风险机会识别措施评价表

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生产和服务提供控制规范 标识可追溯性控制规范 《质量体系变更策划规范 》 完好无损可增强顾 顾客供方财产管理规范 客满意率 提高交付及时率和 产品质量 减少产品直接损 失；可以有效拟补 产品防护和交付控制规范 产品质量是上的不 《仓库管理规范》 满意 保证提交客户产品 产品和服务的放行控制 质量 规范 防止不合格产品的 非预期使用或交付
5.2 质量方针 5.3 组织角色、职 责和权限
1.制定方针管理的 规范 2.及时进行管理评 审
6.1 应对风险和机 1.风险识别不全面、不到位 2.未制应对定风险措施 6 质 遇的措施
量管 理体 6.2 质量目标及其 系策 体系目标及变更策划不充分及时、不全面 划 实现策划. 影响工作质量
制定风险机会控制 规范，不断开发利 用内外部资源 1、制定目标并展开 分解到有关职能层 次部门和个人 2.及时进行内审、 管理评审等
质量
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6.3 变更策划
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7.1 资源 7.1.3 基础设施
缺乏设备全面维护保养，设备总效率低； 设备老化存在隐患，配备不到位 设备 2 2 4 设备总效率高 基础设施控制规范
QD6.1-01
确保影响产品符合 性的基础设施投 入，按照应急计划 控制规范进行应急 处理
采购
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8.5 生产和Fra Baidu bibliotek务的 生产准备不充分影响生产效率； 加工工 艺不稳定，经常更改；手工操作过多，未 生产 8 运 提供 采用自动化或半自动化的加工和测试手段 作 8.5.3 顾客或外部 标识不清，损坏或丢失易造成顾客不满意 销售 供方的财产
缺乏物料经济批量管理，周转缓慢，损失 8.5.4 防护 生产销 严重；产品说明书遗漏太多，说明不充 售 8.5.5 交付后活动 分；
制定应急计划控制 规范，对涉及公用 事业中断造成交付 及时进行应对
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8.6 产品和服务的 无切实可行的测试计划；试验设备不能 满足试验要求； 放行 8.7 不合格过程输 1产品安全性标识 出、产品和服务 2说明书上注明使用期限及使用条件 的控制 9.1 监视、测量、 分析和评价 9.1.2 顾客满意
理能力
销售
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订单增长态势
产品和服务要求的确定 加大新产品开发力 度 规范
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8.4 外部提供过程 1.缺乏战略供应商和评价机制； 产品和服务的控 2.对供方控制计划不充分； 制
外部资源的整合运 外部提供过程产品和服 营。
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供应商管理规范 务控制规范
9.2 内部审核 9.3 管理评审
内审员技能需要提高 部分管理输入不充分导致问题较多
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10.1 总则
10 10.2 不合格和纠 产品、管理问题缺陷影响公司的产品质量 改 质量 、工作质量 正措施 进. 2 2 4 提升质量增强顾客 满意 持续改进控制规范
7.1.4 过程作业环 环境差影响产品符合性和人员健康 境
生产
1
2
2
精益生产，环境改 善
过程作业环境规范 安全生产管理制度 6S现场管理制度
7 支 7.1.5 监视和测量 监测资源不准确影响产品质量监控 持 资源.
质量
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预防监测设备保证 做大做强开拓市场 奠定良好基础 人力资源的优势发 挥可更好提高组织 的工作效率 信息传递及时到位 准确无误 在内外部需要的情 况下，及时提供体 系运作的证据。 提高交付及时率
导 高层 行政部
市场潜力巨大，有 《组织及其环境》 行业发展空间 《相关方的需求和期望》 3 2 6 顾客的强烈需求和 《质量管理体系的范围》 期望 企业运营优势条件 《总过程识别分析》、《 总过程顺序及相互关系矩 阵》
《总经理岗位职责权限》 或岗位说明书 1.管理不规范，费用增加 高层 中层领 导 2 2 4 团队凝聚力、向心 力、执行力较强 《质量方针》 《各岗位职责权限》或岗 位职责说明书 各部门 2 2 4 《风险机会控制规范》 1.增强企业抗风险 能力 《质量目标及分解计划》 2.提高运行效率 《质量体系变更策划规范 》
顾客满意指数低，有抱怨
质量
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质量
2
3
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不合格控制规范
销售 质量 质量 高层
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2 2 2 2
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顾客满意度提高
顾客满意调查规范
9 绩 效评 9.1.3 分析和评价 绩效变化趋势发展恶劣未及时发现 价.
以可靠数据指导生 监测数据分析评价规范 产经营服务 提高体系运作效率 内部审核控制规范 和符合性 提高企业管理总体 管理评审控制规范 水平
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10.3 持续改进
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章条号（过程名称） 潜在的风险事件 风险 归口部 频 严重 值≤ 门 度 度 12
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机会
应对风险的措施（一）
应对风险的措施 （二） 1.引入体系管理 2.建立新产品开发 战略 3.采用机械化、流 程化作业，降低成 本 4. 选择优质客户长期 合作，快速回收资 金 5.定期管理评审
监测资源控制规范 5知识管理规范
按照应急计划控制 规范进行应急处理
7.1.6 组织的知识 缺乏知识产权保护意识，积累不够深厚。 行政部 7.1.2人员 7.2 能 力 人员工资不断增长、流动大 7.3 意识 7.4 沟通
缺乏内部沟通良好意识和有效渠道 行政部
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《人力资源控制规范》
行政部
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信息交流沟通控制规范
4.1 理解组织及其 环境 4.2 理解利益相关 1.行业恶性竞争 ； 4 组 2.人员工资增长、流动快； 织及 方的需求和期望 3.管理不规范，费用增加 ； 其环 4.3 确定质量管理 4.技术简单，无更高技术含量 境 体系的范围 5.缺乏项目及品牌建立和维护 4.4 质量管理体系 6.货款回收不及时 及其过程. 5.1 领导和承诺. 5.1.1 领导和质量 管理体系承诺. 5.1.2 以顾客为关 5 领 注焦点
7.5 形成文件信息 缺乏统一信息平台，缺乏保密安全意识； 行政部 8.1 运行策划和控 先期策划欠缺导致运行出现问题 制.
1.未真正理解顾客需求， 要求不完整、 技术
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文件信息控制规范
建立考核机制 在策划时运用跨职 能部门联合参与作 用
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运作策划和控制规范
8.2 产品和服务的 不清楚、不正确； 2.出现意外,缺乏有效应对的需求变化处 要求