海外矿业权尽职调查步骤

海外矿业权尽职调查

矿业权尽职调查可分为如下几个主要步骤。

室内资料收集

这些资料的收集主要是通过被收购方提供的一些背景情况，对矿区所在地基本地质情况进行了解，同时通过一些公共资源如网络和公共出版物对矿区所在国和所在地的社会环境、经济环境、基础设施、矿产勘探和开采的政策和规定以及行业惯例等进行资料收集。

值得注意的是，由于语言的原因，通过公共渠道收集资料在非英语国家比较困难，因此通过积极寻找在这些国家曾经有过工作或项目经验的中方企业可能是了解这些国家的一个有效的途径。这些中方企业信息可以通过对协助中方企业海外投资的机构（如外事办、商业厅等）积极地沟通来获得。

此外，收购方应为矿业权的出卖方提供一个所需资料的清单，同时要求卖方最大可能地提供资料。通常情况下，这个资料清单的内容包括地区位置图, 社会和人文地理信息，矿业权证书和面积坐标等，矿业权周围的地形图、地质和构造图、卫星或航空相片，地质调查、勘探记录／报告（矿业权的、附近地区的），样品的化学测试结果，地球物化探调查报告，地表情况以及适用的地方地质勘探和开采的法规及标准。

由于是海外收购矿业权，现场访问和踏勘的费用比较高，因此对矿区的资料收集应尽可能地在室内和在现场踏勘之前进行，同时在踏勘之前对矿区情况资料的整理和通过对地质专家的咨询，收购方可以对被收购的矿业权进行初步地筛选，从而决定是否选派地质专家队伍对矿区进行踏勘。如果矿业权通过了初步的筛选，在进行矿区野外踏勘前应制定详细的踏勘计划，同时请求矿业权出卖方进行矿区野外踏勘的配合工作。踏勘计划的制定要与矿业权出卖方进行积极沟通。

矿区踏勘和对熟悉矿区人员的访问

矿区踏勘应在矿业权出卖方或其代表的陪同下进行。由于矿区所在地大多比较偏远，因此应注意踏勘的安全，踏勘前应将定位和测试设备检查校正，避免发生意外。为防止设备和资料的遗漏，应准备好一份踏勘设备和资料清单，在出发前按照清单逐项检查。

矿区踏勘的内容应包含地质条件和成矿条件、交通运输的基本条件、周围的生活设施和当地社会情况特别是土著人的生活和经济情况。

在进行矿区踏勘的过程中，应尽可能访问当地熟悉矿区的人，了解矿区的历史和背景，与地质技术人积极交流，了解当地的地质构造特点和当地的地质工作方法，核准矿业权出卖方的地质资料，同时还需要获得一些相关分包商以及提供地质服务机构的联系方式和概略的公司介绍。在跨国的矿业权收购中还应充分考虑到当地的社会情况，尤其是在土著人生活的地区，了解他们的生活和经济情况，分析可能出现的社会利益冲突，这对保证未来矿区的勘探和开发是至关重要的。

值得注意的是，由于语言和文化上的差异，直接与熟悉当地矿区的人交流比较困难，但是这是在尽职调查中非常重要的一部分，因为通过和他们的交流，会帮助收购方在矿区踏勘的短时间内了解更多矿区的情况，包括地质和成矿条件以及当地的地质勘查惯例等。为了解决这一问题，收购方可预先准备“矿业权尽职调查踏勘问卷”，该问卷应采用在矿区所在地普遍使用的语言，在到达矿区后与矿业权出卖方当地人员逐个讨论，如卖方人员无法回答，应请求卖方协调与相关人员联系，或面谈或电话或邮件，力求在当地尽可能地收集资料。同时还要了解这些人员的联系方式，以便在回国后如有遗漏的问题可以及时联系进行补充。对于进行面谈的人员应做好面谈记录。

资料分析和尽职调查书面报告

在完成矿区踏勘后，地质专家踏勘队伍应对收集到的资料和测试的结果进行分析，厘清矿区的地质和成矿基础条件，矿区的工作程度以及相关的矿产政策和标准等。最后，应将分

析结果以书面报告形式汇集，以便决策层参考。

报告的内容结构会因不同的矿区而不同，但是通常情况下会至少包括尽职调查综述，矿业权背景、位置和交通，社会人文(特别是当地土著人的社会经济状况)和自然地理，区域地质和构造，矿区地质和构造简述，当地地质找矿工作的方法，矿业权所在国的矿产政策和相关标准简述，矿区的找矿前景预测，收购方投入勘探的预估费用和结论和建议。报告应如实反映矿区情况，同时应注明所有引用资料的出处，包括面谈人口述的资料也应注明该人员的身份和姓名。

在提交报告的同时也应准备一份向决策层当面汇报的呈报材料（PPT形式），及时有效地与决策层沟通，协助决策层了解该矿区的情况，以便决策者作出最终决策。这一部分在尽职调查中是至关重要的，这是尽职调查的最终目的。

尽职调查的方式和方法会根据项目不同而有所差异，参与尽职调查的人员可以根据项目灵活地调整方式和方法，以便最大限度地获得矿业权的信息和资料，从而降低海外矿产勘探权益收购中的风险。