金证PB业务整体解决方案完整版PPT(共 65张)

极速交易系统
融资 融券
期货 交易
三大 平台
②外包服务平台
产品 销售
份额 登记
资金 清算
估值 核算
多管理人直销系统 多管理人TA系统
资金清算系统
估值核算系统
③资产托管平台
资金 清算
核算 估值
投资 监督
PB业务交流
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目录
① PB业务分析
②
PB系统方案
③ 系统应用情况
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①
PB业务分析
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PB业务背景
新《基金法》颁布 实施，明确私募基 金合法地位，私募 基金正式纳入监管
请
严格按照相 关法律法规， 合同约定对 委托资产的
信息披露
份额注册 登记
估值核算
资金清算
销售支持 信息披露
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基础服务：资产托管
资产托管与私募外包之间部分服务内容重合，实际上起到经办与复 核的作用。在资产托管部内部，为起到托管的投资监督作用，外包 与托管之间的人员相互独立、核心岗位工作场所现实物理隔离。 目前券商已获得证券投资者保护基金的“私募综合托管服务”无异 议函，可在该批复项下开展外包服务。
投资风控等功能为一体的金融交易平台，为客户解决第三方交易系统无法对接券商 的燃眉之急，为客户提供一揽子系统技术支持的解决方案。
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增值服务：私募工厂
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PB业务营销对象
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PB业务流程
尽职调查
合同谈判
内部审签
产品募集
账户开立 PB系统申请
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②
PB系统方案
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PB服务全貌
核心 服务
1、PB交易平台 2、融资融券 3、产品设计
增值 服务
1、设立、备案及税务咨询 2、研究服务 3、资本引介
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PB业务IT整体解决方案
①PB投资交易平台
机构 管理
组合 管理
订单 管理
风控 管理
PB投资交易系统
集中 交易
快速 订单
2015.5 证监会清理场外配资，券商 暂停信托、基金子公司等外 接信息系统，要求证券交易 指令必须在证券公司自主控 制的系统内全程处理，落实 证券账户实名制
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私募行业迎来高速发展期
私募行业的框架初步形成 私募机构发展路径逐渐清晰 私募机构对于规范运作的要求愈发急迫 私募机构的投资管理者队伍逐步扩大 私募机构间的竞争将更加激烈
外包服务无需审批，目前只需在基金业协会进行备案。
提供TA账户 管理、注册 和登记过户， 交易确认和 清算，代理
红利发放
为委托资产 提供基金资 产帐套建立、 估值、会计 核算、财务 报告等服务
根据管理人 的投资指令， 及时办理划 拨、交割事
宜
管理人各自 登录直销柜 台系统完成 账户类申请 和交易类申
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私募机构面临的困难
初创期私募管理人，通常会被私募产品成立及后期运营等一系列问题所困扰，不仅占用了私 募管理人大量的时间和精力，同时还增加一些不必要的成本，延误了宝贵的产品募集和投资 时机，导致在激烈的市场竞争中一开始就处于劣势。
运作 成本
核心服务：PB交易平台
投资范围
1、交易所场内业务 2、场外交易及衍生品 3、银行间市场
交易操作
1、多种指令模式 2、极速交易平台 3、算法交易策略
风险控制
1、自定义风控指标 2、全面支持事前、 事中和事后风控
管理体系
1、两级管理体系 2、券商全局管理， 机构局部管理
PB交易平台为机构投资者提供集资产管理、投资下单、极速交易、算法交易、
2013.6.1
基金业协会已完成登 记的私募基金管理人 4856家，管理私募 基金6787只，管理 规模为1.96万亿元。
2014.11.30
基金业协会已登记私 募基金管理人25005 家。已备案私募基金 24054只，实缴规模 4.05万亿元。
2015.12.31
2014.1.17
中国证券投资基金 业协会发布《私募 投资基金管理人登 记和基金备案办法 （试行）》的通知
补充图示
10-13
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基础服务：托管及外包业务运作架构
管理人
投资管理 估值核算
信息披露
基金
外包服务
资金清算
估值核算
份额登记
销售支持
信息披露
托管服务
资产保管
估值核算
投资清算
投资监督
信息披露
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募资 方式
业绩 证明
成立 效率
交易 通道
日常 运营
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主经纪商服务迫在眉睫：PB定义
产品 销售
交易 接入
产品 设计
证券公司 Baidu Nhomakorabea主经纪商
)
融资 融券
清算 外包
资产 托管
一站式 “私募管家服务”
私募机构
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PB服务全貌
基础 服务
1、运营外包 2、销售支持 3、资产托管
核心 服务
1、PB交易平台 2、产品设计 3、融资融券
增值 服务
1、设立、备案及税务咨询 2、研究服务 3、资本引介
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基础服务：运营外包及销售支持
证券公司作为第三方机构，为私募管理人等机构客户提供综合中后台运营 解决方案，开展后台行政管理服务。
基础 服务
1、运营外包 2、销售支持 3、资产托管
核心 服务
1、PB交易平台 2、融资融券 3、产品设计
增值 服务
1、设立、备案及税务咨询 2、研究服务 3、资本引介
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PB服务全貌
基础 服务
1、运营外包 2、销售支持 3、资产托管
PB业务IT整体解决方案