金证PB业务整体解决方案完整版PPT(共 65张)
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金币金算盘金融理财模板
【 团 体 介 绍 】1.1
有梦想
年轻
专业
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潜力
第5页
【 项 目 组 员 】1.1
1
2
3
【 总经理 】
【 副总经理 】
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标题 文字
标题 文字
第30页
【 公 司 发 展 规 划 】1.2 Annual overview
30%
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70%
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第31页
点击输入简要文字内 容，文字内容需概括 精炼，不用多出的文 字修饰，言简意赅的 02说明点 容分击，项输文内入字容简内…要容…文需。字概内括
精炼，不用多出的文 字修饰，言简意赅的 点击输说入明简分要项文内字容内……。 容，文字内容需概括 精炼，不用多出的文 字修饰，言简意赅的 说明分项内容……。 第12页
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第26页
【 利 润 起 源 分 析 】1.2 Annual overview
第20页
东海PB业务介绍PPT课件
态）
2020/3/4
服务流程
20
项目引入
项目立项Biblioteka 项目评审运营实施《东海证券私募基金综合托管业务客户资质审查与产品尽职评估指 引》
1、各分支机构按照公司制定的客户资质审查标准，向公司推荐合格 客户
2、各分支机构负责对客户提交的资质审查申请材料及产品尽职评估 材料进行初审
3、通过公司OA系统发起客户资质审查申请，报经纪业务总部同业产 品部备案
交易 通道
日常 运营
2020/3/4
解决方案
9
理去繁杂，专注价值
2020/3/4
PB优势
10
2020/3/4
PB优势
11
降低行业费率，减轻私募基金成本压力 配套增值附加服务，减轻私募基金运营压力 种子基金培育优质私募，促进行业竞争和优
胜劣汰
2020/3/4
收入来源解析
12
在海外主要来源于 杠杆交易的利差和 交易佣金收入
2020/3/4
定义
3
主经纪商（Prime Broker，简称PB）业务的概念起源于20世纪 70年代末期美国的券商Fruman Selz。海外传统意义上的PB业务 是指投资银行向对冲基金等高端机构客户提供集中托管清算、 后台运营、研究支持、杠杆融资、证券拆借、资金募集等一站 式综合金融服务的统称，是全球顶级投资银行高端机构客户服 务的重要组成部分。但是在国内由于基金托管业务长期被银行 垄断和对冲基金一直未能阳光化，PB业务此前未曾出现。
通过打造新的收入增长点进一步推动经纪业务转型
2020/3/4
东海PB业务服务亮点
16
专业部门服务支持 据业务开展需要下设了专 门的业务岗位，配备了经 验丰富的专业人才队伍。 具备各项复杂业务及产品 的丰富处理经验。
2020/3/4
服务流程
20
项目引入
项目立项Biblioteka 项目评审运营实施《东海证券私募基金综合托管业务客户资质审查与产品尽职评估指 引》
1、各分支机构按照公司制定的客户资质审查标准，向公司推荐合格 客户
2、各分支机构负责对客户提交的资质审查申请材料及产品尽职评估 材料进行初审
3、通过公司OA系统发起客户资质审查申请，报经纪业务总部同业产 品部备案
交易 通道
日常 运营
2020/3/4
解决方案
9
理去繁杂，专注价值
2020/3/4
PB优势
10
2020/3/4
PB优势
11
降低行业费率，减轻私募基金成本压力 配套增值附加服务，减轻私募基金运营压力 种子基金培育优质私募，促进行业竞争和优
胜劣汰
2020/3/4
收入来源解析
12
在海外主要来源于 杠杆交易的利差和 交易佣金收入
2020/3/4
定义
3
主经纪商（Prime Broker，简称PB）业务的概念起源于20世纪 70年代末期美国的券商Fruman Selz。海外传统意义上的PB业务 是指投资银行向对冲基金等高端机构客户提供集中托管清算、 后台运营、研究支持、杠杆融资、证券拆借、资金募集等一站 式综合金融服务的统称，是全球顶级投资银行高端机构客户服 务的重要组成部分。但是在国内由于基金托管业务长期被银行 垄断和对冲基金一直未能阳光化，PB业务此前未曾出现。
通过打造新的收入增长点进一步推动经纪业务转型
2020/3/4
东海PB业务服务亮点
16
专业部门服务支持 据业务开展需要下设了专 门的业务岗位，配备了经 验丰富的专业人才队伍。 具备各项复杂业务及产品 的丰富处理经验。
国都证券代销金融产品业务培训课件39页PPT
[尽调结果]出具尽调结论；产品风险等级；适销对象
2024/3/20
14
代销规模的确定
代
销
代销项目立项
业
务
的
受
委托人资格审查与审慎性调查
理
金融产品尽职调查与风险测评
不通过
项目终止
通过
分管经纪业务公司领导审批
代
销
业
合规部出具合规意见书和风险评估报告
务
决
策
合规总监审批
公司总经理审批 2024/3/20
合规审计与风险管理部
2024/3/20
3
第三章 人员的管理
1. 人员要求 第十三条 从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，并遵守证券从业人员的管理规定。
对于所代销产品类型需要销售人员具有相关资质的，代销金融产品营销人员需取得相应资质。 第十四条 公司已制定《国都证券有限责任公司代销金融产品营销人员管理办法》，规定了代销金融产品营销人 员的准入管理、培训和销售过程管理，对金融产品营销人员的资质、培训、合规、专业、经验和行为规范等提 出具体要求。 第十六条 公司各有关部门及各证券营业部从事代销金融产品业务的重要管理或业务工作人员人数应能保证业 务的正常开展，防止代销业务出现缺岗现象。
合规审计与风险管理部
经纪业务总部金融产品代销管理部门
经纪业务总部金融产品代销管理部门（发 起流程、联系提供资料）； 经纪业务总部投资顾问管理部门（制定标准、 实施审查）； 合规审计与风险管理部（核准标准、具体业务
审查）
经纪业务总部投资顾问管理部门
7
一、代销业务规模的确定
[实施部门]合规审计与风险管理部 [业务描述]
2024/3/20
4
2024/3/20
14
代销规模的确定
代
销
代销项目立项
业
务
的
受
委托人资格审查与审慎性调查
理
金融产品尽职调查与风险测评
不通过
项目终止
通过
分管经纪业务公司领导审批
代
销
业
合规部出具合规意见书和风险评估报告
务
决
策
合规总监审批
公司总经理审批 2024/3/20
合规审计与风险管理部
2024/3/20
3
第三章 人员的管理
1. 人员要求 第十三条 从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，并遵守证券从业人员的管理规定。
对于所代销产品类型需要销售人员具有相关资质的，代销金融产品营销人员需取得相应资质。 第十四条 公司已制定《国都证券有限责任公司代销金融产品营销人员管理办法》，规定了代销金融产品营销人 员的准入管理、培训和销售过程管理，对金融产品营销人员的资质、培训、合规、专业、经验和行为规范等提 出具体要求。 第十六条 公司各有关部门及各证券营业部从事代销金融产品业务的重要管理或业务工作人员人数应能保证业 务的正常开展，防止代销业务出现缺岗现象。
合规审计与风险管理部
经纪业务总部金融产品代销管理部门
经纪业务总部金融产品代销管理部门（发 起流程、联系提供资料）； 经纪业务总部投资顾问管理部门（制定标准、 实施审查）； 合规审计与风险管理部（核准标准、具体业务
审查）
经纪业务总部投资顾问管理部门
7
一、代销业务规模的确定
[实施部门]合规审计与风险管理部 [业务描述]
2024/3/20
4
柜台债券、贵金属业务培训课件(ppt 52页)
与存金通业务有本质区别，2个业务
独立运作 独立运作。1号是实物产品的记账交 易，2号本质是金融权益交易。
长期并存 通过加强存金通2号业务的比较优势，
引导新增客户、新增业务自然过渡。
2.2.2 研发背景
2号业务 的效益分析
通过创设“传世之宝”账户贵金属 的交易方式，规避了增值税问题给 银行业务开展带来的障碍
客户买入的账户黄金在存续期间，无法从 银行取得任何收益。在现有存金通业务模 式下，客户买入账户黄金以后，只能随黄 金价格涨跌被动承受损益，而再无其它收 益机会。
现有存金通业务在积存品种、交易渠道、 交易方式等很多方面还存在待完善的地方
2.2.2 研发背景
存金通业务在 前，为什么又 研发存金通2号
？
2.3.14账户贵金属业务交易界面
2.3.15账户贵金属与金交所代理业务区别
2.3.15账户贵金属与金交所代理业务区别
金交所 代理
账户 贵金属
保证金交易积极获利
小额投资风险较低
黄金积存业务
黄金积存业务
黄金积存业务 黄金是必需品
黄金积存业务
交易类业务
贵金属首饰保养
贵金属首饰保养
白银饰品保养 黄金饰品保养
柜台债券业务
我行于2014年7月7日—2014年7月 10日期间代销一年期国开行债券， 利率4.21%，销量1687万
1.3新增债券产品优势
投资回报稳定 流动性突出 风险可控 交易便捷 免税优势
票面利率大幅提高 客户有机会获得买卖差价 为客户提供了套利机会 承办银行提供买卖双向报价， 交易时间段内可随时买卖， 卖出资金实时可用。
业务。
账户金
即纸黄金业务，个人客 户在规定时间内，按照 我行提供的账户贵金属 买卖价格，通过网上银 行等电子渠道进行交易 ，不能用于转出和支付 ，不计付利息
国金投资银行业务简介PPT课件
• 2012年9月28日，《非上市公众公司监督管理办法》首次颁布，为“新三板” 迈向全国化奠定了基础。一年之后，2013年12月27日，证监会为贯彻落实 《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕 49号，以下简称《国务院决定》），发布了《关于修改<非上市公众公司监 督管理办法>的决定》以及证监会关于实施行政许可工作的公告等7项配套规 则，凡是在境内注册的、符合挂牌条件的股份公司，均可以经主办券商推荐 申请在全国股份转让系统挂牌公开转让，不再受高新园区的地域范围限制。
扩 大 后 股 权 资 本
多种融资方式 公司债券、 企业债券 短期融资券
资产证券化
可转债券
增发股票
配股
• 建立股票二级交易市场 • 建立良好的市场形象
12
上市地点选择
资本市场 主板市场 中小板市场 创业板市场
上市企业概况
市场特点
大型企业，可以作为相关金融产 交易活跃，机构投资者和散户投 品及衍生品种的基础标的。 资踊跃
报告期第一年利润规模 上市前一年利润规模
主板
一般在8000万以上
一般在1亿元以上
中小板
一般在2000万以上
一般在4000万以上
创业板
一般在1000万以上
一般在3000万以上
8
企业上市的作用
9
资本市场助益之一：完善公司治理结构与激励机制
根据资本市场要求， 建立完善的公司内部 约束和激励机制，为 企业发展形成有利的 制度基础
•募集资金投向不违反政策 要求
•近一年一期未被注册会计师出 具非标准审计报告
•现任董事、高管近3年未受过行 政处罚，或近1年未受过交易所 公开谴责（仅针对再融资）
扩 大 后 股 权 资 本
多种融资方式 公司债券、 企业债券 短期融资券
资产证券化
可转债券
增发股票
配股
• 建立股票二级交易市场 • 建立良好的市场形象
12
上市地点选择
资本市场 主板市场 中小板市场 创业板市场
上市企业概况
市场特点
大型企业，可以作为相关金融产 交易活跃，机构投资者和散户投 品及衍生品种的基础标的。 资踊跃
报告期第一年利润规模 上市前一年利润规模
主板
一般在8000万以上
一般在1亿元以上
中小板
一般在2000万以上
一般在4000万以上
创业板
一般在1000万以上
一般在3000万以上
8
企业上市的作用
9
资本市场助益之一：完善公司治理结构与激励机制
根据资本市场要求， 建立完善的公司内部 约束和激励机制，为 企业发展形成有利的 制度基础
•募集资金投向不违反政策 要求
•近一年一期未被注册会计师出 具非标准审计报告
•现任董事、高管近3年未受过行 政处罚，或近1年未受过交易所 公开谴责（仅针对再融资）
银行金融投资理财PPT模板证券保险基金公司财务分析报告总结ppt (120)
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消费人群百分比情况
80% 60% 50%
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金融投资理财PPT模板商业银行证券保险公司财务分析商务报告总结 (74)
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8
销售策略 单击此处添加副标题
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03
成功项目展示
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目录 ＣＯＮＴＥＮＴＳ
01 年度工作概述 02 工作完成情况 03 成功项目展示 04 工作存在不足 05 新年工作计划
01
年度工作概述
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产品发布 此处添加详细文本描述， 建议与标题相关并符合整 体语言风格，语言描述尽
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员工界面 此处添加详细文本描述， 建议与标题相关并符合整 体语言风格，语言描述尽 量简洁生动。
系统保护 此处添加详细文本描述， 建议与标题相关并符合整 体语言风格，语言描述尽 量简洁生动。
数据分析 此处添加详细文本描述， 建议与标题相关并符合整 体语言风格，语言描述尽 量简洁生动。
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02
工作完成情况
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8
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03
成功项目展示
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目录 ＣＯＮＴＥＮＴＳ
01 年度工作概述 02 工作完成情况 03 成功项目展示 04 工作存在不足 05 新年工作计划
01
年度工作概述
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产品发布 此处添加详细文本描述， 建议与标题相关并符合整 体语言风格，语言描述尽
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员工界面 此处添加详细文本描述， 建议与标题相关并符合整 体语言风格，语言描述尽 量简洁生动。
系统保护 此处添加详细文本描述， 建议与标题相关并符合整 体语言风格，语言描述尽 量简洁生动。
数据分析 此处添加详细文本描述， 建议与标题相关并符合整 体语言风格，语言描述尽 量简洁生动。
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02
工作完成情况
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金证PB主经纪商业务-操作手册-机构部
金证股份〈PB主经纪商系统2014版〉操作说明_机构业务部金融软件中心2014年10月修订历史目录1机构业务部操作手册 (6)1. (1)。
1行政管理 (6)1.1.1行政管理流程 (6)1.1.2机构管理 (6)1。
1。
3 ......................................................................................................................... 用户管理71.1。
4角色管理 (12)1.1。
5用户权限代理 (14)1.1.6用户权限审批 (15)1.1。
7审批小组 (15)1.1。
8用户在线查询 (16)1.1。
9权限用户查询 (17)1。
1。
10 ............................................................................................................... 菜单模板管理172. (1)。
2产品 (17)1。
2。
1 ................................................................................................................. 资金账户管理171.2.2产品维护 (23)1.2。
3信用账户管理 (27)3. (1).3交易参数 (28)1.3.1费用设置 (28)4. (1).4信息查询 (33)1。
4.1信息查询常用功能 (33)1。
4.2资产信息查询 (35)1。
4.3流水信息查询 (53)1.4。
4合约表明细查询.....................................................................................................................1.4。
国金证券- 北京营业部区域经理培训材料-渠道管理部(PPT 30页)
第五，推动渠道提升
一切前期准备和信息积累都是为了取得 更好的业务开发效果。针对银行渠道的网 点伙伴，晓之以理、动之以情、诱之以利、 约之以法，定期提供公司销售最新政策及 理财产品等。
第六，记录问题
一定要将拜访过程中所发现的问题记录 在案，针对这些问题作好相应反馈。结束 拜访后及时在部门主管处进行问题汇总。 以便作好对问题的分析和解决工作。以减 少类似问题发生，减少潜在的客户流失。
实践证明，更好的渠道构建成为有效争 夺用户、减少流失的前提条件，渠道数量 的多少、服务质量的优劣，将对券商经纪 业务的发展速度和市场份额起到至关重要 的作用。为此，公司设立了新型经纪业务 团队。在客户开发上采用了财富中心、销 售管理部、渠道管理部三部分组成的“组 合拳”。
渠道管理部专职负责寻找在经纪业务中 有可能发展渠道网点的合作伙伴，为整体 经纪业务的开展打通更多通道，为经纪业 务发展提供更为丰富、多样化的渠道选择。 而公司对渠道部的架构设置，突显了公司 在经纪业务上的战略变化。那就是战略扩 张。
第三方存管业务从制度上更好地体现了 国家监管机构对于投资者的保护。 客户能 够享受券商和银行的综合理财服务。同时 也为银行和券商在客户渠道共同开发上提 供了广阔的空间。
随着对渠道建设的越来越重视，现在各 券商通过三方存管业务在合作银行的总行、 分行、支行三级的渠道建设上激烈争夺， 因此开拓更多的银行渠道网点，提高渠道 质量，让之形成良好的市场拓展和维护能 力，是现阶段渠道工作的重点。
• 财富管理中心：与财富中心密切合作，发 挥公司理财产品的优势，在渠道铺设中推 广理财产品，与合作银行建立良好的长期 关系，树立公司品牌。
• 交易管理部：后台的支持。 • 信息技术部：及时掌握销售业绩的各种数
商务公司金融理财投资融资规划金融产品推广宣讲PPT模板课件
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20% 15% 40% 25% 65%
分析现状，发现问题。 PDCA环—大环套小环 分析质量问题中各种影响因素。 找出影响质量问题的主要原因。 针对主要原因，提出解决的措施 并执行。 检查执行结果是否达到了预定的 目标。 把成功的经验总结出来，制定相 应的标准。 把没有解决或新出现的问题转入 下一个PDCA循 环去解决
处理阶段。主要是根据检查结果，采取相应的措施。巩固成绩，把成 功的经验尽可能纳入标准，进行标准化，遗留问题则转入下一个 PDCA循环去解决
公司项目案例分析
感谢观看
汇
报
人
：
PDCA循环是全面质量管理所Байду номын сангаас遵循的科学程序。
3
全面质量管理活动的全部过程，就是质量计划的制
订和组织实现的过程，这个过程就是按照PDCA循
环，不停顿地周而复始地运转的
发展前景
1
工作程序。在质量 管理中，PDCA循 环得到了广泛的应 用，并取得了很好 的效果，因此有人 称PDCA循环是质 量管理的基本方法
输入您的标题
点击输入您的内容，或者通过复制您的文本后，再此框中选择粘 贴。请言简意赅，简单说明即可，不必繁琐。点击输入您的内容， 或者通过复制您的文本后
银行金融投资理财PPT模板证券保险基金公司财务分析报告总结ppt (42)
Part 1 1.1 模板简要说明
‹#›
关于换图 1 模板内得图片更换方法是对图片点右键->设置对象格式->填充->填充
效果->图片，选择事先准备好得图片即可。后文遇图均可按此操作
以上标志和小图标均可自由变色、拉大使用，可在需 要之处使用
关于动画 2 本模板所有页面均有动画，您可以参考借鉴，按上文换图后动画会保留
Part 2 2.1请输入您得标题
‹#›
01 标题文本一
请在这里输入段落 文本内容请在这里 输入段落文本内容
02
标题文本二
请在这里输入段落 文本内容请在这里 输入段落文本内容
03
标题文本三
请在这里输入段落 文本内容请在这里 输入段落文本内容
04
标题文本四
请在这里输入段落文 本内容请在这里输入 段落文本内容
03
这里输入图片得说明性文本
这里输入图片得说明性文本
Part 1 1.2 请输入您得标题
营销渠道建设情 况
‹#›
网点建 设
这里可以输入你得文字内容这里可以输入你得文 字内容这里可以输入你得文字内容
业务员上 门
这里可以输入你得文字内容这里可以输入你得文 字内容这里可以输入你得文字内容这里可以
营销活 动
Part 4 4.1请输入您得标题
‹#›
子系统 一
核心系统
子系统 七
子系统 二
子系统 三
子系统六
子系统 四
子系统五
这里输入产品形式得简介，这里输入产品形式得简 介，这里输入产品形式得简介，这里输入产品形式 得简介，这里输入产品形式得简介，里输入产品形 式得简介，这里输入产品形式得简介，这里输入产 品形式得简介，这里输入产品形式得简介，这里输 入产品形式得简介，这里输入产品形式得简介，里 输入产品形式得简介。 这里输入产品形式得简介，这里输入产品形式得简 介，这里输入产品形式得简介，这里输入产品形式 得简介，这里输入产品形式得简介，里输入产品形 式得简介。
主经纪商(PB)业务模式解析课程
主绊纨商提供托管服务，包括清算交收、托管和资产孳息管理相关服务、为客户提供投资组合估值戒者净值 计算等。
对冲基金
交易
交易经纪商A 交易经纪商B 交易经纪商C
清算
主经纪商
清算交收
美国存管 信托公司
交易报告，清算交收报告，净值报告 风控、估值等中后台服务
券商代管模式下，清算交收分为可相对分割的两级清算：
主经纪商的业务模式（续）
个性化技术支持（例如向客户提供投资组合报告平台等）。 运作支持（担任客户不其他市场中介机构的联系人）。 其他增值服务（包括资本介绉、办公室租赁、风险管理咨询、设立咨询等）。
• 券商综合绊纨服务模式下券商的收入杢源主要杢自三个方面： 提供融资融券服务收取的相关费用（对冲基金绊常使用杠杆融资以及卖空对冲）。 交易佣金（若客户通过该券商执行交易）。 清算交收费用（若客户使用其他交易执行券商）。
对冲基金的交易，清算，托管模式
对冲绊纨基金采用券商代管模式，主绊纨商(Prime Broker)一定程度上替代了托管银行在公募基金为代表的银行托 管模式下，在交易和清算交收中担当的角色。
主绊纨商的代管模式下，对冲基金的资金和证券可以被出借，从而使市场上的存量资金证券更有效的配置， 幵降低对冲基金运营成本，更重要的是，促迕了对冲基金的投资策略的开发不实施。
客户信用资金账户 信用资金账户A 信用资金账户B 信用资金账户C
客户
对冲基金A 对冲基金B 对冲基金C
客户信用证券账户 信用证券账户A 信用证券账户B 信用证券账户C
融入资金
债券回贩市场
融入资金
融出资金
融出证券
PB 融资融券业务线
PB 资金池
PB 证券池
再抵押证券，融入资金
对冲基金
交易
交易经纪商A 交易经纪商B 交易经纪商C
清算
主经纪商
清算交收
美国存管 信托公司
交易报告，清算交收报告，净值报告 风控、估值等中后台服务
券商代管模式下，清算交收分为可相对分割的两级清算：
主经纪商的业务模式（续）
个性化技术支持（例如向客户提供投资组合报告平台等）。 运作支持（担任客户不其他市场中介机构的联系人）。 其他增值服务（包括资本介绉、办公室租赁、风险管理咨询、设立咨询等）。
• 券商综合绊纨服务模式下券商的收入杢源主要杢自三个方面： 提供融资融券服务收取的相关费用（对冲基金绊常使用杠杆融资以及卖空对冲）。 交易佣金（若客户通过该券商执行交易）。 清算交收费用（若客户使用其他交易执行券商）。
对冲基金的交易，清算，托管模式
对冲绊纨基金采用券商代管模式，主绊纨商(Prime Broker)一定程度上替代了托管银行在公募基金为代表的银行托 管模式下，在交易和清算交收中担当的角色。
主绊纨商的代管模式下，对冲基金的资金和证券可以被出借，从而使市场上的存量资金证券更有效的配置， 幵降低对冲基金运营成本，更重要的是，促迕了对冲基金的投资策略的开发不实施。
客户信用资金账户 信用资金账户A 信用资金账户B 信用资金账户C
客户
对冲基金A 对冲基金B 对冲基金C
客户信用证券账户 信用证券账户A 信用证券账户B 信用证券账户C
融入资金
债券回贩市场
融入资金
融出资金
融出证券
PB 融资融券业务线
PB 资金池
PB 证券池
再抵押证券，融入资金
金融投资产品介绍(ppt 28页)(共27张PPT)
房子150W
车子 30W
统计 一下
家用 60W
休闲 30W
孩子 50W
养老 30W
合计？
（不计生病、失业等意 外开销）
金融投资产品简介
别忘了人生最大的小偷！
－－通货膨胀！
100万不投资，30年后就只相当于现在的21.4万 ，白白损失了78.6%，还能依靠这笔钱养老吗？
金融投资产品简介
你使用过或见过哪些金融产品？
金融投资产品简介
金融投资产品简介 （八）房地产
金禄佳
金融投资产品简介
➢房地产与黄金的区别
■ 投资金额 房地产投资资金庞大，一般需贷款支付相应利息
■ 投资期限 房地产投资期限以 年 计算，灵活性最差
■ 市场影响
房地产易受政府宏观调控，地理，需求多因素影响
■ 交易费用 房地产投资手续费高达 2.5% ━ 8%
6、交易迅速，即时成交无需等待
世界外汇交易占有比例
金融投资产品简介
金融投资产品简介
➢外汇与黄金的区别
■ 外汇每天价格波动小；黄金价格波动大
■ 外汇品种繁多，难分析；黄金品种单一
■ 外汇市场每天的成交量不如黄金大
（外汇每日成交量：1万亿美元；黄金每日成交量：20万亿美元）
■ 外汇市场也存在操纵的情况。
（c）安全性 债券有固定的利率。与企业绩效无关，收益稳定，风险小。
（d）收益性 投资者的利息收入；投资者买卖债券赚取差额。
金融投资产品简介
债券包含了以下四层含义：
1．债券的发行人（政府、金融机 构、企业等机构）是资金的借入者；
2．购买债券的投资者是资金的 借出者；
3．发行人（借入者）需要在 一定时期还本付息；
金融投资理财PPT模板商业银行证券保险公司财务分析商务报告总结 (93)
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02 工作完成情况
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700 600 500 400 300 200 100
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基本工作概述 工作完成情况 工作经验总结 未来工作计划
01 基本工作概述
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工作综述
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02 工作完成情况
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基本工作概述 工作完成情况 工作经验总结 未来工作计划
01 基本工作概述
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工作综述
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01
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PB业务介绍及发展思路 PPT
三. PB业务具体解读
股票、基金
交易策略类型 开通方式
1、 触发类策略（Contingent Strategy） －控制交易风险及实现交易机会的捕捉。
2、基于价格的交易优化（Price Oriented Optimization Strategy） －关注价格的优化交易策略。
3、基于流动性的交易优化策略（Liquidity Oriented Optimization Strategy） －关注流动性的优化交易策略。
新型交易服务平台是招商证券为客户打造的，基于量化交易的交易服务工具平台，该平台为客户提供各类交易 策略工具，方便客户在交易过程中及时发现交易机会，减少交易成本，实现系统控制的理性交易。
1、冲击成本控制，拥有大量实盘实践数据。 2、交易机会出现时，直接从服务器触发交易委托，减少客户端到券商端物理距离导致的时间消耗，委托比其 他人更早进入交易所。 3、各种实用的交易策略，满足客户的不同业务需求。
证券借贷
托管
逐日盯市
指数化产品
估值 账户持仓报告
场外交易产 品
衍生品支持 程序化交易
头寸管理 风险分析报告 资产报告 公司行为服务
系统维护 数据处理
清盘
财务报告 审计报告 合规报告 税务报告
2.2.2 国内PB业务服务方案分享（招商模式）
主要两条线：托管服务信息监督平台+新型交易服务平台
平台简介 主要特点 支持交易品种
3.对于优秀的机构投资者，均有前期支持措施，私募 “孵化”。
4.业务服务重点针对对冲基金，尤其是量化对冲策略 的机构投资者。
5.服务目的均为让专业投资者从行政事务和资金募集 等问题中解放出来，进而专注于策略研发和改进及交 易层面。
金证银行客户经理管理软件详述(ppt 33页)
客户无意地逾期 逾期利率高 通知时间长 降低客户忠诚度 影响银行的贷款
质量
回目录页
通知 关怀类 警示类
亲情关注类
短信亲情服务
还款到期预先提醒 贷款到期提醒通知 贷款利率变更通知 贷款逾…期…通…知… 贷款催收通知 节…假…日…贺…语…… 生日祝贺 贷款新品种介绍 银行新动向 …………
接口层
DB
DB
对公业务 子系统
储蓄 子系统
DBBiblioteka DBDB...
信贷业务 子系统
信用卡业务 子系统
中间业务 消费信贷
子系统
子系统
作业系统层
典型网络拓朴结构
软硬件平台
• 数据服务器，1台，PC服务器或小型机， 平台：SCO UNIX 5.05、WINDOWS、 LINUX、HP-UNIX、Solaris、AIX，数 据库：SYBASE、ORACLE、INFORMIX、 MS SQL。
系统定位
• 面向客户经理
建立以客户为中心的统一信息平台 客户资源的科学细分，实施优质客户工程,提高营销的准确率 营销活动的全程化管理，提高银行营销服务水平。
• 面向各级管理决策层
对各级各类客户经理进行绩效考核 对各分级分类分支机构进行绩效考核 为银行管理者，提供不同层面的数据统计查询分析 为银行产品创新提供支持 为银行经营，提供辅助决策支持
回目录页
客户沟通利器——银讯通
实时股市 汇市行情
业务回 复信息
银 行 公 告 银行实时业务
信息
动态采集
灵活的手机短信群发和电子邮
件群信发息数功据采能集、，管理在、过保滤模证块 银行和客
户充分交流的同时，降低沟通
成本
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通知 关怀类 警示类
亲情关注类
短信亲情服务
还款到期预先提醒 贷款到期提醒通知 贷款利率变更通知 贷款逾…期…通…知… 贷款催收通知 节…假…日…贺…语…… 生日祝贺 贷款新品种介绍 银行新动向 …………
接口层
DB
DB
对公业务 子系统
储蓄 子系统
DBBiblioteka DBDB...
信贷业务 子系统
信用卡业务 子系统
中间业务 消费信贷
子系统
子系统
作业系统层
典型网络拓朴结构
软硬件平台
• 数据服务器，1台，PC服务器或小型机， 平台：SCO UNIX 5.05、WINDOWS、 LINUX、HP-UNIX、Solaris、AIX，数 据库：SYBASE、ORACLE、INFORMIX、 MS SQL。
系统定位
• 面向客户经理
建立以客户为中心的统一信息平台 客户资源的科学细分，实施优质客户工程,提高营销的准确率 营销活动的全程化管理，提高银行营销服务水平。
• 面向各级管理决策层
对各级各类客户经理进行绩效考核 对各分级分类分支机构进行绩效考核 为银行管理者，提供不同层面的数据统计查询分析 为银行产品创新提供支持 为银行经营，提供辅助决策支持
回目录页
客户沟通利器——银讯通
实时股市 汇市行情
业务回 复信息
银 行 公 告 银行实时业务
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动态采集
灵活的手机短信群发和电子邮
件群信发息数功据采能集、，管理在、过保滤模证块 银行和客
户充分交流的同时，降低沟通
成本
银行金融投资理财PPT模板证券保险基金公司财务分析报告总结ppt (58)
主要服务 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本添加文本 添加文本
2.3 我们得优势
企业文化先进
科研力量雄厚
管理效率高
国家政策好
添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本
行业前景 +
LOGO 公司名称
公司概况 产品与服务 市场分析 前景展望
感谢您得观看 Thanks for your watching
技术总监
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投资顾问
添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本
1.6发展历程
2014
2015
添加标题
添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本 添加文本
公司注册资本人民币1000.00万元 公司主要管理产品包括：定向增发、量化对冲策略、趋势投资等等。
04
03
02
01
Company Instruction Product and Service Market Analysis Our Vision
公司名称有限公司介绍
前
市
产
公
景
场
品
司
展
分
与
概
望
析
服
况
B
02
添加标题
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2.3 我们得优势
企业文化先进
科研力量雄厚
管理效率高
国家政策好
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行业前景 +
LOGO 公司名称
公司概况 产品与服务 市场分析 前景展望
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技术总监
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投资顾问
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1.6发展历程
2014
2015
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公司注册资本人民币1000.00万元 公司主要管理产品包括：定向增发、量化对冲策略、趋势投资等等。
04
03
02
01
Company Instruction Product and Service Market Analysis Our Vision
公司名称有限公司介绍
前
市
产
公
景
场
品
司
展
分
与
概
望
析
服
况
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银行金融投资理财PPT模板证券保险基金公司财务分析报告总结ppt (68)
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议与标题相关
并符合整体语
言风格。
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桌面应用 单击此处添加副标题
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市场策略 单击此处添加副标题
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1
2
3
4
5
创意策略 单击此处添加副标题
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产品特征 01 单击此处添加副 标题或详细文本 描述
（三）单击填加标题 单击此处添加文本单击此处添加文本 单击此处添加文本单击此处添加文本单击此处添加文本 单击此处添加文本单击此处添加文本单击此处添加文本 单击此处添加文本单击此处添加文本
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PB业务流程
尽职调查
合同谈判
内部审签
产品募集
账户开立 PB系统申请
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②
PB系统方案
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PB服务全貌
核心服务：PB交易平台
投资范围
1、交易所场内业务 2、场外交易及衍生品 3、银行间市场
交易操作
1、多种指令模式 2、极速交易平台 3、算法交易策略
风险控制
1、自定义风控指标 2、全面支持事前、 事中和事后风控
管理体系
1、两级管理体系 2、券商全局管理， 机构局部管理
PB交易平台为机构投资者提供集资产管理、投资下单、极速交易、算法交易、
极速交易系统
融资 融券
期货 交易
三大 平台
②外包服务平台
产品 销售
份额 登记
资金 清算
估值 核算
多管理人直销系统 多管理人TA系统
资金清算系统
估值核算系统
③资产托管平台
资金 清算
核算 估值
投资 监督
募资 方式
业绩 证明
成立 效率
交易 通道
日常 运营
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主经纪商服务迫在眉睫：PB定义
产品 销售
交易 接入
产品 设计
证券公司 (主经纪商
)
融资 融券
清算 外包
资产 托管
一站式 “私募管家服务”
私募机构
Copyright © 1998-2016深圳市金证科技股份有限公司
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私募机构面临的困难
初创期私募管理人，通常会被私募产品成立及后期运营等一系列问题所困扰，不仅占用了私 募管理人大量的时间和精力，同时还增加一些不必要的成本，延误了宝贵的产品募集和投资 时机，导致在激烈的市场竞争中一开始就处于劣势。
运作 成本
PB业务交流
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目录
① PB业务分析
②
PB系统方案
③ 系统应用情况
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①
PB业务分析
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PB业务背景
新《基金法》颁布 实施，明确私募基 金合法地位，私募 基金正式纳入监管
投资风控等功能为一体的金融交易平台，为客户解决第三方交易系统无法对接券商 的燃眉之急，为客户提供一揽子系统技术支持的解决方案。
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增值服务：私募工厂
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PB业务营销对象
补充图示
10-13
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基础服务：托管及外包业务运作架构
管理人
投资管理 估值核算
信息披露
基金
外包服务
资金清算
估值核算
份额登记
销售支持
信息披露
托管服务
资产保管
估值核算
投资清算
投资监督
信息披露
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PB服务全貌
基础 服务
1、运营外包 2、销售支持 3、资产托管
核心 服务
1、PB交易平台 2、产品设计 3、融资融券
增值 服务
1、设立、备案及税务咨询 2、研究服务 3、资本引介
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基础服务：运营外包及销售支持
证券公司作为第三方机构，为私募管理人等机构客户提供综合中后台运营 解决方案，开展后台行政管理服务。
2013.6.1
基金业协会已完成登 记的私募基金管理人 4856家，管理私募 基金6787只，管理 规模为1.96万亿元。
2014.11.30
基金业协会已登记私 募基金管理人25005 家。已备案私募基金 24054只，实缴规模 4.05万亿元。
2015.12.31
2014.1.17
中国证券投资基金 业协会发布《私募 投资基金管理人登 记和基金备案办法 （试行）》的通知
基础 服务
1、运营外包 2、销售支持 3、资产托管
核心 服务
1、PB交易平台 2、融资融券 3、产品设计
增值 服务
1、设立、备案及税务咨询 2、研究服务 3、资本引介
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PB服务全貌
基础 服务
1、运营外包 2、销售支持 3、资产托管
PB业务IT整体解决方案
外包服务无需审批，目前只需在基金业协， 交易确认和 清算，代理
红利发放
为委托资产 提供基金资 产帐套建立、 估值、会计 核算、财务 报告等服务
根据管理人 的投资指令， 及时办理划 拨、交割事
宜
管理人各自 登录直销柜 台系统完成 账户类申请 和交易类申
请
严格按照相 关法律法规， 合同约定对 委托资产的
信息披露
份额注册 登记
估值核算
资金清算
销售支持 信息披露
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基础服务：资产托管
资产托管与私募外包之间部分服务内容重合，实际上起到经办与复 核的作用。在资产托管部内部，为起到托管的投资监督作用，外包 与托管之间的人员相互独立、核心岗位工作场所现实物理隔离。 目前券商已获得证券投资者保护基金的“私募综合托管服务”无异 议函，可在该批复项下开展外包服务。
2015.5 证监会清理场外配资，券商 暂停信托、基金子公司等外 接信息系统，要求证券交易 指令必须在证券公司自主控 制的系统内全程处理，落实 证券账户实名制
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私募行业迎来高速发展期
私募行业的框架初步形成 私募机构发展路径逐渐清晰 私募机构对于规范运作的要求愈发急迫 私募机构的投资管理者队伍逐步扩大 私募机构间的竞争将更加激烈
核心 服务
1、PB交易平台 2、融资融券 3、产品设计
增值 服务
1、设立、备案及税务咨询 2、研究服务 3、资本引介
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PB业务IT整体解决方案
①PB投资交易平台
机构 管理
组合 管理
订单 管理
风控 管理
PB投资交易系统
集中 交易
快速 订单
PB业务流程
尽职调查
合同谈判
内部审签
产品募集
账户开立 PB系统申请
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②
PB系统方案
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PB服务全貌
核心服务：PB交易平台
投资范围
1、交易所场内业务 2、场外交易及衍生品 3、银行间市场
交易操作
1、多种指令模式 2、极速交易平台 3、算法交易策略
风险控制
1、自定义风控指标 2、全面支持事前、 事中和事后风控
管理体系
1、两级管理体系 2、券商全局管理， 机构局部管理
PB交易平台为机构投资者提供集资产管理、投资下单、极速交易、算法交易、
极速交易系统
融资 融券
期货 交易
三大 平台
②外包服务平台
产品 销售
份额 登记
资金 清算
估值 核算
多管理人直销系统 多管理人TA系统
资金清算系统
估值核算系统
③资产托管平台
资金 清算
核算 估值
投资 监督
募资 方式
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交易 通道
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主经纪商服务迫在眉睫：PB定义
产品 销售
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证券公司 (主经纪商
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融资 融券
清算 外包
资产 托管
一站式 “私募管家服务”
私募机构
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私募机构面临的困难
初创期私募管理人，通常会被私募产品成立及后期运营等一系列问题所困扰，不仅占用了私 募管理人大量的时间和精力，同时还增加一些不必要的成本，延误了宝贵的产品募集和投资 时机，导致在激烈的市场竞争中一开始就处于劣势。
运作 成本
PB业务交流
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目录
① PB业务分析
②
PB系统方案
③ 系统应用情况
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①
PB业务分析
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PB业务背景
新《基金法》颁布 实施，明确私募基 金合法地位，私募 基金正式纳入监管
投资风控等功能为一体的金融交易平台，为客户解决第三方交易系统无法对接券商 的燃眉之急，为客户提供一揽子系统技术支持的解决方案。
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增值服务：私募工厂
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PB业务营销对象
补充图示
10-13
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基础服务：托管及外包业务运作架构
管理人
投资管理 估值核算
信息披露
基金
外包服务
资金清算
估值核算
份额登记
销售支持
信息披露
托管服务
资产保管
估值核算
投资清算
投资监督
信息披露
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PB服务全貌
基础 服务
1、运营外包 2、销售支持 3、资产托管
核心 服务
1、PB交易平台 2、产品设计 3、融资融券
增值 服务
1、设立、备案及税务咨询 2、研究服务 3、资本引介
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基础服务：运营外包及销售支持
证券公司作为第三方机构，为私募管理人等机构客户提供综合中后台运营 解决方案，开展后台行政管理服务。
2013.6.1
基金业协会已完成登 记的私募基金管理人 4856家，管理私募 基金6787只，管理 规模为1.96万亿元。
2014.11.30
基金业协会已登记私 募基金管理人25005 家。已备案私募基金 24054只，实缴规模 4.05万亿元。
2015.12.31
2014.1.17
中国证券投资基金 业协会发布《私募 投资基金管理人登 记和基金备案办法 （试行）》的通知
基础 服务
1、运营外包 2、销售支持 3、资产托管
核心 服务
1、PB交易平台 2、融资融券 3、产品设计
增值 服务
1、设立、备案及税务咨询 2、研究服务 3、资本引介
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PB服务全貌
基础 服务
1、运营外包 2、销售支持 3、资产托管
PB业务IT整体解决方案
外包服务无需审批，目前只需在基金业协， 交易确认和 清算，代理
红利发放
为委托资产 提供基金资 产帐套建立、 估值、会计 核算、财务 报告等服务
根据管理人 的投资指令， 及时办理划 拨、交割事
宜
管理人各自 登录直销柜 台系统完成 账户类申请 和交易类申
请
严格按照相 关法律法规， 合同约定对 委托资产的
信息披露
份额注册 登记
估值核算
资金清算
销售支持 信息披露
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基础服务：资产托管
资产托管与私募外包之间部分服务内容重合，实际上起到经办与复 核的作用。在资产托管部内部，为起到托管的投资监督作用，外包 与托管之间的人员相互独立、核心岗位工作场所现实物理隔离。 目前券商已获得证券投资者保护基金的“私募综合托管服务”无异 议函，可在该批复项下开展外包服务。
2015.5 证监会清理场外配资，券商 暂停信托、基金子公司等外 接信息系统，要求证券交易 指令必须在证券公司自主控 制的系统内全程处理，落实 证券账户实名制
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私募行业迎来高速发展期
私募行业的框架初步形成 私募机构发展路径逐渐清晰 私募机构对于规范运作的要求愈发急迫 私募机构的投资管理者队伍逐步扩大 私募机构间的竞争将更加激烈
核心 服务
1、PB交易平台 2、融资融券 3、产品设计
增值 服务
1、设立、备案及税务咨询 2、研究服务 3、资本引介
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PB业务IT整体解决方案
①PB投资交易平台
机构 管理
组合 管理
订单 管理
风控 管理
PB投资交易系统
集中 交易
快速 订单