质量环境管理体系内审员培训教材.pptx
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2020/12/27
内审和外审的区别
项目Biblioteka Baidu
内审
外审
托方、审核 不区分，都是同一组织
三方不同
和受审核方
期 准 备 工 组织最高领导层组建审核机构或指 了解受审方情况，预审文件，决定是
定某职能机构主管审核工作
否受理申请，必要时预访或预审
核 的 主 要 发现问题，纠正和预防不合格，改进 是否批准认证或签订合同
2020/12/27
质量/环境管理体系审核
系统性； 客观性； 文件性；
2020/12/27
审核准则及类型
审核准则
ISO9001/ISO14001标准
管理手册、程序文件及 其它相关管理体系文件 （内部质量/环境管理法 规）
适用于组织的质量/环境 法律、法规和其它要求
审核类型
第一方审核 第二方审核 第三方审核
ISO9000/ISO14000管理体系审核 培训教材
2020/12/27
自我介绍
姓名 工作单位、部门 学历及专业 工作经历及EMS/QMS经历 学习目的 对培训的要求
每人不超过两分钟
2020/12/27
课程介绍
课程目标：通过培训，了解QEMS审核的程序， 掌握审核方法和技能，作到会审核
委托方：委托进行审核的组织； 受审核方：受审核的组织； 主题事项：特定的质量/环境活动、事件、状况、管
理体系，和（或）有关上述事项的信息
2020/12/27
基本定义（2）
审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其
中可包括技术专家和见习审核员；
质量/环境审核组长：具备主持与从事质量/环境
审核资格的人员；
质量/环境审核员：具备从事质量/环境审核资格
的人员；
技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审
核员身份参加工作的人员
2020/12/27
基本定义（3）
审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项
的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；
审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述； 审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进
认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机构。 质量/环境管理体系认证机构：认证机构是具备一
定的能力和资格，根据颁布的质量/环境管理体系标准 和体系所要求的其它辅助文件对组织的质量/环境管理 体系进行认证的第三方机构（即与受审核方无任何利 益关系的机构）。
2020/12/27
环境审核的分类
应负责任审核； 环境行为符合性审核； 清洁生产审核； 环境标志审核； 废物最小化审核； 环境管理体系审核；
2020/12/27
主要内容
现场审核
－召开首次会议 －现场审核 －确定不符合项和编写不符合报告 －审核结果综合分析 －末次会议
－纠正措施及跟踪
2020/12/27
课程考核----连续评价
学习态度 口头表述 书面作业 小组练习 角色扮演 课堂纪律
教师评价，占30%
2020/12/27
2020/12/27
内审和外审的相同点
1 都属于质量/环境管理体系审核范畴，都要遵循 ISO19011 中规定的基本原则
2 都是对我 QEMS 进行审核，都要以 ISO9001/ISO14001 标准作为审核依据
3 目的都是检查 QEMS 与有关标准的符合程度 4 都由独立于受审核部门之外的审核员来进行 5 都按正规的程序和做法来进行 6 审核程序和阶段大致相同 7 审核员都应具备的素质基本相同
会审核文件 会制定审核计划 会编制检查表 会收集客观证据 会编写不符合报告 会进行总体评价 会编写审核报告 会跟踪纠正措施 会主持首、末次会议
2020/12/27
主要内容
ISO9001/ISO14001标准回顾 审核概论
－基本定义
审核准备
－明确审核目的 －文件审核 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －编制检查表
的和重点 自身的体系
核计划 例行审核，一般用分散式审核，月审、集中审核，所有部门和所有要素的现
年覆盖
场审核
本 量 及 深 时间充裕，样本量较多，审核可以较 时间较短，样本量及深度相对较小
深
末次会议 不正规，比较简短
正规，全面说明，人员介绍、程序、
方法、保密等
执处理 请管理者代表仲裁，或最终由最高管 请国家认可委员会仲裁
行比较所得出的评价结果；
审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，
它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证；
2020/12/27
基本定义（4）
质量/环境管理体系审核：客观地获取审核证据并
予以评价，以判断一个组织的质量/环境管理体系是否 符合组织所规定的质量/环境管理体系审核准则的一个 系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的 结果呈报管理者。
质量/环境管理体系认证：由获得认可资格的质量/
环境管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的 QEMS通过实施审核及认证评定，确认受审核方QEMS 的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。
2020/12/27
基本定义（5）
认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团
体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。
2020/12/27
第一部分
GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000 GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996
标准回顾
2020/12/27
第二部分
审核概论
2020/12/27
基本定义（1）
质量/环境审核：客观地获取证据并予以评价，以
判断特定的质量/环境活动、事件、状况、管理体系， 或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统 化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果 呈报委托方；
理者决定
符 合 问 题 按性质分类，目的在于抓住问题纠 按严重程度分类，目的在于决定是否
类
正、评价体系改进
认证、认可
正措施 重视、可做具体咨询，纠正措施要跟 不能做咨询，对纠正措施计划的实施
课程考核----笔试
2020/12/27
题型
判断题（15 × 1） 选择题（10×2） 简答题（5 × 6） 案例题（7 × 5）
时间：2小时 占70%
合格分：70分（连续评价+笔试）
学习要求
积极参与培训全过程 上课时将手机、BP机关闭 上课时不随便离开座位 不迟到、不早退、不缺勤 不从事与培训无关的活动 课堂内禁止吸烟
内审和外审的区别
项目Biblioteka Baidu
内审
外审
托方、审核 不区分，都是同一组织
三方不同
和受审核方
期 准 备 工 组织最高领导层组建审核机构或指 了解受审方情况，预审文件，决定是
定某职能机构主管审核工作
否受理申请，必要时预访或预审
核 的 主 要 发现问题，纠正和预防不合格，改进 是否批准认证或签订合同
2020/12/27
质量/环境管理体系审核
系统性； 客观性； 文件性；
2020/12/27
审核准则及类型
审核准则
ISO9001/ISO14001标准
管理手册、程序文件及 其它相关管理体系文件 （内部质量/环境管理法 规）
适用于组织的质量/环境 法律、法规和其它要求
审核类型
第一方审核 第二方审核 第三方审核
ISO9000/ISO14000管理体系审核 培训教材
2020/12/27
自我介绍
姓名 工作单位、部门 学历及专业 工作经历及EMS/QMS经历 学习目的 对培训的要求
每人不超过两分钟
2020/12/27
课程介绍
课程目标：通过培训，了解QEMS审核的程序， 掌握审核方法和技能，作到会审核
委托方：委托进行审核的组织； 受审核方：受审核的组织； 主题事项：特定的质量/环境活动、事件、状况、管
理体系，和（或）有关上述事项的信息
2020/12/27
基本定义（2）
审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其
中可包括技术专家和见习审核员；
质量/环境审核组长：具备主持与从事质量/环境
审核资格的人员；
质量/环境审核员：具备从事质量/环境审核资格
的人员；
技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审
核员身份参加工作的人员
2020/12/27
基本定义（3）
审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项
的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；
审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述； 审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进
认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机构。 质量/环境管理体系认证机构：认证机构是具备一
定的能力和资格，根据颁布的质量/环境管理体系标准 和体系所要求的其它辅助文件对组织的质量/环境管理 体系进行认证的第三方机构（即与受审核方无任何利 益关系的机构）。
2020/12/27
环境审核的分类
应负责任审核； 环境行为符合性审核； 清洁生产审核； 环境标志审核； 废物最小化审核； 环境管理体系审核；
2020/12/27
主要内容
现场审核
－召开首次会议 －现场审核 －确定不符合项和编写不符合报告 －审核结果综合分析 －末次会议
－纠正措施及跟踪
2020/12/27
课程考核----连续评价
学习态度 口头表述 书面作业 小组练习 角色扮演 课堂纪律
教师评价，占30%
2020/12/27
2020/12/27
内审和外审的相同点
1 都属于质量/环境管理体系审核范畴，都要遵循 ISO19011 中规定的基本原则
2 都是对我 QEMS 进行审核，都要以 ISO9001/ISO14001 标准作为审核依据
3 目的都是检查 QEMS 与有关标准的符合程度 4 都由独立于受审核部门之外的审核员来进行 5 都按正规的程序和做法来进行 6 审核程序和阶段大致相同 7 审核员都应具备的素质基本相同
会审核文件 会制定审核计划 会编制检查表 会收集客观证据 会编写不符合报告 会进行总体评价 会编写审核报告 会跟踪纠正措施 会主持首、末次会议
2020/12/27
主要内容
ISO9001/ISO14001标准回顾 审核概论
－基本定义
审核准备
－明确审核目的 －文件审核 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －编制检查表
的和重点 自身的体系
核计划 例行审核，一般用分散式审核，月审、集中审核，所有部门和所有要素的现
年覆盖
场审核
本 量 及 深 时间充裕，样本量较多，审核可以较 时间较短，样本量及深度相对较小
深
末次会议 不正规，比较简短
正规，全面说明，人员介绍、程序、
方法、保密等
执处理 请管理者代表仲裁，或最终由最高管 请国家认可委员会仲裁
行比较所得出的评价结果；
审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，
它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证；
2020/12/27
基本定义（4）
质量/环境管理体系审核：客观地获取审核证据并
予以评价，以判断一个组织的质量/环境管理体系是否 符合组织所规定的质量/环境管理体系审核准则的一个 系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的 结果呈报管理者。
质量/环境管理体系认证：由获得认可资格的质量/
环境管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的 QEMS通过实施审核及认证评定，确认受审核方QEMS 的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。
2020/12/27
基本定义（5）
认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团
体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。
2020/12/27
第一部分
GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000 GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996
标准回顾
2020/12/27
第二部分
审核概论
2020/12/27
基本定义（1）
质量/环境审核：客观地获取证据并予以评价，以
判断特定的质量/环境活动、事件、状况、管理体系， 或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统 化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果 呈报委托方；
理者决定
符 合 问 题 按性质分类，目的在于抓住问题纠 按严重程度分类，目的在于决定是否
类
正、评价体系改进
认证、认可
正措施 重视、可做具体咨询，纠正措施要跟 不能做咨询，对纠正措施计划的实施
课程考核----笔试
2020/12/27
题型
判断题（15 × 1） 选择题（10×2） 简答题（5 × 6） 案例题（7 × 5）
时间：2小时 占70%
合格分：70分（连续评价+笔试）
学习要求
积极参与培训全过程 上课时将手机、BP机关闭 上课时不随便离开座位 不迟到、不早退、不缺勤 不从事与培训无关的活动 课堂内禁止吸烟