ISM规则与实施详解 - 360文档中心

ISM规则理解指南

附录 1ISM规则理解指南1A部分实施1 总则1.1 定义以下定义适用于本规则的A和B两部分。

1.1.1 “国际安全管理规则”系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则”。

【理解】这是对《国际安全管理规则》的界定，特指由国际海事组织大会 A.741（18）号决议通过且由该组织修正的《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》，亦称ISM规则。

1.1.2“公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。

【理解】本规则中所称“公司”是实施ISM规则并申请“符合证明”（DOC）的“公司”，有以下三种情况：1、船舶所有人，拥有并管理所属船舶；2、船舶经营人，承担船舶经营和管理责任，其中包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务；3、管理人，负责船舶的管理但不负责其经营。

所承担的船舶管理责任，包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务。

就船舶管理人而言，这里所称“承担船舶营运责任”应理解为是与安全和防污染有关的责任，与经营有关的责任不属于本规则所调整的范畴。

一般情况下，船舶管理人是用签订管理协议的方式明确承担本规则所规定的所有船舶安全与防污染责任和义务的。

管理人应当采取必要措施以获取船舶经营过程中与安全有关的船舶信息。

1.1.3“主管机关”系指船旗国政府。

【理解】“主管机关系指船旗国政府”是笼统的说法，具体来说是指船旗国政府中负责船舶安全与防污染管理事务的职能机构或部门，在我国为中华人民共和国海事局。

1.1.4“安全管理体系”是指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。

【理解】体系是若干相互联系和相互制约的组成部分构成的有机整体。

安全管理体系要以实施公司安全和环境保护方针为总体目的。

安全管理体系必须是文件化和结构化的。

“文件化（documented）”是指将体系以文件的形式表现出来，书面形式或电子文档形式都可以。

ISM规则与NSM规则1-13

9不符合规定的情况、事故和险情
的报告和分析 9.1安全管理体系应当包括确保向公司报告不符合规定情况、事故和险情并对其进行调查和分析的程序，以便改进安全和防止污染工作。 9.2公司应当建立实施纠正措施的程序
10.船舶和设备的维护 10.1公司应当建立有关程序，以便保证船舶按照有关规定、规则以及公司可能制定的任何附加要求进行维护 10.2为满足这些要求，公司应当保证 1.按照适当的间隔期进行检查 2.任何不符合规定情况得到报告并附可能的原因 3.采取适当的纠正措施 4.保存这些活动的记录 10.3公司应当在安全管理体系中建立有关程序，以便标识那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。安全管理体系应当提供旨在提高这些设备或非连续使用的技术系统的定期测试 10.410.2所述的检查和10.3所提及的措施应当纳入船舶的日常操作性维护
2.安全和环境保护方针 2.1公司应当制定安全各环境保护 2.2公司应当保证船岸各级机构能执行和保持此方针。 3公司的责任和权力 3.1如果负责船营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况
3.2对涉及和影响安全和防止污染工作的管理、执行以及审核的所有人员，公司应当以文件形式明确规定其责任、权力及其相互关系 3.3为使指定人员能够履行其职责公司有责任确保提供足够的资源和岸基支持
B部分审核发证 13发证和定期审核 13.1船舶应当由持有与该船相关的符合证明或符合14.1要求的“临时符合证明”的公司营运 13.2“符合证明”应由主管机关认可的机构，或应主管机关请求的另一公约缔约国政府，签发给符合本规则要求的公司。符合证明的有效期由主管机关确定，但不超过五年该证明应当被视为该公司能够符合本规则要求的证据。

简述isms的流程及其含义的理解

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ISM

第六条资源和人员第七条船上操作方案的制定
ISM规则
第八条应急准备第九条对不符合规定情况、事故和险情的报告和分析第十条船舶和设备的维护
ISM规则
第十一条文件第十二条公司审核、复查和评价
第十三条发证、审核和监督
安全管理体系概念

第一、安全管理体系以使公司人员有效实施公司的安全和环保方针为总体目标。第二、安全管理体系必须是文件化的。第三、安全管理体系必须是结构化的。不是一简单的文件汇编。
ISM规则一.ISM规则概述
全称：国际船舶安全营运及防止污染管理规则简称：国际安全管理规则
ISM规则
英文全称：International Management
Code for the Safe Operation of Ship and
for Pollution Prevention 英文简称： ISM CODE
船岸职责手册
岸上应急计划
船舶操作手册
船舶维护手册
船舶应急手册
安全管理手册的编写

目录公司简介安全和环保方针公司机构描述和权责规定指定人员介绍船长职责规定及船长权力的声明
安全管理手册的编写

资源与人员制定船上操作方案的程序应急准备概要事故和不符合规定情况的报告原则船舶和设备维护规定概要文件控制程序要点内审复查和评价和相关文件介绍等
实施ISM规则的港口国监督指南
2.详细检查当“明显依据”（Clear Grounds)存在时，应对其SMS进行详细检查，通过对体系文件进行的核查确认其具有《ISM规则》要求的文件化程序，并有效实施。 “明显依据”包括下列各项：没有证书或证书无效、存在其他可导致滞留的缺陷、存在较多非滞留性质的缺陷。详细检查（查验有关记录、询问船上有关人员）的内容。

国内ISM规则讲解

国内安全管理规则讲义一、ISM规则的产生1、机构简介：●国际海事组织（IMO）原名政府间海事协商组织（IMCO），1948年联合国在日内瓦如开第一次会议，讨论建立一个新组织，专门负责国际海上运输特别是航行安全方面的事务，通过了《政府间海事协商组织公约》来建立这一组织，即政府间海事协商组织，1958年海事组织公约生效，组织正式运转。

1982年5月22日更名为国际海事组织。

●国际海事组织机构设置：大会、理事会、海上安全委员会（MSC）、法律委员会、海洋环境保护委员会（MEPC）、技术合作委员会、便利委员会、秘书处。

2、SOLAS公约产生背景：●国际海事组织成立后，围绕着海上航行安全、海洋环境保护、技术合作交流等方面做了大量工作，也制定了一系列的国际公约。

在这些国际公约中，1974年《国际海上人命安全公约》（SOLAS）一直被认为是有关商船航行安全最重要的国际条约之一。

●SOLAS公约的产生背景：1912年由英国驶往美国纽约港的豪华邮轮“泰坦尼克”号在处女航中由于种种原因沉没，1512人丧身于大海之中。

这次灾难性的事故引起了国际社会对航海安全的广泛关注。

1913年底，在英国伦敦召开了首次国际海上人命安全会议，13年国家代表参加了会议并于1914年1月20日签订了第一个有关海上航行安全的国际条约——《国际海上人命安全公约》（SOLAS）。

在通过之后相当一段时间内，对公约进行了多次修下，又通过了1929年、1948年和1960年三个SOLAS公约，但于两次世界大战和其它一些原因，效果不好。

直到1974年公约的出现，1974年SOLAS公约采用了默认接受程序（规定某个修正案将在某个日期生效，除非在此期间有一定数量的缔约国明确表示反对），才使这一公约在促进海上航行安全方面发挥了作用。

●《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（简称《国际安全管理规则》，也称ISM规则）是国际海事组织第18届大会于1993年11月4日通过的A.741号决议的附件，1994年6月由《1974年国际海上人命安全公约》（SOLAS）新增第IX章规定为强制性规则，于1998年7月1日起适用于客船、高速客船、500总吨及以上油船、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船；于2002年7月1日起适用于移动式近海钻井装置和500总吨及以上其他货船。

ISMNSM规则要点解读

5（一Βιβλιοθήκη ISM规则的产生背景 2、海上安全管理思维的转变—内因 IMO在成立以来，因为各方面的原因一直将自己的职权限制在纯技术领域。这虽然促进了现代科学技术在航海上的推广应用，但是却没能有效的防止事故的发生。痛定思痛之余，IMO意识到以往“事故发生-修改公约-事故再发生-再修改公约”的模式根本就解决不了事故频繁发生的现象，海上安全单靠提高船舶技术和船员技能是实现不了的，要加强对公司和船舶管理中人为因素的控制，把海上安全管理的触角从船上延伸到岸上，才能抓住问题的关键，才能堵住事故发生的源头。因此，海上安全管理包含技术因素和管理因素两方面，绝不可偏废，否则就会顾此失彼，安全的目标无法实现。我国：事故查处（四不放过、两法衔接）、隐患治理（重大隐患入刑）、风险管控
（二）ISM规则的历史发展

1、ISM规则的诞生
（1）IMO A.441(Ⅺ)号决议和A.443(Ⅺ)号决议 1979 年第 11 届大会因为“阿莫科·卡地兹”事故，通过了《船旗国对船东的管理》（ A.441(Ⅺ) 号决议）以及《关于船长在海上安全和海上环境保护方面的决定》（ A.443(Ⅺ) 号决议）。这两个决议是IMO首次意识到对公司管理的重要性和对公司管理的首次介入。（2）IMO A.596（15）号决议 1987 年 IMO 第 15 届大会总结了“自由企业先驱”号滚装渡轮倾覆事故的教训，通过了《客滚船安全》（A.596（15）号）决议。决议吸取本次事故的教训，要求海上安全委员会（MSC）制定有关船上和岸上管理的指南。这是IMO首次对公司管理部门提出管理要求。

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二、ISM规则概述
（一）ISM规则的适用范围及目标（二）ISM规则基本原理（三）ISM规则基本原则（四）ISM规则与ISO9000系列的区别（五）NOSA体系简介

ism规则

ism规则社会责任1、认可企业公民责任：注重慈善捐赠，服务社会，积极推动社会公平正义；2、加强法治信念：坚定不移地遵循法治，坚持合法合规，规范企业行为；3、支持文化传播：积极支持文化教育，积极加强国际之间的文化融合；4、保护环境：规范环境排放，保护自然资源，积极实施可持续发展战略；5、启动公益慈善：积极参与慈善公益，帮助贫困儿童，为弱势群体提供帮助。

企业社会责任（Corporate Social Responsibility）是指企业履行公民义务，不仅满足自身经济利益考量，而且认可其在社会环境和公众利益方面的责任，以及满足企业社会管理责任和经济责任的能力。

作为一家倡导企业社会责任的企业，我们多年来致力于在社会环境、社会教育、社会文化、环保保护等方面做出贡献，并积极地贯彻落实以下社会责任：一、认可企业公民责任企业作为社会公民，要履行责任，把社会效益放在首位。

我们多年来积极参与慈善公益，帮助贫困儿童和弱势群体，并大力发起慈善募捐计划，为慈善事业注入新的生机。

此外，我们还支持传播正能量、反对负面舆论等行为，积极践行社会公共责任。

二、加强法治信念恪守合法合规、规范企业行为是我们贯彻企业社会责任的首要原则，保障企业合法权益、有效维护行业秩序、促进发展是我们贯彻法治信念的目标。

我们坚守严谨的法治标准，坚持合法企业行为，坚决落实严格的企业管理制度，不断拓展企业合规氛围，加强社会责任意识。

三、支持文化传播文化传播有助于形成合理社会包容和友爱，增进社会民主和尊重多元文化，我们坚定不移地积极参与文化教育、支持文化建设，并积极探讨和实现国际之间的文化融合和交流，推动国际文化交流发展。

四、保护环境拓展节能环保，构建可持续发展的企业，是我们贯彻绿色发展战略的主要任务。

我们将落实环境管理体系并加强环境保护措施，勤劳规范企业环境排放，努力为自然资源的保护措施注入新的力量，抢抓可持续发展的机会，构建绿色管理新模式。

五、启动公益慈善慈善公益是企业社会责任的重要组成部分，我们力争在公益慈善方面发挥积极贡献。

ISM规则(最新版)

《国际船舶安全营运及防止污染管理规则》(ISM规则)目录前言A.部分实施l 总则1.1 定义1.2 目标1.3 适用范围1.4 安全管理体系的功能要求2 安全和环境保护方针3 公司的责任和权力4 指定人员5 船长的责任和权力6 资源和人员7 船上操作方案的制定8 应急准备9 不符合规定情况、事故和险情的报告和分析l0 船舶和设备的维护11 文件12 公司审核、复查和评价B.部分审核与发证13 发证和定期审核14 核发临时证书15 审核16 证书格式前言1 本规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际标准。

2 大会通过的第A.443(XI)号决议，敬请各国政府采取必要措施，以保证船长在海上安全和保护海洋环境方面正当履行其职责。

3 大会通过的第A.680(17) 号决议，进一步认识到需要建立适当的管理组织，使其能够对船上的某些需求做出反应，以达到并保持安全和环境保护的高标准。

4 认识到航运公司或船舶所有人的情况各异以及船舶操作条件的大不相同，本规则依据一般原则和目标制定。

5 本规则用概括性术语写成，因而具有广泛的适用性。

显然，无论是岸上还是在船上，不同的管理层次对所列条款需要有不同程度的了解和认识。

6 高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。

就安全和防止污染而言，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性将决定其最终结果。

7 本规则中添加的脚注旨在提供参考与指导，不作为本规则的要求。

然而，按照第1.2.3.2段要求，所有相关指南、建议等均应予以考虑。

考虑到该文献可能已经被修改或更新的资料所取代，任何情况下读者都应使用文件脚注中提到的参考文献的最新版本。

⑤A部分实施○11 总则1.1 定义以下定义适用于本规则的A和B两部分。

○11.1.1 “国际安全管理（ISM）规则”系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则”。

1.1.2 “公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。

国际船舶安全营运和防止污染管理规则(ISM规则)及解释

国际船舶安全营运和防止污染管理规则（ISM规则）及解释前言1 本规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际标准。

2 大会通过的第A.443(Ⅺ)号决议，敬请各国政府采取必要措施，以保证船长在海上安全和保护海洋环境方面正当履行其职责。

3 大会通过的第A.680（17）号决议，进一步认识到需要建立适当的管理组织，使其能够对船上的某些需求作出反应，以达到并保持安全和环境保护的高标准。

4 认识到航运公司或船舶所有人的情况各异以及船舶操作条件的大不相同，本规则依据一般原则和目标制定。

5 本规则用概括性术语写成，因而具有广泛的适用性。

显然，无论是在岸上还是在船上，不同的管理层次对所列条款需要有不同程度的了解和认识。

6 高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。

就安全和防止污染而言，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性将决定其最终结果。

A部分实施1 总则1.1 定义以下定义适用于本规则的A和B两部分。

1.1.1 “国际安全管理规则”系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则”。

【理解】这是对《国际安全管理规则》的界定，特指由国际海事组织大会A.741（18）号决议通过且由该组织修正的《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》，亦称ISM规则。

1.1.2 “公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。

【理解】本规则中所称“公司”是实施ISM规则并申请“符合证明”（D OC）的“公司”，有以下三种情况：1、船舶所有人，拥有并管理所属船舶；2、船舶经营人，承担船舶经营和管理责任，其中包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务；3、船舶管理人，负责船舶的管理但不负责其经营。

所承担的船舶管理责任，包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务。

就船舶管理人而言，这里所称“承担船舶营运责任”应理解为是与安全和防污染有关的责任，与经营有关的责任不属于本规则所调整的范畴。

ISM规则理解图文

ISM规则理解图文什么是ISM规则？ISM（Information Security Management）是指信息安全管理，是一个综合性的概念，包含了在不同层次和环节上，在信息系统的完整生命周期内维护信息的保密性、完整性和可用性的总体措施和方法。

为了更好地实现信息安全管理，制定了ISM规则。

ISM规则就是信息安全管理规则，是指组织在实现信息安全管理过程中所必须遵守的规则，也是信息安全管理制度的基础和核心内容。

ISM规则侧重于各种安全问题的规范控制，包括但不限于信息基础设施的安全性、网络安全、数据安全、系统安全等。

ISM规则的特点ISM规则在实现信息安全管理过程中具有以下几个特点：系统性ISM规则是一整套的标准，它不仅仅只涉及信息安全本身，同时也关系到涉及到信息安全的各个方面，例如制度管理、内部控制等。

因此，它具有系统性的特点。

简洁性ISM规则具有简洁性的特点，这意味着，不管是规则本身还是规则的实施过程，都必须简单、明晰，易于理解、被理解。

可执行性ISM规则不仅仅是纸上谈兵，更是应该能够落地执行的，它需要考虑到各种实际情况和应用环境。

现实性ISM规则制定的前提是基于当前的现实条件，因此，ISM规则应当具有现实可行性、实际可操作性。

ISM规则的内容ISM规则制定的目的是保护信息安全不被破坏、泄露或滥用。

ISM规则从信息安全管理的六个主要方面出发，依次分别是：1.组织2.人员3.设备4.软件5.网络6.应急响应组织在组织方面，ISM规则主要强调的是对于组织的架构和运作的规定，包括对于信息安全的方针、策略、管理框架、职责、权限等的规定。

人员在人员方面，ISM规则主要强调的是要求组织的内部人员全面、深入地了解ISM规则，特别是对于信息安全的意识，并且具备相关的技能，以便在信息安全方面发挥重要作用。

设备在设备方面，ISM规则主要强调的是对于各种信息设备的要求，包括但不限于硬件设备、软件设备、通信设备等的要求。

船舶管理 - ISM规则

国际船舶安全营运与防污染管理规则
ISM Code
一、ISM规则产生背景
1、船舶老龄化 2、船员素质下降，配员减少 3、方便旗船、单船公司、无船公司与非标准管理 4、保险界、船级社、社会舆论对事故频发的反应 5、缺少对船公司的管理法规 6、通信现代化及其影响
二、ISM规则的形成
1993年，国际海事组织在第十八届大会上通过了《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（简称《国际安全管理规则》ISM CODE）的第A.741(18)号决议。1994年5 月，IMO《国际海上人命安全公约（SOLAS）》缔约国大会又通过了SOLAS 第Ⅸ章“船舶安全营运管理”，使该规则成为强制性规则。
三、ISM规则的原理
ISM规则采用了国际标准组织ISO9000体系的质量保证的过程控制原理，将航运公司的安全营运和船舶安全操作的各项活动归纳为一套适合于本公司和船舶的安全管理体系，达到“工作程序化、活
动规范化、行为文件化”，并根据过去经验教训制
定预防措施。
通过内部定期评审和外部审核、监督，不断改
明显依据
包括下列各项:没有证书或证书无效、存在其他可导致滞留的缺陷、存在较多非滞留性质的缺陷
详细检查
详细检查的内容:PSCO实施详细检查时，除应查验有关记录外，还应询问船上有关人员下列内容：（1）船员是否熟悉船公司的安全和环境保护方针? （2）船舶的安全和防污染由谁负责? （3）“指定人员”是谁?谁可与其联系?如何联系? （4）船长能否出示有关其职责的文件?能否解释其职责? （5）船长能否说出并解释其绝对权力?
2001年7月，交通部发布了《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（简称《国内安全管理规则》），并于2003年1月1日起对第一批船舶，包括载客定额50人及以上的跨省航行的客滚船、旅游船、高速客船和150总吨及以上的气体运输船和散装化学品船生效。《国内安全管理规则》自2004年7月1日起将对第二批船舶，包括载客定额50人及以上所有跨省航行的客船（内河客渡船除外）和500总吨及以上的油船（港内作业的除外）生效。500总吨及以上的散货船和其他货船于2007年7月1日起实施。

ISM规则修正案的理解与应用

ｍｏｆｃｔｓｔｅｃｍｐａｙｄｃｄｉａｉｔｏｉｏｎｏｈｎｏｕｍｅａｉｎｓｓｅｄｓｕｓｅｈｎｔｔｏｙｔｍ，ｉｃｓｓｔｅｕｅｓａ（ｉｇａｄａｌｃｔｏｆｈｎｄｒｔｎ１ｎｎｐｐｉａｉｎｏｔｅａｍｅｄｍｅｓｎｎｔ．
（不符合规则及规定，考虑Ｉ３）没ＭＯ、管机关、主级社和海运行业制定的指南和建议；
（缺乏适当的须知和程序；４）
中图分类号：９３Ｄ９５
文献标志码：Ａ
文章编号：６３２７（０Ｏ０＿０７０１７－２８２ｌ）０３＿３７
（缺乏有效的通信联络渠道；５）
一
、
总则
（没有标明岸上联络人或不能与岸上联络人随６）
取得联系：（船上没有强调船长权力的声明和俄船长不明７）其有关安全和防污染的绝对权力和责任：
１定义．
修改前：．．Ｏ“ 大不符合规定情况 ” １１１重系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，需并要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和
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（９）船上关键性操作未予标明并分配给适当合格人员：
（０）１缺乏对紧急情况反应的程序或演＞，￣ｌ－ｌ）练方案；－：ｌＪｎ
应对安全管理体系进行一次复查并向岸上管理部门报告其存在的缺陷。在《长复查体系规定》船中可考虑规定：长原则上每隔６个月对体系在船舶运行中的情况船进行一次复查并向岸基报告；若船长离任时距上次复查时间超过３个月，则船长应在离任前安排一次复查：遇

如何建立和实施信息安全管理体系什么是ISMS如何建立ISMS企业ISMS

如何建立和实施信息安全管理体系学习成芳老师讲解的《信息安全管理体系内容》，本人收益颇多。

构建信息安全管理体系的主要任务包括划定体系范围、设立体系方针、确定风险评估的方法、按照方法执行风险评估、对评估结果制定处理方案（选择附录A中的控制目标和措施制定方案，达到控制、终止、降低、接受、转嫁风险等），获得管理层审批、授权、承诺和配备资源等，准备适用性声明SOA；将风险处理计划转换成实施计划，有序有节奏地部署计划，并进行组织教育和培训，提升人员的意识和能力，部署和运行过程中不断设立监控点，设立审核流程，设立管理评审环节，找出改进空间和差距，并给予改进。

课程还讲解了信息安全管理体系构建过程中的文件化要求、内部审核、管理评审及认证评审等。

下面结合学习本次课程所得，谈谈如何建立和实施ISMS。

一、建立和实施ISMS需要什么条件？当前，建立和实施ISMS的组织仍是少数，主要集中在一些大型企业。

其中的重要原因是建立和实施ISMS是一项艰苦而细致的工作，需要认证机构（如BSI）和认证组织（如企业）间积极协作和密切配合。

首先，组织领导层应高度重视，并对ISMS的建立和实施做出承诺，同时配备必要资源，如人力、物力和财力资源等；其次，企业内部全体员工也要在体系建立和实施过程中给予充分配合和支持。

二、建立和实施ISMS需要哪些步骤？按照信息安全管理体系要求，同时根据过程控制方法（PDCA）的指导实践，建立和实施ISMS大致可分成五个阶段，以下大致说明如下：（一）调研计划阶段该阶段的主要任务包括组建班子，培训ISO27001标准，调查信息系统状况，研究分析差距，制定实施计划等。

1、组建班子组织应充分考虑班子的人员结构和知识结构，组建班子以建立和实施管理ISMS。

同时，班子内部进行必要分工，还须任命一名信息安全经理，全面负责信息安全管理体系的建立、实施、改善和对外联络等工作。

2、标准培训组织应邀请信息安全标准化咨询、认证机构对班子成员进行培训。

ISM规则与实施

《ISM规则与实施》
张宝晨编著
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1 ISM规则概述第一篇 ISM规则概论
1.1 ISM规则简介
1.2 ISM规则的基本要求 2 ISM规则的产生背景
2.1 世纪海运的四大现象及其与海事的关系 2.2 人为因素及其引起的反思 2.3 有关方面的反应 2.4 ISM规则的形成 3 ISM规则的理解 3.1 ISM规则的特点 3.2 安全管理体系的特点 3.3 ISM规则条文释义 4 ISO9000族标准及其与ISM规则的比较
4.1 ISO9000族标准简介
4.2 ISM规则与ISO9000族标淮的联系和比较
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1 ISM规则概述
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2 ISM规则的产生背景
2.1 世界海运的四大现象及其与海事的关系
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2.2 人为因素及其引起的反思
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按照《ISM规则应用指南》，船上关键性操作包括两类。一类是特殊操作，另一类是临界操作。
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——船上的临界操作不局限于这些。公司应做出安排，以监督从事船上临界操作的船员是否具行胜任操作的能力，同时应特别注意，临界操作应严格按照须知进行，并应密切监督操作是否符合要求。

实施ISM规则最新要求及存在的问题

在ISM方面最新要求
2）SMC失效的几种情况：
—DOC没有覆盖该船型 —法定证书失效 —纠正措施没有按照批准的计划按时完成； —ISM规则变化后没有执行 —存在不能处理的严重不合格证据 —没有按时申请船舶中间审核
在ISM方面最新要求
3）DOC失效后恢复程序 — DOC撤消后，不应签发临时DOC，只有在进行附加审核（审核范围和深度同初次审核）后，才能签发有效期同原DOC的新DOC证书。对于DOC覆盖的船舶（由于DOC的失效导致相关SMC证书失效的船舶），在进行附加审核（审核范围和深度同初次审核）后，至少每种船型一条船舶附加审核后，才能重新签发SMC 证书。
2、明确换证审核后，新证书有效期规定 1）若换证审核在原ISM到期日前3个月内完成，则新ISM有效期从原ISM到期日起不超过5年，若换证审核在原ISM到期日3个月前完成，则新ISM的有效期从换证审核的完成日起不超过5年。
在ISM方面最新要求
3、对内审做出规定： 1）在岸基地同一部门或在同一船上人员不能审核他们各自的部门或船舶； 2）每年进行岸基地和船舶内部审核。
--只有目标要求，没有具体的方法和途径 --文件之间内容重复、互相不衔接 ——少数人形成了实施ISM规则是安全管理部门的事，与我无关的狭隘观念。管理公司未真正发挥对代管船的管理职责职务船员对强制性法规的要求知之甚少船长未有效履行ISM规则确定的职责公司对船员招聘、考核、派船把关不严，导致有些船员业务差、责任心不强、英语水平差
体系运行缺乏连续性现行管理机制与ISM还需进一步有机地结合
CCS在ISM方面的工作进展
• 截止到目前，我社已为20家船公司签发了DOC证书，为 1300艘船舶签发了SMC证书，保证了CCS级船舶按时履约，并在PSC检查中取得很好的成绩。 • 船公司/船舶通过实施ISM规则，由过去的经验管理转化为过程控制、系统管理、文件化管理，管理水平与世界接轨，有的船公司建立综合管理体系（ISM， ISO9000，ISO14000，OHSAS18000等），许多公司在实施ISM规则后，船舶事故率、PSC滞留率得到显著降低，管理成本下降，促进生产力的发展，保障广大人民生命和财产安全。

NSM规则

NSM规则前言1 为了保障水上交通安全，保护水域环境，应用《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（ISM规则）的原理，结合我国实际情况，制定本规则。

2 本规则是为了提供船舶安全和防止污染的管理标准。

3 考虑到航运公司及其船舶状况各有不同，本规则依据安全和防污染要求的一般原则和总体目标制定。

4 本规则用概括性术语写成，船岸不同层次的管理人员应当对所列条款具有适应其岗位需要的理解和认识。

5 高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性则对船舶的安全和防污染起决定性作用。

第一部分实施1 总则1.1 定义以下定义适用于第一部分和第二部分。

1.1.1 "本规则"系指由中华人民共和国交通部颁布的"中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则"。

1.1.2 "公司"系指中国籍船舶的所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织，如船舶管理人或光船承租人。

1.1.3 "主管机关"系指中华人民共和国海事管理机构。

1.1.4 "安全管理体系"系指能使公司人员有效执行公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。

1.1.5 "符合证明"系指签发给公司，表明该公司符合本规则要求的证明文件。

1.1.6 "安全管理证书"系指签发给船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管系运作的证明文件。

1.1.7 "客观证据"系指通过观察、衡量或测试获得并被证实的有关安全或安全管理体系要素的量或质的信息、记录或事实声明。

1.1.8 "不符合规定的情况"系指已发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况。

1.1.9 "重大不符合规定的情况"系指已发现的对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险,并需要立即采取纠正措施的事项或情况，包括未能有效和系统地实施本规则的有关要求。

规则的理解解析

A 部分实施
1.2 目标 1.2.1 本规则的目标是保证海上安全，防止人
员伤亡，避免对环境，特别是海洋环境造成危害以及对财产造成损失。 1.2.2 公司的安全管理目标应当包括： 1 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境； 2 针对已认定的所有风险制定防范措施；以及 3 不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。
A 部分实施
3、船舶管理人：负责船舶的管理但不负责其经营。承担的船舶管理责任，包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务。就船舶管理人而言，这里所称“承担船舶营运责任”应理解为是与安全
和防污染有关的责任，与经营有关的责任不属于本规则所调整的范畴
一般情况下，船舶管理人是用签订管理协议的方式明确承担本规则所规定的所有船舶安全与防污染责任和义务的。
和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的文件。 1.1.7 “客观证据”系指通过观察、衡量或测试获得并
能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。
A 部分实施
1.1.8 “评述”系指在安全管理审核过程中作出的并由客观证据证实的事实声明。
1.1.9 “不符合规定情况”系指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况．
管理人应当采取必要措施以获取船舶经营过程中与安全有关的船舶信息。
A 部分实施
1.1.3“主管机关”系指船旗国政府 1.1.4“安全管理体系”是指能使公司人员有效实施公司
安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系． 1.1.5 “符合证明”系指签发给符合本规则要求的公司
的文件。 1.1.6 “安全管理证书”系指签发给船舶，表明其公司
A 部分实施
2 安全牵环境保护方针 2.1 公司应当制定安全和环境保护方针，

第一节国际安全管理规则

第一节国际安全管理规则
ISM规则的主要目的是确保船舶所有人、运营者及相关管理人员，在船舶的运营过程中，严格遵守国际海事法规和相关标准，保障船舶及其船员的安全，防止发生意外事故，减少环境污染。

ISM规则适用于所有载客量超过12人或不可携带12人但装载货物的商船。

ISM规则包括一系列的要求和指南，要求船舶所有人和运营者建立一套完整的安全管理体系，并确保其有效实施和持续改进。

具体来说，ISM 规则要求船舶所有人和运营者：
1.制定安全管理体系：制定并实施一套符合ISM规则要求的安全管理体系，包括制定安全政策、分配职责、确定通讯和报告程序等。

2.设立安全职位：指定船舶和公司的安全职位，负责监督安全管理体系的实施和维护。

3.进行风险评估：对船舶运营中的各项风险进行评估，发现可能存在的安全问题，并采取相应的措施进行管理和控制。

4.进行内部审查：定期进行内部审查，确保安全管理体系的有效性和合规性，并及时发现和纠正存在的问题。

5.行业培训和宣传：组织和提供必要的培训和宣传，确保船舶的管理人员和船员能够理解和履行他们的安全职责。

ISM规则的实施需要船舶所有人和运营者配合，并且需要得到相关国家和国际认可机构的认可和监督。

若船舶经营者无法证明其船舶已按照ISM规则履行安全管理职责，将被禁止进入国际港口，严重影响船舶的运营和商业利益。

总之，ISM规则是国际海事组织为确保全球海上航运的安全和环境保护而制定的重要标准。

船舶所有人和运营者必须严格遵守ISM规则，建立完善的安全管理体系，从而确保船舶及其船员的安全，减少事故和环境污染的发生，提高海上航运的整体安全水平。

国内ISM规则讲解

国内安全管理规则讲义一、ISM规则的产生1、机构简介：●国际海事组织（IMO）原名政府间海事协商组织（IMCO），1948年联合国在日内瓦如开第一次会议，讨论建立一个新组织，专门负责国际海上运输特别是航行安全方面的事务，通过了《政府间海事协商组织公约》来建立这一组织，即政府间海事协商组织，1958年海事组织公约生效，组织正式运转。

1982年5月22日更名为国际海事组织。

●国际海事组织机构设置：大会、理事会、海上安全委员会（MSC）、法律委员会、海洋环境保护委员会（MEPC）、技术合作委员会、便利委员会、秘书处。

2、SOLAS公约产生背景：●国际海事组织成立后，围绕着海上航行安全、海洋环境保护、技术合作交流等方面做了大量工作，也制定了一系列的国际公约。

在这些国际公约中，1974年《国际海上人命安全公约》（SOLAS）一直被认为是有关商船航行安全最重要的国际条约之一。

●SOLAS公约的产生背景：1912年由英国驶往美国纽约港的豪华邮轮“泰坦尼克”号在处女航中由于种种原因沉没，1512人丧身于大海之中。

这次灾难性的事故引起了国际社会对航海安全的广泛关注。

1913年底，在英国伦敦召开了首次国际海上人命安全会议，13年国家代表参加了会议并于1914年1月20日签订了第一个有关海上航行安全的国际条约——《国际海上人命安全公约》（SOLAS）。

在通过之后相当一段时间内，对公约进行了多次修下，又通过了1929年、1948年和1960年三个SOLAS公约，但于两次世界大战和其它一些原因，效果不好。

直到1974年公约的出现，1974年SOLAS公约采用了默认接受程序（规定某个修正案将在某个日期生效，除非在此期间有一定数量的缔约国明确表示反对），才使这一公约在促进海上航行安全方面发挥了作用。

●《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（简称《国际安全管理规则》，也称ISM规则）是国际海事组织第18届大会于1993年11月4日通过的A.741号决议的附件，1994年6月由《1974年国际海上人命安全公约》（SOLAS）新增第IX章规定为强制性规则，于1998年7月1日起适用于客船、高速客船、500总吨及以上油船、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船；于2002年7月1日起适用于移动式近海钻井装置和500总吨及以上其他货船。

ISM规则理解指南

ISM规则理解指南前言1 本规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际标准。

2 大会通过的第A.443(Ⅺ)号决议，敬请各国政府采取必要措施，以保证船长在海上安全和保护海洋环境方面正当履行其职责。

3 大会通过的第A.680（17）号决议，进一步认识到需要建立适当的管理组织，使其能够对船上的某些需求作出反应，以达到并保持安全和环境保护的高标准。

4 认识到航运公司或船舶所有人的情况各异以及船舶操作条件的大不相同，本规则依据一般原则和目标制定。

5 本规则用概括性术语写成，因而具有广泛的适用性。

显然，无论是在岸上还是在船上，不同的管理层次对所列条款需要有不同程度的了解和认识。

6 高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。

就安全和防止污染而言，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性将决定其最终结果。

A部分实施1 总则1.1 定义以下定义适用于本规则的A和B两部分。

1.1.1 “国际安全管理规则”系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则”。

【理解】这是对《国际安全管理规则》的界定，特指由国际海事组织大会A.741（18）号决议通过且由该组织修正的《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》，亦称ISM 规则。

1.1.2 “公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。

【理解】本规则中所称“公司”是实施ISM规则并申请“符合证明”（DOC）的“公司”，有以下三种情况：1、船舶所有人，拥有并管理所属船舶；2、船舶经营人，承担船舶经营和管理责任，其中包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务；3、管理人，负责船舶的管理但不负责其经营。

所承担的船舶管理责任，包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务。

就船舶管理人而言，这里所称“承担船舶营运责任”应理解为是与安全和防污染有关的责任，与经营有关的责任不属于本规则所调整的范畴。