第二章 外部效应

从这两方面分析出发，他提出了相应解决或消除 外部效应的两种方法，这就是罚款或收税和财政 补贴。
其中罚款或收税主要用于克服外部负效应；财 政补贴主要用于克服外部正效应，也可以用于克 服外部负效应。
2020/3/7
22
（一）矫正性税收：负外部效应内在化
在存在负的外部效应的情况下，如果政府向 有关企业或个人课以相当于他造成的边际外部 成本的罚款或税收，外部成本就成了有关当事 人的内部成本，他们在决策时就会考虑到这些 成本，从而避免效率损失。由于这一纠正外部 成本的方法是英国经济学家庇古首先提出的， 所以又叫做庇古税。
2020/3/7
25
价格、效益和成本（元）
45
Z S = MSC
30 R 25
财政补贴
V U
10 Y
0
2020/3/7
X D’＝ MPB＋W ＝MSB
D = MPB 10 12 疫苗接种量（万人次） 矫正性财政补贴
26
三、外部效应内在化的私人对策
除了以上两种方法外，还有哪 些方法可以矫正外部性呢？
2020/3/7
23
价格、效益和成本（元）
S’ = MPC + T = MSC
110 105
G
B
S = MPC 社会净效益
100 税收收入＝外部总成本 T A
95
D = MSB
0
2020/3/7
4.5 5 纸张的数量 (万吨) 矫正性的税收
24
（二）矫正性补贴：正外部效应内在化
1. 当存在外部收益时，为了扩大实际消费量，一方面政府可 以直接提供准公共产品，收取较低的价格，增加消费。另 一方面，政府也可以给私人企业提供补贴，降低私人企业 的边际生产成本，从而使企业在一定的价格下扩大供给量， 达到纠正市场失灵的目的。这一补贴被称为庇古补贴。
2020/3/7
8
外部效应与资源配置效率
• 一、负的外部效应与资源配置效率
• 二、正的外部效应与资源配置效率
2020/3/7
9
一、负的外部效应与资源配置效率
（一）外部边际成本MEC (marginal external cost) – 增加一个单位具有负外部效应的物品或服务的产 量，给第三者带来的额外成本。 – 外部边际成本曲线上的每一个点对应于外部总成 本曲线在此时的斜率。
生产的负外部效应。生产者的行为给他人造成了损害，但 没有给他人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生 的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、 灌溉、运输和工业产生不利影响。
消费的负外部效应。消费者的行为给他人造成了损害，但
没有给予补偿。如吸烟；某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。
科斯
利用价格的费用， 即包括市场上每 一笔交易的谈判 费用、签订契约 的费用、长期的 契约所节约的签 订一系列短期契 约的费用，等等
阿罗
经济 体系 运行 的费 用
威廉姆森
交易费用分为事前与事后 两种。事前交易费用是指 起草、谈判、保证落实某 种契约的成本；事后交易 费用是指交易已经发生之 后的费用，如退出某种契 约的费用、改变价格的费 用、续约的费用等
• 外部边际成本不变； • 外部边际成本随产量增加而递增； • 外部边际成本随产量增加而递减，最终为零；
2020/3/7
10
外部边际成本（元/吨）
外部边际成本（元/吨） MEC
10
MEC
10
0
纸张产量（吨） 0
纸张产量（吨）
外部总成本（元/吨）
外部总成本（元/吨）
TEC
TEC
10
10
0
纸张产量（吨）
2020/3/7
交易费用的概念逐渐泛化
32
张五常、诺斯等
广义而言，交易费用是指那些在鲁滨 逊·克鲁索（一人世界）经济中不能想 像的一切成本。
交易费用就可以看做是一系列制度成 本，包括信息成本、监督管理的成本 和制度结构变化的成本，或者是指创 立、改变或使用某一制度的成本。
这就将所有在直接生产过程中发生的 生产成本之外的费用全部纳入了交易 费用范畴 。
汽车废气 工厂的大量废气排放 宠物的狂叫 邻居巨大的装修声音
2020/3/7
7
生产的正外部效应。生产者的经济行为产生了有利于他人 的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传 播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到 保障。
消费的正外部效应。消费者采取的行动对于他人产生的有 利影响。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。
2. 当存在外部成本时，比如对污染性的企业，政府除了可以 对其征收排污费（税）外，还可以向企业提供补贴，鼓励 其扩大投入采取消除污染的措施，改进生产工艺，从而达 到纠正外部性的目的。原则上补贴额应等于污染治理的边 际社会收益与企业的边际私人收益的差额，但后者可以忽 略不计，所以补贴额就应等于污染治理的边际社会收益。
• 就正的外部效应而言，其内在化，就是外部边 际效益被加计到私人边际效益之上，从而物品 （或服务）的价格得以反映全部的社会边际效 应。
2020/3/7
20
• 思考：可以有哪些方法 使外部效应内在化？
2020/3/7
21
二、外部效应内在化的公共对策
最早研究外部效应的是20 世纪初英国经济 学家庇古，他指出，如果存在外部经济的话，完 全竞争的一般均衡将不是帕累托最优，这主要表 现在外部正效应与外部负效应两个方面。
效率水平，而不是10万人次。
– 在D点，MEB=0, MSB=MPB
– 在C点，MEB=0, 此时MSC=MSB,实现了效率产 量。
– 在存在外部边际效益递减时，市场机制作用下的产 量水平并非总是缺乏效率的。只有处在较低的产量 水平，此时MEB>0，市场机制才会在实现资源配 置的效率方面发生失灵。
2020/3/7
2020/3/7
33
Байду номын сангаас易成本
• 交易成本（Transaction costs）： • 各方在协议与遵守协议过程中所发生 的成本 。
2020/3/7
34
• 1）发现相对价格的费用。市场交易中的价格信息 并不是被所有当事人完全掌握的，且是不断发生变 化的，具有较高的不确定性。因此，人们为了进行 市场交易，必须要了解价格分布，付出一定的获取 和处理市场信息的费用。
2020/3/7
35
• 科斯第二定理：在交易成本不为零的情况 下，权利的初始分配将影响资源的配置效 率，因而，产权制度应寻求使交易成本最 低的权利初始分配。
2020/3/7
36
科斯认为：
• 在交易费用为零的情况下，庇古税根本没有什么 必要。
• 在交易费用不为零的情况下，解决外部效应的内 部化问题要通过各种政策手段的成本——收益的 权衡比较才能确定，即庇古税可能是有效的制度 安排，也可能是低效的制度安排。
因增加一个单位某物品的消费而给第三者所带 来的额外受益。
例如：用于预防传染病的疫苗接种。
2020/3/7
14
• 正的外部效应如何导致资源配置扭曲
价格、效益和成本（元）
45
Z
S = MSC
30
V
25
U
10 0
2020/3/7
H
MPB + MEB = MSB
MPB
10 12
疫苗接种量（万人次）
• 交易成本
• 如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动 发生的交易成本为零或很小，那么，在有外部效 应的市场上，无论所涉及资源的产权归哪一方， 交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置的帕 累托效率状态。
但当交易费用不为零的时候，初始产权 的界定会对资源配置产生影响吗？
2020/3/7
31
交易成本（交易费用）
2020/3/7
27
案例讨论：排污权也能买卖？
• 2002年6月，浙江省嘉兴市秀州区环保分局和区 物价局共同制定了《秀州区水污染物排放总量控 制和排污权有偿使用管理试行办法》。
• 这是浙江省内首次改变超标排污后再交罚款的 “末端治理”状况，率先推出排污权有偿使用和 交易制度。
• 至今（2004年7月14日），秀州区内已经有50多 家企业购买了排污权，合同成交金额到达了700 万元。
15
• 正的外部效应如何导致资源配置扭曲
• 存在正外部效应时： MSB=MEB+MPB
• 市场均衡的条件：
MSC＝MPB
• 帕累托效率实现的条件：
MSC＝MEB+MPB＝MSB • 社会净效益损失：S△ZUV
• 在存在正外部效应时，该种物品的生产和销 售将会呈现不足状态。
2020/3/7
16
三、外部边际效益递减的情况
价格、效益和成本（元）
MPB+ MEB = MSB S = MSC
30
AFB
S' = MSC'
25
DC
20
MPB
0
2020/3/7
疫苗接种量（万人次）
10 12
16 20
正外部效应：外部边际效应递减的情况
17
• 外部边际效益递减的情况
– 在A点，MSC＝MPB,
– 在B点， MSB＝ MPB+ MEB，此时12万人次是
2020/3/7
MEC不变的情况
0 纸张产量（吨）
MEC递增的情况
11
负的外部效应如何导致资源配置扭曲
价格、效益和成本（元）
110 105 100
MPC + MEC = MSC
G
S = MPC
B 10
A
D = MSB
0
2020/3/7
4.5 5 纸张的产量（万吨）