2018-2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题18(乐考网)

2018-2019年证券从业资格考试《证券市场

基本法律法规》押题

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86[单选题]下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。

Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

Ⅳ.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.

D.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：A

易错项为A,C。

参考解析：证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。

87[单选题]下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。

Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：D

易错项为D,B。

参考解析：控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权进行国有资本出资人职责的，从其规定。控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得影响人员的独立性。控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。

88[单选题]中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。

Ⅰ.公开

Ⅱ.公平

Ⅲ.公正

Ⅳ.平等

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

参考答案：C

易错项为C,B。

参考解析：中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

89[单选题]下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。

Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：B

易错项为D,B。

参考解析：证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

90[单选题]下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。

Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易系统进行申报，由交易系统予以确认

Ⅲ.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

Ⅳ.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：C

易错项为B,C。

参考解析：Ⅲ项说法错误，应为“中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务”。故C项说法正确。