XX银行股份有限公司监事履职评价办法

XX银行股份有限公司监事履职评价办法
第一章总则
第一条为进一步完善XX银行股份有限公司（以下简称“本行”）公司治理结构，有效发挥监事会的监督职能，维护本行安全、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》《商业银行公司治理指引》《商业银行监事会工作指引》等相关法律法规及本行章程的规定，制定本办法。

第二条本办法所称履职评价系指本行监事会依据法律法规和本行章程赋予的各项职责，定期对本行监事在评价期内履行职责的情况进行评价。

第三条本办法所称监事系指本行监事会全体成员。

包括股东监事、职工监事和外部监事。

第四条本行监事会在进行监事履职评价时，严格遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。

第五条本行监事会对监事履职评价工作负最终责任，银行业监督管理机构对本行监事履职评价工作进行监督。

第二章评价内容
第六条监事会对监事履职的评价主要关注以下内容：（一）工作规范性
1.监事任职期间应当严格遵守法律、行政法规和本行章程的规定，忠实地履行职责，维护本行和全体股东的利益，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用监事地位谋取私利。

2.监事应当严格遵守保密规定，不得泄露本行商业秘密和与经营管理情况有关的秘密。

3.监事应当如实告知本行其任职、兼职情况，并保证所任职务与其在本行的任职不存在利益冲突。

监事不得在与本行可能发生利益冲突的金融机构任职。

4.外部监事在履职过程中，应当对监事会讨论事项发表客观、公正的独立意见，注重维护存款人和中小股东权益。

（二）工作时间充足性
1.监事应每年亲自参加至少三分之二以上的监事会会议。

监事（外部监事）因故不能出席会议时，应当书面委托其他监事（外部监事）代为出席和行使表决权，委托书中应当载明授权范围。

2.监事每年为本行从事监督工作的时间应不少于15个工作日。

3.监事应根据需要和监事会的指派列席董事会会议、高级管理层会议，并将会议有关情况报告监事会。

（三）工作质量
1.监事应重点了解和关注本行的以下事项：
⑴本行财务行为；
⑵本行总行及其分支机构遵守国家有关金融法律法规，依法合规经营情况；
⑶本行董事和经营层成员履行职责情况；
⑷本行经营管理过程中的资产质量、风险管理、内部控制、重大对外投资和资产处置、关联交易等重大事项；
⑸股东大会授权或董事会委托的重大事项。

2.外部监事除监督上述事项以外，还应注重维护存款人和中小股东权益，并特别关注以下事项：
⑴本行关联交易的合法性和公允性；
⑵本行信息披露的完整性和真实性；
⑶可能造成本行重大损失的事项；
⑷可能损害存款人和中小股东利益的事项。

3.监事应认真审阅本行定期发送的各类资料和会议材料，积极就监督事项在相关会议上客观公正地发表意见或建议。

4.监事应积极参加监事会组织的监督检查、专题调研和专项巡查活动，并提出监督意见或工作建议。

5.监事应积极参加监事会组织的日常监测和独立审查工作，并结合自身特长，对每个监测和审查的事项应当提出监督意见或工作建议。

6.监事应及时指出和纠正董事及高级管理人员损害银行利益的行为，对违反法律、行政法规、规章、本行章程或股东大会决议的董事和高级管理人员提出罢免建议，还可以根
据情况依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员依法提起诉讼。

7.监事在担任监事会专门委员会主任委员期间，应按照职责权限认真开展工作，按照规定及时组织召开专门委员会会议，提出有针对性的审议、审查意见。

8.监事应积极参加监事会对本行董事、高级管理人员的履职评价工作。

（四）工作能力
1.监事应了解国家宏观经济形势、金融政策以及金融业的发展状况和趋势。

2.监事应了解掌握公司治理的基本理论知识和《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法律法规。

3.监事应了解本行的经营管理情况(包括发展战略规划、风险评估现状和资本管理等情况)及优势、劣势。

4.监事应掌握本行章程及监事会和监事的职责、权力与义务。

5.监事应积极参加有关培训,不断提高履职水平。

第三章评价办法
第七条监事会按年度对监事履职情况进行评价。

对于任职时间不满6个月的监事当年可不进行履职评价，其履职情况并入次年一并评价。

第八条监事履职评价工作包括监事自评、监事互评、监事会评价等环节。

监事除履职评价的自评环节外，不得参与本人履职评价的决定过程。

本行监事会根据监事自评、监事互评、股东对股东派出监事的评价情况及监事会办公室整理的经本人确认的监事履职档案，对监事履职情况形成最终评价结果，并作出年度监事履职评价报告。

本行监事会进行监事履职评价，应充分考虑外部审计机构的意见。

对于评价年度内任职机构或任职岗位发生变化的监事，应当在综合履职信息的基础上进行评价。

第九条本行监事会依据评价结果将监事划分为称职、基本称职和不称职三个级别。

第十条监事履职过程中出现下列情形之一的，监事当年履职评价应当为不称职：
（一）泄露商业秘密，损害本行合法利益的；
（二）在履职过程中获取不正当利益，或者利用监事地位谋取私利的；
（三）董事会决议违反法律、法规或者本行章程，致使本行遭受严重损失，列席监事没有提出异议的；
（四）连续两次未能亲自出席、也不委托其他监事出席监事会会议，或每年未能亲自出席至少三分之二监事会会议的；
（五）银行业监督管理机构认定的其他严重失职行为。

第十一条监事会应建立监事履职档案，记录监事在任期内各项履职尽责情况。

档案内容包括但不限于以下内容：（一）监事参加监事会会议情况，包括亲自出席和委托出席会议情况；
（二）监事参加股东大会以及列席董事会、高级管理层会议的情况；
（三）监事组织或参与监事会检查、调研活动情况；
（四）经监事签署的监事会会议材料及议决事项。

第十二条监事年度履职评价报告的主要内容：
（一）在履职过程中，监事有无违犯法律法规、财经纪律及本行章程的行为；
（二）监事有无故意或因重大过失损害本行利益的行为，包括给本行造成较大经济损失和恶劣影响的渎职失职行为；
（三）监事履职中是否忠实、勤勉地履行职责；
（四）其他需要说明的情况。

第十三条监事会办公室将监事会对监事的履职评价结果通知监事本人。

监事对评价结果有异议的，可于接到评价结果通知后向监事会提出书面复议申请及相关复议材料。

监事会收到监事评价复议申请后，召开监事会会议进行复议，复议结果经监事会会议决议形成。

监事会有权做出维持或调整原评价结果的决议。

第四章评价应用
第十四条本行监事会以书面形式将监事履职评价结果通报股东大会，并通知监事本人，根据评价结果提出工作建议或处理意见。

被评为基本称职的监事，监事会通过组织会谈的形式，向监事本人提出限期改进要求。

监事会通过组织培训的形式，帮助监事提高履职能力。

对连续两年被评为基本称职的监事，监事会可建议股东大会、职工代表大会等予以罢免。

被评为不称职的监事，视为不能履职，监事会可建议股东大会、职工代表大会等予以罢免。

第十五条本行监事会于每年度终了四个月内，将监事履职评价结果和评价依据报告银行业监督管理机构，并将评价结果向股东大会报告。

第五章附则
第十六条本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规和本行章程的规定执行。

第十七条本办法由监事会负责解释和修订。

第十八条本办法自监事会决议通过之日起施行。