证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题及答案0328-18
证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷 含答案
证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列选项中，说法正确的是（）。
A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式2、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门3、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。
A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.可疑交易的分析D.与司法机关全面合作4、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日B.3个月C.6个月D.12个月5、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。
A.100B.200C.300D.4006、（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。
A.发起设立B.募集设立C.公开设立D.封闭设立7、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是（）。
A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求D.ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金8、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟卷附答案详解
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D2. 有限责任公司监事会主席的产生方式是( )。
A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事1／3以上人数选举产生C.由全体监事2／3以上人数选举产生D.由股东大会任命【答案】 A3. 下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。
A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】 B4. 下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。
A.上市公司发行可转换公司债券B.发行人发行企业债券C.上市公司发行新股D.首次公开发行股票并上市【答案】 B5. 基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。
A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D6. 根据《证券法》、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施C.证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款D.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查【答案】 C7. 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。
证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（）的规则和风险控制措施。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附有答案详解
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C2. 证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。
A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事【答案】 B3. 资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。
A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.应当等同于【答案】 B4. 基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 C5. 下列说法错误的是（）。
A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励【答案】 C6. 下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。
A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳【答案】 B7. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8. 下列说法错误的是（）。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试题及解析.doc
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试题及解析 考试时间：120分钟 考试总分：100分遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。
证券从业《证券市场基本法律法规》真题及解析单项选择题 1．某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（ ）。
A.监管谈话 B.责令改正 C.出具警示函 D.罚款 【答案】： D 【解析】： 证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，考试100，超高通过率的职称考证平台，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。
2．根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（ ） A.稳健 B.有偿 C.自愿姓名：________________ 班级：________________ 学号：________________ --------------------密----------------------------------封 ----------------------------------------------线----------------------D.诚实信用【答案】：A【解析】：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
4．下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）A.证券公司可以为股东融资提供担保B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】：C【解析】：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附有答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A2. 按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。
A.证券经纪业务；商业银行B.证券资产管理；证券交易所C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D.证券承销业务；证券登记结算有限公司【答案】 A3. 按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。
A.改正，给予警告；3；20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20C.改正，给予警告；5；50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50【答案】 C4. 非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让?A.机构投资者B.中小投资者C.合格投资者D.专业投资者【答案】 C5. 根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（）日未答复的，视为同意转让。
A.十B.二十C.四十D.三十【答案】 D6. 公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。
?A.1B.2C.3D.5【答案】 C7. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。
A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】 A8. 下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及附答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及附答案单选题（共200题）1、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。
A.追究民事责任B.追究刑事责任C.追究行政责任D.追求经济责任【答案】 B2、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。
A.10B.20C.30D.50【答案】 C3、通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。
A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产【答案】 D4、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A5、下列属于董事会职权的是( )。
A.审议批准董事会的报告B.对公司清算作出决议C.修改公司章程D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项【答案】 D6、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。
A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】 A7、(2018年真题)设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（）个工作日内向中国证监会报送有关资料。
A.10B.15C.5D.20【答案】 C9、按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（）。
证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟考试试卷附带答案
证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（）条件。
A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】 C2. （2017年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。
A.1B.3C.5D.10【答案】 C3. (2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。
A.50B.100C.200D.500【答案】 B4. 下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。
A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5. 按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。
A.1B.2C.3D.5【答案】 C6. （2017年真题）证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A.1B.2C.3D.5【答案】 C7. 关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。
A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】 C8. 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D9. 专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
证券从业之证券市场基本法律法规模拟卷和答案
证券从业之证券市场基本法律法规模拟卷和答案单选题（共20题）1. 股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A2. 公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 B3. 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（）。
A.经纪业务B.委外业务C.法务管理D.操作风险【答案】 A4. （2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5. 国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 A6. (2018年真题)记名股票的特点包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7. （2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】 A8. 按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）A.①②④③B.②③①④C.①②③④D.②①④③【答案】 D9. (2019年真题)《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。
A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停止交易【答案】 B10. 以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。
A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】 C11. 下列关于被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员的法律责任中，错误的是（）。
证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷 附答案
证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料2、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员3、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。
A.一万元以上，五万元以下B.五万元以上，八万元以下C.二万元以上，五万元以下D.五万元以上，十万元以下4、上市公司并购重组顾问的职责不包括（）。
A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导C.持续督导委托人依法履行相关义务D.就并购重组事项出具盈利预测报告5、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。
A.地方证监局B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会6、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。
A.出具警示函B.责令改正C.市场禁入D.监管谈话7、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载
2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载单选题（共45题）1、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（）。
A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】 C2、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
?A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司【答案】 C3、下列属于基金销售机构的是（）。
A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会【答案】 C4、证券发行上市保荐业务工作底稿包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须取得（）的业务许可。
A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国人民银行D.中国证监会【答案】 D6、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构【答案】 D7、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。
A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D8、下列有关金融证券的描述，说法正确的是（）。
A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】 A9、（）依法履行对证券公司的监督管理职责。
A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.证券登记结算机构D.中国人民银行【答案】 A10、（2020年真题）证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。
A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 A11、证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A12、资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附答案详解
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附答案详解单选题（共20题）1. 法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。
法律关系的基本构成要素包括（）。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 B2. 为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。
A.3个月B.6个月C.1年D.2年【答案】 B3. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5B.10C.15D.20【答案】 B4. 下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行【答案】 B5. (2018年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】 B7. 需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题 附解析
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。
A.分公司和子公司都不具备法人资格B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格D.分公司和子公司都具备法人资格2、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类3、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。
A.40％B.25％C.30％D.15％4、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。
A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金5、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5B.10C.15D.206、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。
A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%7、以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（）。
A.《证券公司监督管理条例》B.《中华人民共和国物权法》C.《证券法》D.《公司法》8、证券法所调整的有价证券不包括（）。
A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票9、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷包含答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷包含答案单选题（共20题）1. 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.3；1B.5；1C.5；3D.7；5【答案】 A2. 下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有（）。
下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D4. 证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。
在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。
在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
A.首席风险官B.合规负责人C.董事长D.财务负责人【答案】 D5. （2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）。
（2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）。
A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事【答案】 B6. （2017年真题）基金份额持有人的权利不包括（）。
（2017年真题）基金份额持有人的权利不包括（）。
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证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题及答案0328-18
1、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）不得就该股票发布证券研究报告。
【选择题】
A.1个月内
B.2个月内
C.3个月内
D.6个月内
正确答案:D
答案解析:证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
2、中国基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对（）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。
【选择题】
A.契约型基金
B.合伙型基金
C.并购基金
D.创业投资基金
正确答案:D
答案解析:选项D正确：中国基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。
3、证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范（）。
【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。
4、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下（）行为。
【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下行为：
5、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。
【选择题】
A.由国务院制定并颁布的行政法规
B.由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
正确答案:B
答案解析:选项B正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：
6、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
7、【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：
8、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款
Ⅳ.撤销任职资格或者证券从业资格【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ。