科创板转融通证券出借与转融券业务 ,100分
科创板股票转融通证券出借
科创板股票转融通证券出借(中英文版)Title: Innovation and Challenges of Stock Transfer and Borrowing on the Science and Technology BoardTitle: 科创板股票转融通证券出借的创新与挑战In the world of finance, the Science and Technology Board Market, also known as the STAR Market, has brought about significant changes.One of the most notable features of this market is the Stock Transfer and Borrowing mechanism, which has both innovated traditional financial practices and presented certain challenges.在金融界，科创板市场，亦称为星辰市场，带来了重大变革。
其中最显著的特点之一便是股票转融通机制，它既创新了传统金融实践，也带来了一定的挑战。
This mechanism has facilitated the trading process by allowing investors to transfer their securities to borrowers, who can then use these securities for short selling.In essence, it creates a more liquid and dynamic market, which benefits both buyers and sellers.该机制通过允许投资者将其证券转让给借入者，以此进行卖空交易，从而简化了交易过程。
2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、期货公司（ ）期货自营业务。
A.不得从事或变相从事B.在获得许可的情况下可从事C.可以从事D.可绕道从事2、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（ ）。
A.转融通资金交收账户B.转融通担保证券账户C.转融通担保资金账户D.转融通专用资金账户3、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（ ）。
A.公司盈利预测B.申请公司债券上市的董事会决议C.公司章程D.公司债券的实际发行数额4、某上市公司拟发行公司债券。
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（ ）。
A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行5、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列对普通投资者享有的特别保护不包括（ ）。
A.信息告知B.本金保障C.风险警示D.适当性匹配6、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等 条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则
上海证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则第一章总则第一条为促进科创板转融通证券出借及科创板转融券业务的顺利开展，防范业务风险，根据《转融通业务监督管理试行办法》和《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等部门规章，以及《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》（以下简称《证券出借实施办法》）、《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》（以下简称《转融通业务规则》）、《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》（以下简称《证券出借及转融通登记结算业务规则》）等业务规则，制定本细则。
第二条本细则所称科创板转融通证券出借（以下简称科创板证券出借），是指证券出借人（以下简称出借人）以一定的费率通过上海证券交易所（以下简称上交所）综合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称中国证券金融公司）出借科创板证券，中国证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。
本细则所称科创板转融券业务，是指中国证券金融公司将自有或者依法筹集的科创板证券出借给科创板转融券借入人（以下简称借入人），供其办理融券的业务。
第三条科创板证券出借、科创板转融券业务以及相关登记结算业务适用本细则。
本细则未作规定的，适用《证券出借实施办法》《转融通业务规则》《证券出借及转融通登记结算业务规则》等其他有关规定。
第四条科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报。
中国证券金融公司分别与出借人、借入人进行科创板证券出借、科创板转融券业务。
通过约定申报方式参与科创板证券出借以及科创板转融券业务的，由出借人、借入人协商确定约定申报的数量、期限、费率等要素，但应符合本细则及其他有关业务规则的规定。
第五条中国证券金融公司提供信息交互平台，出借人、借入人可以通过信息交互平台发布出借意愿、借入意愿等信息。
第二章科创板证券出借第六条符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者（以下简称战略投资者），可以作为出借人，通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借。
深圳证券交易所 中国证券金融股份有限公司 中国证券登记结算创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定
附件深圳证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定第一章总则第一条为促进创业板转融通证券出借和转融券业务的顺利开展，防范业务风险，根据《转融通业务监督管理试行办法》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》（以下简称《证券出借实施办法》）、《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》（以下简称《转融通业务规则》）、《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》（以下简称《证券出借及转融通登记结算业务规则》）等有关规定，制定本规定。
第二条创业板上市交易的股票和存托凭证（以下统称股票），其证券出借、转融券以及相关登记结算业务适用本规定。
本规定未作规定的，适用《证券出借实施办法》《转融通业务规则》《证券出借及转融通登记结算业务规则》等其他有关规定。
第三条证券出借人（以下简称出借人）和转融券借入人（以下简称借入人）可以按本规定通过约定申报和非约定申报方式参与证券出借以及转融券业务。
通过约定申报方式参与的，由出借人、借入人按本规定及其他有关业务规则协商确定数量、期限、费率等要素。
第四条中国证券金融股份有限公司（以下简称中国证券金融公司）分别与出借人、借入人进行证券出借、转融券业务，并提供信息交互平台，出借人、借入人可以通过信息交互平台发布出借意愿、借入意愿等信息。
第二章证券出借第五条符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者，以及参与创业板发行人首次公开发行的战略投资者（以下简称战略投资者），可以作为出借人参与证券出借。
第六条证券出借的标的证券范围，与可融券卖出的标的证券范围一致。
第七条可通过约定申报和非约定申报方式参与证券出借的证券类型包括：（一）无限售流通股；（二）战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票；（三）符合规定的其他证券。
第八条出借人的股票已被质押或被有权机关冻结的，不得用于出借。
科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则
上海证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则第一章总则第一条为促进科创板转融通证券出借及科创板转融券业务的顺利开展，防范业务风险，根据《转融通业务监督管理试行办法》和《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等部门规章，以及《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》（以下简称《证券出借实施办法》）、《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》（以下简称《转融通业务规则》）、《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》（以下简称《证券出借及转融通登记结算业务规则》）等业务规则，制定本细则。
第二条本细则所称科创板转融通证券出借（以下简称科创板证券出借），是指证券出借人（以下简称出借人）以一定的费率通过上海证券交易所（以下简称上交所）综合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称中国证券金融公司）出借科创板证券，中国证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。
本细则所称科创板转融券业务，是指中国证券金融公司将自有或者依法筹集的科创板证券出借给科创板转融券借入人（以下简称借入人），供其办理融券的业务。
第三条科创板证券出借、科创板转融券业务以及相关登记结算业务适用本细则。
本细则未作规定的，适用《证券出借实施办法》《转融通业务规则》《证券出借及转融通登记结算业务规则》等其他有关规定。
第四条科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报。
中国证券金融公司分别与出借人、借入人进行科创板证券出借、科创板转融券业务。
通过约定申报方式参与科创板证券出借以及科创板转融券业务的，由出借人、借入人协商确定约定申报的数量、期限、费率等要素，但应符合本细则及其他有关业务规则的规定。
第五条中国证券金融公司提供信息交互平台，出借人、借入人可以通过信息交互平台发布出借意愿、借入意愿等信息。
第二章科创板证券出借第六条符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者（以下简称战略投资者），可以作为出借人，通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借。
科创板业务评测100分答案
1.投资者必须通过( )证券账户参与创业板业务(A)：A.上海A股账户B.上海B股账户C.深圳A股账户D.深圳B股账户2.在科创业务中，投资者可透过以下途径参与公司的股票交易(D)：A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.以上方式皆可3.科技创新局业务，通过限价申报购买创板股份，单项申报数量不应少于(B)A.100股B.200股C.500股D.不设置限制4.科技业务股票的涨幅价格仅限于(B)A.10%B.20%C.50%D.无涨跌幅限制5.科创板业务中，以限价申报业务的个人申报数量不得超过();以市价申报业务中，以限价申报业务的个人申报数量不得超过(B)。
A.5万股 10万股B.10万股 5万股C.5万股 5万股D.10万股 10万股6.在首次公开招股后的首五个交易日内，没有价格上涨和下跌的限制(A)A.对B.错7.科创板股票上市的第一天可作为证券融资的对象(A)。
A.对B.错8.科创板业务中，投资者可以通过当事人的最佳价格声明和交易对手的最优价格来申报市场价格(A)A.对B.错9.科创存托凭证的单位是股份，计价货币为人民币，计价单位为每张存托凭证的价格(A)A.对B.错10.对科学委员会风险的以下描述是正确的：(D)A.科技创新板企业上市后的可持续创新能力、主营业务发展的可持续性、公司的收入和利润水平仍不确定。
B.科技板企业普遍具有新技术，前景不明朗，高绩效波动和高风险的特点。
C.科技公司上市后仍可能无法盈利、亏损和利润分配。
D.以上都对。
科创板与注册制创业板转融通证券出借和转融券业务实施细则对照
约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借。
、网下投资者），可以作为出借人参与证券出借。
第七条 科创板证券出借的标的证券范围，与上交所公布的可融券卖出的科创板标的 第六条【出借标的范围】证券出借的标的证券范围，与可融券卖出的标的证券范围一
证券范围一致。
致。
第八条 可通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的证券类型包括： （一）无限售流通股； （二）战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票； （三）符合规定的其他证券。
出借人（以下简称出借人）以一定的费率通过上海证券交易所（以下简称上交所）
综合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称中国证券金融公司）出借科
创板证券，中国证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
。
本细则所称科创板转融券业务，是指中国证券金融公司将自有或者依法筹集的科创 第三条 科创板证券出借、科创板转融券业务以及相关登记结算业务适用本细则。本 第二条【适用范围】创业板上市交易的股票和存托凭证（以下统称股票），其证券出
第十八条 中国证券金融公司根据市场状况，确定可以参与科创板转融券业务的标的 证券名单，在每一交易日开市前公布。
顺序调整A
第十九条 证券公司向中国证券金融公司借入证券用于融资融券业务的，需使用证券 公司融券专用证券账户。
顺序调整B
第二十条 借入人以约定申报方式和非约定申报方式提交的科创板转融券申报指令应 第二十一条【转融券申报数量】借入人以约定申报方式和非约定申报方式提交的转融
根据上交所的成交数据，对通过约定申报方式达成的科创板证券出借以多边净额结 简称中国结算）根据深交所的成交数据，对通过约定申报方式达成的证券出借以多边
算方式进行清算交收。
上海证券交易所关于科创板战略投资者参与证券出借业务有关事项的通知
上海证券交易所关于科创板战略投资者参与证券出借
业务有关事项的通知
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2019.07.15
•【文号】上证函〔2019〕1172号
•【施行日期】2019.07.15
•【效力等级】行业规定
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
上海证券交易所关于科创板战略投资者参与证券出借业务有
关事项的通知
上证函〔2019〕1172号各市场参与人：
为进一步明确科创板战略投资者参与证券出借业务的具体要求，根据《上海证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》（上证发〔2019〕54号，以下简称《科创板转融通细则》）等相关规定，上海证券交易所现就有关事项通知如下：
一、战略投资者应当严格遵守《科创板转融通细则》第九条的规定，在承诺持有期限内原则上不得与关联方进行约定申报，但通过约定申报方式将获配股票出借给证券公司、仅供该证券公司开展融资融券业务的除外。
二、战略投资者及其关联方在战略投资者承诺的上市公司获配股票持有期限内，不得融券卖出该上市公司股票。
特此通知。
上海证券交易所二〇一九年七月十五日。
什么是转融通业务及转融通具体业务流程介绍
什么是转融通业务及转融通具体业务流程介绍转融通业务是指金融机构通过债券市场对非金融企业债权进行转让，将其变为可融资的债权资产，然后通过再质押或再拆分等方式，将这些债权作为抵押品通过货币市场进行融资的一种业务。
转融通业务的具体流程如下：1.债券募集和发行：债券的发行方是非金融企业，该企业可以根据自身的融资需求和债券市场状况，选择适合自己的募集方式和债券种类，进行债券募集和发行。
2.债券转让：金融机构通过自己的交易平台或债券市场，将非金融企业发行的债券进行转让，将这些债券出售给其他投资者或金融机构。
3.债权变现：金融机构在收购了非金融企业的债券后，可以将这些债券进行再质押或再拆分等操作，将其变为可融资的债权资产。
4.抵押品登记和评估：金融机构将所获得的债权资产进行抵押登记，并进行抵押品价值的评估，确定可贷款的金额。
5.融资申请：非金融企业根据自身的融资需求，向金融机构申请贷款，提供相应的抵押品，以获得所需的融资。
6.融资审批：金融机构对非金融企业的融资申请进行审批，包括对债权资产的评估和审查，以确定是否同意融资申请。
7.贷款放款：经过审批后，金融机构将融资款项划入非金融企业指定的账户，完成贷款放款。
8.债券还本付息：非金融企业按照约定的时间和金额，对债券进行还本付息，并将所获得的资金划入金融机构的账户。
9.贷款还款：非金融企业按照贷款协议的约定，对贷款进行还款，包括利息和本金。
10.债权转让：在贷款还款期间，金融机构可以选择将债权进行转让，将这些债权出售给其他投资者或金融机构，以实现资金的流动。
需要注意的是，转融通业务具有一定的风险，债权资产的安全性和抵押品的价值评估是关键因素。
因此，在进行转融通业务时，金融机构需要进行严格的风险控制和管理，以确保资金的安全和债权的合规性。
同时，非金融企业也需要对自身的负债情况进行评估和管理，避免财务风险的发生。
转融通业务介绍 课后测验100分
转融通业务介绍课后测验一、单项选择题1. 全球证券借贷业务模式有分散式和集中式两种，其中集中式又可以细分为单轨制和双轨制，以下国家或地区转融通市场为双轨制的是（A ）。
A. 中国台湾地区B. 美国C. 韩国D. 日本二、多项选择题2. 我国转融通业务的主要参与机构包括（ABCD）。
A. 借入人B. 证券金融公司C. 证券出借人D. 登记结算机构和交易所3. 转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（ABCD ）几个方面。
A. 建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制B. 盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长期资金入市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念C. 向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性支持D. 有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市场创新4. 证券金融公司开展转融通业务，其资金可以来自（ABCD ）几个方面。
A. 自有资本B. 公司债和其它债务融资工具C. 短期融资券D. 次级债5. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（ABCD ）条件。
A. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范B. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C. 参与转融通业务应当具备的其他条件D. 技术系统准备就绪6. 境外证券借贷业务的开展主要是为了满足以下（ABCD ）等几方面的目的。
A. 满足套利交易需要B. 满足做市需要C. 建立空头头寸D. 满足证券交割需求7. 卖空交易可以分为（AD ）两类。
A. 裸卖空B. 融券卖空C. 融资卖空D. 有担保的卖空三、判断题8. 转融通业务分为转融资和转融券。
（正确）9. 转融通是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
（正确）10. 根据境外证券借贷的概念，证券出借期间，标的证券的所有权暂时转移给借券人，期间产生的除投票权以外的经济利益，包括红利、红股、配股权等，借券人需在到期时归还给出借人。
转融通业务证券出借业务知识
转融通业务证券出借业务知识一、引言转融通业务是一种金融市场上的融资融券业务，通过该业务实现证券的流动性管理和风险管理，其中证券出借业务是其重要组成部分。
本文将介绍转融通业务中的证券出借业务知识，包括其定义、特点、运作方式和风险控制等方面。
二、证券出借业务概述证券出借业务是指证券公司、券商等金融机构通过出借自有证券获得利息收入的一种金融服务。
出借方将其持有的证券出借给借入方，借入方支付利息费用作为报酬。
证券出借业务可以帮助出借方获得额外收益，同时使借入方能够获得需要的证券并进行交易。
2.1 证券出借业务的特点•流动性: 证券出借业务提供了一种便捷的证券融资渠道，有利于提高证券市场的流动性。
•风险控制: 出借方可以通过专业机构进行风险评估和控制，减少潜在的风险。
•利息回报: 出借方通过证券出借可以获得相应的利息回报，增加资金收入。
2.2 证券出借业务的运作方式证券出借业务通常由证券公司、券商等金融机构提供，具体的运作方式包括以下几个步骤：1.签订协议: 出借方和借入方签订证券出借协议，明确双方权利义务。
2.指定证券: 出借方指定要出借的证券种类和数量。
3.质押担保: 借入方通常需要提供足够的担保物，以应对可能的风险。
4.计息、还款: 借入方按约定向出借方支付利息，并在约定期限内还清借款。
三、证券出借业务的风险控制证券出借业务虽然可以为出借方带来利益，但同时也存在一定的风险，主要包括市场风险、信用风险等。
为了控制风险，出借方应采取以下措施：•严格风险评估: 出借方应对借入方进行严格的风险评估，确保其有足够的偿还能力。
•多样化出借: 出借方可通过分散投资的方式降低单一证券带来的风险。
•提前清算机制: 设定提前清算机制，以应对借入方无法按时还款的情况。
四、总结证券出借业务是转融通业务中的重要组成部分，对提高证券市场流动性和风险管理具有重要意义。
出借方应充分了解证券出借业务的运作方式和风险控制，以确保自身资金的安全性和收益最大化。
科创板转融通证券出借与转融券业务（100分）
科创板转融通证券出借与转融券业务（100分）
单选题（共1题，每题20分）
1 . 下列有关科创板转融通证券出借和转融券业务相关制度安排说法不正确的是（）。
A.为促进融资融券业务均衡发展，引入更高效的多空平衡机制，提供市场流动性，制度安排
上采取了一系列优化措施
B.科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报
C.上交所接受约定申报方式下出借人的出借申报时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00
D.对科创板转融券非约定申报，仍按照现有规定执行，采用盘中申报、盘后一次性按比例撮
合成交
我的答案： C
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 下列可作为科创板转融通证券出借人的有（）。
A.公募基金
B.社保基金
C.保险资金
D.参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
我的答案： ABCD
判断题（共3题，每题 20分）
1 . 通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天至180天的区间内协商
确定。
我的答案：错
2 . 通过约定申报或非约定申报方式参与科创板证券出借的，单笔申报数量应为100股（份）
的整数倍。
我的答案：对
3 . 科创板证券出借、科创板转融券业务以及相关登记结算业务适用《科创板转融通证券出借
和转融券业务实施细则》，《实施细则》与现有业务规则不一致的，继续适用现有业务规则。
我的答案：错。
科创板上市公司自律监管指南第8号——融资融券,转融通相关事项
科创板上市公司自律监管指南第8号——融
资融券,转融通相关事项
科创板上市公司在融资融券、转融通等方面需要注意的相关事项，是公司自律监管的重要组成部分。
这些事项涉及公司内部管理、风险控制、合规运营等方面，对公司健康发展起着关键作用。
首先，融资融券是指证券公司向客户提供融资或融券交易的服务。
上市公司在进行融资融券交易时，应当严格遵守监管规定，确保交易合规、风险可控。
公司应设立专门的融资融券管理团队，负责监督和管理相关业务，定期进行风险评估和控制，及时报告监管部门和董事会。
其次，转融通是指证券公司将自有证券借给融资融券客户，提高融券可用标的，从而提高融资融券交易的灵活性和效率。
上市公司在进行转融通业务时，应制定详细的政策和流程，建立完善的内部控制机制，确保转融通交易合规、透明。
公司应加强与证券公司的沟通与协作，及时了解市场动态，及时调整交易策略，防范交易风险。
此外，对于融资融券、转融通业务存在的风险，上市公司应当根据自身情况，制定相应的风险管理政策和措施，建立风险监测和应对机制。
公司董事会和高管团队应高度重视风险管理工作，加强内外部沟通，及时发现和解决问题。
同时，公司应建立完善的信息披露机制，及时向投资者和监管部门披露相关信息，确保公司经营活动的透明度和公平性。
总的来说，融资融券、转融通等业务对上市公司来说既是机遇也是挑战。
公司需要根据监管要求，加强内部管理，完善风险控制，保障合规运营。
只有做好这些工作，才能更好地利用资本市场的资源，实现公司的可持续发展和价值创造。
希望
各位上市公司能够认真遵守相关规定，保持良好的市场秩序，共同推动科创板的健康发展。
关于科创板转融通证券出借和转融券业务相关规则科创板投教专栏
关于科创板转融通证券出借和转融券业务相关规则科创板投教专栏为促进科创板转融通证券出借和转融券业务发展，经中国证监会批准，上海证券交易所、中国证券金融股份有限公司和中国证券登记结算有限责任公司于近期联合发布《上海证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》(以下简称《实施细则》)，并自发布之日起施行。
《实施细则》的制定依据是怎样的?《实施细则》以《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)》等业务规则为依据，集中对科创板转融通证券出借(以下简称科创板证券出借)和科创板转融券业务出借环节的差异化安排作出规定。
《实施细则》与前述业务规则不一致的，以《实施细则》为准;《实施细则》未作规定的，继续适用前述业务规则。
《实施细则》规定的相关机制安排包括哪些内容?一是明确科创板证券出借及转融券业务的标的证券范围。
科创板证券出借的标的证券范围，与上交所公布的可融券卖出标的证券范围一致。
科创板转融券业务标的证券名单由中国证券金融股份有限公司(中证金融)确定并公布。
二是扩大券源。
一方面，推动落实公募基金、社保基金等机构作为出借人，参与科创板证券出借业务;另一方面，落实《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》的相关规定，战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票可参与科创板证券出借。
三是提高科创板证券出借、科创板转融券业务效率。
市场主体可通过约定申报、非约定申报方式参与科创板证券出借、科创板转融券业务。
其中，通过约定申报方式达成成交的，上交所对出借人、中证金融、借入人的账户可交易余额进行实时调整，从而使借入人可实时借入证券，办理相关业务。
四是提高市场化水平、降低业务成本。
为提升出借人和借入人参与科创板转融券业务的意愿，满足参与者双方多样化需求，在科创板推出市场化的转融券约定申报方式，引入市场化的费率、期限确定机制，并降低保证金比例及科创板转融券约定申报的费率差。
科创板转融通证券出借业务
科创板转融通证券出借业务
科创板是中国证券市场的一项重要改革，旨在支持科技创新企业的发展。
而转融通证券出借业务则是中国证券市场的一项重要融资工具，可以帮助投资者获取更多的资金收益。
那么，科创板和转融通证券出借业务之间有什么关系呢
首先，需要了解的是，科创板企业在上市后，需要满足一定的流动性要求，也就是需要有足够的流动性来支持其股票的交易。
而转融通证券出借业务可以为科创板企业提供流动性支持。
其次，科创板企业在上市后，通常会面临着一定的融资压力。
而转融通证券出借业务可以为投资者提供一种低风险、高收益的融资工具，从而吸引更多的投资者进入科创板市场，为科创板企业提供更多的融资渠道。
最后，需要注意的是，转融通证券出借业务虽然可以为科创板企业提供流动性支持和融资渠道，但也存在一定的风险。
投资者需要根据自身的风险承受能力和投资目标，谨慎选择转融通证券出借业务。
总之，科创板和转融通证券出借业务之间存在着密切的关系。
科创板企业可以通过转融通证券出借业务获得流动性支持和融资渠道，而投资者也可以通过转融通证券出借业务获得更多的资金收益。
转融通业务100分
一、单项选择题1. 证券出借交易实行固定期限，（）可以根据市场情况，调整证券出借交易的期限。
A. 证券公司B. 证券金融公司C. 证券交易所D. 证券业协会您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 证券出借交易展期后，单笔出借交易期限不得超过（）天。
A. 182B. 30C. 90D. 180您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 所谓转融通业务，是指（）将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A. 证券公司B. 证券金融公司C. 证券交易所D. 中国证监会您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 客户参与证券出借业务必须满足的条件有（）。
A. 熟悉证券出借的相关规则，具备相应的风险承受能力B. 不存在被法律、行政法规、部门规章或本所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形C. 最近三年没有与证券交易相关的重大违法违规记录D. 公司规定的其他条件您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.05. 目前已经实行的转融资合约期限包括（）。
A. 7天B. 14天C. 28天D. 30天您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 证券出借业务交易申报单位为100股的整数倍，单笔最小委托10000股、最大单笔申报数量不得超过100万股。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 公司对证券出借业务实行客户准入制，对参与的客户实行资质审查。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 证券出借交易期限自成交之日起按自然日计算，归还日为到期日的下一日，归还日为非交易日的，顺延至下一个交易日。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 证券金融公司与客户采取现金方式了结的，根据证券公司认可的指数编制机构编制发布的股票行业指数计算该证券的公允价值。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 证券出借交易可以实行定价交易、议价交易和竞价交易，证券出借试点期间实行定价交易。
转融通证券出借业务规则
转融通证券出借业务规则转融通证券出借业务规则概述什么是转融通证券出借业务？转融通证券出借业务是指证券公司在交易所相关规则的允许下，以其自有资金或向他人借入资金，购买证券后出借给借方融资的活动。
该业务允许投资者将其证券进行质押，并获得借款以增加投资净值。
相关规则说明转融通证券出借业务的相关规则主要包括以下方面：1. 资格要求•转融通证券出借业务参与主体必须是经中国证监会批准的证券公司；•借方在参与该业务前必须满足信用、财务、合规等方面的要求；2. 出借标的范围•出借标的包括上市公司A股、B股、H股、新三板股票等；•部分证券公司还可以提供其他标的，如债券、基金等；3. 质押比例•转融通证券出借业务的质押比例一般在50%至80%之间，一部分证券公司可适度调整；4. 利率及费用•借方需支付一定的利息作为借款费用；•借方还需支付其他相关费用，如申请费、服务费、展期费等；5. 风险控制•证券公司在参与转融通证券出借业务时，需采取相应的风险控制措施，包括合理设定质押比例、进行风险评估等；•借方需按时归还借款，如逾期，证券公司有权采取相应的追偿措施；实例解释说明以一名投资者甲为例，他持有某上市公司A股股票，希望将该股票进行质押并获得借款。
投资者甲选择了一家合规的证券公司作为借款方，并按照规定办理了转融通证券出借业务。
甲按照规定将其持有的上市公司A股股票质押给了借款方。
根据质押比例规则，证券公司核算甲股票价值后，向甲发放了一定比例（如70%）的借款。
甲需支付一定的利息作为借款费用，并按约定期限归还借款。
在该业务进行期间，甲继续享有质押股票所代表的权益，并可以参与该股票的红利派发。
然而，若甲未能按时归还借款或其他违约情况发生，证券公司有权根据合同约定采取相应的追偿措施。
通过转融通证券出借业务，投资者可以利用自有的证券进行融资，增加其投资资金，实现更多的投资机会。
以上是对转融通证券出借业务相关规则的简要说明和一个实例的解释。
科创板上市公司自律监管指南第8号——融资融券,转融通相关事项
科创板上市公司自律监管指南第8号——融资融券,转融通相关事项
嘿，大家好呀！今天咱来聊聊科创板上市公司自律监管指南第 8 号——融资融券和转融通相关事项。
咱就说啊，有一次我去参加一个科创板公司的股东大会。
哇塞，那场面，可真是热闹非凡。
我在那听着他们讨论融资融券和转融通的事儿，就感觉像是进入了一个特别专业的领域。
那些专家们在那讲得头头是道的，什么这个比例啦，那个风险啦。
我呢，就在旁边努力地听着，试图搞明白。
然后我就看到他们一会儿说这个数据，一会儿说那个规定，我当时心里就想：哎呀呀，这可真是不简单啊！
就像咱平时去菜市场买菜，还得挑挑拣拣，看看价格合不合适，新鲜不新鲜呢。
这融资融券和转融通不也是一样嘛，得好好琢磨琢磨，可不能随便乱来。
要是不小心弄错了，那可就麻烦啦！
咱再想想，这科创板的公司们要通过这些方式来筹集资金，扩大业务，就像是我们普通人想办法赚钱养家一样。
都得谨慎对待，不能马虎。
总之呢，这个科创板上市公司自律监管指南第 8 号真的挺重要的，关系着好多方面呢。
咱得好好了解了解，这样才能在这个复杂的金融世界里游刃有余呀！好啦，就说到这儿啦，大家拜拜喽！。
C14019 证券公司转融通业务准备与运营管理100分
窗体顶端一、单项选择题1. 根据《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》第二十条规定，证券出借交易实行固定期限，分为3天、7天、14天、28天和（）天共5个档次。
交易所可以根据市场情况，调整证券出借交易的期限。
A. 181B. 180C. 183D. 1822. 根据《转融通业务监督管理试行办法》第三十八条规定，证券金融公司应当（）公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据和转融通费率等转融通信息。
A. 每隔两个交易日B. 每隔一个交易日C. 每隔三个交易日D. 每个交易日3. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第五十五条规定，证券金融公司根据征信情况对证券公司设置不同档次的保证金比例要求，最高为（），最低为（）。
A. 50%，20%B. 40%，30%C. 60%，10%D. 30%，20%4. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第三十四条规定，证券公司申请转融通交易展期的，至少应当在归还日之前（）个交易日提出，经证券金融公司同意后可以展期。
A. 6B. 18C. 12D. 3二、多项选择题5. 根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十七条规定，证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列（）资金和证券。
A. 通过证券金融公司的业务平台融入的资金B. 自有资金和证券C. 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券D. 依法筹集的其他资金和证券6. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第二十八条规定，证券金融公司接受证券公司下列（）类型的转融券申报。
A. 约定申报B. 非约定申报C. 限时申报D. 非限时申报7. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第二十六条规定，证券公司转融资申报指令应当符合以下（）条件。
A. 每笔申报金额应当为100万元的整数倍B. 最大单笔申报金额不超过3亿元C. 单一证券公司当日各期限档次转融资申报总额不超过5亿元，本公司另有规定的除外D. 最大单笔申报金额不超过1亿元三、判断题8. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四十五条规定，转融资归还日，证券公司归还资金时所使用的信用交易资金交收账户原则上应当与其借入资金时所使用的信用交易资金交收账户相同，确有需要变更信用交易资金交收账户的，须事先征得证金公司同意。
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科创板转融通证券出借与转融券业务
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单选题（共1题，每题20分）
1 . 下列有关科创板转融通证券出借和转融券业务相关制度安排说法不正确的是（）。
∙ A.为促进融资融券业务均衡发展，引入更高效的多空平衡机制，提供市场流动性，制度安排上采取了一系列优化措施
∙ B.科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报
∙ C.上交所接受约定申报方式下出借人的出借申报时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00
∙ D.对科创板转融券非约定申报，仍按照现有规定执行，采用盘中申报、盘后一次性按比例撮合成交
我的答案： C
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 下列可作为科创板转融通证券出借人的有（）。
∙ A.公募基金
∙ B.社保基金
∙ C.保险资金
∙ D.参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
我的答案： ABCD
判断题（共3题，每题 20分）
1 . 科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的证券范围一致。
对错
我的答案：对
2 . 通过约定申报或非约定申报方式参与科创板证券出借的，单笔申报数量应为100股（份）的整数倍。
对错
我的答案：对
3 . 战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益。
对错
我的答案：对。