一阶段现场审核内容与记录
机动车检车站现场评审检查资料和记录
机动车检车站现场评审检查资料和记录第一篇：机动车检车站现场评审检查资料和记录现场评审需请实验室提供检查的资料和记录1．法人单位的营业执照、组织机构代码证2、检测中心设立文件、中心最高管理者的任命文件，非独立法人的实验室，母体法人给实验室最高管理者的授权委托书。
3、质量手册、程序文件、仪器设备操作规程、仪器设备期间核查方法等作业指导书4、受控文件清单、受控文件发放登记记录、文件审批单、作废文件销毁登记记录5、合格供应商名单，合格供商评价记录、合格供应商相关的资质证明材料6、分包实验室评价记录（适用时）7、合同评审记录8、申投诉记录（含客户满意度调查记录、走访记录、客户抱怨处理记录、客户申投诉受理记录等）9、纠正措施、预防措施实施记录（可包含在内审、管理评审，第三方评审的改进记录中）10、内审记录11、管理评审记录12、质量监督员的监督记录13、人员培训计划、培训记录（含签到表、培训过程、培训课件等）、培训有效性评价记录14、人员技术档案（一人一档内容包括：学习工作经历记录、历次参加培训的记录、获取业绩记录如论文发表、获奖、获取资格如等记录及相关证书复印件如上岗证、职称证、学历证）15、检测环境条件记录16、新标准方法验证记录、使用标准目录一览表、标准查新记录17、仪器设备配备一览表、仪器设备使用记录、仪器设备维护计划、维护记录、期间核查记录18、仪器设备档案（包括：制造商的说明书、检定校准证书、设备接收启用验收 19检测记录（包括抽样记录、收样记录、样品流转记录、检测原始记录、检测报告）记录、设备使用维护记录、设备任何损坏、故障、改装或修理记录）20、仪器设备量值溯源计划21、检测数据、结果控制记划、实施控制记录第二篇：机动车检测站岗位职责机动车检测站岗位职责1、机动车检测站岗位职责（一）技术负责人职责1、在站长领导下主持技术管理，在技术上负全权责任。
2、负责检测设备配置的策划，负责组织重要仪器设备的验收、安装和调试。
审核活动阶段划分和主要内容
审核活动阶段划分和主要内容稿子一：审核活动阶段划分和主要内容嗨呀，亲爱的小伙伴们！今天咱们来聊聊审核活动的那些事儿。
审核活动呢，一般可以分成好几个阶段。
先说准备阶段，这就像是一场大战前的粮草准备。
得把相关的资料、文件啥的都收集齐全，了解清楚审核的标准和要求，心里有个底。
就好像你出门旅游，得先知道要去的地方有啥好玩的，要带啥东西。
然后是实施阶段啦，这个阶段就像真正踏上旅途，开始行动起来。
审核人员会认真地查看、比对、分析各种信息和数据，就像侦探在寻找线索一样，可仔细啦。
接着是报告阶段，这时候要把审核的结果整理出来，写成报告。
可不能马虎，得把发现的问题、优点都写清楚，让大家一看就明白。
还有整改阶段，发现问题了得改呀，这就像是给自己治病，得对症下药，把毛病都治好。
最后是跟踪阶段，得看看整改的效果怎么样，是不是真的把问题解决了，有没有再出现新的问题。
总之呢，审核活动的每个阶段都很重要，一个都不能马虎，这样才能保证审核的效果，让事情变得更好哟！稿子二：审核活动阶段划分和主要内容亲爱的朋友们，咱们来聊聊审核活动哈。
你知道吗，审核活动可以分成几个有趣的阶段哟。
一开始是计划阶段，这就像是搭房子前画图纸。
得想好要审核啥，怎么审核，谁来审核，啥时候完成。
这可得计划得明明白白的，不然就会乱套啦。
再就是决策阶段啦，根据评估的结果，要决定是通过还是不通过，或者需要做出一些调整和改进。
这可需要有果断的判断力哟。
最后是反馈阶段，要把审核的结果告诉相关的人，让他们知道哪里做得好，哪里还需要改进。
就像老师给学生批改作业，得让学生知道自己的情况呀。
每个阶段都有它独特的作用，就像拼图的每一块，少了哪一块都不行。
咱们得认真对待每个阶段，才能让审核活动发挥出最大的作用，让事情顺顺利利的！怎么样，是不是觉得审核活动也挺有意思的？。
检查记录(现场审核结果)
受审核部门： 生产部/车间（一阶段）审核记录应包括过程的策划、实施、检查和改进的抽样实例，包括面谈者的姓名、工作岗位、面谈者针对审核组提问所发表的主要言论，审核现场的实况；确认有关问题所涉及的有关文件、记录和现场，包括符合的和可能构成不符合的事实以及其他任何有关信息。
审核记录：会见生产部长：×××，地点：生产部办公室；会见车间主任：××，地点：车间办公室现场巡查。
1、5.5.1询问负责人介绍了部门的主要管理职责有：负责生产提供过程的控制，包含设备维护过程，工作环境过程，产品监视测量过程等过程的控制。
手册中《5章管理职责》中明确规定了相关职责，部门有管理人员13人，生产设备143套，监测设备9台套，办公室2间资源基本满足，职责、权限×月培训会上和周例会上得到沟通，实施良好。
2、5.4.1负责人介绍部门建立了4项目标，为：产品一次交验合格率98%；设备完好率100%；生产任务完成率100%，性能达标率100%，经测量，上述目标均已实现，察看目标建立基本满足产品要求的内容，可测量，与“质量第一******”的质量方针基本一致。
3、7.5公司生产的产品是电冰箱的设计和生产，负责人介绍，职能部门策划了生产提供过程的控制。
内容包括了产品的工艺流程为：下料—冲孔—成型（注塑*）--喷涂（委外）—发泡*—焊接*--装配▲—抽空充制冷剂▲—运行▲--检验—包装--交付，其中*为须确认过程，▲为关键过程，基本合理。
表述产品特性的信息是以工艺表单的形式下达生产指令，提供了多张指令单，查09年×号第×周生产指令单，规定了相关的要求，有信息为：型号BCD-185，拉丝、A红等表达较为准确，另抽09年×周计划同上。
车间主任带领沿生产线进行了巡查，观察生产现场有作业指导文件。
规定了相关的技术参数。
据生产特点关键、需确认工序共有×个，抽查工序情况：不合格条款受审核部门： 生产部/车间（一阶段）审核记录应包括过程的策划、实施、检查和改进的抽样实例，包括面谈者的姓名、工作岗位、面谈者针对审核组提问所发表的主要言论，审核现场的实况；确认有关问题所涉及的有关文件、记录和现场，包括符合的和可能构成不符合的事实以及其他任何有关信息。
现场审核记录
主要内容
一、引言 二、审核记录的作用
三、审核记录的内容和详略程度
四、审核记录的形式 五、审核记录与审核报告的关系 六、审核记录的管记录的（适度强化）
a.法律法规符合性信息的记录 b.组织关键场所或重点区域的现场调查记录 c.组织现场运行控制的记录 d.面谈、现场/实地观察的记录
2.审核记录的详略程度
2.3 审核记录应记载的要素
a.抽样情况，① 样本总量和抽样数量 ②样本状况 b．使用的审核方法 （面谈、观察…… c．其他，例如，审核时间、地点、受审核对象、活动
审核记录形成的具体方法
4.对“活动”进行审核的记录方法 a)记录从事活动人员的姓名、职务/资格（审核证据）； b)记录工作（作业）活动名称（审核证据）； c)记录主要工作（作业）内容（审核证据）； d)记录审核的判断结论。
1、通过“交谈”进行审核的记录方法
△示例1： 检查表：问如何理解满足顾客要求和法律法规要求的重要性？如何将
现场审核记录
《CNAS-TRC-003:2019 现场审核记录指南》
------学习分享
CANS技术报告—内容
一 引言 二 范围 三 规范性引用文件 四 属于、定义 五 现场审核记录
注: 1.本报告所述”现场”除通常指的物理场所(例如,工厂、车间等)外，还包括通过电
子方式（例如，基于网络支持的信息处理/控制系统等）远程访问的电子化场所。 2.引用文件，术语、定义
2.应确保审核记录清晰、可信和可证实 3.信息的安全性，保密承诺
一阶段审核管理规定
一阶段审核管理规定1 目的为使管理体系一阶段审核符合相关规范要求，达到为二阶段审核做好充分准备的目的，特制定本规定。
2 职责2.1 计划管理部负责一阶段审核的初步安排和审核策划、审核计划的审批。
2.2 审核组长负责一阶段审核的具体策划和实施。
3 要求3.1 管理体系一阶段审核的目的及基本实施内容第一阶段审核目的是了解组织管理体系的策划、实施情况，确定是否具备进行第二阶段审核的条件。
基本实施内容包括：a)审核客户的管理体系文件；b)评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；c)审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键管理绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；d)收集关于客户的体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）；e)审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；f)结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；g) 评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。
3.2 一阶段审核的实施3.2.1 对大部分管理体系一阶段审核均应在客户的现场进行，食品安全管理体系和建筑施工企业质量管理体系一阶段审核应在客户的现场进行。
以下列出适宜现场实施第一阶段审核的情况或考虑的因素：a)复杂的管理体系，如组织的规模、结构及其职能复杂（如集团公司）；组织的运作场所及现场复杂多样（如具有多个临时场所和/或多场所的组织）；体系覆盖了相当数量的产品/服务范围，或具有高度复杂的活动和过程；多个管理体系的结合审核；b)新扩展的技术或认证领域；c)对组织的产品/服务、过程或活动中的相关技术或问题缺乏足够的了解或经验不足；d)高风险项目，包括法规环境或社会关注程度较高的行业，如食品、药品生产和建筑施工等行业；基于质量、环境、职业健康安全等相关因素的性质及其具有的高风险特性（如CNAS-GC11/31/41附表1“认证业务分类表”中带“★”号或风险等级标识为一级的各专业类别）。
现场核查标准和记录
否决项
4、具有一名以上医疗器械内审员和临床医学、护理等相关专业中专以上学历的业务人员，并在职在岗。
查花名册、任用文件、劳动合同、身份证、学历、内审员证书原件、询问个人简历
否决项
5、设置与经营范围和规模相适应的组织机构。明确各组织机构的职能。
检查方法
检查结果
备注
符合
不符合
7、技术培训和售后服务人员应当具有与所经营产品相关专业中专以上学历或初级以上职称。
查组织机构图、机构设置文件、花名册、任用文件、劳动合同、身份证、学历或职称证书原件、询问个人简历
否决项
2
设
施
与
设
备
1、具有符合商用要求并与经营范围和经营规模相适应的、相对独立的室内经营场所，使用面积≥40㎡。
查组织机构图、机构设置文件、人员与职能的规定
否决项
6、具有与经营规模及经营产品相适应的技术培训和售后服务能力，或约定由具有相关合法资质的第三方提供技术支持。
查制度的相关规定、售后服务记录，查所具有的技术培训和售后服务能力的证明文件或与提供技术支持的、具有相关合法资质的第三方签订的协议等文件原件
条款
检查内容与要求
仓库与经营场所在同一建筑物内（同时经营一次性使用无菌医疗器械产品的除外）。
查现场、核实房屋产权或使用权证明文件原件及地理位置图和标明面积的平面图或专柜位置图
法人单位分支机构（跨设区市设立的除外）可不单独设立仓库，但应出具法人单位的有关统一质量管理、仓储配送、安装和售后服务等承诺文件原件
否决项
11、仓库与办公、生活区域分开。
查制度的相关规定、查现场、电话和传真机的装机证明、核实设施设备情况表、发票等原件
一阶段现场审核内容与记录
2.2.5不良环境记录及处理结果
2.3职业健康安全管理体系
2.3.1危险源及风险识别与评价方法及结果的适宜性
2.3.2不可容许风险运行控制和应急准备与响应准备的策划
2.3.3主动和被动的监视和测量的策划及结果
2.3.4法律法规要求的识别及合规性评价结果
2.4.5事故事件及处理结果
2.1.2删减合理性
2.1.3关键过程、需确认过程的识别与控制
2.1.4法规或强制要求的产品型式试验报告、产品质量检查报告符合性
2.2、环境管理体系
2.2.1重大环境因素识别与评价方法及结果的适宜性
2.2.2重要环境因素运行控制和应急准备与响应准备的策划
2.2.3关键特性测量的策划及测量结果，如：环评报告、验收报告、监测报告、排放标证明、守法证明等的完整性
一阶段不到现场审核内容与记录
审核要点
审核记录/符合性评价
1通用审核要点
1.1按照认证范围客户需提供的必要的法律证明文件
1.1.1经年检的企业营业执照
1.1.2组织机构代码证
1.1.3工业产品生产许可证
1.1.43C认证证书
1.1.5特种设备制造许可证
1.1.6相应施工资质文件
1.1.7安全生产许可证
环评报告验收报告监测报告排放标证明守法证明等的完整性224法律法规要求的识别及合规性评价结果225不良环境记录及处理结果23职业健康安全管理体系231危险源及风险识别与评价方法及结果的适宜性232不可容许风险运行控制和应急准备与响应准备的策划233主动和被动的监视和测量的策划及结果234法律法规要求的识别及合规性评价结果245事故事件及处理结果北京大陆航星质量认证中心beijingdaluhangxingqualitycertificationcenterhxqc03r113a024食品安全管理体系审核内容241前提方案的完整性食品安全危害识别的充分性haccp计划的合理性242应急预案潜在不安全产品处置及产品撤回的策划243前提方案和haccp计划控制措监控的策划及结果244食品安全状况的监测及结果245食品安全事故及处理结果3确定第二阶段第二阶段审核所需资源的配置需求和第二阶段审核关注点建议第二阶段审核时间
一阶段审核内容
一阶段审核内容
一阶段审核内容通常包括以下方面：
1. 来源可信度：审核人员会评估内容的来源是否可信。
他们可能会查证作者的资质和信誉，检查内容是否经过编辑和校对，并查看原始材料是否真实可靠。
2. 文字准确性：审核人员会检查内容的文字准确性，包括语法、拼写和标点符号等方面。
他们会排除内容中的错误和不准确的信息。
3. 内容合规性：审核人员会检查内容是否符合相关法律法规和社区准则。
他们会查看内容是否包含违法、淫秽、侮辱他人、歧视等不当内容。
4. 数据和事实真实性：审核人员会核实内容中的数据和事实是否准确。
他们可能会查找相关的来源，验证涉及的统计数据和实际情况。
5. 内容质量：审核人员会评估内容的质量，包括信息的全面性、准确性、客观性和可读性。
他们会判断内容是否具有足够的可信度和价值。
6. 图像和视频准确性：如果审核的是图像或视频内容，审核人员会检查其准确性和真实性。
他们可能会比对相关的背景信息，验证图像或视频是否被篡改或伪造。
以上是一阶段审核内容的常见方面，具体审核内容可能会根据不同的需求和平台而有所差异。
管理体系第一阶段审核内容
管理体系第一阶段审核内容1、核实申请信息与企业实际是否相符，包括但不限于：企业公司名称、注册地址、实际经营地址（含多场所），员工人数、生产的产品/提供的服务。
2、审核企业的管理体系文件，确认是否已有效运行并且超过3个月。
结合现场情况，确认企业实际情况与管理体系文件描述的一致性，特别是体系文件中描述的产品或服务、部门设置和负责人、生产或服务过程等是否与企业的实际情况相一致；当存在多体系结合审核时，评价企业多体系文件的整合结合程度、整合水平与任务书提供信息是否一致。
3、评价管理体系运行是否策划和实施了内部审核与管理评审，管理评审及内审的实施程度能否符合标准要求（（确认内审是否覆盖所有的过程和场所）。
4、结合现场情况，审核企业有关人员理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要因素、过程、目标和运作的识别情况。
建立的目标、指标和管理方案与“法律法规与其他要求、管理方针、企业实际、重要环境因素/不可接受风险因素”等的相关性、可实现性、可测量性。
是否确定管理目标的测量方法，是否对管理目标进行统计，是否已实现。
5、结合管理体系覆盖活动的特点识别对目标的实现具有重要影响的关键点，并结合其他因素，科学确定重要审核点。
对QMS宜重点关注特种设备、设计、关键生产/服务、校准、检验、采购过程及生产/服务提供场所；对“EMS/OHSMS”宜重点关注如动力装置场所、污染物治理设施、固废堆放场所、污水处理设施、污水排放口、食堂及其作业现场；高处作业、配电用电、铅冶炼、高粉尘作业、机械加工、压力容器操作、有毒化学品车间、危险化学品仓库和储存罐区等高风险作业场所。
6、确认企业建立的管理体系覆盖的活动内容和范围、活动过程和场所，遵守相关法律法规及技术标准的情况。
7、描述企业的管理体系范围、过程情况，对产品生产/服务提供过程进行描述（包括特殊过程、关键过程及控制要求和外包过程）；8、确认企业遵守国家行政许可、法律法规情况。
【经典报告范本】一阶段审核报告
一阶段审核报告Stages 1 Audit Report合同编号(Ref No.)：KCB-200 —受审核方：Auditee审核方：凯新认证（北京）有限公司Auditing Organization ：KaiXin Certification (Beijing) Co., Ltd.审核领域(Audit Fields)：□质量管理体系Quality Management System□环境管理体系Environment Management System□职业健康安全管理体系Occupational Health and Safety Management System□食品安全管理体系Food Safety Management System受审核方名称：ⅩⅩⅩ煤矿有限责任公司1、审核综述1.1审核组成员序号姓名组内职务注册级别专业代码1 组长QMS/EMS高级审核员2 组员QMS/EMS高级审核员3 组员QMS/EMS审核员1.2 审核目的本次审核的目的是根据质量、环境管理体系认证申请者的申请，在受审核方的现场收集与受审核方的管理体系认证范围、产品、过程、场所有关的信息，检查管理体系文件的适宜性、了解员工理解和实施标准要求的情况，查看受审核方对管理区域内相关的活动的策划、实施情况，评价相关法律法规和其他要求的遵守情况以及是否策划和实施了内部审核与管理评审的情况，确定受审核方已按约定标准建立及运作了管理体系，判断受审核方是否为第二阶段审核做好了准备以决定二阶段的审核时机。
1.3接受审核的主要人员（详见首末次会议签到表）1.4依据文件a)管理体系标准：GB/T 19001-2008 GB/T 24001-2004b)受审核方的管理手册（版本号：DM-QE/S-20xx A/O版）、程序文件27个;c) 相关审核方案;d) 相关的法律法规;e) 适用的产品（服务）质量标准;f) 其他有关要求（相关方要求）。
建筑工程停工前的现场安全审核记录
建筑工程停工前的现场安全审核记录
1. 审核目的
本次现场安全审核的目的是为了确保建筑工程在停工前符合相关安全标准，以保障工人和其他相关人员的安全。
2. 审核时间与地点
- 审核时间：[填写具体日期和时间]
- 审核地点：[填写具体地点]
3. 审核人员
- [填写审核人员姓名及职务]
- [填写审核人员姓名及职务]
- [填写审核人员姓名及职务]
4. 审核内容
4.1 建筑工程安全设施
- [填写安全设施的检查项目及情况]
- [填写安全设施的检查项目及情况]
- [填写安全设施的检查项目及情况]
4.2 施工作业安全措施
- [填写施工作业安全措施的检查项目及情况]
- [填写施工作业安全措施的检查项目及情况]
- [填写施工作业安全措施的检查项目及情况]
4.3 临时设施安全管理
- [填写临时设施安全管理的检查项目及情况]
- [填写临时设施安全管理的检查项目及情况]
- [填写临时设施安全管理的检查项目及情况]
4.4 劳动防护用品和设备
- [填写劳动防护用品和设备的检查项目及情况]
- [填写劳动防护用品和设备的检查项目及情况]
- [填写劳动防护用品和设备的检查项目及情况]
5. 审核结论
根据本次现场安全审核的结果，建议采取以下措施：- [填写具体建议措施]
- [填写具体建议措施]
- [填写具体建议措施]
6. 审核人员签名
- [审核人员1签名] [审核人员2签名] [审核人员3签名]
- [审核人员1姓名及职务] [审核人员2姓名及职务] [审核人员3姓名及职务]。
供应商现场审核记录
供应商现场审核记录供应商名字：XXX地点：XXX日期：XXX一、现场审核目的本次现场审核的目的是对供应商XXX进行全面综合的审核，以确保其符合我方的需求和要求，保证其产品和服务的质量和可靠性，并为双方的合作打下基础。
二、现场审核内容1.企业概况首先，对供应商XXX的企业概况进行了了解。
供应商XXX成立于XXX 年，注册资金XXX万元，员工人数XXX人。
该企业主要从事XXX行业，拥有XX个生产车间和XX条生产线。
2.组织架构和管理体系3.生产设备和工艺流程在现场对供应商XXX的生产设备和工艺流程进行了详细的了解和检查。
供应商XXX拥有一系列先进的生产设备和工艺流程，并采用了自动化生产线，以提高产品的生产效率和质量。
4.产品质量控制对供应商XXX的产品质量控制进行了详细的检查。
通过查阅相关资料和现场观察，确认供应商XXX对产品质量具有高度重视和控制的意识。
供应商XXX实施了严格的质量控制措施，包括原料采购、生产过程控制、成品检验等，确保产品符合国家和行业的相关标准要求。
5.供应商能力评估对供应商XXX的生产能力、交付能力、技术研发能力等进行了评估。
通过查阅相关合同和订单，以及现场观察，确认供应商XXX具备满足我方需求的能力，并能在合理的时间内按时交付符合质量要求的产品和服务。
6.不良品处理和售后服务了解供应商XXX的不良品处理方式和售后服务体系。
供应商XXX设立了专门的售后服务部门，并制定了相应的不良品处理流程和售后服务方案，确保客户能够及时获得售后支持，并解决相关问题。
三、现场审核结果与结论经过对供应商XXX的全面综合审核，确认供应商XXX基本符合我方的需求和要求，其产品和服务具有一定的质量和可靠性。
同时，也发现了少量的问题和不足之处，如生产设备的更新换代，售后服务方面的系统完善等。
但这些问题和不足并不影响供应商XXX继续向我方供应产品和服务的能力。
四、改进措施和建议针对发现的问题和不足，提出以下改进措施和建议：1.完善生产设备，引进更先进的生产技术，提高生产效率和质量；2.进一步优化质量控制流程，确保产品符合更高的质量要求；3.加强售后服务体系建设，提高服务质量和响应速度；4.加强员工培训和技能提升，提高员工的专业水平和工作效率。
一阶段审核报告
审核组采取了部门与过程相结合的原则，对管理体系覆盖产品/服务实现过程、环境因素的识别和管理控制的策划的情况进行了现场审核。审核组在现场收集了企业合规性的证据。通过对体系运行过程中形成的文件、记录的调阅，对企业体系策划、建立及运行的状况，包括是否策划和实施了内审和管理评审进行了评价。同时，审核组与企业就实施第二阶段现场审核的准备情况及资源配置进行了确认。审核组识别了第二阶段现场审核的关注点。
4、 管理体系的策划情况
公司质量管理体系和环境管理体系于20XX.9.1建立至今，已经运行3个月。
公司对产品/服务实现过程识别较充分，删减7.3和7.5.4条款较合理。识别、评价了与产品、过程和活动相关的环境因素，但识别的充分性及评价的科学合理性尚须加强。公司通过制定管理方案和相关措施，对管理主要环节实施了相应的控制。
f) 其他有关要求（相关方要求）。
1.5审核实施过程概述
审核覆盖时期：20xx 年 9 月 1 日至本次审核结束之日
审核时间：20xx年12月6日至20xx年12月7日
审核范围:QMS：煤炭的生产和服务；
EMS：煤炭的生产和服务及相关的环境管理活动。
审核组在实施第一阶段现场审核前，进行了文件审核（共提出3个问题）。
受审核方名称：ⅩⅩⅩ煤矿有限责任公司
1、审核综述
1.1审核组成员
序号
姓名
组内职务
注册级别
专业代码
1
组长
QMS/EMS高级审核员
2
组员
QMS/EMS高级审核员
3
现场审核记录(安全)
□DGJ08-903-2003 识别号：SAZ：2-007-1注释：用黑体字的审核提示，如出现评估3时，应开具严重不合格报告。
B：评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应□DGJ08-903-2003 识别号：SAZ：2-007-2注释：用黑体字的审核提示，如出现评估3时，应开具严重不合格报告。
B：评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应□DGJ08-903-2003 识别号：SAZ：2-007-3注释：用黑体字的审核提示，如出现评估3时，应开具严重不合格报告。
B：评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应□DGJ08-903-2003 识别号：SAZ：2-007-4注释：用黑体字的审核提示，如出现评估3时，应开具严重不合格报告。
B：评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应□DGJ08-903-2003 识别号：SAZ：2-007-5注释：用黑体字的审核提示，如出现评估3时，应开具严重不合格报告。
B：评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应□DGJ08-903-2003 识别号：SAZ：2-007-6注释：用黑体字的审核提示，如出现评估3时，应开具严重不合格报告。
B：评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应□DGJ08-903-2003 识别号：SAZ：2-007-7注释：用黑体字的审核提示，如出现评估3时，应开具严重不合格报告。
B：评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应□DGJ08-903-2003 识别号：SAZ：2-007-8注释：用黑体字的审核提示，如出现评估3时，应开具严重不合格报告。
B：评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应□DGJ08-903-2003 识别号：SAZ：2-007-9注释：用黑体字的审核提示，如出现评估3时，应开具严重不合格报告。
【经典报告范本】一阶段审核报告
4、煤质检验：发热量、灰分、全水分、全硫等；
5、煤炭筛选、安全控制、关键工序和参数控制、采、制、化及其记录等。
EMS：煤炭的生产和服务及相关的环境管理活动。
一、原煤的生产工艺、设备及对环境影响的控制
1、生产保障系统矿井通风系统、安装在井口的鼓、吸风机和巷内的管道系统、供电系统、运输系统、通讯及报警系统的维护情况；
8.2认证范围确认：
经过第一阶段审核，与受审核方初步确认的认证范围如下(如各体系不同，请分别描述)：
QMS：煤炭的生产和服务
EMS：煤炭的生产和服务及相关的环境管理活动。
8.3二阶段审核确认：
第一阶段的审核结果和二阶段审核实施时间己与受核方协商并得到确认。
9 审核组成员
审核组组长：
审核组成员：
年 月 日
二、精煤的生产工艺、设备及对环境影响的控制
1、洗选加工，降低原煤中硫份、灰分的控制，原煤→筛分→洗选（跳汰、重介、浮选）→精煤 工序控制；
2、精煤生产过程中对环境的影响，产生的煤矸石和煤尘、自燃、噪声等控制；
3、产生煤泥和煤泥水控制，煤泥中含有灰分、硫分较高，不经处理燃烧会给当地带来二次污染；
煤泥水中含有较多的SS、COD、石油类、挥发酚等，一般经絮凝沉淀循环使用。
在实施第一阶段现场审核时，审核组与企业领导层、体系推动部门及相关部门和场所的人员进行了面谈，对企业的生产现场及周边环境进行了现场观察。对企业的矿井（多场所）进行了抽样观察。
审核组采取了部门与过程相结合的原则，对管理体系覆盖产品/服务实现过程、环境因素的识别和管理控制的策划的情况进行了现场审核。审核组在现场收集了企业合规性的证据。通过对体系运行过程中形成的文件、记录的调阅，对企业体系策划、建立及运行的状况，包括是否策划和实施了内审和管理评审进行了评价。同时，审核组与企业就实施第二阶段现场审核的准备情况及资源配置进行了确认。审核组识别了第二阶段现场审核的关注点。
现场审核记录指南
现场审核记录指南(总9页) --本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--现场审核记录指南2018-7-1发布2018-7-1实施1目的为促进审核员掌握现场审核记录要求，合理分配现场审核与记录的时间，正确编写现场审核记录，提高审核的有效性和效率，实现增值审核，编制本文件。
2范围本文件适用于管理体系现场审核记录。
3编制依据/引用文件GB/T 19011 管理体系审核指南CNAS-TRC-003 现场审核记录指南4术语和定义GB/T 19011和GB/T 19000界定的术语和定义适用于本文件。
下列术语和定义适用于本文件。
4.1一级证据审核标准条款直接要求的证据，能证明所审核条款符合性的直接要件。
示例：编号XXXX《轴承产品检验规程》、No.《XX轴承采购合同》。
4.2二级证据一级证据衍生出来的信息，通常用于具体说明或解释一级证据的符合性。
示例：《FG-05D产品试验规程》规定“试验压力为± MPa，保压3min”。
5审核记录5.1审核记录的作用为所审核的管理体系能否满足认证准则的要求和预期结果，提供充分且适宜的证据。
同时，审核记录客观地反映了审核员在现场依据策划的安排执行审核任务，获取审核证据的全过程。
审核记录的作用包括：a. 证实审核过程或程序已得到有效实施；b. 为审核报告的编制提供基础信息；c. 为认证决定提供支持性的客观证据；d. 需要时，向相关方（例如，认可机构或监管部门）证实认证机构执行认证审核的能力。
5.2审核记录的记录方法5.2.1鼓励采用过程方法审核并记录。
在审核业务过程时，应审核对应的标准条款及支持过程条款，并记录。
示例：质量管理体系审核，在审核业务过程时，对相关的管理过程、支持过程应可一并审核。
如，审核生产和服务提供过程时（），可能涉及成文信息（）、沟通（）、基础设施（）、过程运行环境（）、监视和测量资源（）、产品和服务的放行（）、不合格输出的控制（）等等条款，现场可采用过程方法审核并记录。
现场审查内容
现场审查内容一、受审核方及项目情况1、受审核方基本情况:•企业性质、成立时间、产品结构、生产流程、产量、产值、利润、总体用能情况•通过与企业负责人交谈及参考项目资金申请报告、财务报表，核查企业和产品信息（查产品利润报表，过去三年的企业销售收入及利润）•查外购能源台账获得能源消耗，改造前三年的综合能耗2、受审核项目的工艺流程及其重点耗能设备在生产中的作用•项目上级主管部门批复内容(查立项批文、环评批复等）•项目依附主体名称、型号或规格、数量和正式投产时间(查主体建设购买设备发票、财务报表或生产记录等）•项目的工艺流程（技改前、技改后）根据申请报告项目实施内容、采用的技术和技改的工艺流程，查招投标文件、设备购买合同、发票、现场实地核实。
与项目负责人交谈，查看资金申请、项目可研报告、实地考察了解产品加工的工艺流程•了解重点耗能设备在生产中的作用3、受审核项目拟投资情况•项目申请中开、完工时间及实际开、竣工时间；未完成项目进展情况查项目施工合同、招投标文件、设备购买合同、发票、生产记录•项目预计投资金额（已完成项目的实际投资金额，未完成项目的已投资金额），资金来源（自筹或贷款）查财务帐•财政奖励资金到位情况、使用奖励资金情况、奖励资金用于节能技术改造情况和其他用途情况查财务帐二、项目实施前（后）的能源利用情况1、项目实施前（后）的生产情况⏹项目实施前（后）全厂生产情况•查企业的生产记录、财务报表、产品销售发票来确定产量或产值•如上一年由于各种原因未进行正常生产，则审查前三年的生产情况⏹项目实施前（后）项目边界内生产情况•项目实施前后主体设计产能•查技术文件或由企业提供相关证据证明主体设计产能•查企业项目边界内的生产记录和设备运行记录•如上一年由于各种原因未进行正常生产，则审查前三年的生产情况2、项目实施前（后）的能源消耗情况⏹项目实施前（后）全厂的能源消耗情况•实施前后一个周期年的全厂总能耗（如上一年未能正常生产查前三年的能耗情况，取平均值）。
现场审核方案现场检查记录
现场审核记录QG/GCJL(Y)QGB019－2014 日期: 序号审核员: 确认人: 注：审核结论中若符合打“√”，不符合打“×”，问题打“△”，需改进项打“○”。
1 / 27现场审核记录QG/GCJL(Y)QGB019－2014 日期: 序号审核员: 确认人: 注：审核结论中若符合打“√”，不符合打“×”，问题打“△”，需改进项打“○”。
2 / 27现场审核记录QG/GCJL(Y)QGB019－2014 日期: 序号审核员: 确认人: 注：审核结论中若符合打“√”，不符合打“×”，问题打“△”，需改进项打“○”。
3 / 27现场审核记录QG/GCJL(Y)QGB019－2014 日期: 序号审核员: 确认人: 注：审核结论中若符合打“√”，不符合打“×”，问题打“△”，需改进项打“○”。
4 / 27现场检查记录表QG/GCJL(Y) jzb001-2014 受审核单位：审核时间：年月日审核员: 确认人: 注：审核结论中若符合打“√”，不符合打“×”，问题打“△”，需改进项打“○”。
5 / 27现场审核记录QG/GCJL(Y)QGB019－2014 日期: 序号审核员: 确认人: 注：审核结论中若符合打“√”，不符合打“×”，问题打“△”，需改进项打“○”。
6 / 27现场检查记录表受审核单位：审核时间：年月日审核员: 确认人: 注：审核结论中若符合打“√”，不符合打“×”，问题打“△”，需改进项打“○”。
7 / 27现场审核记录QG/GCJL(Y)QGB019－2014 日期: 序号审核员: 确认人: 注：审核结论中若符合打“√”，不符合打“×”，问题打“△”，需改进项打“○”。
8 / 27现场审核记录QG/GCJL(Y)QGB019－2014 日期: 序号审核员: 确认人: 注：审核结论中若符合打“√”，不符合打“×”，问题打“△”，需改进项打“○”。
生产现场的审核内容及方法和要求
生产现场的审核内容及方法和要求在现代工业生产中，生产现场的审核是确保产品质量、提高生产效率、保障工作安全以及优化生产流程的重要手段。
对于企业来说，了解和掌握生产现场审核的内容、方法以及要求，具有至关重要的意义。
一、审核内容1、人员管理查看操作人员是否具备相应的资质和技能，是否经过了必要的培训并取得了相关证书。
了解员工的工作时间安排是否合理，是否存在过度劳累或加班过长的情况。
观察员工在工作中的操作是否符合规范，是否存在违规行为。
2、设备与设施检查生产设备的运行状况，包括设备的维护保养记录、设备的故障维修记录等。
确认设备是否符合生产工艺的要求，是否能够满足生产的需求。
查看设施的布局是否合理，是否有利于生产流程的顺畅进行，例如车间的通风、照明、温度等条件是否适宜。
3、原材料与零部件审核原材料和零部件的采购渠道是否合规，供应商是否具备相应的资质。
检验原材料和零部件的质量，是否符合相关的标准和规范。
查看原材料和零部件的存储条件是否得当，是否存在受潮、变质、损坏等情况。
4、生产工艺与流程评估生产工艺的合理性和先进性，是否能够保证产品的质量和生产效率。
审查生产流程是否顺畅，各个环节之间的衔接是否紧密，是否存在瓶颈环节。
检查生产过程中的质量控制措施，如检验点的设置、检验标准的执行等。
5、质量控制了解质量控制部门的组织架构和人员配备情况。
查看质量检验的记录和报告，包括原材料检验、过程检验和成品检验。
确认不合格品的处理流程和方法，是否存在违规放行不合格品的情况。
6、安全生产检查安全生产制度的建立和执行情况，如安全操作规程、安全培训制度等。
查看安全设施的配备和使用情况，如消防设备、防护用品等。
排查生产现场是否存在安全隐患，如电气隐患、机械隐患等。
7、环境管理审核企业的环境保护措施，如废水、废气、废渣的处理方式是否符合环保要求。
查看生产现场的清洁卫生情况，是否存在脏乱差的现象。
8、文档管理检查生产相关的各类文档，如生产计划、工艺文件、检验报告等是否齐全、准确、有效。
质量管理体系各条款现场审核记录要点
质量管理体系各条款现场审核记录要点现场审核记录作为审核证据的信息载体，记录了审核中所收集到的、已经证实的与审核目的、范围和准则有关的适当信息，表明了审核所取得的结果，并提供了审核所完成活动的证据。
充分、适宜的审核记录是形成审核发现和得出可信的审核结论的基础，与审核实施的可信性和有效性密切相关。
现场审核记录所填写的内容包括：现场审核到的符合和不符合质量管理体系要求的客观事实，能够为认证机构评价组织质量体系运行的有效性提供证据，具体要求如下：4.1质量体系总要求简要介绍组织按标准要求建立了文件化的质量体系，体系中所确定的过程及内审、管理评审、持续改进实施的符合性。
该条款也可以在各条款审完之后综合描述。
4.2.1文件要求总则质量体系文件层次，质量手册，质量程序文件数量，作业文件数量，质量记录数量。
4.2.2质量手册简要介绍质量手册中对有关条款的删减及其符合性，过程描述的符合性，是否引用程序文件。
4.2.3文件控制审核到的“文件控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查质量体系文件是否经审批，是否有受控标识（抽数量不少于3 个）；需要文件的部门和场所是否得到适用文件的有效版本；外来文件是否有识别标识并受到控制，是否发放到需要的部门和场所；文件更改控制的符合性；作废文件控制的符合性。
4.2.4记录的控制审核到的“质量记录控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查到的质量记录名称、保存期限，以及质量记录控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。
5.1管理承诺最高管理者如何作出管理承诺，包括：顾客要求，适用的法律法规要求、国家、行业标准，方针、目标、管理评审、资源保障。
5.2以顾客为关注焦点最高管理者如何了解到顾客的要求，如何确保满足顾客的要求。
5.3质量方针质量方针内容是否包括对满足要求和持续改进的承诺；制订的指导思想；如何贯彻实施；是否对适宜性进行定期评审。
5.4.1 质量目标质量目标是否分解，是否包括产品要求的内容，并可测量。
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2.2.5不良环境记录及处理结果
2.3职业健康安全管理体系
2.3.1危险源及风险识别与评价方法及结果的适宜性
2.3.2不可容许风险运行控制和应急准备与响应准备的策划
2.3.3主动和被动的监视和测量的策划及结果
2.3.4法律法规要求的识别及合规性评价结果
2.4.5事故事件及处理结果
2.1.2删减合理性
2.1.3关键过程、需确认过程的识别与控制
2.1.4法规或强制要求的产品型式试验报告、产品质量检查报告符合性
2.2、环境管理体系
2.2.1重大环境因素识别与评价方法及结果的适宜性
2.2.2重要环境因素运行控制和应急准备与响应准备的策划
2.2.3关键特性测量的策划及测量结果，如：环评报告、验收报告、监测报告、排放标证明、守法证明等的完整性
建议第二阶段审核时间
1.8内部审核、管理评审开展情况
1.9事故、事件、违规、重大顾客投诉、行政处罚等及处置
1.10适用时应提供的多场所、在建和竣工项目清单
1.11其他管理体系认证实施状况
1.12客户管理体系覆盖人数、组织机构与职责分配
1.13文件符合性、充分性和适宜性的审核
2各管理体系审核要点
2.1质量管理体系
2.1.1设计、关键生产/服务、检验、采购过程的策划
一阶段不到现场审核内容与记录
审核要点
审核记录/符合性评价
1通用审核要点
1.1按照认证范围客户需提供的必要的法律证明文件
1.1.1经年检的企业营业执照
1.1.2组织机构代码证
1.1.3工业产品生产许可证
1.1.43C认证证书
1.1.5特种设备制造许可证
1.1.6相应施工资质文件
1.1.7安全生产许可证24食品安全管理体系审核内容2.4.1前提方案的完整性，食品安全危害识别的充分性，HACCP计划的合理性
2.4.2应急预案、潜在不安全产品处置及产品撤回的策划
2.4.3前提方案和HACCP计划控制措监控的策划及结果
2.4.4食品安全状况的监测及结果
2.4.5食品安全事故及处理结果
3确定第二阶段
第二阶段审核所需资源的配置需求和第二阶段审核关注点
1.1.8卫生许可证
1.1.9其他行政认可的证明文件
1.2认证范围界定的合理性
1.3客户对适用法律法规的识别的充分性和遵守情况
1.4客户运作场所和现场基本情况描述
1.5主要基础设施、设备、辅助设施及监视测量装置等配置
1.6生产或服务过程流程图及生产方式（如：是否存在外包、倒班、连续或季节性生产等）
1.7管理体系方针、目标指标的建立及绩效评价