新三板立项资料清单
立项所需提供的材料清单
立项清单
1.企业法人营业执照（经年检）复印件： 1 份
2.法人证书或法人证明及身份证复印件： 1 份
3.经会计师事务所验审的财务报表（上年末至期末）： 1 份
4.公司股东、董事会成员名册（即：公司章程需经工商盖章）：1 份
5.企业法人税务登记证复印件： 1 份
6.企业法人组织机构代码证复印件： 1 份
7.房地产企业开发经营资质证书复印件： 1 份
8.企业基本结算户开户许可证、贷款卡复印件： 1 份
9.贷款业务申请报告（包括企业、项目及土地抵押简况）： 1 份（项目情况、销售情况、抵押情况：土地抵押，在建工程抵押贷款情况）10. 项目立项批文及可行性研究报告复印件： 1 份
（若无：预售备案登记证明代替）
11. 建设用地规划许可证（附规划总平面图）复印件： 1 份
12. 建设工程规划许可证（附红线图、审定意见书）复印件： 1 份
13. 土地使用权证原件及复印件： 1 份
14. 施工许可证复印件： 1 份
15. 商品房预售许可证复印件： 1 份
16. 监管银行的审批表；（预售证2011年10月之后） 1 份
17. 董事会（或股东会）决议： 1 份
18. 竣工日期证明（监理会盖章）： 1 份
19. 工程验收记录（各幢楼，地基和基础）： 1 份
20. 结顶报告（质监站盖章）：1份
21. 授权委托书： 1 份23. 受委托人身份证复印件： 1 份23. 任命书（证明委托人是本公司员工）：1份
所有复印件请注明：（与原件一致），签名，日期，加盖单位公章
而且需均由A4纸复印。
新三板挂牌申报材料清单
篇一：新三板挂牌资料清单金元证券新三板挂牌资料清单篇二：企业挂牌新三板尽职调查所需材料清单新三板尽职调查材料清单1、有限责任公司设立时的工商登记资料2、公司章程以及全部章程修正案3、公司股权结构图、股东名册4、公司历次变更的营业执照复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件5、公司历次工商变更资料6、公司历年年检资料7、公司历次验资报告、资产评估报告8、历次股权转让协议、增资协议、发起人协议9、公司董、监、高变动情况说明10、公司内部管理制度材料（包括财务、人事、行政制度）11、公司治理规章制度（股东会、董事会、监事会议事规则、高管的工作细则等。
12、公司组织架构图13、公司成立以来所有的三会文件及决议（包括股东会、董事会、监事会会议记录、纪要、决议等）14、公司近三年来经审计的年度财务报告、应收账款明细、应付账款明细、其他应收、应付账款明细。
15、公司近三年广告费用、研发费用、销售费用明细。
16、公司固定资产明细表（包括房产、土地、车辆权属证书及主要机器设备等）17、无形资产明细材料（包括著作权、专利权、商标注册证、注册申请受理通知书等）18、公司未决诉讼情况、公司未执行完毕的法院生效判决、裁定及面临的行政处罚情况19、公司的高新技术企业证书或者申请材料及回执、生产经营的特许类资质文件20、公司控股股东及实际控制人控制的其他企业情况说明21、公司近两到三年大额合同、重大合同（包括贷款合同、担保合同以及债权人往来文件）22、公司对外担保、重大投资、委托理财的情况篇三：新三板挂牌资料清单新三板挂牌资料清单术人员是否专职做公司工作并领取薪酬；控股股东、其他任何部门和单位或个人推荐前款所述人员人选是否通过合法程序，是否存在超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的行为；有无抵押发生，是否存在产权纠纷或潜在纠纷；公司对其主要财产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在主要财产被担保或者其他权利受限制的情况；公司与控股股东的资产产权是否明确界定和划清并说明情况；发起人注入公司的资产是否独立完整并说明情况；发起人出资是否足额到位，并完成相关的产权变更手续；公司是否拥有与主营业务相关的商标权公司是否拥有与主营业务相关的专利权及其他重要的非专利技术使用公司是否拥有独立于控股股东的生产经营场所；公司是否有用主要由公司使用的辅助生产系统和配套设施并说明情况；公司的会计核算体系和财务管理制度（包括对子公司、分公司的财务管理制度）；是否存在控股股东违规占用（包括无偿占有和有偿使用）公司的资金、资产及其他资源的情况；公司是否存在将资金存入控股股东的财务公司或结算中心账户的情况；公司是否有独立的银行账户（提供银行开户证明书）；控股股东及其控股的公司是否存在以任何形式占用公司的货币资金或其他资产的行为并说明情况；公司是否独立对外签订合同并说明情况；公司是否为控股股东及其控股的公司、以及有利益冲突的个人提供担保，或将以公司名义的借款、授信额度转借给前述法人或个人使用；如该担保或借款对公司有利，是否采取反担保措施，并符合法定程序；股东单位及其他关联方的营业执照、最新公司章程、公司与关联方签订的所有业务协议；关于公司与关联方的业务是否独立，是否存在上下游关系的说明；关于公司的采购部门、生产部门、销售部门是否与关联方分开，采购人员、生产人员、销售人员是否与关联方相互独立，。
新三板申报条件 新三板审计所需资料清单
新三板上市各项要求：股本要求：挂牌前总股本≥500万元；企业性质：股份有限公司；财务要求：无硬性财务指标要求，但主营业务突出，具有两年持续经营记录。
新三板项目审计所需资料清单有关2012年度、2013年度和2014年二季度（二年期一期）的审计，烦请贵单位（包括下属子公司）提供下述资料：一基本资料1.贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）。
2.贵单位组织机构设置图以及主要管理人员基本资料。
3.贵单位成立时政府批文、合同章程及投资协议。
4.贵单位历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括：贵单位改制设立具体情况及方式、发起人、历次股本形成及股权变化情况、发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例、相关批复文件。
5.贵单位历次验资报告、评估报告、营业执照副本、章程、以前年度审计报告、工商信息查询信息。
6.贵单位分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。
7.贵单位子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。
8.贵单位内部控制制度建立情况及内部控制制度，包括采购、生产、销售、设备管理、财务会计等方面。
9.贵单位税务登记证、纳税申报表，缴纳税种、税率；所享受的税收优惠政策及批准文件。
10.行业特许经营许可证（如有）、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证（如有）、贷款证（如有）。
11.贵单位业务及生产经营有关的资产权属变更的情况。
对公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、房产、专利与非专利技术、重要特许权利的使用及权属情况。
12.贵单位场地租赁协议及相关合同。
13.以方框图或其他有效形式，全面披露其组织结构，包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司），发起人或股东的实际控制人，贵单位对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。
同时应标明组织结构的具体组织联系。
14.贵单位所在该行业是否国家优惠扶植政策，贵单位是否享有地方政府给予的优惠扶植政策。
立项资料清单
立项资料清单1、营业执照
2、项目名称
3、项目建设具体地点名称（如果跟营业执照一致可不提供）
4、厂区土地证或者租赁合同
5、厂区总占地面积、总建筑面积，主要建构筑物，平面布置图（标
尺寸）、车间设备布置图6、养鸡饲料名称、年用量、
7、厂区设备名称、数量、规格型号、功率8、鸡的出栏周期
9、项目总投资、环保投资、劳动定员10、本项目正产年销售收入、税后利润（大约数值就行）
11、周边环境（东南西北四方向上紧邻的企业、道路、村庄等名称）
12、年工作时间、班制、绿化面
13、本项目年用水量、用电量14、其他。
新三板挂牌会计师事务所尽调资料清单doc资料
费用报销管理办法
会计稽核管理办法
会计档案管理办法
授权控制制度
员工福利及奖励制度
重要的合同、协议：
借款合同、授信合同、担保合同
公司对外提供的担保合同或承诺合同
其他公司为本公司提供的担保合同
无形资产购买及转让协议
公司的会计制度（准则）、会计政策
银行存款：
2014年12月31日、2015年12月31日、2016年12月31日银
2014年12月31日、2015年12月31日、2016年12月31日银
打印银行贷款卡信息
往来款（各项应收、应付款）：
询证函（格式由事务所提供，请提供好详细的函证地址、联系人、
考核、激励管理办法 人力
特殊行业许可证书
资质证书、工艺流程图
内部控制及管理制度，包括但不限于：
股东会管理办法、董事会管理办法、经理办公会管理办法
资金管理办法
投资及融资管理办法
销售及收款管理办法
采购及付款管理办法
固定资产管理办法
证券投资：提供2012年12月31日、2013年12月31日、2014
12月31日的对账单、帐户余额清单或其他证明短期投资余额
存货：
各年度末存货明细清单
固定资产（在建工程）：
各年度末固定资产清单及盘点表、在建工程明细项目表（含进展
固定资产权属证明书（重复的无须再提供）
应交税费：
2014年度、2015年度、2016年度各季企业所得税申报表
2014年度、2015年度、2016年度最近月增值税申报表
2014年度、2015年度、2016年度最近月地税的税收申报汇总表
商业银行新三板项目的资料清单
六、 关于贵公司的诉讼、仲裁及行政处罚
内容
责任部门
诉讼、仲裁及行政处罚
贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）、贵公司持股5%以上股东、贵公司董监高尚未了结的、诉讼标的100万元以上诉讼、仲裁或其他纠纷相关材料，包括但不限于立案通知书、应诉通知书、起诉状或仲裁申请书、答辩状、上诉状、代理词、判决书、裁定书或裁决书、申请执行书等
贵公司设立至今召开的股东大会（股东会）、董事会、监事会会议资料，包括会议通知、会议议案、会议决议、会议记录等
贵公司组织机构图
公司董事、监事及高级管理人员（总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书）简历
公司已有内部治理规则（经股东大会、董事会审议规则）
二、财务和会计资料
内容
责任部门
财务报表
公司最近两年（2013年1月1日至2014年12月31日）审计报告、年报
贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）签订的房屋买卖合同及其登记证明
贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）签订的房屋租赁合同及其备案登记证明、出租方的房屋所有权证
贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）签订的土地或房屋抵押合同及其登记证明，或司法冻结等法律文书
关联方及关联交易
公司已有关联方统计口径、标准，及依据上述标准统计的关联方及其关联关系清单
信贷管理部
请提供2013年、2014年、2015上半年期间，关于贵公司与任何董事、监事、高级管理人员或持有公司持股5%以上股东进行任何交易的所有文件（若有）
企业挂牌新三板尽职调查所需材料清单
企业挂牌新三板尽职调查所需材料清单一、企业基本材料
（一）企业建立和营业执照及其变更登记：
1、企业登记注册证书；
2、税务登记证及相关登记变更证明；
5、营业执照及其变更登记证明；
6、其他有关资质文件。
（二）企业组织架构和股权结构
1、企业组织架构图；
2、公司章程、董事会决议及股东会决议；
3、股权结构图；
4、股东及其股权持有情况；
5、上市计划书；
6、法定代表人自证书及董事、监事身份确认书。
（三）企业金融资料
1、企业开户银行确认文件；
2、企业财务报表；
3、审计报告；
4、审计经营报告；
5、其他有关财务文件。
（四）企业经营资料
1、企业经营战略；
2、企业经营计划；
3、最近3年报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表等）；
4、财务报表审计报告；
5、上市前六个月报表；
6、最近3年的产品的市场情况；
7、企业取得的、申请的专利、海关产品注册、商标等资质证书；
8、企业历史纳税记录；
9、企业历史缴纳社会保险、基金记录等。
（五）企业其他资料
1、关于公司及高管的独立董事审计报告；
2、发行股份和支付股息的。
新三板立项申请材料
海通证券新三板与结构融资部推荐挂牌项目立项申请材料项目名称：尽职调查人员：立项申请日期：附件：1、项目基本情况表2、立项申请报告推荐挂牌项目基本情况表目录一、公司基本情况调查 (4)二、公司主营业务及产品 (5)三、公司盈利模式及主要客户 (6)四、公司的主要资产 (6)五、行业概况 (6)六、公司未来发展计划及财务预测 (7)七、公司治理调查 (7)八、公司财务会计信息调查 (7)九、结论性意见 (7)挂牌推荐项目立项申请报告正文部门领导：项目组在前期对【】（以下简称“【】”、“公司”）进行尽职调查的基础上，与公司管理层就公司进行改制及股份在全国中小企业股份转让系统挂牌报价转让事宜进行了沟通。
【】有意聘请我公司作为其改制财务顾问和股份在全国中小企业股份转让系统挂牌报价转让项目的主办券商。
项目组现将调查的有关【】的基本情况汇报如下，并申请对【】的改制、推荐挂牌报价转让项目立项。
一、公司基本情况调查(一)公司基本情况(二)公司目前股东结构股东之间关联关系：公司股东之间【】存在关联关系。
(三)历史沿革1、公司设立(四)公司组织结构1、公司股权结构2、公司部组织架构图（五）公司主要管理人员基本情况1、XXX，XXX学历。
XXX年，任XXX。
2、XXX，XXX学历。
XXX年，任XXX。
3、XXX，XXX学历。
XXX年，任XXX。
（六）员工情况公司目前员工【】人，具体情况如下表所示：二、公司主营业务及产品（三）公司主要产品构成三、公司盈利模式及主要客户(一)盈利模式(二)主要客户四、公司的主要资产（一）土地及房产（二）获得的荣誉（三）质量认证和资质五、行业概况（一）【】行业发展概况（二）【】行业的发展前景六、公司未来发展计划及财务预测七、公司治理调查(一)公司治理结构的建立健全及运行情况(二)公司近三年违规行为情况(三)公司同业竞争及关联交易情况八、公司财务会计信息调查公司最近两年及一期主要财务指标如下：。
会计师新三板项目尽职调查资料清单
财务尽职调查清单一、企业基本情况需提供之文字资料1、企业的中英文名称；2、企业的营业执照上注明的经营范围，包括主营业务范围和兼营业务范围等；3、企业的法定住所和实际办公地点，企业网站等；4、企业创立和发展的简要过程，包括成立时间、批准机关、隶属关系的演变、企业资本变更情况、企业改制情况、经营范围和产品或服务变化的过程、企业经营规模变化等；5、截止目前企业的人员和基本薪酬情况，具体包括：请用表格的形式说明企业现有职工构成：二、企业所有权结构请用表格的形式说明本企业全部股东情况。
三、企业法人治理结构1、请说明本企业董事会和监事会是否设立了内部结构，如设立的，请说明内部专业机构名称、职能等；是否设立了审计委员会及其本期运作情况。
2、请用表格的形式列示本企业及本企业母公司股东会、董事会、监事会、高级管理人员、实际控制人情况（一年又一期）；1）董事会成员情况如下表：2）监事会成员情况如下：3）管理层人员情况如下；3、请用表格的形式说明本企业本期财务业绩目标以及业绩考核和奖惩制度？需提供之证明文件1、企业法人营业执照（副本复印件）、分支机构的营业执照（复印件），历次验资报告、变更验资报告（若变更提供）；2、最新营业执照（有年检标记）、税务登记证（复印件，含国税及地税）、外汇登记证，法人代码证书；3、企业宣传彩页资料、产品彩页资料等；4、公司股东大会/股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、审计委员会议事规则等公司治理层制度文件。
5、企业全部内部管理制度文件汇编（复印件），并请说明制定人、制定过程和是否按照这些文件进行企业内部管理；6、公司的接收、发送文件，股东会、董事会决议、各种会议纪要。
7、公司的内部审计报告8、主要资产权属文件（土地、房产、重要机器设备、专利、商标、非专利技术等）四、企业组织结构及关联方1、请以方框图的形式列示企业的组织结构和内部管理结构。
2、现任董事、监事名单及及股东的关系说明；现任高管人员名单及及股东单位的关系说明。
新三板挂牌审计应提供资料清单(永久性资料)
电子工作底稿 索引号 有/无(√/×)
术资料
关联方资料
财务管理制度
重要经济合同 或协议
重要实物资产 及权属证明
政府机构、监 管部门相关资 料
重要特许权利 质量管理体系认证证书 环境管理系统认证证书 生产安全认证证书 关联方资料 资金管理办法 存货管理办法 固定资产管理办法 在建工程管理办法 合同管理办法 费用报销管理办法 会计稽核管理办法 会计电算化管理办法 会计档案管理办法 授权控制制度 募集资金管理制度 员工福利及奖励制度 长期借款合同 无形资产转让协议 资产出让或出售协议 资产置换协议 对外投资或股权转让协议 债务重组协议 融资租赁协议 重要销售合同 重要采购合同 重大设施、设备经营租赁协议 托管协议 委托理财协议 大额资金使用协议 担保协议 委托经营协议 土地 房屋建筑物 重要机器设备 重要运输设备 政府审计报告 所得税减免批准证明 税收资料 证券监管机构批文 有关募集资金使用项目的政府批文 通过股转系统审核后重大事项说明 承诺函 历次验资报告 股改报告
中2016-2018）
内部控制及报 告（2016-2017 年）
行业背景资料
控制环境
公司风险评估 类
2015-2017年度审计报告 2015-2017年管理建议书 2015-2017年内部控制审核报告 近3年资产评估报告 首次公开发行审计报告 盈利预测审核报告 历次股东大会决议 历届次董事会决议 历届次监事会决议 主要经理会纪要 内部控制制度（手册）、管理层对内部控制自我评 价报告 年度内部审计报告 年度内部绩效评价报告 年度生产经营计划、管理报告、生产经营报告 行业所处阶段、产品市场的需求、市场容量和竞争 资料 经营的周期性或季节性说明 信用评估机构、投资银行、行业协会、专业网站等 外部机构提出的报告 经营风险说明；识别和应对经营风险的相关文件和 其他书面资料 行业资源类别及来源 行业的现状及发展趋势说明 行业的关键指标及统计数据 环保要求及国家有关规定 行业适用的其他法规 行业其他特殊惯例说明 公司员工行为规范或员工手册 公司薪酬管理制度 公司出现财务、信息系统错误时的应对措施，可能 会包含在其他管理制度中 公司重大事项的授权和批准制度，管理层和治理层 的权限设置制度 本期经营预算，以及编制预算的流程说明 董事会对高管的考核规定 公司的风险管理制度 公司的风险评估报告 公司内部审计人员信息（附表）
立项所需详细资料清单
所需详细资料清单一、交易对手相关资料本条所指交易对手，包括：融资人（如为固定资产融资项目，即为项目公司）、融资人控股股东、融资人所属集团母公司、投资顾问等所有项目参与方与相关方。
如有多个交易对手，在向风控部门提供资料时，需对应每个交易对手分别提供一套清单所列尽调资料。
（一）交易对手基础资料1. 《企业法人营业执照》正、副本，其中副本资料必须有上一年度年检合格记录）；2. 《组织机构代码证》正、副本；3. 《税务登记证》正、副本；☆4. 《开户许可证》；☆5. 《贷款卡》；6. 法定代表人《身份证》复印件；☆7. 历次《验资报告》；8. 《公司章程》及历次《章程修正案》；9. 交易对手专业资质证书（如《房地产开发企业资质证书》、特许行业经营许可证书、外商投资企业批准证书等）；10. 赴交易对手所在工商部门查询获取的企业登记信息表（必须加盖工商部门公章、并显示交易对手合法存续且录有其历次变更登记信息）；11. 如融资人存续过程中涉及股权变更，应提供《股权转让协议》及融资人现股东支付股权价款的凭证。
12. 一般公司类定性文件（即当地银监部门或银行业协会认定委托人已整改为一般公司类的相关文件，根据各地不同情况，其形式可以为会议纪要或专门批复）。
(仅适用于政信项目)。
（二）交易对手财务、资信相关资料1. 近三年《审计报告》（对于集团企业或下辖多个企业的控股公司，应一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》）；2. 最近一期财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表，并应按单体与合并两个口径进行提供）；3. 最近一期资产负债表科目余额明细；4. 债务情况详细说明（列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施）；5. 交易对手《中国人民银行征信查询报告》；6. 交易对手重大投融资合同（选取提供交易对手对外签署金额较大的投融资合同，以核对其提供的融资统计是否真实、同时以便审阅其中是否存在对我公司此次提供融资具有不利影响的相关条款）。
新三板定增项目工作底稿参考目录
新三板定增底稿目录第一部分申报、备案材料相关第一节备案前披露的文件1-1 股票发行方案1-2 公司关于股票发行的董事会决议1-3 公司关于股票发行的股东大会决议1-4 公司年度股东大会决议（按照《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》第六条发行的情形）1-5 股票发行认购公告1-6 股票发行认购结果公告1-7 主办券商关于股票发行合法合规性意见1-8 股票发行法律意见书1-9 具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所或资产评估机构出具的资产审计或评估报告（如有）1-10 资产认购类文件（若适用）1-11 收购类文件（若适用）1-12 核准类文件（若适用）1-13 其他要披露的文件第二节备案文件2-1 股票发行情况报告书2-2 募集资金三方监管协议2-3 股票发行备案报告2-4 挂牌公司全体董事对备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书2-5 本次股票发行的验资报告2-6 XX股份（有限）公司及相关股东关于提请协助出具限售股份登记函的申请书（如有）2-7 XX证券公司关于XX股份（有限）公司自愿限售股份申请限售登记的审查意见（如有）2-8 签字注册会计师、律师或者资产评估师的执业证书复印件及其所在机构的执业证书复印件2-9 国资、外资等相关主管机关核准、登记、备案相关文件（如有）2-10 资产权属证明文件（如有）2-11 资产生产经营所需行业资质的资质证明或批准文件（如有）2-12 核准类文件（若适用）2-13 挂牌公司及中介机构联系方式2-14 要求报送的其他文件2-15 反馈意见及回复并附修改后相关文件（如有）第二部分尽职调查文件第一节关于发行对象的尽调底稿1-1个人投资者（非原股东或者董监高）1-1-1开立新三板账户所在营业部出具的证明1-1-2个人投资者的身份信息1-1-3关于是否存在关联关系的承诺函1-1-4自然人股东调查表1-2 核心员工1-2-1 核心员工的劳动合同、社保开始缴纳记录、基本履历（包括不限于入司时间、任职岗位等）1-2-2认定核心员工的程序，包括董事会决议、全体员工公示和征求意见、监事会决议和股东大会决议1-3 非自然人投资者1-3-1非自然人投资者的工商信息情况1-3-2对投资者的访谈问卷1-3-3投资者的业务合同、财务报表、部分业务核查凭证1-3-4私募基金备案文件或私募基金/私募基金管理人登记或备案承诺函（若适用）1-3-5关于是否存在关联关系的承诺函1-4关于发行对象在信用中国网站、全国法院失信被执行人名单信息查询系统等相关网站的查询记录1-5 发行对象关于不存在股份代持、业绩对赌、非持股平台、是否为私募基金或私募基金管理人、股票自愿锁定等的相关承诺1-6主办券商做市业务备案函（做市商定增适用）第二节关于挂牌公司的尽调底稿2-1 挂牌公司最新的公司章程涉及公司章程中修改优先认购权条款的相关董事会决议和股东大会决议（若适用）2-2 原股东放弃优先认购权的声明或承诺（拉取放弃承诺签署日至股份登记日公司股票交易查询记录，上述期间新增的股东亦需声明）2-3中登拉取的公司股份持有人名册2-4关于公司挂牌以来是否存在资金占用的核查（如获取最近一期银行账户流水、往来余额表、往来明细表）2-5关于公司是否存在违规对外担保的核查（如获取企业信用报告、查阅是否履行程序）2-6关于挂牌公司及其法定代表人、控股股东、实际控制人、董监高在信用中国网站、全国法院失信被执行人名单信息查询系统等相关网站的查询记录2-7 挂牌公司及其法定代表人、控股股东、实际控制人、董监高的承诺2-8 挂牌公司存在公告修订、关联交易补充决议等公司治理、信息披露瑕疵的相关公告2-9挂牌以来的除权、除息事项，包括分红、转股等公告、董事会决议、股东大会决议第三节关于本次股票发行的其他尽调底稿3-1募集资金账户的对账单或网银流水（截至合法合规意见出具日）3-2 募集资金管理制度3-3 募集资金用途3-4 发行价格公司最近1年股票转让交易的价格查询资料公司最近一次外部投资者增资的价格（若适用）询价报价单、询价结果（若采取询价发行）3-5 本次股票发行的董事会、股东大会召集、提案审议、通知、召开程序、表决和决议3-6认购合同及补充协议3-7控股股东、实控人与发行对象签署的补充协议（若有）或未签署补充协议的承诺3-8 认购缴款凭证3-9前次募集资金使用情况报告（若适用）3-10公司及实控人关于本次发行是否存在聘请第三方的说明3-11自愿限售申请材料（若适用）3-12本次发行主管部门审批、核准或备案事项情况（若适用）3-13本次发行是否构成收购的核查3-14本次发行是否符合连续发行监管要求的核查第四节发行股份购买资产适用的其他底稿4-1资产权属证明文件（若适用）4-2 标的公司的工商资料4-3标的公司控股股东、实际控制人情况4-4标的公司/资产的经营资质或批准文件4-5标的公司/资产的权属证明4-6标的股权最近一年一期的审计报告4-7 标的其他股东放弃优先购买权证明文件4-8 资产评估报告4-9盈利预测报告（若适用）4-10标的公司尽调底稿（若构成挂牌公司子公司）4-11标的公司主要资产权属状况及对外担保和主要负债情况（核准类适用）第五节债转股适用的其他底稿5-1债权的评估报告5-2债权形成的原始会计凭证、协议5-3债权人同意转让的证明、债权人和公司签署的债权转股权承诺书第六节其他尽调底稿（如有）第三部分工作记录1-1项目立项文件（含利益冲突审查、立项通过截图）1-2 定向发行财务顾问协议和保密协议（如有）1-3公司审核部门审核意见及回复（包括质控审核意见及回复、内核材料等）1-4 工作日志1-5股票发行受理通知书1-6股份初始登记函1-7其他文件（如有）第四部分其他文件1-1股转公司要求的其他文件1-2 挂牌公司申请终止股票发行的全套备案文件扫描件（如有）第五部分募集资金核查第一节披露文件1-1募集资金存放与实际使用情况的核查报告（主办券商用印版）1-2募集资金存放与实际使用情况的专项报告（挂牌公司用印版）第二节核查底稿2-1现场核查通知及核查结果、整改建议书面告知书（如适用）2-2现场核查工作方案2-3现场核查行程记录2-4现场核查访谈记录（包括但不限于对公司董事长、总经理、财务负责人、信息披露负责人进行访谈的记录）2-5募集资金专项管理制度2-6募集资金专户相关情况2-6-1全年（截止12月31日）银行对账单、银行流水2-6-2银行存款日记账2-7募集资金使用情况2-7-1募集资金使用核查工作表2-7-2其他相关证明文件（包括但不限于审批、合同、发票、支付凭证等，包括利用闲置资金用于购买银行理财等现金管理）2-8募集资金变更情况（如适用）2-9整改措施（如适用）2-10其他核查文件（如适用）。
新三板项目初步尽调材料
三板项目初步尽调材料1、公司基本情况公司最新的股权结构情况简介：2、公司历史沿革请介绍一下公司股本演变沿革。
3、公司行业简介请介绍一下公司所属行业的基本情况，包括但不限于：(一) 行业所处的生命周期和行业规模；(二) 行业与行业上下游的关系（即行业价值链的构成）；(三) 行业的竞争程度及行业壁垒；(四) 国家对该行业的监管体制和政策扶持或限制，以及产业政策对该行业的影响；(五) 影响该行业发展的有利和不利因素。
4、公司主营业务情况请简单介绍一下公司的主营业务，参考以下内容：(一) 产品或服务的种类；(二)公司的核心竞争力体现在哪些方面；(三) 公司的市场占有率，同行业的优秀公司包含哪些；(四) 报告期内各期每种产品或服务的规模，需求状况及其对价格的影响；5、公司对外投资形成的子公司、参股公司及有其他有重要关联方的详细情况，最近2年1期的关联交易说明。
6、公司业务所依赖的关键资源介绍主要内容包括但不限于：(一) 公司独特的、可持续的技术优势（包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施等）；(二) 研发能力和技术储备（包括分析公司的研发机构和研发人员情况、研发费用投入占公司业务收入的比重、自主技术占核心技术的比重等）；(三) 商标、专利、非专利技术等无形资产的数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值、存在纠纷情况等；(四) 取得的业务许可资格或资质情况;(五) 公司高级管理人员与核心技术（业务）人员的简要情况，主要包括：姓名、国籍等基本信息、职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期；7、公司最近2年1期是否存在违反国家相关法律法规的规定受到行政处罚的情形，如果有，请详细说明。
8、公司简要财务报表单位：万元9、公司在经营活动方面享有哪些政府的优惠政策？并烦请提供以下材料：1、营业执照、最新的公司章程。
2、2013及2014年度的审计报告，没有审计报告的提供自身编制的报表。
资料清单新三板
（一）公司基本情况
1、公司的最新营业执照、税务登记证（国、地税）、企业法人登记代码证，政府颁发的高新技术企业证书以及政府授予的资格证书、其他与公司相关的证书及批文、公司2013年联合年检文件。
2、公司的合同、章程，股东或股本变更后的修改章程，公司发展简史（成立日、所有权和主要经营业务的变化）。
（三）内部控制
重要内部控制循环的流程图和制度，包括：货币资金、销售与收款、采购与付款、生产与仓储、投资与筹资等
1、公司各项内部控制制度
（1）董事会议事规则、总经理工作细则等；
（2）销售及收款管理制度；
（3）采购及付款管理制度；
（4）生产及质量管理制ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ；
（5）固定资产管理制度；包括生产设备的保养维修制度；
（2）、每年有关资产租赁合同或协议。
（3）、每年公司财产保险合同。
（4）、公司重要的在建项目情况介绍（项目预算、进度、预计投产期、投产效益）。
4、诉讼、担保、抵押事项
（1）、现有对外提供担保的详细情况。
（2）、现有存在法律诉讼的详细情况。
（3）、现有的固定资产是否存在用于抵押的情况，如有请提供详细资料。
（4）、公司重要的财务承诺、财务安排的相关协议和文件（资金出借、租赁或以分期付款方式购买的重要资产等）、公司潜在的未列账债务。
5、关联交易情况
公司关联公司名单、公司关联交易作价原则、公司历年关联交易明细
（1）.公司的关联方清单，包括关联方名称、与公司的关联关系；
（2）.关联交易清单，公司与控股股东（公司）及其股东、子公司、控股公司签订的合同、协议；
（2）、本公司在该类优惠政策上的享受情况。
（3）、其他。
（3）.公司与关联方2011年至2013年(2013年至今)关联交易明细内容。（采购货物、接受劳务、资金借贷、租赁等）
三板拟议上市公司所需资料清单
公司拟上市所需资料清单为了协助咱们预备上市及尽职调查工作，请提供公司（以下简称“公司”）的以下（如相关且有的）文件、资料或信息：1. 公司/股东信息请提供公司的名称和居处、公司成立时刻及注册地、注册资本和股东出资情形。
若是股东是公司实体，请提供该公司的名称和居处，股东和董事，主营业务，成立时刻，注册地及注册资本2. 公司架构a)请提供一图表以说明目前公司及集团（若是有）的架构b)请提供一图表/信息以说明关于拟议上市公司的架构c)请提供公司成立的证明、公司章程，营业执照和其它相关的文件，可能的话d)若是相关联公司不是全资子公司（即100%的股权），请提供其它股东的信息，诸如名称、所占股权的比例，并说明该公司是不是与拟上市公司的要紧股东、或董事有何关系3. 股东、董事和员工a)请提供一图表以说明公司的治理架构b)请提供公司董事及高管人员的名单，列明他们的姓名、诞生日期、住址、国籍、在公司内的职务、资格职称、过去相关的工作体会、公司内的负责职责范围- 那个地址指的工作体会仅限于他们之因此被聘用的专业知识领域和他们在公司内的角色。
过去的工作体会应该详细地包括他们的职责范围、职务、受聘时刻、聘用公司业务及其营业规模的简述c)披露公司董事及高管人员是不是与要紧股东、客户、供给商或其他方有何安排或默识d)公司董事或高层治理人员是不是曾经有过任何个人触犯法律的行为e)公司董事和高层治理人员在过去5年里所担任公司董事职务的详细表达f)过去最近一年里，期末员工人数，或这期间的平均员工人数（若是人数转变专门大，那么要提供具体转变的数字）g)提供（能够的话）按不同要紧部门、地域对员工进行细目分类的资料信息h)关于治理层和工会关系的资料（如有）i)若是公司聘用很多临时职员的话，请提供最近会计年度中临时职员的平均数j)关于与员工股票期权方案、员工养老金打算及其他福利安排相关的信息4. 公司的历史沿革a)请提供公司的历史沿革与进展（自成立日起至此刻）。
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新三板项目立项资料清单
1、拟挂牌公司及其控股子公司（下同）营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）和公司章程。
2、2013年和2014年审计报告，2015年6月财务报表及附注。
3、2013年、2014年、2015年6月纳税申报表和所得税纳税申报表。
4、公司经营许可证、资质、专利、荣誉等。
5、公司股东、高管和核心技术人员的身份证和工作简历。
如有法人股东，需提供法人股东基础资料（同1）。
6、公司无形资产权证，如土地等。
7、公司前五名客户介绍，包括：客户名称、企业简介、销售占总销售比例等。
8、公司在当地主要竞争对手介绍，包括竞争对手基本情况介绍，分析公司与竞争对手实力比较，如在技术、市场、资源等方面的优势。
9、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业有无同业竞争或者关联交易，如有上述情形出具书面说明。