责 9.证券投资基金当事人之间的关系： （1）持有人与管理人：委托人、受益人与受托人 的关系（2）管理人与托管人：相互制衡的关系（3） 持有人与托管人：委托人与受托人的关系
4.中介机构
投资咨询 机构 财务顾问 机构 证券服务 机构 中介机构 证券公司 资信评级 机构 资产评估 机构 会计师事 务所 律师事务 所
5.证券投资人
政府机 构 机构投资 者 证券投 资人 个人投资者
金融机 构 企业和事 业法人 各类基 金
6.投资证券市场的金融机构
金融机构
证券经营机 构
银行业金融 机构
7.债券的分类： （1）按发行主体分类:政府债券、金融债券、公司债券 （2）按付息方式分类：贴现债券、附息债券、息票累 计债券 （3）按债券募集方式分类：公募债券、私募债券 （4）按担保性质分类：有担保债券、无担保债券 （5）按债券形态分类：实物债券、凭证式债券、记账 式债券 8.债券与股票的比较 （1）相同点：都是有价证券、都是筹措资金的手段、 收益率相互影响 （2）不同点：权利不同、目的不同、期限不同、收益 不同、风险不同
第三节 金融债券与公司债券
1.金融债券的定义：由银行及非银行金融机构发行 2.我国的金融债券品种：（1）政策性金融债券（2） 商业银行债券（3）证券公司债券（4）保险公司次 级债务（5）财务公司债券（6）证券公司次级债券 3.公司债券的定义 4.公司债券的类型：信用公司债券、不动产抵押公 司债券、保证公司债券、收益公司债券、可转换公 司债券、附认股权证的公司债券、可交换债券 5.我国企业债券与公司债券的发展历程 6.我国公司债券与企业债券的区别
5.货币政策手段：存款准备金制度、再贴现 政策、公开市场业务 6.财政政策手段：财政赤字、发行国债、调 节税率、干预资本市场各类交易适用的税 率 7.影响股价变化的其他因素： （1）政治及其他不可抗力的影响（2）心 理因素（3）稳定市场的政策与制度安排 （4）人为操纵因素
第三节 普通股与优先股
第四节 证券投资基金的收入、风险 与信息披露
1.证券投资基金的收入来源：利息收入、投 资收益和其他收入 2.证券投资基金的利润分配，两种方式：现 金分配；利润折合成新的基金份额（红利 再投） 3.证券投资基金的投资风险：市场风险、管 理能力风险、技术风险、巨额赎回风险 4.基金信息披露的要求及禁止行为
1.股票4个的价值：票面价值、账面价值（等 于股东权益价值）、清算价值（只有在公司清 算的时候才会出现，是每一股份代表的实际价 值）、内在价值（理论价值，股票未来收益的 现值） 2.股票的2个价格：理论价格、市场价格 3.影响股票价格的直接因素：供求关系 4.影响股票价格变动的基本因素： （1）公司经营状况 （2）行业与部门因素 （3）宏观经济与政策因素
保险经营机 构
合格境外机 构投资者
主权财富 务公司
金融租赁公 司
7.自律性组织:证券交易所、中国证券业协会、 中国登记结算公司 8.证券监管机构：中国证监会及其派出机构
第三节 证券市场的产生与发展
1.证券市场产生的原因：123 2.证券市场的发展阶段：萌芽、初步发展、 停滞、恢复、加速发展 3.国际证券市场发展现状与趋势（20世纪 90年代以来） 4.中国证券市场发展简史：旧中国、新中国 5.《关于推进资本市场和改革开放和稳步发 展的若干意见》：“国九条” 6.中国证券市场的对外开放
9.特殊类型的基金：ETF、LOF、保本基金、 QDII基金、分级基金 10.交易所交易的开放式基金：ETF和LOF （1）ETF，交易型开放式指数基金，申购 是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是 换回一篮子股票而不是现金 （2）LOF，上市开放式基金，与ETF的区别， LOF不一定采取指数基金模式，同时，申购 和赎回均以现金进行
第二章 股票
第一节 股票的特征与类型
第二节 股票的价值与价格 第三节 普通股与优先股 第四节 我国的股票类型
第一节 股票的特征与类型
1.股票的定义:是一种有价证券，由股份有 限公司签发，证明股东持有股份的凭证， 代表股东对股份公司的所有权 2.股票的性质：股票是有价证券、要式证券、 证权证券、资本证券、综合权利证券 3.股票的特征：收益性、风险性、流动性、 永久性、参与性
第四章 证券投资基金
第一节 第二节 第三节 第四节 披露 第五节
证券投资基金概述 证券投资基金当事人 证券投资基金的费用与资产估值 证券投资基金的收入、风险与信息 证券投资基金的投资
第一节 证券投资基金概述
1.证券投资基金的定义：公开发售基金份额， 由托管人托管，管理人管理运用，是利益 共享风险共担的集合投资方式 2.我国证券投资基金的发展概况：123 3.证券投资基金的特点：集合投资、分散风 险、专业理财 4.证券投资基金的作用：为中小投资者拓宽 了投资渠道、有利于证券市场的稳定和发 展
第二节 证券投资基金当事人
1.证券投资基金当事人包括：持有人、管理人、 托管人 2.基金份额持有人的权利与义务 3.基金管理人的概念，（基金管理人的目标函 数是受益人利益最大化） 4.基金管理人的资格：其中要特别注意的两条： （1）基金管理公司注册资本不低于一亿元人 民币，且必须为实缴货币资本（2）基金管理 公司的主要股东最近三年没有违法记录，注册 资本不低于三亿元人民币 5.基金管理人的职责
第三节 证券投资基金的费用与 资产估值
证券投资基金的费用：管理费、托管费、交易费、 运作费、销售服务费 1.基金管理费：逐日计提，按月支付，费率大小通 常与基金规模成反比，与风险成正比 2.基金托管费：逐日计算并累计，并按月支付 3.其他费用：由基金托管人根据法律法规及基金合 同的相应规定，按实际支出金额支付 4.基金资产净值=基金资产总值-基金负债 基金份额净值=基金资产净值／基金总份额 5.基金资产估值的概念 6.基金资产估值的基本原则：123