公司质量管理体系过程识别(案列)
分享小微企业质量管理体系认证提升行动优良案例
分享⼩微企业质量管理体系认证提升⾏动优良案例近⽇，市场监管总局发布《关于开展⼩微企业质量管理体系认证提升⾏动的通知》。
2019年以来，市场监管总局在化⼯、⾦属、机械、光电设备、信息技术等5个⾏业开展了⼩微企业质量管理体系认证提升⾏动试点⼯作，并编制了《⼩微企业应⽤ISO 9001提升质量管理的实施指南》和《⼩微企业质量管理体系认证提升⾏动优良案例》。
《⼩微企业质量管理体系认证提升⾏动优良案例》涉及5个⾏业，现分享化⼯⾏业优秀案例给⼤家。
化⼯⾏业案例1：江门市优巨新材料有限公司-依托质量管理体系，⾛创新发展之路⼀、企业简介江门市优巨新材料有限公司（以下简称江门优巨）成⽴于2012年，位于江门市⾼新技术开发区，建筑⾯积约5000平⽅⽶，是⼀家集研发、⽣产、应⽤及销售⼀体化服务的全球供应商。
企业现有员⼯45⼈。
其中博⼠⽣3⼈、硕⼠5⼈，本科⽣15⼈，主要从事⾼分⼦材料聚亚苯基砜（PPSU）树脂、聚醚砜（PES）、聚砜（PSU）树脂的⽣产，是⽬前为⽌中国唯⼀⼀家可同时⽣产这三种⾼分⼦材料的⾼新技术企业。
企业完全依靠具有⾃主知识产权的⼯艺技术开发，建成年产 6000 吨聚芳醚砜 PARYLS 系列产品的⼯业化⽣产线并成功投产，打破了该项技术及产品的长期国际垄断，成为名副其实的聚芳醚砜系列产品全球第三⼤供应商。
为了提⾼企业的管理⽔平，江门市优巨新材料有限公司⾃2014年开始建⽴并运⾏ ISO 9001 质量管理体系，并于2017年完成 ISO 9001 体系换版⼯作，通过质量管理体系的建⽴，企业切实感受到质量管理体系的有效运⾏是实现企业战略的有效途径，并期望通过不断完善已建⽴的质量管理体系，实现企业质量管理⽔平的不断提升。
⼆、企业急需解决的质量管理问题江门优巨成⽴⾄今，通过质量管理体系的有效运⾏，⼀步步从创业逐渐⾛向产业化，发展迈上⼀个⼜⼀个新台阶。
对于长远发展，企业致⼒在国家新材料⽣产应⽤技术领域当标杆做⽰范，将“优巨”打造为民族领军品牌。
IATF16949-2016质量管理体系过程方法审核完整案例
IATF16949：2016质量管理体系审核完整案例——如何应用过程方法审核组织的“顾客要求识别和评审”过程一、问题的提出在顾客导向过程中，顾客要求的识别和评审过程是最重要的过程之一，它是其它顾客导向过程的重要输入，因此只有对每一个顾客的特殊要求进行了充分的识别，并经过有效的评审才能保证顾客的要求得到满足，否则满足顾客要求并使顾客满意就会成为一句空话。
但是，怎样才能使这一过程控制有效呢？在审核时常常会发现一些企业对这一过程的控制出现较大的偏差，并导致未能满足顾客要求。
下面是审核中遇到的一些情况：1.当审核员请顾客要求识别和评审过程的所有者时，来的人是销售部门办公室负责文件管理的人员，当审核员问该人员所负责的工作时，回答为主要是负责接收顾客的订单，进行登记后转交给生产部门。
2.在评审组织是如何识别和评审顾客要求的时候，我们看到的是企业提交的一个《合同评审表》,在《合同评审表》中记录了企业对顾客供货合同的评审结果，上面有不同职能部门签字表示“可以满足顾客要求”的意见，但是当问到：你们可以满足顾客的什么要求呢？被审核人员茫然回答不出来。
3.当审核员请求把顾客的合同和/或技术质量协议拿来看看时,被审核人员回答：这些资料都是老板到客户那里去签的，签好后都放在老板那里呢。
当再问：那顾客在合同和/或技术质量协议中有些什么要求？被审核人员不能具体回答，只说一般我们都是能够满足的。
但是在进一步对各个过程进行审核后，会发现有一些顾客的重要要求没有被识别和满足，如质量目标DPPM、产品质量要求、批量供货时的产品试验要求等。
以上反映出企业在这个过程控制中存在的风险，因此，我们常常思考：在审核的过程中，如何使企业了解该过程控制的要求并能认识到改进的方法？我们也在审核实践中努力探索和尝试，下面通过一个审核案例来总结我们所做的努力和效果。
第1页共6页二、案例背景生产产品：发电机皮带轮等零件三、简述对顾客要求识别和评审过程的审核第一阶段审核时，审核员在验证适用的客户特殊要求时，看到了企业编制的《顾客特殊要求清单》，对顾客有关合同和质量协议中的一些要求进行了识别，接着审核员与销售部主管进行了以下沟通：审核员：对于顾客的这些要求是在什么样的过程中进行控制的？是否可以满足这些要求呢？销售部主管(顾客代表)：我们都是可以满足的(没有回答顾客要求所对应的管理过程)。
公司质量管理体系过程识别(案列)
过程识别及关系前言1、本《过程识别及关系》依据ISO/TS16949：2009技术规范要求，采用过程方法识别、建立、实施质量管理体系，并形成文件，加以实施和保持，并持续改进，满足顾客的要求，以实现公司、顾客、员工及相关方的满意。
2、本《过程识别及关系》根据川奇光电科技（扬州）有限公司的质量手册、程序文件的相关要求编制，是对TFT、EPD等产品的过程说明，也是管理过程的说明。
3、质量管理体系过程的识别：本公司采用汽车行业的过程方法，进行以顾客导向为基础的过程描述，包括：COP（Customer Oriented Process）过程：顾客导向过程，是指通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。
包括：C1 顾客特定要求C2 合同评审C3 APQPC4 生产C5 交付C6 客户服务SP（Support Process）过程：支持过程，是指支持COP过程实现的过程，可以分为若干个层次。
包括：S1 文件控制S2 记录控制S3 沟通管理S4 培训/员工激励S5 基础设施管理S6 设计和开发变更S7 供应商管理S8 采购S9 采购产品验证S10 控制计划S11 设备、工治具管理维护S12 生产计划S13 标识和可追溯性S14 顾客财产S15 产品防护S16 监视和测量设备的控制S17 顾客满意度测量S18 过程的监视和测量S19 产品的监视和测量S20 不合格品控制MP（Management Process）过程：管理过程，指为顾客导向输入和输出交接处或COP过程与过程之间的连接过程。
包括：M1 质量方针与目标的制定与监控M2 管理评审M3 业务计划M4 内部审核M5 数据分析M6 持续改进M7 纠正/预防4、本《过程识别及关系》采用章鱼图的界面模式描述顾客导向形成的公司产品实现的过程结构。
5、本《过程识别及关系》采用乌龟图的界面模式进行了COP、SP、MP的过程分析。
6、本《过程识别及关系》采用矩阵图的界面模式描述了COP、SP、MP三个过程之间的相互关系。
质量管理体系过程识别清单(过程方法)
品管经理 所有部门
1.文件抽查合 格率 2.记录保存完 好率
《设备管理控制程序》 《应急准备和响应控制程 序》 《文件和记录控制程序》
《人力资源管理程序》 《知识管理程序》《文件 和记录控制程序》
《文件和记录控制程序》
主题 过程
子过 程
04 采购
过程
分项过程活动
过程资源
过程的输入
过程的输出
过程拥有者 岗位名称 配合部门
1.生产计划； 2.应急计划的启动时机 3.设备维护结果； 4.生产计划达成率。 5.产能分析 6.过程流程图/制造过程平面布局图 7.产品和过程的特殊特性检测结果 8.符合要求的产品
过程拥有者 岗位名称 配合部门
过程目标指标/ 绩效衡量准则
营业经理
技术服务 部、品管 部、生产 部、财务 部、总经理 室
图、因果分析图、 2.顾客满意度调查表；
维修工具
3.各种顾客反馈信息/
4.顾客退货品
1.顾客满意度调查总结报 告； 2.顾客满意结果和分析报 告； 3.统计分析和改进措施 4.投诉/退货报告
过程拥有者 岗位名称 配合部门
技术服务 经理
营业部、技 术部、品管 部、生产 部、财务 部、总经理 室
过程目标指标/ 绩效衡量准则
6.生产计划； 7.控制计划； 8.人员的能力； 9.设备的状态； 10.作业指导书
过程的输出
1.报价单 2.合同评审单 3.批准的合同/订单
1.前端输出资料 2.产品设计和开发计划； 3.工艺设计与开发各过程的相关文 件及记录（包括设计的策划、输 入、控制、输出、确认的所有要求 及相关的设计资料）； 4.试制的样品； 5、型式检验 6、工艺变更单、技术资料、记录
IATF16949-2016管理过程乌龟图案例
●质量目标的达成状态
●过程绩效达成状态 ●不合格以及纠正措施 ●监视和测量结果 ●外部供方的绩效 ●资源的充分性
M7：管理评审过程
输 9.3管理评审 入 9.3.2管理评审输入
9.3.3管理评审输出
●应对风险和机遇采取的措施
的有效性
●持续改进机会
●与顾客要求有关的 产品改 进 ●资源需求 输 ●管理评审报告及改进项目 出 ●质量损失成本 ●风险及控制措施评审和更 新 ●新增的管理制度或办法
●质量改进报告
和信息
M5：数据分析和评价
●质量月度分析报告
●内外部的绩效数据
输
过程
输 ●各部门月度分析改进报告
●风险和机遇采取措施的结果 入 9.1.1.2统计工具的确定
出 ●质量损失成本和生产成本
●质量目标及实现情况
9.1.1.3统计概念的应用
统计分析报告
●市场和竞争对手的信息
●物料库存及交货统计记录
M4-经营管理过程-乌龟图
资源： 计算机和网络、打印机、档案 柜、会议室、宣传看板
过程所有者
人力资源： 主管部门：管理部 相关部门：各部门
柜、会议室、宣传看板
相关部门：各部门
●组织的战略规划及其法律法
●批准发布文件化的质量目
规的要求
标及分解到各部门的目标
●相关方的需求和期望
●组织中长期的经营计划及
●计划达成率统计分析
●生产效率统计分析
过程方法： ●《数据分析及评价控制程序》
过程风险： ●数据来源不准，决策失误 ●数据缺失，无法统计分析 ●质量目标的不可测量性
过程绩效：
过程方法： ●《数据分析及评价控制程序》 ●《SPC管理规定》 ●Minitab数据分析软件 ●SPC管制图统计表
典型的质量管理体系过程流程（含18个过程流程图）
过程方法是质量管理体系构建的关键，基于过程方法策划和构建质量管理体系是确保质量管理体系有效实施，杜绝质量管理体系“两层皮”的关键 。
本文整理了组织质量管理体系中典型的过程流程，供大家参考和学习，但切记不要照搬，因为任何组织的业务过程运作都是个性化的。
质量管理流程已不只限于质量管理体系（QMS）的范围，其已经上升到组织运营体系（OS）的范畴。
ISO9001:2015版标准中明确提出，组织的最高管理者应确保质量管理过程与组织的实际业务运作过程紧密结合，并对质量管理体系体系的有效性负责，避免QMS过程流程与组织的实际业务运作流程“两层皮”。
这对于具体策划和维护质量管理体系的质量经理和体系工程师而言是福音，但我们依然要 掌握如何策划和确定质量管理体系过程的基本原理和方法。
其中，过程逻辑图及过程流程图，将会给我们提供重要的帮助。
过程逻辑图首先使用“过程方法”，对企业的业务过程进行识别，形成过程的清单和过程逻辑图，用以确定过程关系及其相互作用 。
这对于我们了解组织过程运作的全貌，明确过程的范围和界限有着重要意义。
所谓“不是庐山真面目，只缘身在此山中”，过程逻辑图就是对整个QMS 的空中鸟瞰。
过程流程图在确定完过程和过程关系及相互作用之后，还要确定每个过程的范围及运作方式，过程流程图可以帮助我们实现对过程运作的准确定义 。
其中，我们可以将单个过程流程按层级分为过程、子过程及活动，对应的文件层级可以设置为程序、管理规范、作业指导书及记录表单。
下面为大家整理和展示了18个典型的一级过程流程图，包括流程的输入、输出，过程活动及操作说明等。
1、业务计划管理2.管理评审3.内部审核4.产品设计开发5.过程设计与开发6.生产计划控制7.PPAP8.生产服务9.顾客沟通与反馈10.供应商管理11.采购控制12.监视与测量13.不合格品控制14.持续改进15.基础设施与环境16.质量成本17.文件控制18.人力资源IATF16949-2016版汽车行业质量管理体系程序文件标准培训全套资料。
ISO9000质量体系审核案例
4
2021/3/10
案例分析二、
即使企业没有检验手段，也应按规定进行相应的 验证，并保留验证记录。对于顾客送来的质量可疑的 产品，也应在与顾客签定的合同上予以泣明，分清责 任。
本案违反了标准“7．5．4顾客财产”的“组织应 识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分 的顾客财产。”的规定。
5
2021/3/10
15
2021/3/10
案例八、
在建筑公司第一项目部，审核员看到在建办公 楼的消防系统是请某消防安装公司安装的。审 核员要求查看该公司安装资质证明材料，项目 部经理出示了安装公司的安装资质证明。审核 员进一步要求查看具体在现场进行安装的施工 队人员资质的证明文件。项目部经理说:“这 事不归我们管，应该由安装公司自己负责。”
13
2021/3/10
案例七、
审核员在工厂销售科看到顾客来信反映上个月采购的产 品包装盒内的说明书给错了。销售科长说：“我们查 了一下发现是印刷厂给印错了，为此我们立即把仓库 里尚未发出的那批产品说明全部进行了更换。并且我 们对供应科的采购员也进行了批评，还扣发了他当月 的奖金。”审核员问：“那么对于上批产品发出的去 向是否进行了跟踪，并把说明书进行了更换？”销售 科长说：“没有，因为我们的用户都是老用户，他们 对于产品很熟悉，一般不会出问题的。”
10
2021/3/10
案例五分析
检验科长回答的理由不能成立。既然可以 进行小试，说明工厂有检验能力；这些产品又 是重要物资，因此应该进行进货检验，而不是 单纯的外观验证。这不能由供应商的新老来推 理是否检验。
本案违反了标准“7．4．3采购产品的验 证”规定的“组织应确定并实施检验或其他必 要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购 要求。”
ISO质量管理体系289个审核案例(经典案例)
ISO质量管理体系289个审核案例〖案例001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。
一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。
但是餐厅值班员回答:“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。
”张先生大为不满地问道:“既然是四星级饭店，即使南楼较便宜，也应该有送餐服务。
”值班员回答:“对不起，先生，这是本饭店的规定。
”案例分析:根据《旅游涉外饭店星级的划分及评定》(GB／T 14308——1997)的6.4.8条款的规定“v.有送餐菜单和饮料单，24h提供中西式早餐、正餐送餐服务。
……”虽然本标准是推荐性标准，但是饭店一旦采用即变成强制性的标准(因为饭店已经被评为四星级)，应该百分之百地执行标准的规定。
因此饭店规定对南楼不提供送餐服务就违反了国家标准的规定，应立即更改。
本案违反了标准“1.1总则”的“b)通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。
”及“5.1管理承诺”的“a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；”的规定。
〖案例002〗某公司生产系列高压硅堆，据总经理说他们生产的都是定型产品，因此没有设计开发的工作。
审核员在现场审核时看到一位技术员正在对某种新型高压硅堆进行测试，审核员问:“这是定型产品吗?”技术员回答:“这是我们刚刚由外单位引进的新产品，目前正在工艺调整阶段。
”审核员问:“对于工艺的转化你们做了哪些工作?”技术员答:“由于该类型产品我们从来没有生产过，而且还要增加一些新的设备，加上没有这方面的经验，我们在工艺科的指导下已反复做了十几遍试验了，估计最近就可取得成功。
”审核员要求查看这方面有关的技术资料，例如产品的立项、策划、工艺转化的记录等等，技术员说:“我们没有把设计开发纳入质量管理体系，因此这方面的记录很不规范。
”审核员问公司经理:“为什么不把设计开发纳入质量管理体系控制?”经理回答:“听说标准对技术开发的控制要求很麻烦，因此我们就不纳入管理了。
质量体系150个审核案例
某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料，质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用标准。
但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定，并且价格也高低相差十余倍。
该厂提供了每年按国家标准规定做的型式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的型式试验，报告仅记录了按国标要求各项参数结论为“合格”，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。
质检科长说：“涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的。
”审核员问：“你们没有针对不同的涂料制定企业标准吗？”质检科长：“没有。
”案例分析：由于该厂涂料品种有十余种，价格也相差十余倍，可见产品的性能肯定也有很大差别，而且该厂对外声称其产品性能高于国家标准，就应拿出高于国家标准的证据。
对这些产品的型式试验就应该按高于国家标准的要求来做，因为国家标准不能覆盖这些产品的要求。
企业应该制定高于国家标准的企业标准，并按企业标准要求进行型式试验。
本案违反了标准“8.2.4产品的监视和测量”规定的“组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足。
这种监视和测量应依据策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。
”【案例2】某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。
审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。
”审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。
审核员问开发部经理：“你看得明白吗？”经理说：“都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责”。
审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概50岁以上。
审核员问：“这些笔记本以后上交吗？”经理：“没有明确的规定”。
审核员：“如果设计人员不在了怎么办？”经理：“不知道，好多年来都是这么规定的，没考虑以后的事”。
质量管理体系过程识别和分析
质量管理体系过程识别和分析众所周知，从2000版质量管理体系标准发布以来，ISO（国际标准化组织）一直倡导在建立、实施质量管理体系以及提高其有效性时采用过程方法。
可见，过程方法是质量管理体系标准所提出的一个基本管理方法或管理工具。
过程方法的管理对象是过程。
一、什么是过程按照GB/T19000-2016标准上的定义，过程是利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。
一个过程的输入通常是其他过程的输出，而一个过程的输出又通常是其他过程的输入。
从定义的字面上很难理解过程是什么，我们换个角度来看，组织在生产经营中过程是客观存在的，如出版社所涉及到的过程有采编过程、编辑过程、印刷过程、发行过程、评报过程、人员管理过程、资源管理过程、体系管理过程等；再如制造业企业所涉及到的过程有战略策划过程、体系改进过程、市场开发过程、合同管理过程、产品设计开发过程、设计更改过程、制造过程、采购过程、外包过程、物流管理过程、安装服务过程、生产设备管理过程、工装管理过程、计量设备管理过程、人员管理过程等，同时还不限于上述这些过程。
可见，所谓过程就是组织的业务工作。
二、过程识别通常质量管理体系过程分为三种，一是运行过程（顾客导向过程），二是管理过程，三是支持过程。
运行过程是指其输入和输出均与外部顾客有关的过程。
运行过程可实现组织增值，它需要管理过程和支持过程的支持。
过程与过程之间的衔接、监控、支持等过程称之为管理过程。
支持过程是支持运行过程功能的过程。
过程识别时，应以运行过程（顾客导向过程）为主线，如制造业组织应考虑从市场开发（顾客要求）到售后服务并获得顾客满意全过程中组织的业务工作，常见的有：市场开发、合同管理、产品实现策划、产品设计开发、制造过程设计开发、更改控制、采购管理、产品生产、产品交付、售后服务、顾客满意等过程。
再识别支持过程，常见的有：文件管理、记录管理、人力资源管理、设备管理、工作环境管理、计量设备管理、知识管理等，最后识别管理过程，常见的有：沟通管理、目标和绩效管理、改进管理、内部审核、管理评审等。
贸易公司企业质量管理案列
公司质量管理体系过程识别（案例）前言1、本《过程识别及关系》依据ISO/TS16949：2009技术规范要求，采用过程方法识别、建立、实施质量管理体系，并形成文件，加以实施和保持，并持续改进，满足顾客的要求，以实现公司、顾客、员工及相关方的满意。
2、本《过程识别及关系》根据川奇光电科技（扬州）有限公司的质量手册、程序文件的相关要求编制，是对TFT、EPD等产品的过程说明，也是管理过程的说明。
3、质量管理体系过程的识别：本公司采用汽车行业的过程方法，进行以顾客导向为基础的过程描述，包括：COP（Customer Oriented Process）过程：顾客导向过程，是指通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。
包括：C1 顾客特定要求C2 合同评审C3 APQPC4 生产C5 交付C6 客户服务SP（Support Process）过程：支持过程，是指支持COP过程实现的过程，可以分为若干个层次。
包括：S1 文件控制S2 记录控制S3 沟通管理S4 培训/员工激励S5 基础设施管理S6 设计和开发变更S7 供应商管理S8 采购S9 采购产品验证S10 控制计划S11 设备、工治具管理维护S12 生产计划S13 标识和可追溯性S14 顾客财产S15 产品防护S16 监视和测量设备的控制S17 顾客满意度测量S18 过程的监视和测量S19 产品的监视和测量S20 不合格品控制MP（Management Process）过程：管理过程，指为顾客导向输入和输出交接处或COP过程与过程之间的连接过程。
包括：M1 质量方针与目标的制定与监控M2 管理评审M3 业务计划M4 内部审核M5 数据分析M6 持续改进M7 纠正/预防4、本《过程识别及关系》采用章鱼图的界面模式描述顾客导向形成的公司产品实现的过程结构。
5、本《过程识别及关系》采用乌龟图的界面模式进行了COP、SP、MP的过程分析。
6、本《过程识别及关系》采用矩阵图的界面模式描述了COP、SP、MP三个过程之间的相互关系。
质量管理体系--情景判断(1)
ISO9001:2000 7.5.3
24．顾客提供的测量仪器中有 一台损坏了，计量检定员作好 记录并向顾客报告。
ISO9001:2000 7.5.4
25．在水泥厂的成品仓库内， 发现部分水泥的包装有破损 情况。
ISO9001:2000 7.5.5
26．用于监视和测量的计算机 软件，在初次使用前已得到确 认。
11. 某服装厂从事来料加丁，在 缝制一批灯芯绒夹克衫时，发现 客户提供的这批采料不仅数量不 足，而且质量很差，而这批料进 厂时，工厂未作任何检查。
不符合ISO9001:2000 7.5.4条款的要求
12．某胶鞋厂进货检验规程规 定，进厂的每批橡胶必须抽样 作理化检测，而一位老检验员 认为无此必要，只凭观察橡胶 表面就用粉笔定上合格或不合 格。
ISO9001:2000 7.2.1 b)
15．市场部召开新产品 发布会，介绍新产品的 功能和使用方法。
ISO9001:2000 7.2.3 a)
Байду номын сангаас
16．某银行营业大厅的电子 显示屏上，显示各种金融服 务指南。
ISO9001:2000 7.2.3 a)
17．客户发来传真询问是否同 意合同补充条款，公司及时进 行回复。
2. 按热处理工艺规程规定，该 批零件处理退火温度规定在 650℃土100℃。审核员发现实际 温度为630℃，审核员问操作工 人时工人回答630℃同样可达到 机械性能要求，为了节能，老师 傅经常这样操作。
不符合ISO9001:2000 7.5.1 条款的要求
ISO9001:2000 7.5.1 条款要求组织应策划并在 受控条件下进行生产和服务提供,操作工没有按 照策划的安排(工艺规程)在规定的退火温度要 求下进行操作,因此不符合该条款的要求.
质量体系过程识别矩阵图(过程识别)
③顾客信息反馈的途径、处理方法；顾客访问计划：产品质量异议处理流程；月度、年度服务报告；
④财产的清单、检验计划、标识、使用情况、异常情况报告；
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ⑤顾客订单信息记录（电话、邮件、传真、文档）：报价记录；重要、特殊、一般合同的评审资料：合同/订单计划的变更，变更的信息传递；顾客档案信息的记录。
1采购管理程序
TS
主过程
子过程
小过程
输入
输出
贵］
壬部门
过程目标/衡量准则
参考文件
负责部门
配合部门
SP支持过程
S7仓储管理
仓储控制
②采购计划、
③材料检验合格证、入库单、
④仓库区域布置图、安全环境要求
⑤先进先出要求
送货单（1联存根联，2联客户回签）、2联及时交计划部统计产品标识、
材料台帐（包括出货记录）
②公司方针目标，部门分解指
标；
③执行数据分析报告、
④改善措施；
总经理
管理者代表、公司领导、各部门经理、各班组
①目标考核率
②外部故障成本（退货
降价损失）
③内部故障成本
方针、目标指标管理规定
M2管理评审
管理评审控制
①审核结果、
②顾客反馈、
③过程的业绩和产品的符合性、
④纠正与预防措施状况、
⑤以往管理评审跟踪措施、
管理评审决议事项达成率
管理评审程序
M3
内部质量审核管理
①产品审核
②过程审核
③体系审核
①标准/顾客要求；
②公司体系运行要求：
③重大质量问题、
④系统发生变更、
质量管理体系过程识别
S6 S5 S2 M6 M7 M1 M3 M2
C5： 顾客满意度 监测
S8 S1
S7 S6 S5
M5 M4
广州 AA
S2
S3
S4
控制计划& 控制计划 作业指导书
顾客信息反馈
C4： 产品交付
S2
合格产品& 合格产品 交付资料
C3： 产品和过程 确认
M1 S8 S7
S5 S6 S8 M3 M5 M4
顾客订单& 顾客订单 生产计划
总经理： 总经理： 日 期： 2008 年 月 日
修
订
内
容 核 准 审 核 拟 定
分发编号： 分发编号：
ISO/TS16949
质量方针
品质第一
说明：
客户至上
IATF16949过程识别与过程分析(乌龟图)
用何指标衡量？用何程序、方法？
××××××有限公司
质量体系过程确认
SOP01基础设施管制
过程负责人
生产部主管
用什么资源（ 、材料等）？谁来做？
用何指标衡量？用何程序、方法？
××××××有限公司
质量体系过程确认
SOP02监视和测量资源管制
过程负责人
品管部主管
用什么资源（ 、材料等）？谁来做？
质量体系过程确认
COP03订单管理
过程负责人
业务部主管
用什么资源（ 、材料等）？谁来做？
用何指标衡量？用何程序、方法？
××××××有限公司
质量体系过程确认
COP04过程设计开发
过程负责人
业务部主管
用什么资源（ 、材料等）？谁来做？
用何指标衡量？用何程序、方法？
××××××有限公司
质量体系过程确认
COP05 产品制造
质量体系过程确认
MP05管理评审
过程负责人
管理代表
用什么资源（ 、材料等）？谁来做？
用何程序、方法？
××××××有限公司
质量体系过程确认
MP06改进
过程负责人
品管部主管
用什么资源（ 、材料等）？谁来做？
用何指标衡量？用何程序、方法？
用何指标衡量？用何程序、方法？
××××××有限公司
质量体系过程确认
MP03分析与评价
过程负责人
管理代表
用什么资源（ 、材料等）？谁来做？
用何指标衡量？用何程序、方法？
××××××有限公司
质量体系过程确认
M4内部审核
过程负责人
管理代表
用什么资源（ 、材料等）？谁来做？
IATF16949-2016过程识别及关系
IATF16949：2016 过程识别及关系前言1、本《过程识别及关系》依据《IATF16949：2016质量管理体系汽车生产件及相关服务件组织应用ISO9001：2015的特别要求》技术规范要求，采用过程方法识别、建立、实施质量管理体系，并形成文件，加以实施和保持，并持续改进，满足顾客的要求，以实现公司、顾客、员工及相关方的满意。
2、本《过程识别及关系》根据**********公司的质量手册、程序文件的相关要求编制，是对*****等产品的过程说明，也是管理过程的说明。
3、质量管理体系过程的识别：本公司采用汽车行业的过程方法，进行以顾客导向为基础的过程描述，包括：COP（Customer Oriented Process）过程：顾客导向过程，是指通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。
包括：C1 市场营销 C2 报价及项目确立 C3 订单管理 C4 过程设计与开发C5 产品制造 C6 产品交付 C7 顾客反馈处理SP（Support Process）过程：支持过程，是指支持COP过程实现的过程，可以分为若干个层次。
包括：S1 基础设施管理 S2 监视和测量资源管理 S3 人力资源管理 S4 文件记录管理S5 采购控制 S6 生产设备管理 S7 工装管理 S8 产品防护S9 产品和服务放行 S10 不合格输出控制 S11 客户满意度测量MP（Management Process）过程：管理过程，指为顾客导向输入和输出交接处或COP过程与过程之间的连接过程。
包括：M1 领导作用 M2 策划 M3 分析和评价 M4 内部审核M5 管理评审 M6 改进4、本《过程识别及关系》采用章鱼图的界面模式描述顾客导向形成的公司产品实现的过程结构。
5、本《过程识别及关系》采用乌龟图的界面模式进行了COP、SP、MP的过程分析。
6、本《过程识别及关系》采用矩阵图的界面模式描述了COP、SP、MP三个过程之间的相互关系。
iatf16949-过程识别及关系
IATF16949：2016过程识别及关系—前言1、本《过程识别及关系》依据《IATF16949：2016质量管理体系汽车生产件及相关服务件组织应用ISO9001：2015的特别要求》技术规范要求，采用过程方法识别、建立、实施质量管理体系，并形成文件，加以实施和保持，并持续改进，满足顾客的要求，以实现公司、顾客、员工及相关方的满意。
2、本《过程识别及关系》根据**********公司的质量手册、程序文件的相关要求编制，是对*****等产品的过程说明，也是管理过程的说明。
3、质量管理体系过程的识别：本公司采用汽车行业的过程方法，进行以顾客导向为基础的过程描述，包括：COP（Customer Oriented Process）过程：顾客导向过程，是指通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。
包括：C1 市场营销 C2 报价及项目确立 C3 订单管理 C4 过程设计与开发,C5 产品制造 C6 产品交付 C7 顾客反馈处理SP（Support Process）过程：支持过程，是指支持COP过程实现的过程，可以分为若干个层次。
包括：S1 基础设施管理 S2 监视和测量资源管理 S3 人力资源管理 S4 文件记录管理S5 采购控制 S6 生产设备管理 S7 工装管理 S8 产品防护S9 产品和服务放行 S10 不合格输出控制 S11 客户满意度测量MP（Management Process）过程：管理过程，指为顾客导向输入和输出交接处或COP过程与过程之间的连接过程。
包括：M1 领导作用 M2 策划 M3 分析和评价 M4 内部审核M5 管理评审 M6 改进4、本《过程识别及关系》采用章鱼图的界面模式描述顾客导向形成的公司产品实现的过程结构。
5、本《过程识别及关系》采用乌龟图的界面模式进行了COP、SP、MP的过程分析。
6、本《过程识别及关系》采用矩阵图的界面模式描述了COP、SP、MP三个过程之间的相互关系。
质量管理体系及其过程
公司质量管理体系及其过程
YT/CX-02—2017 1 目的
公司现有运行过程进行识别，确定主要过程.
2范围
公司所有职能部门,运营过程.
3过程类型
按类型分为：顾客导向过程、支持过程、管理过程。
（1）顾客导向过程：通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程，直接对顾客产生影响,是给公司直接带来效益的过程。
(2)支持过程:提供主要资源或能力,为了实现公司的经营目标,支持顾客导向过程实现预计目标的过程,支持过程是实现顾客导向过程功能的必要过程。
(3)管理过程：用来衡量和评价顾客导向过程和支持过程的有效性和效率，组织策划将顾客要求转化为组织衡量的目标和指标，确定公司组织结构，产生公司决策和目标及更改等过程.
（4)公司的质量管理体系的外包过程:机壳、转轴机械加工;定子叠片、转子压铸、机壳热压、表面防锈处理、委外检测、电子加工、机柜、载波主机壳体.
4 过程识别
4。
1 主要过程识别
表1 主要过程识别
4.2过程与过程之间的关系
4。
3质量管理体系职能分配表
注:▲代表主要职能部门△代表次要职能部门4。
4 质量管理总流程图
《质量管理总流程图》 YT/JL-4.4—01。
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过程识别及关系前言1、本《过程识别及关系》依据ISO/TS16949：2009技术规范要求，采用过程方法识别、建立、实施质量管理体系，并形成文件，加以实施和保持，并持续改进，满足顾客的要求，以实现公司、顾客、员工及相关方的满意。
2、本《过程识别及关系》根据川奇光电科技（扬州）有限公司的质量手册、程序文件的相关要求编制，是对TFT、EPD等产品的过程说明，也是管理过程的说明。
3、质量管理体系过程的识别：本公司采用汽车行业的过程方法，进行以顾客导向为基础的过程描述，包括：COP（Customer Oriented Process）过程：顾客导向过程，是指通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。
包括：C1 顾客特定要求C2 合同评审C3 APQPC4 生产C5 交付C6 客户服务SP（Support Process）过程：支持过程，是指支持COP过程实现的过程，可以分为若干个层次。
包括：S1 文件控制S2 记录控制S3 沟通管理S4 培训/员工激励S5 基础设施管理S6 设计和开发变更S7 供应商管理S8 采购S9 采购产品验证S10 控制计划S11 设备、工治具管理维护S12 生产计划S13 标识和可追溯性S14 顾客财产S15 产品防护S16 监视和测量设备的控制S17 顾客满意度测量S18 过程的监视和测量S19 产品的监视和测量S20 不合格品控制MP（Management Process）过程：管理过程，指为顾客导向输入和输出交接处或COP过程与过程之间的连接过程。
包括：M1 质量方针与目标的制定与监控M2 管理评审M3 业务计划M4 内部审核M5 数据分析M6 持续改进M7 纠正/预防4、本《过程识别及关系》采用章鱼图的界面模式描述顾客导向形成的公司产品实现的过程结构。
5、本《过程识别及关系》采用乌龟图的界面模式进行了COP、SP、MP的过程分析。
6、本《过程识别及关系》采用矩阵图的界面模式描述了COP、SP、MP三个过程之间的相互关系。
7、本《过程识别及关系》采用流程图的界面模式描述了质量管理体系过程的顺序及相互关系。
OUT 合格产品IN 生产计划I、表示输入；O、表示输出。
顾客导向过程C1 顾客特定要求C2 合同评审C3 APQPC4 生产C5 交付C6 客户服务顾客导向过程和支持过程、管理过程的相互关系矩阵图输入②（要求是什么？）1、客户提供的样品2、质量协议3、技术图纸4、客户期望5、顾客订单及客户特殊要求。
输出③（将要交付的是什么？）1、定单评审表2、客户的定单得到有效的评审并回复由谁进行？⑥（能力/技能/知识/培训）使用什么方式进行⑤（材料/设备/装置）1、传真、电话2、网络,电脑3、会议室1、营管2、生管3、采购4、物控如何做？④（作业指导书/方法/程序/技术）1、MPS及订单审查管理程序2、记录控制程序使用的关键准则是什么？⑦（测量/评估）合同评审及时（三个工作日完成） 100%输入②（要求是什么？）1、品质目标；2、法律法规的要求；3、客户提供的图纸；4、客户特殊要求；5、小组以往的开发经验；6、小组可行性承诺及管理者支持；7、初期制造与产品之管制特性清单。
计划。
输出③（将要交付的是什么？）及时提交的合格PPAP资料由谁进行？⑥（能力/技能/知识/培训）使用什么方式进行⑤（材料/设备/装置）1、会议室、电脑软件、检验与试验装置2、生产设备3、网络1、技术处主导2、APQP小组辅助如何做？④（作业指导书/方法/程序/技术）1、APQP管理程序2、PPAP、FMEA、SPC MSA APQP手册4、FMEA管理程序、SPC MSA作业指导书5、文件管理程序6、记录管理程序程序。
使用的关键准则是什么？⑦（测量/评估）新机种PP直通率≥80%输入②（要求是什么？）1、生产计划；2、客户其他特殊要求（包装方式等）输出③（将要交付的是什么？）及时完成合格的产品由谁进行？⑥（能力/技能/知识/培训）使用什么方式进行⑤（材料/设备/装置）1、原材料、部品2、生产设备、架子、推车、料盘3、模具、夹具、检具及检验仪器生产员工生产组长IPQC、FQC设备、治工具管理人员如何做？④（作业指导书/方法/程序/技术）1、模组制造流程管理程序；2、OI、SOP、IS、FN；3、生产用模治具管理程序；4、生产设备维修保养管理程序；5、生产计划与排程；6、生产进度控制；7、检验测试管理程序；8、无尘室环测管理程序；9、原物料、半成品、成品入出库及仓储管理程序10.紧及应变管理程序。
使用的关键准则是什么？⑦（测量/评估）1、产出达成率；100%2、FQC批退率< 0.8%3、良率> :96%（小尺寸）， 94%（中尺寸），92%（大尺寸）4、TAB> 93%， COG> 98%5、FQC批退≤1000PPMOQC批退≤1000PPM输入②（要求是什么？）1、生产计划；2、客户其他特殊要求（包装方式等）输出③（将要交付的是什么？）及时完成合格的产品由谁进行？⑥（能力/技能/知识/培训）使用什么方式进行⑤（材料/设备/装置）1、原材料、部品2、生产设备、架子、推车、料盘3、模具、夹具、检具及检验仪器生产员工生产组长IPQC、FQC设备、治工具管理人员如何做？④（作业指导书/方法/程序/技术）1、EPD产品流程管理程序；2、OI、SOP、IS、FN；3、生产用模治具管理程序；4、生产设备维修保养管理程序；5、生产计划与排程；6、生产进度控制；7、检验测试管理程序；8、无尘室环测管理程序；9、原物料、半成品、成品入出库及仓储管理程序10.紧及应变管理程序。
使用的关键准则是什么？⑦（测量/评估）1、产出达成率：98%2、FQC批退率≤6 %3、良率：TAB：良率＞93%/月COG：良率＞98%/月输入②（要求是什么？）1、客户交期、数量、包装及其他特殊要求2、出货通知单输出③（将要交付的是什么？）及时交付合格产品由谁进行？⑥（能力/技能/知识/培训）使用什么方式进行⑤（材料/设备/装置）1、空运、陆运、海运、邮寄、铁路运输2、电话、传真、E-mail、快递1、营管2、成品仓管员如何做？④（作业指导书/方法/程序/技术）出货管理程序使用的关键准则是什么？⑦（测量/评估）1、交期达成率99%2、月超额运费5%3、客户满意度目标分值＞90分输入②（要求是什么？）1、客户抱怨反馈2、市场信息回馈3、客户RMA输出③（将要交付的是什么？）1、分析、确认后，对策要求形成报告单2、客户抱怨的问题得到根本解决3、客户退回品得到修理及分析解决由谁进行？⑥（能力/技能/知识/培训）使用什么方式进行⑤（材料/设备/装置）1、传真2、E - mail3、电话1、客服单位2、其他相关部门如何做？④（作业指导书/方法/程序/技术）1、客户抱怨管理程序2、记录管理程序3、管理评审程序4、维修服务回复及处理管理程序使用的关键准则是什么？⑦（测量/评估）1、回复客户一个工作周内完成100%2、RMA 退修率＜3000PP输入②（要求是什么？）1、文件申请补发单（包括文件编号，名称，版本，发行类型，发行份数）；2、有效版本之文件；3、文件清单；4、文件分发记录一览表；5、文件分发记录。
输出③（将要交付的是什么？）1、经过审查、批准且受控的合格正式文件、资料2、文件资料最新有效版本修订状态清单3、文件销毁清单由谁进行？⑥（能力/技能/知识/培训）使用什么方式进行⑤（材料/设备/装置）1、计算机；2、扫描仪；3、空调；5、复印机；6、温、湿度计；7、文件资料修、废、补申请单等。
文控人员如何做？④（作业指导书/方法/程序/技术）1、文件管理程序2、记录管理程序使用的关键准则是什么？⑦（测量/评估）1、文件旧版回收时效达成率100%2、客户文件回签时效达成率100%3、客户文件转厂内文件作业时效率≥86%输入②（要求是什么？）1、产品有关的记录；2、非产品有关的质量记录；3、质量体系审核记录（认证机构审核、第二方审核、管理评审、内审）；4、专业性记录（国际或行业法规的有关规定）。
输出③（将要交付的是什么？）有效记录被完善保存由谁进行？⑥（能力/技能/知识/培训）使用什么方式进行⑤（材料/设备/装置）1、卡片2、表格、图表、报告；3、软件、软盘、光盘4、照片各部门如何做？④（作业指导书/方法/程序/技术）1、文件管理程序2、记录管理程序使用的关键准则是什么？⑦（测量/评估）记录的保管与保存情况符合要求输入②（要求是什么？）1）产品信息、工程更改、合同评审、订单通知、生产计划、顾客投诉、抱怨、退货信息2）通知、邮件、会议、谈话、通报等输出③（将要交付的是什么？）1、沟通事项及时完成2、信息沟通处理的记录由谁进行？⑥（能力/技能/知识/培训）使用什么方式进行⑤（材料/设备/装置）计算机、复印机、电话、传真等各部门如何做？④（作业指导书/方法/程序/技术）内外部协商及沟通管理程序使用的关键准则是什么？⑦（测量/评估）1、顾客投诉、抱怨、退货的信息按文件要求处理2、订单/计划/工程更改的相关方确认3、会议、通知等要可追溯输入②（要求是什么？）1、人员增补申请单2、入职基本技能训练一览表3、职务说明书4、年度教育培训计划5、教育训练申请单输出③（将要交付的是什么？）1、满足职务说明书要求技能的人员2、各岗位得到合适的人员由谁进行？⑥（能力/技能/知识/培训）使用什么方式进行⑤（材料/设备/装置）1、电脑2、网络3、投影仪1、行政处人力资源主导2、各相关部门辅助3、外部培训机构如何做？④（作业指导书/方法/程序/技术）1、员工培训管理程序2、员工招聘作业规定使用的关键准则是什么？⑦（测量/评估）1、人均培训总时数20小时2、新员工培训率100%3、培训计划完成率≥90%输入②（要求是什么？）需求激励的员工输出③（将要交付的是什么？）1、满意度的提升2、员工对公司的凝聚力提升由谁进行？⑥（能力/技能/知识/培训）使用什么方式进行⑤（材料/设备/装置）1、电脑2、打印机3、网络1、行政处人力资源主导2、各相关部门协助如何做？④（作业指导书/方法/程序/技术）1、员工奖惩作业规定；2、员工每季座谈会作业规定；3、员工生日慰问作业规定；4、员工职务异动作业规定；5、FMEA奖励办法的规则；6、直接人员绩效考核作业规定；7、间接人员季绩效考核作业规定；8、婚丧喜庆作业规定；9、模组二厂机台资格认证奖金核发作业规定。
模组二厂九佳员工奖金核使用的关键准则是什么？⑦（测量/评估）1、合理化建议实际完成件数2、员工满意度＞60%3、缺勤率≤2%4、离职率≤8%输入②（要求是什么？）1.产线的恒温/恒湿需求；2.产线生产电力供应需要；3.产线用水供应需要；4.生活区各配套设施要求；5.设备采购需求；6.设备保养计划；7.设备维修计划；8.产线、生活区反馈。