科创板转融通证券出借与转融券业务 ,100分
科创板转融通证券出借业务
科创板转融通证券出借业务
科创板是中国证券市场的一项重要改革，旨在支持科技创新企业的发展。转融通证券出借业务作为一项金融创新工具，为科创板企业提供了更多的融资渠道和机会。本文将探讨科创板转融通证券出借业务的特点、优势以及可能面临的挑战。
科创板转融通证券出借业务是指投资者将持有的科创板股票作为质押物，向证券公司融资，获取资金进行其他投资或经营活动。这种方式可以帮助科创板企业快速获取资金，提高其流动性，进一步促进科技创新和经济发展。
科创板转融通证券出借业务具有灵活性和高效性的特点。科创板企业可以根据自身的融资需求，选择适合的转融通业务方案，并根据实际情况调整融资金额和期限。与传统的质押融资相比，科创板转融通证券出借业务更加简便快捷，可以提供更多的融资机会。
科创板转融通证券出借业务可以降低融资成本。科创板企业可以将持有的股票作为质押物，获得低息融资，而不需要进行其他抵押或担保。这种方式可以减少融资成本，提高企业的融资效率，为科创板企业提供更多的发展机会。
科创板转融通证券出借业务还可以提高市场流动性。通过这种方式，科创板企业可以将其持有的股票流入市场，增加股票的交易量和流通性。这对于提升科创板股票的市场认可度和流动性非常重要，有
助于吸引更多的投资者关注和参与科创板市场。
然而，科创板转融通证券出借业务也面临一些挑战。首先是市场风险。科创板股票相对于其他股票具有较高的风险，因此在转融通业务中可能面临更大的风险。证券公司需要对科创板股票的质押价值进行评估，确保风险可控。
其次是监管风险。科创板转融通证券出借业务需要依靠监管机构的支持和监管政策的规范。监管机构需要加强对转融通业务的监管，确保其合规性和稳定性。同时，科创板企业也需要加强自身风险管理，合规经营，防范潜在风险。
科创板政策转融通业务
科创板政策转融通业务
4⽉30⽇，为建设科创板多空平衡机制，经中国证监会批准，上海证券交易所、中国证券⾦融股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司联合发布《上海证券交易所中国证券⾦融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》，促进科创板转融通证券出借和转融券业务发展。
其中重点有：科创板融券业务仍然实⾏T+1的交易制度；同时将券源扩⼤到公募、社保基⾦，还有战略投资者获配股票都可以出借；降低融券保证⾦⽐例，可低于20%等。
01
业务概述
⼀、科创板转融通证券出借
借出证券：是指证券出借⼈以⼀定的费率通过上交所综合业务平台向中国证券⾦融公司出借科创板证券，中国证券⾦融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并⽀付费⽤的业务。
⼆、科创板转融券业务
借⼊证券：是指中国证券⾦融公司将⾃有或者依法筹集的科创板证券出借给科创板转融券借⼊⼈，供其办理融券的业务。
三、开展⽅式
科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和⾮约定申报。
02
出借期限及展期
⼀、出借时长
通过约定申报⽅式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天⾄182天的区间内协商确定。
⼆、展期和提前了结
借⼊⼈和出借⼈协商⼀致，可申请科创板转融券约定申报的展期、提前了结，经中国证券⾦融公司同意后可以展期或提前了结。
三、展期和提前了结提交时间
提交展期或提前了结指令的时间为每个交易⽇9:30⾄11:30、13:00⾄15:00。展期或提前了结指令当⽇有效，在15:00前可撤销。
03
融券来源
《实施细则》表明，符合条件的公募基⾦、社保基⾦、保险资⾦等机构投资者以及参与科创板发⾏⼈⾸次公开发⾏的战略投资者，可以作为出借⼈，通过约定申报和⾮约定申报⽅式参与科创板证券出借。
科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则
上海证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则
第一章总则
第一条为促进科创板转融通证券出借及科创板转融券业务的顺利开展，防范业务风险，根据《转融通业务监督管理试行办法》和《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等部门规章，以及《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》（以下简称《证券出借实施办法》）、《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》（以下简称《转融通业务规则》）、《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》（以下简称《证券出借及转融通登记结算业务规则》）等业务规则，制定本细则。
第二条本细则所称科创板转融通证券出借（以下简称科创板证券出借），是指证券出借人（以下简称出借人）以一定的费率通过上海证券交易所（以下简称上交所）综合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称中国证券金融公司）出借科创板证券，中国证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。
本细则所称科创板转融券业务，是指中国证券金融公司将自有或者依法筹集的科创板证券出借给科创板转融券借入人（以下简称借入人），供其办理融券的业务。
第三条科创板证券出借、科创板转融券业务以及相关登记结算业务适用本细则。本细则未作规定的，适用《证券出借实施办法》《转融通业务规则》《证券出借及转融通登记结算业务规则》等其他有关规定。
第四条科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报。
中国证券金融公司分别与出借人、借入人进行科创板证券出借、科创板转融券业务。通过约定申报方式参与科创板证券出借以及科创板转融券业务的，由出借人、借入人协商确定约定申报的数量、期限、费率等要素，但应符合本细则及其他有关业务规则的规定。
科创板知识题库试题及答案
科创板学问题库试题及答案
您的姓名：[填空题] *
1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件( ) [单项选择题]
*
A.申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)
B.具有6 个月以上的证券交易阅历(正确答案)
C.参与证券交易24 个月以上
D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估
2、投资者参与科创板股票交易，应当使用( )。[单项选择题] *
A.衍生品合约账户
B.沪市A 股证券账户(正确答案)
C.在证券公司开立的TA 账户
D.深市证券账户
3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括( )。[单项选择题] *
A.竞价交易
B.盘后固定价格交易
C.大宗交易
D.场外交易(正确答案)
4、以下关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的选项是( ) [单项选择题] *
A.上交所承受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30
B.每个交易日的15:05 至15:30 为盘后固定价格交易时间，当日15:00 仍处于停牌
状态的股票不进展盘后固定价格交易
C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价托付指令
D.投资者只能在每个交易日的15:05 至15:30 提交盘后固定价格交易的申报(正确答案)
5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下( )。[单项选择题] *
A.最优五档即时成交剩余撤销申报
B.最优五档即时成交剩余转限价申报
科创板与注册制创业板转融通证券出借和转融券业务实施细则对照
万股（份）。
万股（份）。
第二十一条 中国证券金融公司接受借入人科创板转融券约定申报指令的时间为每个 第二十二条【转融券申报时间】中国证券金融公司接受借入人转融券约定申报指令的
交易日9:30至11:30、13:00至15:00。
时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。
第七条【出借证券】可通过约定申报和非约定申报方式参与证券出借的证券类型包 括： （一）无限售流通股； （二）战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票； （三）网下投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票；
第八条【瑕疵证券出借限制】出借人的股票被质押或被有权机关冻结的，不得用于出
借。出借人、提供证券出借交易代理服务的证券公司，在申报证券出借指令前应当进
细则未作规定的，适用《证券出借实施办法》《转融通业务规则》《证券出借及转 借、转融券以及相关登记结算业务适用本规定。本规定未作规定的，适用《证券出借
融通登记结算业务规则》等其他有关规定。
实施办法》《转融通业务规则》《证券出借及转融通登记结算业务规则》等其他有关
第四条 科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报。 第三条【申报方式】证券出借人（以下简称出借人）和转融券借入人（以下简称借入
中国证券金融公司分别与出借人、借入人进百度文库科创板证券出借、科创板转融券业务 人）可以按本规定通过约定申报和非约定申报方式参与证券出借以及转融券业务。通
科创板业务评测100分答案
1.投资者必须通过( )证券账户参与创业板业务(A)：
A.上海A股账户
B.上海B股账户
C.深圳A股账户
D.深圳B股账户
2.在科创业务中，投资者可透过以下途径参与公司的股票交易(D)：
A.竞价交易
B.盘后固定价格交易
C.大宗交易
D.以上方式皆可
3.科技创新局业务，通过限价申报购买创板股份，单项申报数量不应少于(B)
A.100股
B.200股
C.500股
D.不设置限制
4.科技业务股票的涨幅价格仅限于(B)
A.10%
B.20%
C.50%
D.无涨跌幅限制
5.科创板业务中，以限价申报业务的个人申报数量不得超过();以市价申报业务中，以限价申报业务的个人申报数量不得超过(B)。
A.5万股 10万股
B.10万股 5万股
C.5万股 5万股
D.10万股 10万股
6.在首次公开招股后的首五个交易日内，没有价格上涨和下跌的限制(A)
A.对
B.错
7.科创板股票上市的第一天可作为证券融资的对象(A)。
A.对
B.错
8.科创板业务中，投资者可以通过当事人的最佳价格声明和交易对手的最优价格来申报市场价格(A)
A.对
B.错
9.科创存托凭证的单位是股份，计价货币为人民币，计价单位为每张存托凭证的价格(A)
A.对
B.错
10.对科学委员会风险的以下描述是正确的：(D)
A.科技创新板企业上市后的可持续创新能力、主营业务发展的可持续性、公司的收入和利润水平仍不确定。
B.科技板企业普遍具有新技术，前景不明朗，高绩效波动和高风险的特点。
C.科技公司上市后仍可能无法盈利、亏损和利润分配。
D.以上都对
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第5029篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》
职业资格考前练习
一、单选题
1.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括( )。
A、具备证券承销与保荐业务资格
B、配备开展经纪业务必要人员
C、设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务
管理制度
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：B
【解析】：
证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐
业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、
内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；全国股份转让系统公司规定的其他
条件。
证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不
得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。
2.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是( )。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，
其他任何机构不得使用推介材料
③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
④募集材料应该揭露投资风险
A、①③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务
【解析】：
融资融券业务测试答案100分
融资融券业务测试_____答案100分
试题
一、单项选择题
1. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的
（）账户。
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 四级
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 单只标的证券的融资余额/融券余量达到该证券上市可流通市
值的（）时，交易所可在一次交易日暂停其融资买入/融券卖出，
并向市场公布。
A. 25%
B. 30%
C. 35%
D. 40%
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 授信额度是指（）授予客户可融资或可融券的最大额度。
A. 证券交易所
B. 证券公司
C. 证监会
D. 证监会派出机构
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 决定客户授信额度的因素有（）。
A. 客户的资信状况
B. 担保物价值
C. 履约情况
D. 市场变化
描述：授信额度
您的答案：C,A,D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 下列属于融资交易了结方式的有（）。
A. 卖券还款
B. 卖券还券
C. 直接还券
D. 直接还款
描述：交易规则
您的答案：A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 下列属于融资买入应满足的条件的是（）。
A. 授信额度足够
B. 证券公司有足够的资金/证券可供融出
C. 保证金余额足够
D. 维持担保比例足够
描述：交易规则
您的答案：A,C,B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
7. 客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金
可用余额。（）
描述：保证金可用余额
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 融资融券是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券、出
科创板转融通证券出借与转融券业务(100分)
单选题（共1题，每题20分）
1 . 下列有关科创板转融通证券出借和转融券业务相关制度安排说法不正确的是（）。
A.为促进融资融券业务均衡发展，引入更高效的多空平衡机制，提供市场流动性，制度安排
上采取了一系列优化措施
B.科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报
C.上交所接受约定申报方式下出借人的出借申报时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00
D.对科创板转融券非约定申报，仍按照现有规定执行，采用盘中申报、盘后一次性按比例撮
合成交
我的答案： C
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 下列可作为科创板转融通证券出借人的有（）。
A.公募基金
B.社保基金
C.保险资金
D.参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
我的答案： ABCD
判断题（共3题，每题 20分）
1 . 通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天至180天的区间内协商
确定。
我的答案：错
2 . 通过约定申报或非约定申报方式参与科创板证券出借的，单笔申报数量应为100股（份）
的整数倍。
我的答案：对
3 . 科创板证券出借、科创板转融券业务以及相关登记结算业务适用《科创板转融通证券出借
和转融券业务实施细则》，《实施细则》与现有业务规则不一致的，继续适用现有业务规则。我的答案：错
转融通业务证券出借业务知识
转融通业务证券出借业务知识
一、引言
转融通业务是一种金融市场上的融资融券业务，通过该业务实现
证券的流动性管理和风险管理，其中证券出借业务是其重要组成部分。本文将介绍转融通业务中的证券出借业务知识，包括其定义、特点、
运作方式和风险控制等方面。
二、证券出借业务概述
证券出借业务是指证券公司、券商等金融机构通过出借自有证券
获得利息收入的一种金融服务。出借方将其持有的证券出借给借入方，借入方支付利息费用作为报酬。证券出借业务可以帮助出借方获得额
外收益，同时使借入方能够获得需要的证券并进行交易。
2.1 证券出借业务的特点
•流动性: 证券出借业务提供了一种便捷的证券融资渠道，有利于提高证券市场的流动性。
•风险控制: 出借方可以通过专业机构进行风险评估和控制，减少潜在的风险。
•利息回报: 出借方通过证券出借可以获得相应的利息回报，增加资金收入。
2.2 证券出借业务的运作方式
证券出借业务通常由证券公司、券商等金融机构提供，具体的运作方式包括以下几个步骤：
1.签订协议: 出借方和借入方签订证券出借协议，明确双方权利义务。
2.指定证券: 出借方指定要出借的证券种类和数量。
3.质押担保: 借入方通常需要提供足够的担保物，以应对可能的风险。
4.计息、还款: 借入方按约定向出借方支付利息，并在约定期限内还清借款。
三、证券出借业务的风险控制
证券出借业务虽然可以为出借方带来利益，但同时也存在一定的风险，主要包括市场风险、信用风险等。为了控制风险，出借方应采取以下措施：
•严格风险评估: 出借方应对借入方进行严格的风险评估，确保其有足够的偿还能力。
转融通：出借业务和融券预约业务
关系；证金公司与证券公司之间借贷关系；证券公司与客户（借券者） 之间借贷关系。
不改变融资融券客户现有的交易模式，便于业务推广。
转融通业务介绍
转融通推出对证券公司的影响
扩大资金和证券来源、完善做空机制、 扩大资金和证券来源、完善做空机制、 丰富交易策略 丰富交易策略 有利于盘活存量客户，提高客户忠诚 有利于盘活存量客户，提高客户忠诚 度及综合贡献度 度及综合贡献度 风控管理难度加大 风控管理难度加大
报送信息 资料变更
需要与证券金 融公司重新签 署业务合同
证券金融公司 审核通过并签订《转融通业务 合同（委托证券公司申报的证 券出借人版）》
证券出借业务介绍
客户作为出借人资格管理
资格暂停/取消
证券出借人可能因为不再符合资格条件、主动申请暂停、或 到期后未续约等原因，暂停或取消证券出借人资格。此时对于尚 未了结的转融通合约，采取以下办法处理： A、自暂停或取消证券出借人资格之日起，证券出借人不得发 生新的出借合约。 B、被暂停或取消资格前已发生的出借合约仍然有效，该合约 期满后，证券金融公司偿还所借出借人证券及相应费用。 C、监管部门、证券金融公司另有规定或约定的，按照相关规 定或约定处理。 D、暂停期满后，证券金融公司同意恢复其证券出借人资格的 ，公司根据证券金融公司通知，相应恢复证券出借人资格，并对 出借人名单进行更新。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1192篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》
职业资格考前练习
一、单选题
1.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市
公司的证券或者谋取其他不当利益
②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及
其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、
持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证
监会依法进行调查
④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第5节>财务顾问主办人
【答案】：D
【解析】：
考点：本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。
2.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由( )担任。
A、董事长
B、总经理
C、独立董事
D、选举产生
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：C
【解析】：
考点：薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由独立董事担任。
3.每月结束后( )个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交
易情况。
A、8
B、7
C、6
D、5
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务
【答案】：A
【解析】：
考点：本题考查合格境外投资者托管人的职责。每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
关于科创板转融通证券出借和转融券业务相关规则科创板投教专栏
关于科创板转融通证券出借和转融券业务相关规则科创板投教
专栏
为促进科创板转融通证券出借和转融券业务发展，经中国证监会批准，上海证券交易所、中国证券金融股份有限公司和中国证券登记结算有限责任公司于近期联合发布《上海证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》(以下简称《实施细则》)，并自发布之日起施行。
《实施细则》的制定依据是怎样的?
《实施细则》以《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)》等业务规则为依据，集中对科创板转融通证券出借(以下简称科创板证券出借)和科创板转融券业务出借环节的差异化安排作出规定。
《实施细则》与前述业务规则不一致的，以《实施细则》为准;《实施细则》未作规定的，继续适用前述业务规则。
《实施细则》规定的相关机制安排包括哪些内容?
一是明确科创板证券出借及转融券业务的标的证券范围。科创板证券出借的标的证券范围，与上交所公布的可融券卖出标的证券范围一致。科创板转融券业务标的证券名单由中国证券金融股份有限公司(中证金融)确定并公布。
二是扩大券源。一方面，推动落实公募基金、社保基金等机构作为出借人，参与科创板证券出借业务;另一方面，落实《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》的相关规定，战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票可参与科创板证券出借。
三是提高科创板证券出借、科创板转融券业务效率。市场主体可通过约定申报、非约定申报方式参与科创板证券出借、科创板转融券业务。其中，通过约定申报方式达成成交的，上交所对出借人、中证金融、借入人的账户可交易余额进行实时调整，从而使借入人可实时
证券出借 转融通 融资融券
证券出借转融通融资融券
证券出借转融通融资融券是当前证券市场中常见的一种交易方式。它是指投资者将自己持有的证券借给券商或其他机构，以获取一定的利息收益。同时，借出的证券可以用于券商进行融资融券业务，以获取更多的资金和利润。
证券出借是指投资者将自己持有的证券出借给券商或其他金融机构，以获取一定的利息收益。这种方式可以有效利用投资者持有的闲置证券，提高资金利用率。同时，出借的证券仍然归投资者所有，只是权益转移，风险仍然由投资者承担。
转融通是指券商将从投资者处借来的证券再次借给其他投资者，以获取更高的利息收益。券商通过转融通业务可以增加自身的资金来源，提高经营效益。同时，转融通业务也为投资者提供了更多的投资机会，扩大了市场的流动性。
融资融券是指券商将从投资者处借来的证券用于融资，同时向投资者提供融资服务。融资融券业务可以帮助券商增加资金来源，提高自身的融资能力。投资者可以通过融资融券业务进行杠杆操作，以小额的本金获取更大的投资收益。
证券出借、转融通和融资融券业务在证券市场中起到了重要的作用。它们可以帮助投资者实现资金的增值，提高投资效益。同时，它们也为券商提供了更多的经营机会，促进了市场的流动性和发展。
然而，投资者在进行证券出借、转融通和融资融券业务时，也需要注意一些风险。首先，借出的证券可能存在违约风险，如果券商或其他机构无法按时归还证券，投资者将面临损失。其次，转融通和融资融券业务可能存在市场风险和信用风险，投资者需要谨慎选择合适的券商和产品，以降低风险。
在进行证券出借、转融通和融资融券业务时，投资者应该了解相关的法律法规，确保自身的合法权益。同时，投资者还应该根据自身的风险承受能力和投资目标，合理选择出借的证券、转融通的机构和融资融券的产品。
科创板业务评测100分答案
科创板业务评测100分答案
科创板作为中国资本市场的一项重要改革举措，自2019年7月份正式运行以来，吸引了众多创新型企业和投资者的关注。在科创板上市的企业不仅能够获得更灵活的融资渠道，还能够享受更宽松的信息披露和监管要求。然而，对于科创板业务的评测，我们要从以下几个方面进行分析。
一、融资效率（20分）
科创板作为资本市场的融资平台，融资效率是一个重要的评价指标。在传统的主板市场，企业上市融资周期较长，审核流程较为繁琐。而科创板则提出了“注册制”改革，简化了审核流程，提高了融资效率。
以往企业在主板市场上市需要经历多轮的核查和审核，整个过程可能需要几年的时间。而科创板通过改革，实行了“市场化审核+信息披露费用划分”制度，大大提高了审核的效率，整个上市流程可以在数月之内完成。
融资效率不仅体现在上市的速度上，也体现在发行定价的合理性上。科创板允许企业自主确定发行价格，使得企业能够更加合理地定价，提高融资的成功率。
二、信息披露（20分）
科创板要求企业在信息披露上更加透明和及时。通过科技手段，科创板实现了信息披露的实时化，并对信息披露进行有效监管。这使得投资者能够更及时地了解企业的运营情况和财务状况，提高了投资的透明度。
科创板要求企业在上市前进行信息披露，提供详细的企业业务和财务信息。同时，科创板还要求企业及时更新信息披露，确保市场始终能够获取到最新的信息。
三、投资者保护（20分）
科创板在投资者保护方面也做出了不少改进。首先，科创板实行了“风险评级与信息条件匹配”的制度，要求投资者满足一定的风险承受能力和资金实力，以降低非专业投资者的投资风险。
转融通业务100分
一、单项选择题
1. 证券出借交易实行固定期限，（）可以根据市场情况，调整证
券出借交易的期限。
A. 证券公司
B. 证券金融公司
C. 证券交易所
D. 证券业协会
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 证券出借交易展期后，单笔出借交易期限不得超过（）天。
A. 182
B. 30
C. 90
D. 180
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 所谓转融通业务，是指（）将自有或者依法筹集的资金和证券
出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A. 证券公司
B. 证券金融公司
C. 证券交易所
D. 中国证监会
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 客户参与证券出借业务必须满足的条件有（）。
A. 熟悉证券出借的相关规则，具备相应的风险承受能力
B. 不存在被法律、行政法规、部门规章或本所业务规则
禁止或者限制参与证券出借交易的情形
C. 最近三年没有与证券交易相关的重大违法违规记录
D. 公司规定的其他条件
您的答案：B,D,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 目前已经实行的转融资合约期限包括（）。
A. 7天
B. 14天
C. 28天
D. 30天
您的答案：B,C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
6. 证券出借业务交易申报单位为100股的整数倍，单笔最小委托
10000股、最大单笔申报数量不得超过100万股。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 公司对证券出借业务实行客户准入制，对参与的客户实行资质
审查。（）
您的答案：正确
题目分数：10
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科创板转融通证券出借与转融券业务
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单选题（共1题，每题20分）
1 . 下列有关科创板转融通证券出借和转融券业务相关制度安排说法不正确的是（）。
∙ A.为促进融资融券业务均衡发展，引入更高效的多空平衡机制，提供市场流动性，制度安排上采取了一系列优化措施
∙ B.科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报
∙ C.上交所接受约定申报方式下出借人的出借申报时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00
∙ D.对科创板转融券非约定申报，仍按照现有规定执行，采用盘中申报、盘后一次性按比例撮合成交
我的答案： C
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 下列可作为科创板转融通证券出借人的有（）。
∙ A.公募基金
∙ B.社保基金
∙ C.保险资金
∙ D.参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
我的答案： ABCD
判断题（共3题，每题 20分）
1 . 科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的证券范围一致。
对错
我的答案：对
2 . 通过约定申报或非约定申报方式参与科创板证券出借的，单笔申报数量应为100股（份）的整数倍。
对错
我的答案：对
3 . 战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益。对错
我的答案：对