论国家及其财产豁免权

而 平 等 者之 间是 没有 管 辖 权 的 。
目前 ，许 多 发 展 中 国 家 仍 坚 持 绝 对 豁 免 论 。
亦 即一 个 国 家 能 否在 外 国法 院被 诉 的 问 题 以及 国 家
财 产 能 否在 外 国法 院作 为 诉 讼 标 的 的 问题 。 国家 及 应 该 提 出 ，绝 对 豁 免 理 论 对 国 家 及 其 财 产 豁 免 原 则 在 国 际 法 上 的 确 立 发 挥 了 巨大 的 作 用 ，它 是 一 些 社 其 财产 豁 免 问题 可 能 在 下 列 情 况下 提 出来 ： 会 主 义 国 家 和 发 展 中 国家 在 国 际 民商 事 交 往 中用 来 （） 国 在 外 国 法 院直 接 被 诉 。 １一 （ ） 国 虽 然 在 外 国 法 院 没 有 直 接 被 诉 ，但 在 保 护 自 己 ，反 对 强 权 和 维 护 国 家 主 权 的 武 器 。但 绝 ２一 某 民事 诉 讼 中涉 及 该 国 ，该 国为 了维 护 其 权 利 而 主 对 豁 免 论 在 提 法 上 欠 科 学 ；而 且 ，把 国 家 本 身 同 国
际组 织提 起 民事诉 讼 的 豁 免 ，作 了原 则 性 的规 定 。
限 制 豁 免 权 理 论 产 生 于 １ 世 纪 末 ，但 由于 当 ９ 时 国 家 参 与 民商 事 活动 的 情 况并 不 多 见 ，所 以 ，
例如 ，后 者 第 ２ ９ 规 定 ，对 享 有 外 交 特 权 与 豁 免 ３条 的外 国人 、外 国组 织 或 国 际组 织 提 起 的 民事 诉讼 ，
何 ，也 不 论 该 国 家 的 财产 位于 何 地 ，为 谁 控 制 ，该
是 指 在 国 际 交往 中 ，一 个 国 家 及 其 财 产 未 经 其 同 意 国 国家 本 身 及 其 财产 都 享 有 豁 免权 。 除非 该 国家 自 愿 放 弃 这 种 豁 免 。享 有 国家 豁 免 的主 体 包 括 国家 元 免 受 其 他 国 家 的 管辖 与执 行 措 施 的权 利 。就 司法 范 围 而 言 ，一 个 国 家及 其 财 产未 经其 同意 ，其 他 国 家
押 、 强 制 执 行 或 其他 强制 措 施 。 国 家及 其 财 产豁 免
是 习惯 国 际 法上 的一 项重 要 原 则 。长 期 以来 ，国 家 免 ；另 外 ， 它 主 张 在 国 家 未 自愿 接 受 管 辖 的情 况 下 ，通 过 外 交 途 径 解 决 有 关 国家 的 民商 事 争 议 。绝 及 其 财 产豁 免原 则 已得 到 国 际 法学 者 、 各 国 司 法 实 比利 时 国会 号 案 ” 、 “ 萨 罗 佩 践 、有 关 法律 文 件 、政 府 意 见 以及 联 合 国 国 际法 委 对 豁 免 论 在 著 名 的 “
张豁 免 。 有公司或企业在豁免问题上混同起来也是不当的 ；
注
两案见黄 惠康
黄 进 ： （ 际 国
武 汉 大 第 ３ １ ３ １ － １ ２
公 法国 际私 法成 案选 ） 学 出版 社 １ ８ 年 版 ７ ９ ３ －３１ １ ３ ４页
（ ） 有 的 案 件 中 ，一 国 通 过 明 示 或 默 示 的 方 此 外 ，强 调 通 过 外 交 途 径 解 决 涉 及 国 家 的 民商 事 争 ３在 法放 弃 了管 辖 豁 免 ，但 在 判 决 作 出 以前 或 以后 ，如 议 的 主 张也 不 利 于 涉 外 民商 事 纠 纷 的 及 时解 决 。 从 各 国 有 关 的 司 法 实 践可 以看 出 ， 国 家 在 运 果牵 涉 到 对 它采 取 诉 讼 保 全 或 强制 执 行 措 施 ，也 会
免 的 问题 。
免 ；默 示 方 式 包 括一 国 到 他 国 法 院 起 诉 、 应 诉 、 提 出 反 诉 或一 国 法 院 受 理 案 件 ，当事 国不 主 张 豁 免 并
绝 对 豁 免 论 和 限制 豁 免 论
对诉 讼 的实 质 问题 采 取 了 诉 讼 步骤 等 。 （ ）限 制 豁免 论 二
提 出 国家 及 其 财 产 豁 免 问题 。 因为 依 照 惯 例 ，放 弃 用 绝 对 豁 免 原 则 时一 般 采 取 灵 活 的 态 度 ，如 国 家 在 某 些 情 况 下 主 动 放 弃 豁 免 权 。 国 家 放 弃 豁 免 权 通 管辖 豁 免并 非 意 味 着 同 时放 弃 诉 讼 程 序 豁 免 和 执 行
公约 和 外 国相 关 立 法 的 经验 ，尽 快 出 台一 部 中华
人 民共 和 国国 家 及其 财 产豁 免 法 。
年 代 开 始 显 得特 别 的 重要 。
虽然 根 据 “ 等 者 之 间 无 管辖 权 ”的 国际 法 平
在 条 约 实 践 方 面 ， 中 国 缔 结 或 参 加 的 一 些 双 边 或 多 边 国 际条 约 涉 及 国家 及 其 财 产豁 免 问 题 ，如 我 国 １ ８年 参 加 的 １ ６年 《 ９０ ９９ 国际 油 污损 害 民事 责 任 公 约 》第 ｉ条 规 定 ，缔约 国就 油 污 损害 赔 偿 案件 放 １ 弃 对油 污 损 害 所 在缔 约 国 法 院 的管 辖 豁 免 。 中国 当
然严 格 遵 守 这 种 规定 。 中国 十分 赞 成 各 国在 相 互尊
着 国 际 民商 事 交往 的发 展而 日趋 频 繁 ，外 国 国 家 和 内 国国 民在 民商 事 交往 过 程 中所 发 生 的 民商 事 纠 纷 也 在 数 量 上 与 日俱 增 ， 在范 围上 不 断 扩大 。
应 当依 照 中 华 人 民共 和 国 的有 关 法 律 和 中华 人 民 共
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Ｂ ＵＳｌ ＥＳＳ ＲＥ Ｓ Ｎ ＥＡ Ｒ ＣＨ
２ １０ ０１—６企业研 究
国 及 其 财 产 豁 免 问 题 的 产 生
绝 对 豁 免 论 是 最 古 老 的 关 于 国 家 及 其 财 产 豁 免 的理 论 。 它认 为 ，不 论 一 国 的行 为和 财产 性质 如
所 谓 国家及其 财产 豁免 ，简称 为 国家豁免 ，
首 、 国家 本 身 、 中央 政 府 及 各 部 、其 他 国家 机 构 、
的 法 院不 得 对该 国进 行 管 辖 ， 或者 对其 财 产 采取 扣 国 有 公 司 或 企 业 等 ； 国家 不 仅 在 直 接 被 诉 的情 况下 享 有 豁 免 ，而 且 在 涉 及 国家 的 间接 诉 讼 中也 享 受 豁
和 国 缔 结 或 参加 的 国 际 条约 的 规 定 办理 。１ ８年 公 ９６
布的 《 中华 人 民共 和 国外 交 特 权 与豁 免 条例 ＊ 虽然 就 与 国 家豁 免 有 密切 联 系 且 部 分 重叠 的 外 交豁 免 问 题 作 了 规定 ，但 国 家豁 免与 外 交豁 免毕 竟是 国际 法
豁 免。 常 有 明 示 和 默 示 两 种 方 式 。 明 示 方 式 包 括 国 家 在 条
（） 国在 他 国 法 院提 起 民事 诉 讼 时 ， 由于 对 约 、 契 约 中 签 订 有 关 条 款 ，明 示放 弃 豁 免 或 在 争 议 ４一
方 当事 人 提 出反 诉 ，便 提 出该 国是 否 对 反 诉 享 有 豁 发 生 后 ， 双 方 经 协 商 达 成 协 议 ，国 家 明 示 放 弃 豁
上 两 个不 同 的 问题 。
迄 今 为止 ，我 国缺 乏 一 部有 关 国家 及 其 财产 豁 免 的 国 内立 法 ，落后 于 我 国 对 外交 往 的 实 际需 要 。
应借 鉴国 际 立 法如 联 合 国 国 际 法委 员 会 正在 编 纂 的
因 此 ，外 国 国 家 作 为 民事 主 体 在 国 际 民事 诉 讼 程 序 中 应 具有 什 么 样 的 诉讼 地 位 的 问 题 从 ２ 世 纪 ２ ０ ０
国 家 及 其 财 产 豁 免 权 是 一 项 公 认 的 国 际 法 原
限 制 豁 免 论 ， 又 称 有 限 豁 免 论 或 相 对 豁 免 论 ，前 苏 联 及 其他 东 欧 国 家 的 学者 则称 之 为 “ 能 职
则 ，但 是 关 于 豁 免 的 程 度 、范 围和 方 式 ，国 际 社 会
直 到 第一 次 世 界大 战 以前 ， 除意 大 利 、 比利 时 、 荷 兰 和 埃 及 等 少 数 国 家 的 法 院 主 张 这 一 理 论 以 外 ，绝 大 多 数 国 家 都是 采 用 绝 对 豁 免 理论 来 确 定 外 国 国家 的 民事 诉 讼 地 位 。 到 了第 一 次世 界 大 战 以后 ， 国家 作 为 民事 主 体 参 与 民事 活 动 的 情 况 随
黄进主编 ＜ 国际私法）．法律出 版社１ ９ 年版 ．第 １８ １ ９ ｇ ９ － 页。 ９ ９ 关于国家豁免 与外 交豁免及领事豁 免 的 关 系 参 见 黄 进 ： ＜ 家 及 其 国 财 产 豁 免 问题 研 究 ） 中 国 政 法 大 学 出 版 社 １ ８ 年 版 第 １—１ 页 ． ７ ９ １ ２ 邵津主编 ． （ 国际 法） 高教出版 社２ ０ 年版 第４ 页 。 ００ ７
限 制 豁 免 论 还 主 张 以法 院地 法 来 识 别 外 国 国家 的
所 谓 主 权 行 为和 非 主 权行 为 。
ｌ ８ 年 公 布 的 《 华 人 民共 和 国 民事 诉 讼 法 （ ９２ 中 试
行 ） 》和 １９ 年 公 布 的 中 华 人 民共 和 国 民事 诉 讼 ９１ 法》 ，对 享 有 司法 豁 免 权 的 外 国人 、 外 国组 织 或 国
一
直 存 在 着 不 同 的 理 论 。在 这 个 问 题 上 ，传 统 的 理 豁 免论 ” 。 限制 豁 免论 把 国 家 的 活 动划 分为 主权 行 为 和 非 主权 行 为 ，或 统 治权 行 为和 事 务权 行 为 ， 或 论 分 为 绝 对 豁 免 理论 和 限制 豁 免 理 论 。 公 法 行 为 和 私 法 行 为 。按 照这 种理 论 ，在 国 际 交 往 （ ） 绝对 豁 免 论 一