第2章国际技术贸易理论课件

2.4.1技术转移内部化理论

1976 年英国里丁大学的巴克莱(P. J. Buck ley)
1. 技术进步的概念

是指人类在生产中的劳动手段、工艺方法和熟练程度积 累的增加，其经济学意义是能够使投入的要素带来更高 产出比率的技术改变。

狭义的技术进步
广义的技术进步
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2. 技术进步的类型
英国经济学家约翰· 希克斯（John R. Hicks）
根据技术进步对资本和劳动生产要素节约程度的影 响，将技术进步分为三种类型：

对外直接投资和对外技术转让三种形式形成的周期循环。
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自己利用技术生产出口产品，收益率由低变高--创新产品 直接投资，规模生产，成本下降，投资的最高收 益率大于单纯出口的收益率---成熟产品 技术转让，防止产品出现，维持原有收益率的目 的---标准产品 技术转移时一项新技术产生后的必然结果和归宿
可见，技术差距的是进行国际技术转让的前提，技术
转让与技术研究开发具有互补性。
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创新国生
产和出口
T0
创新国出口
创新国生产 时间 T1 T2 反应时滞 需求 时滞 模仿时滞 T3 掌握 时滞
模仿国出口
模仿国生产
模仿国生 产和出口
图2-2 技术差距论示意图
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工业革命
信息产业
英国
美国东部
美国东部
20世纪初-20世纪末
美国西部和环 20世纪末-21世纪初 太平洋区域 （？）
6ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
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2.1.2 技术创新理论
熊比特的创新理论
1912年美国著名经济学家约瑟夫· 熊彼特 （J.A.Schumpeter） 在他的《经济发展理论》 一书中首先提出的。


资本主义经济运行表现为繁荣、衰退、萧条和复苏四 个阶段循环往复的周期性波动。 资本主义经济周期的形成与创新活动直接相关。 创新活动的非规律性使经济发展也不是均匀的，呈现 一定的周期性。


从技术进步角度说明了资本主义经济周期发展的成因。
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（3）理论意义

将创新作为连接科学技术进步与经济发展的一个转换 媒介，从经济运动内部找寻经济发展、社会进步的动 因，突出了技术创新在社会经济发展中的主导作用。 强调作为一个社会阶层的企业家群体的存在，是促进 创新发展、推动社会进步的先决条件。珍惜企业家精 神、造就企业家队伍是各国经济发展的一个重要战略 。
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2.2.2 技术转让的产品生命周期理论

技术转让产品生命周期理论是从产品生命周期
理论引申而来的。

美国经济学家雷蒙德· 弗农(Raymond Vernon)于 1966年在其《产品周期中的国际投资与国际贸 易》一文中对技术差距理论进行了扩展，提出 产品生命周期理论（product cycle theory）。
经济发展是打破原有均衡、实现新的均衡的过 程，而推动经济增长的内部力量就是创新。
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（1）创新理论主要内容：

创新是“企业家把一种从来没有过的生产要素和生产条件 的新组合引入生产体系，建立一种新的生产函数”。包括 （1）引进新产品；（2）采用新方法；（3）开辟新市场；
（4）控制原材料供应的新来源；（5）实现工业的新组织。
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2.3 技术转移论
斋藤优，日本中央大学经济学部教授，主要著作有： 《技术转移论》、《技术开发论》。

技术转移周期论 需求－资源关系论
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1）技术转移周期论

技术持有者利用新技术采取的国际生产方式可以是商品出 口、直接投资和技术转让，这三种形式是按照一定周期序 列进行的，是产品周期循环的内在趋势。 技术转移是一项新技术产生后的必然结果。 技术转移机制：技术持有人的收益变化调节着产品出口、
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后进追赶先进的经济增长模型：强烈的赶 超意识、采用“最优做法”、避免走弯路、 差距变为机会 “后发优势”理论意义：展示了后起国家 在工业化进程中赶超先进国家的可能性和 潜力，对于发展中国家发展战略的制定具 有很深远的意义。

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小结： 技术与经济发展的关系理论，着重说明了技术
技术创新和技术转移总是处于一种循环上升趋势中，一国
及世界经济在需求和资源的不断适应中发展，国际技术转 让机制就是在这种NR关系的不断循环互补中形成。
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2.4 国际直接投资与国际技术转移理论

技术转移内部化理论
技术转移选择理论
外国直接投资的技术外溢
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技术创新与制度创新两者互相影响。
技术创新能影响或促进制度创新 良好的制度创新为技术创新提供制度保障和激励
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2.1.3 新增长理论 1）索洛剩余

索洛（Robert Solow）：《技术变化和总量技术函数》 和 《投资和技术进步》 中性技术进步即产出增长型技术进步的情况下，在新古
甲 国
甲国生产
t0
t1
需求时滞 反应时滞
t2
掌握时滞
t3
乙国进口 （甲国出口） 乙国生产
时间
模仿时滞
乙 国
t0：甲国完成技术创新并开始生产，技术差距产生；
t1：乙国对该技术产品产生需求并开始从甲国进口；
t2：乙国开始生产该技术产品并开始减少从甲国的进口；
t3：乙国停止从甲国的进口并开始出口，技术差距消失。
A点之后减速增长，最 后不变
图2-1 曼斯费尔德技术扩散模型
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2.1.5 后发优势论

1962年亚历山大•格申克龙在“经济落后的历史回顾”中 提出。 “后发优势”是指后起国家在推动工业化方面所拥有的由 后起国家地位所致的特殊益处，这种益处既不是先进国家 所同样能拥有的，也不是后进国家通过自身努力创造的， 而完全是与其经济的相对落后共生的，也常被称作“后起 之益或落后的有利性”等。

典生产函数中引入了一个技术进步因素：
Y = AF(K,L)
式中Y、A、K、L分别代表产出、技术水平、资本、劳动。
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经济增长取决于资本的追加、劳动力的投入、资本和 劳动力的产出弹性以及技术进步的因素。技术创新是 经济增长的基本因素，技术进步是“剩余”产生的原 因。

决定一个国家的经济增长能力方面，技术进步的重要 性超过了资本投入，是形成大幅度经济增长的源泉。
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2）内生增长理论

罗莫、卢卡斯 ：20世纪80年代中后期 知识或技术是经济增长的一种独立生产要素，是“内生 的”。 内生的技术进步可以提高投资的效益，这种全经济范围的

收益递增是保证经济持续增长的决定因素。
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2.1.4 技术扩散理论

技术扩散与技术创新、技术发明之间存在根本不同。 技术扩散是指一项新技术的广泛应用和推广，发生在技术 发明与技术创新之后，并与技术创新在市场上的推广传播 过程有关。 技术扩散理论意义：技术扩散能够促使创新在更大范围内 产生经济效益和社会效益，推进一个国家产业技术进步和 产业结构的优化，促进国民经济的发展。
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净出口 发展中国家
创新国
其他发达国家
时间
贸易开始
发达国家成 为净出口国
创新国家成 为净进口国
发展中国家 成为净出口国
净进口
新产品阶段
成熟阶段
标准化阶段
图2－3技术转让产品生命周期理论图示
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2.2.3

技术差距国际贸易模型

美国经济学家保罗· 克鲁格曼 各国在产品档次系列上有一个与其技术水平相适应的位 置，在生产上具有比较优势。 技术创新国出口创新产品并转移技术，其他国家引进技 术并出口模仿产品。 技术进步对不同技术等级的国家福利水平都会产生影响。
消化、吸收和掌握该项技术的能力。
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2）技术双重差距论

20世纪80年代韩国经济学家金泳镐提出 。 从中心向外围转移技术，存在技术的转移差距和技 术的积累差距。

技术转让的成效，不仅取决于技术供方所提供的技
术，还取决于技术引进方的消化吸收等基本能力和 条件。不同国家利用技术转让的成效存在差异性。

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曼斯菲尔德模型

用于描述技术创新在企业内部和企业之间 的扩散过程，类似于疾病的传染过程，又 被称作传染病模型。

该模型表明，技术扩散过程呈Ｓ形曲线。
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模型特点：
N(t) N*
初期，速度较慢，采 用该技术的累积企业 少，增幅小
A点增加速度最大
A O t
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主要结论及意义：

产品的生命周期是指产品经历创新、成长、成熟和衰退 阶段的全过程，以及伴随这一过程的技术传播、比较优 势国际间转移过程的统称。 不同国家产品周期发生的时间和过程不同，表现为技术 上的差距，从而决定了产品生产的比较优势的变化及国 际贸易流向。 不仅动态分析了技术变化使国际贸易模式变化的过程， 而且也描述了实现新技术国际转移的过程。表明技术成 果在生产中有效应用的时间是一定的。