VDA63过程审核培训资料

体系审核 关注焦点：质量管理体系 的有效性 目的：确定质量管理体系 的质量能力
基础知识
5-Mar-21
过程审核
关注焦点：产品质量 和相关过程的质量能 力
目的：确定产品过程 的质量能力
产品审核
关注焦点：产品特性 的符合性
目的：评价成品/半成 品的质量特性
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基础知识
审核人员资质要求：
内部过程审核员资质要求
• 专业技术要求：质量管理方面的基础知识、了解具体产品和 过程的知识、已通过VDA6.3培训
• 工作经验：至少3年工业领域工作经验，最好在汽车工业领域、 至少2年从事质量管理和/或过程管理工作
供应链过程审核员资质要求
• 专业技术要求：质量管理方面的基础知识、了解具体产品和 过程的知识、具有审核员资质、已通过VDA6.3培训
• 针对项目的审核----在项目开发和策划过程中及早地在确定的项 目分界点进行过程审核，以发现缺陷并采取适当的措施
计划外的审过程审核
• 针对事件/问题的审核 • 对于有问题的过程，在项目的每个阶段，为了消除出现的缺陷
或为了审查是否对关键的过程特性进行了足够的考虑。
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过程/体系/产品审核的关系：
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过程审核的具体落实：
召集首次会议，说明审核目的以及审核计划表 ➢ 互相介绍 ➢ 审核目的 ➢ 审核范围 ➢ 审核标准 ➢ 审核计划表（必要时更新） ➢ 结果记录 ➢ 评分程序 ➢ 带*号问题
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基础知识
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基础知识
过程审核的具体落实：
根据审核计划表/使用检查表开展审核 ➢ 落实法律法规要求、标准、顾客要求和汽车制造业特殊要求 ➢ 现场提问审核发现的适宜性、合理性和有效性 ➢ 落实要求：涉及产品和过程的要求是否清楚、明确且得到落实？ ➢ 时间管理（超时或时间变化要及时沟通）
输出
核 报
• 审核负责人和被审
告
核方代表在审核报
告上签字
• 分发审核报告
• 存档
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过程审核的评价
审核评价：
对具体提问展开评价 ➢ 相关的要求应得到切实的落实 ➢ 考虑到存在的风险 ➢ 解释说明为什么有些问题没有被评价的理由 ➢ 结果的可见性 ➢ 反复出现的且没有被消除的不符合项目可以在打分时对具体问题进行降级 ➢ 对于带有*号的问题，一旦被判定位不符合项，那么，应被归为严重不符合项 （失效风险）
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过程审核的具体落实：
审 核 计 输入 划 表
首次会议 目的/计划
/范围
• 审核计划表 • 审核小组 • 问卷/检查表
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基础知识
• 现场审核
• 被审核方相关专业 人员
• 时间进度控制
现场发现 及证据
审
合理性/过
核
程适宜性/ 输出 发
审核发现
现
• 审核中的发现 • 确认不符合项 • 整改
不
符
编制总体 评价
输出
合 项
报
• 开展总体评价
告
• 考虑降级规则
• 如需要，计划后续 审核
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基础知识
过程审核的评价：
对具体提问展开评价 -相关的要求应得到切实的落实 -考虑到存在的风险 -解释说明为什么有些问题没有被评价的理由 -反复出现的且没有被消除的不符合项可以在打分时对具体问题进行降级 -对于带有*号的问题，一旦被判定为不符合项，那么，应被归为严重不符合项
（失效风险）
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过程审核结果展示：
不
符
合 输入 项
总结会议
报
告
• 展示审核结果
• 对不清楚的事项加 以澄清
• 确定下一步的工作
（措施计划、时间
进度、后续审
核……
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基础知识
• 正面和负面发现
• 审核涉及的单位部 门
• 查看过的文件/记录
制定审核 报告
审
批准审核 报告
应急措施 ➢ 严重问题 ➢ 安全件 ➢ 关键特性
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停止审核！
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基础知识
过程风险分析方法：乌龟图模型
过程使用哪些物质资料实现的？ 物质资源 设备、设施
哪些岗位/部门/人员为过程提供支持？
输出 过程支持（人力资源）
培训、知识、能力、权限
输入
过程
过程是如何进行的？ 工作内容（过程操作） 执行的控制：指导书、程序、方法
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过程实现效果如何？ 效果 绩效指标（有效性、效率、消除浪费）
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过程审核的评价：
审
核 发
输入
现
将发现与
检查表相 互关联
• 将审核发现与提问 表/检查表中的问
题进行关联
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基础知识
• 开展量化评价（108-6-4-0）
• 对不符合项开展详 细的记录
评价审核 发现
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过程审核的流程：
基础知识
准备
实施
报告和总 结
纠正措施、 跟踪、有 效性验证
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基础知识
过程审核的准备：
• 有资质的审核员 • 过程专业人员/专
业知识
• 行为规范 • 外语技能
确定审 核小组
界定过 程
• 确定产品组
• 分析过程操作，检 查过程顺序和接口
• 工作经验：至少5年以上工业领域工作经验，最好在汽车工业 领域、至少2年从事质量管理和/或过程管理工作
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PaLeabharlann Baidue 7
过程审核双方的责任：
基础知识
根据职业经验和素质选 择合适的审核人员
提供所有必要的信息
安排审核任务
过程负责人参与
准备/实施审核
确定/落实/验证纠正措施 及其措施的有效性
基础知识
对产品/产品组及过程 的质量能力进行评定
对已知的缺陷进行分析， 采取措施消除并避免缺 陷的再次出现
优化体系，改进过程
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过程审核的分类：
基础知识
计划内的过程审核
• 针对体系的审核---对于批量供货和潜在的供方，若其质量体系 已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，既只对与供货范 围之间有关的过程
目录
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过程审核基础知识 审核评价 过程要素分解
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过程审核标准 德国汽车工业协会 VDA 6.3 过程审核
基础知识
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过程的定义：
一组将输入转化为输出的一组彼此相关的资源和活动。
人员
基础知识
资金 资源 设备
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设施
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过程审核的目的：
• 确定过程风险（如 乌龟图模型）
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• 标准/技术规范/顾客 具体要求
• 过程流程图、FMEA、 控制计划
• 上次审核的行动计划 • 目标要求/质量绩效 • 审核结果 • 项目计划
信息、 文件、 记录
审核计 划表、 检查表
• 审审核员/被审核 组织部门及参与 人员
• 时间表 • 问卷/检查表