2018证券投资顾问胜任能力考试题库复习模拟题历年真题

2018年证券投资顾问胜任能力考试模拟题

1．对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A．中国证券业协会

B．中国证监会

C．证监会派出机构

D．银监会

【答案】A

2．根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A．公平

B．诚实信用

C．公正

D．谨慎

【答案】B

3．证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A．2

B．3

C．5

D．10

【答案】C

4．2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。

A．投资咨询

B．投资顾问

C．证券经纪

D．财务顾问

【答案】A

5．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A．5

B．3

C．7

D．2

【答案】A

6．证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）。

A．诚实守信、客户自担风险、分类管理

B．规范运作、利益至上、公平公正

C．依法合规、诚实守信、公平维护客户利益

D．守法合规、公平公正、集中管理

【答案】C

7．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制

A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、IV

C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】D

8．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。

Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况

Ⅲ．投资需求Ⅳ．风险偏好

A．Ⅰ．Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ、IV

C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9．证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务

推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

Ⅰ．讲座Ⅱ．报告会Ⅲ．分析会Ⅳ．网上推介会

A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、IV

D．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

Ⅰ．资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。

A．资本市场没有摩擦

B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

C．资产市场不可分割

D．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

【解析】 C

2．通常，可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期中的（）阶段。

A．家庭成熟期

B．家庭成长期

C．家庭衰老期

D．家庭形成期

【答案】 A

3．下列关于β系数说法正确的是（）。[2016年4月真题]

A．β系数的值越大，其承担的系统风险越小

B．β系数是衡量证券系统风险水平的指数C．β系数的值在0～1之间D．β系数是证券总风险大小的度量

【答案】 B 4．对任何内幕消息的价值都持否定态度的是（）。[2016年4月真题] A．弱式有效市场假设

B．半强式有效市场假设

C．强式有效市场假设

D．超强式有效市场假设

【答案】 C 5．关于最优证券组合，以下说法正确的是（）。

A．最优组合是风险最小的组合

B．最优组合是收益最大的组合C．相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高D．最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合

【答案】 D

6．现代组合投资理论认为，有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该投资者的（）。

A．最大期望收益组合B．最小方差组合

C．最优证券组合

D．有效证券组合

【答案】 C

7．动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）。

A．短期报酬

B．长期报酬

C．回报率

D．总收益

【答案】B。

8．指数化投资策略是（）的代表。

A．战术性投资策略

B．战略性投资策略

C．被动型投资策略

D．主动型投资策略

【答案】C。

9．证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。[2016年4月真题]

Ⅰ．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．客户回访V．投诉处理

A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、V

【答案】A

1．下列选项中，属于客户信息中的定量信息的是（）。

A．客户的生活品质要求

B．家庭各类资产额度

C．家庭的基本信息

D．职业生涯发展前景【解析】B。2．客户信息可以分为定量信息和定性信息，以下对应正确的是（）。

A．消费支出情况——定性信息B．风险偏好——定性信息C．家庭基本信息——定量信息D．投资经验——定量信息【解析】B。