实用新型案件材料

在实践中，如果检索报告的结论是不具有新颖性或者创造性，专利权人不服，就无法主动通过任何程序来确认其专利权的有效性。《最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》第8条第一款规定，提起侵犯专利权诉讼的原告，应当在起诉时出具由国务院专利行政部门作出的检索报告。从字面上看，出具检索报告是提起侵犯实用新型专利权诉讼的原告(包括专利权人或者利害关系人)必须履行的义务，否则，法院就可以不受理。

根据最高人民法院民事审判第三庭对《最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》第8条第一款的解释，实用新型专利权人如果对检索报告的结论不服，在起诉的时候可以坚持不出具检索报告。如果被告在答辩期内提出无效宣告请求，法院就对侵权诉讼中止(参见本章中的“实用型专利侵权诉讼的原告的特别举证责任”)。专利权人就可以在无效宣告程序中捍卫自己的权利。

最高人民法院关于对出具检索报告是否为提起实用新型专利侵

权诉讼的条件的请示的答复

（2001年11月13日[2001]民三函字第2号）

北京市高级人民法院：

你院京高法〔2001〕279号《关于出具检索报告是否提起实用新型专利侵权诉讼条件的请示》收悉。经研究，答复如下：

最高人民法院《关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》第八条第一款规定：“提起侵犯实用新型专利权诉讼的原告，应当在起诉时出具由国务院专利行政部门作出的检索报告。”该司法解释是根据《专利法》第五十七条第二款的规定作出的，主要针对在专利侵权诉讼中因被告提出宣告专利权无效导致中止诉讼问题而采取的措施。因此，检索报告，只是作为实用新型专利权有效性的初步证据，并非出具检索报告是原告提起实用新型专利侵权诉讼的条件。该司法解释所称“应当”，意在强调从严执行这项制度，以防过于宽松而使之失去意义。凡符合《民事诉讼法》第一百零八条规定的起诉条件的案件，人民法院均应当立案受理。但对于原告坚持不出具检索报告，且被告在答辩期间内提出宣告该项实用新型专利权无效的请求，如无其他可以不中止诉讼的情形，人民法院应当中止诉讼。

授予实用新型专利权的决定公告后，专利权人可以请求国家知识产权局专利局作出实用新型检索报告。在专利侵权纠纷中涉及实用型专利的，人民法院或管理专利工作的部门可以要求专利权人出具专利局作出的检索报告。

这里值得指出的是：检索报告请求人只能是专利权人；而且每次请求只限于一项实用新

型专利。至于检索的内容仅限于确定所请求检索的该项实用新型专利是否具有新颖性和创造性这两项内容。若经检索认为该专利不具备新颖性和创造性，应当引证对比文件，说明理由，并附具所引证的对比文件的复印件。但是检索报告的效力与发明专利在实质审查中得出的审查结论是有区别的，因为该报告是专利局单方面作出的，所以专利权人不同意检索报告的结论时，不能再陈述意见，也不能如同在实质审查中那样提出复审请求，乃至向人民法院起诉。如果检索报告的结论与专利复审委员会或者人民法院针对相同对比文件作出的无效宣告请求审查决定或者判决的结论不同，应当以专利复审委员会的审查决定或者人民法院的判决结论为准。

请求作出实用新型检索报告的应当填写并提交“实用新型专利检索报告请求书”，一式两份。有多个专利权人的，请求人应当是所有的专利权人。

授予实用新型专利权的决定公告后，专利权人可以请求国家知识产权局专利局作出实用新型检索报告。在专利侵权纠纷中涉及实用型专利的，人民法院或管理专利工作的部门可以要求专利权人出具专利局作出的检索报告。

这里值得指出的是：检索报告请求人只能是专利权人；而且每次请求只限于一项实用新型专利。至于检索的内容仅限于确定所请求检索的该项实用新型专利是否具有新颖性和创造性这两项内容。若经检索认为该专利不具备新颖性和创造性，应当引证对比文件，说明理由，并附具所引证的对比文件的复印件。但是检索报告的效力与发明专利在实质审查中得出的审查结论是有区别的，因为该报告是专利局单方面作出的，所以专利权人不同意检索报告的结论时，不能再陈述意见，也不能如同在实质审查中那样提出复审请求，乃至向人民法院起诉。如果检索报告的结论与专利复审委员会或者人民法院针对相同对比文件作出的无效宣告请求审查决定或者判决的结论不同，应当以专利复审委员会的审查决定或者人民法院的判决结论为准。

请求作出实用新型检索报告的应当填写并提交“实用新型专利检索报告请求书”，一式两份。有多个专利权人的，请求人应当是所有的专利权人。

授予实用新型专利权的决定公告后，专利权人可以请求国家知识产权局专利局作出实用新型检索报告。在专利侵权纠纷中涉及实用型专利的，人民法院或管理专利工作的部门可以要求专利权人出具专利局作出的检索报告。

这里值得指出的是：检索报告请求人只能是专利权人；而且每次请求只限于一项实用新型专利。至于检索的内容仅限于确定所请求检索的该项实用新型专利是否具有新颖性和创造性这两项内容。若经检索认为该专利不具备新颖性和创造性，应当引证对比文件，说明理由，并附具所引证的对比文件的复印件。但是检索报告的效力与发明专利在实质审查中得出的审查结论是有区别的，因为该报告是专利局单方面作出的，所以专利权人不同意检索报告的结论时，不能再陈述意见，也不能如同在实质审查中那样提出复审请求，乃至向人民法院起诉。如果检索报告的结论与专利复审委员会或者人民法院针对相同对比文件作出的无效宣告请求审查决定或者判决的结论不同，应当以专利复审委员会的审查决定或者人民法院的判决结论为准。

请求作出实用新型检索报告的应当填写并提交“实用新型专利检索报告请求书”，一式

两份。有多个专利权人的，请求人应当是所有的专利权人。

.为什么要进行实用新型检索报告

根据我国专利法的规定，实用新型专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门（即国家知识产权局）作出授予实用新型专利权的决定。即，对实用新型专利申请仅依据专利法实施细则第四十四条第一款第（二）项的规定内容进行初步审查，而对实用新型专利申请是否具有专利法第二十二条规定的新颖性、创造性和实用性不进行审查。这种审查方式的必然结果是：某些被授于专利权的实用新型专利实际上并不符合专利法第二十二条关于新颖性、创造性和实用性的规定，即不具备授予专利权的条件。

通过检索现有技术，并对实用新型专利的权利要求进行新颖性、创造性和实用性的初步判断，对提高实用新型专利的权利确定性具有重要的参考作用，从而利于实用新型专利的保护。

.做出实用新型专利检索报告的法律依据是什么

2001年7月1日实施的第二次修改的《中华人民共和国专利法》第五十七条第二款规定了专利侵权纠纷“涉及实用新型专利的，人民法院或者管理专利工作的部门可以要求专利权人出具由国务院专利行政部门作出的检索报告”。

《中华人民共和国专利法实施细则》第五十五条第一款规定了“授予实用新型专利权的决定公告后，实用新型专利权人可以请求国务院专利行政部门作出实用新型专利检索报告”。

.实用新型专利检索报告的作用是什么

（1）、在侵权诉讼审判过程中，从专业技术知识的角度出发，实用新型专利检索报告对人民法院审理侵权诉讼具有一定的参考作用。

为适应新修改的专利法及其实施细则，2001年6月19日最高人民法院审判委员会第1180次会议通过的《最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》的第八条规定了“提起侵犯实用新型专利权诉讼的原告，应当在起诉时出具国务院专利行政部门作出的检索报告”，第九条规定了“人民法院受理的侵犯实用新型、外观设计专利权纠纷案件，被告在答辩期内请求宣告该项专利权无效的，人民法院应当中止诉讼，但具备下列情形之一的，可以不中止诉讼：（一）原告出具的检索报告未发现导致实用新型专利丧失新颖性、创造性的技术文献的；……”。

2001年6月5日最高人民法院审判委员会第1179次会议通过的《最高人民法院关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》的第四条规定了“申请人提出申请时，应当提交下列证据：（一）专利权人应当提交证明其专利

权事实有效的文件，包括专利证书、权利要求书、说明书、专利年费交纳凭证。提出的申请涉及实用新型专利的，申请人应当提交国务院专利行政部门出具的检索报告。……”。

（2）、作出实用新型专利检索报告，可使专利权人对其专利权的确定性有一初步的判断，从而使其进行的专利侵权诉讼更具针对性和把握。

总之，对实用新型专利及时公正地作出检索报告，可有效地起到加大实用新型专利的保护力度的作用，具有重要的意义。

.实用新型专利检索报告由国家知识产权局哪一部门完成

国家知识产权局唯一指定专利审查协作中心完成实用新型专利检索报告，使用统一格式的“中华人民共和国国家知识产权局实用新型专利检索报告。

.谁可以提出实用新型专利检索报告请求

根据实施细则第五十五条第一款的有关规定：授予实用新型专利权的决定公告后，专利权人可以请求国家知识产权局作出检索报告，作出实用新型专利检索报告的请求人应当与专利权人一致，有多个专利权人的，请求人应当是所有的专利权人，或者是所有专利权人所委托的代表人。

.专利权人请求作出检索报告的时机

根据实施细则第五十五条第一款的有关规定：授予实用新型专利权的决定公告后，专利权人就可以请求国家知识产权局作出检索报告，因而，专利权人不必等到即将开始侵权诉讼时再请求作出检索报告，而要尽早提出请求，以争取主动，避免在时间上造成不利影响。

.专利权人或者代理人提出请求时应注意哪些事项

（1）使用国家知识产权局制定的标准的“实用新型专利检索报告请求书”。

（2）确定合法的请求人：请求人应当与专利权人一致，请求人是单位的，应当在请求书中加盖单位公章。

（3）如果专利权人委托代理机构办理，在提出请求时应当同时提交《专利代理委托书》，并且在请求书上盖章。但是，专利代理机构不能作为请求人。

（4）提交或者指定正确的检索文本：检索文本应当是授权公告的实用新型专利文件，或者是经生效的无效宣告请求审查决定等维持有效的专利文件。

（5）每项请求应当限于一项实用新型专利。如果实用新型专利保护的主题之间不具有单一性，请求人在接到国家知识产权局关于缴纳附加检索费的通知

后，应当及时缴纳附加检索费。

（6）写明的实用新型专利的法律状态要正确。

（7）提交的文件要齐全。包括请求书一式两份、实用新型专利证书复印件一式两份。如果有的话，还包括专利代理委托书一份、无效宣告或者撤销请求审查决定复印件一式两份、专利权终止通知书复印件一式两份。

（8）及时向国家知识产权局专利局缴纳检索费。

.实用新型检索报告包括哪些内容

“实用新型检索报告”主要内容包括：

（1）作出检索报告的实用新型专利的著录项目（包括专利号、申请日、授权公告日、专利权人/请求人、名称、请求号、请求日期）；

（2）检索针对的权利要求（包括对某些权利要求不进行检索的解释和分析）；

（3）检索的领域及检索数据库、引用的对比文件（类型、文件号、公开日期、相关部分、相关的权利要求）；

（4）检索的权利要求是否符合专利法第二十二条有关新颖性、创造性规定的初步结论，支持该结论的简要说明和解释。

按照实施细则第五十六条第二款规定，对于不符合专利法第二十二条有关新颖性或者创造性规定的权利要求，要逐一进行评价，应当引证对比文件，说明理由；

（5）附具所引证对比文件的复印件；

（6）如果该实用新型专利保护的主题属于上述不必检索的情形或者因单一性缺陷而需要限制检索的情形，检索报告中必须说明原因，并作出必要的分析。

.作出实用新型专利检索报告是否针对全部权利要求进行检索

一般情况下，对请求检索的实用新型专利的全部权利要求进行新颖性和创造性检索。

如果实用新型专利的权利要求保护的主题属于下列情况可以不进行检索：

（1）属于专利法第五条或者第二十五条规定的范围；

（2）不符合专利法实施细则第二条第二款的规定；

（3）不具有专利法第二十二条第四款规定的实用性。

.专利权人是否能对检索报告陈述意见

专利权人可以通过“意见陈述”的方式对实用新型专利检索报告中存在的错误提出意见并说明理由。

专利法规定，自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合专利法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。一般来说，被控侵权人被诉侵权后，可以从两个方面进行抗辩，一方面是不侵权抗辩，另一个方面就是向国家知识产权局专利复审委员会提起专利无效宣告请求，从根本上否定权利人的权利基础，从而获得专利侵权诉讼的胜利。