合规管理情况介绍

事件
张某某于2014年6月6日在微信群中发布消息称：“某集团将于下周二（6月9日 ）公布管理层限制性股票+股权方案：以2013年扣非净利润为基数，2014-2016年 净利润同比增速分别不低于15%、20%、30%，我们看好公司研发、销售能力及产 品线，随着公司激励机制的完善，未来三年业绩增速逐年加快确定，维持增持评级 ”。
2015年新员工培训 （合规管理情况介绍）
合规与风险管理中心
2015年7月
典型案例1、基金经理“老鼠仓”
人物
郑某，本科毕业于国内知名大学，后在美国著名商学院获MBA，先 后在排名前20的两家基金公司担任基金经理，其2007年3月负责某基金 投资管理工作后，该基金取得并保持了晨星两年期和三年期五星级基金 评价，并在《福布斯》发布的2009中国基金排行榜中被评为十大最佳股 票型基金之一。
合规主体
17
一、合规管理基本概念
合规风险
因证券公司或 其工作人员的经 营管理或执业行 为违反法律、法 规或准则而使证 券公司受到法律 制裁、被采取监 管措施、遭受财 产损失或声誉损 失的风险。
6
典型案例2、分析师微信事件
后果
分析师张某某被公司停职，配合监管调查。上市公司6月9日临时停牌 ，6月12日发布公告称“ 目前公司推出股权激励计划因个别条件尚未成熟 ，为保护投资者及公司利益，公司决定延后推出股权激励计划，且公司承 诺自A股股票复牌之日起三个月内不再筹划股权激励计划事项”。董秘李 某某因个人原因主动提请辞任公司董事会秘书。
2wk.baidu.com
典型案例1、基金经理“老鼠仓”
事件
郑某2007年3月至2009年8月管理基金期间，利用获取的该基金投资交易未公开 信息，使用夏某某、原某某证券账户，先于或同步于其管理的基金买入或卖出股票 50余只，累计成交金额达5亿余元，非法获利1400余万元。
郑某创纪录的“老鼠仓”所涉及的证券和资金账户，主要归属其前妻(2008年与 郑某协议离婚)夏某某，及夏某某的嫂子原某某。夏某某与郑某于1993年结婚，从 2004年夏某某账户存入200余万元资金开始，至2008年先后转入资金900余万元。 郑某非法获利的1400余万元，大致就是这900万元本钱炒出来的。2008年，郑某开 始使用其妻嫂原某某账户进行交易，后虽然郑某与夏某某协议离婚，但郑某仍使用夏 的嫂子原某某账户继续从事“老鼠仓”交易，至2009年8月，原某某账户资金量一度 接近5000万元。
－中国证监会
13
一、合规管理基本概念
外规：
法律；
行政法规； 规章； 其他具有约束性 的规范性文件； 行业规范； 自律规则； 社会公认并普遍 遵守的职业道德 和行为准则。
合规中的 “规”
14
内规：
证券公司内部 各项规章制度
一、合规管理基本概念
合规 总监
合规与风 险管理中
心 各部门和 分支机构
15
一、合规管理基本概念 合规中的“合”
要求证券公司内部的 规章制度、业务规则 必须符合外部的法律 法规、监管规定和行 业准则
要求内部的规章制 度、业务规则等都 能得到有效的落实
16
一、合规管理基本概念
合规的主体：证券公司及其工作人员
合规并不只是专业人员和专业部门的责任
证券公司全体工作人员都应该熟知与其执 业行为有关的法律、法规和准则，主动识 别、控制其执业行为的合规风险，并对其 执业行为的合规性承担直接责任。
7
典型案例2、分析师微信事件
引发的思考
您具备主动识别、自觉防范合规 风险的意识和能力吗？
8
典型案例3、保荐材料乌龙事件
人物
某证券保荐代表人赵某某、顾某某。
事件
2011年11月22日，某公司上市交易，作为保荐人的某证券在保荐书中大摆乌龙 。在保荐书第九部分“保荐机构对本次股票上市的推荐结论”中，原本的发行人不 见踪影，取而代之的是另一家已经登陆A股3个多月的上市公司名称。“推荐结论” 白纸黑字地写着：“某证券愿意推荐另一家股份有限公司的股票在深圳证券交易所 上市交易，并承担相关保荐责任”。
后果
中国证监会决定对保荐代表人出具警示函，并提醒加强业务学习，勤勉尽责、 诚实守信，切实做好推荐发行人证券发行上市的相关工作。
9
典型案例3、保荐材料乌龙事件
引发的思考
您能持续一贯地保持工作责任心 吗？
10
序言
为了帮助大家解决好上述三个问题，本次培 训将围绕“什么是合规管理—合规管理的基本概 念”；“为什么要进行合规管理—行业合规管理 产生的背景和发展历程“；“公司如何实施合规 管理—公司合规管理基本情况介绍”；”新员工 如何做到合规执业—公司对新员工的要求” 几个方面进行介绍。
4
典型案例1、基金经理“老鼠仓”
引发的思考
您抵制的住金钱的巨大诱惑吗？
5
典型案例2、分析师微信事件
人物
张某某毕业于国内知名大学生物化学系，在国家药监局下属的中国药品生物制 品检定所从事药品注册监管工作6年，跨入证券业后，在某证券工作6年，任首席分 析师，随后又到某基金任首席分析师3年，2013年重新回到卖方，在某证券呆过短 暂的时间后，到了某证券研究所，担任医药行业首席分析师。被誉为分析师行业“ 医药三朵金花”之一。
11
目录
1
合规管理基本概念
2 行业合规管理产生的背景和发展历程
3 公司合规管理基本情况介绍
4 公司对新员工的要求
12
一、合规管理基本概念
合规的定义：
证券公司及其工作人员的经营 管理和执业行为符合法律、法规、 规章及其他规范性文件、行业规范 和自律规则、公司内部规章制度， 以及行业公认并普遍遵守的职业道 德和行为准则（简称：法律、法规 和准则）。
郑某通过自己的MSN或Skype号码直接与电脑另一端的夏某某号码联系，但操 作人是“前妻”的妹妹夏某某。
3
典型案例1、基金经理“老鼠仓”
后果
2013年3月22日，上海市第一中级人民法院对郑某利用未公开信息交 易案做出一审判决，被告人郑某及其前妻等3人分别被追究刑事责任。判 决郑某有期徒刑3年，并处罚金600万元；郑某前妻夏某某犯利用未公开信 息交易罪，判处有期徒刑2年，缓刑2年，并处罚金人民币600万元；其前 妻之妹夏某某犯利用未公开信息交易罪，判处拘役6个月，缓刑6个月，并 处罚金人民币50万元。郑某等人未上诉，一审判决已生效。