10 科学技术社会规范及运行

美国科学社会学家默顿借用该
词描述科技奖励中的“马太效 应”，意味着：“对于已有相 当名望之科学家的特殊贡献， 所给予的承认不断地大大增加， 而对未成名的科学家所给予的 承认却显得吝啬。”
科技奖励中的各种马态效应
A.累积优势效应
“累积优势效应”反映了“马太
效应”的实质，在科技评奖中， 过去做出过优秀成果的人好象在 将来更容易因工作良好而得到报 偿；而那些不出名的，大约仍然 不会出名。

建立保障研发活动社会运行的机制 建立保障科技发展的决策机构

战略制定 政策法规引导 产业升级调整 研究开发投入 区域示范探索

建立适应市场经济的科学技术体制
奖励 专利制度 科技中介
麦克斯韦曾这样回Hale Waihona Puke Baidu光的理论
发展：“关于光的本质有两种 学说，即微粒说及波动说。我 们如今习于相信波动说了，那 是因为所有相信微粒说的人都 已经死了。”

孟德尔的遗传定律被埋没了几
十年才被重新发现，在很大程 度上也是基于此点。普朗克效 应表明，科学家之所以成为权 威，并不在于作出贡献之际， 而在于得到承认之日，其竞争 对手死去之时。
们不想做而“我”相做的事情。
权力与知识有何关系？
F· 培根早就提出“知识就是力量
（power）”。
法国学者福柯在“知识就是力量”的基础上，
进一步补充认为,知识既是力量的工具，又 是力量的结果。
力量的结果是指知识因力量而得以增长。
这一点也正是今天科学技术高速增长的同
时又处于深度悲哀之中的原因（异化为异 己的力量）。
科技体制的分类
科学技术体制化以科学技术的职业化
为基础，随着科技发展的脚步不断拓 展和丰富着其内涵。 科技投入体制 科技结构比例 科技法律调整 科研管理体制
科学技术社会运行的特点
科学技术与生产一体化 科学技术社会化 科学技术业成为国家的战略产业

科学技术社会运行的保障
在声望高的机构里工作的科学家也
有得不到承认的情况，被称为“韦 泰梅效应”。
F.普朗克效应
普朗克说：“一项重要的科学发明
创造，很少是逐渐地争取和转变它 的对手而获得成功的。而一般的情 况是，对手们逐渐死去。”这种科 技成果不是因为对手的承认而是因 为对手的死去才得到承认的现象， 叫作“普朗克效应”。
该效应用来解释科学家在分层体系
中因地位不佳而造成对获得“承认” 不利的现象。这种效应最严重的受 害者是那些在声望较低，处于边远 地区的机构里任职的科学家，他们 很难获得适当的承认。
E.“努道普效应”与“韦泰梅效 应” 有时在低声望机构里工作的科学家， 当他们的成果显示出不应获得承认 时而能获得承认，这种现象被称为 “努道普效应”；
无形学院的特点
（1）无形学院成员可能来自不同的学科， 学术观点也不尽相同，但是都对某一研究 感兴趣。 （2）学科际的无形学院具有很强的创造 性作用，是新学科的起点。 （3）无形学院代表着复杂的和易变的研 究与交流的 前沿。他们产生的知识在更 大的共同体内检验。

10.3 科学家的精神气质
10.5 科学技术的社会运行
科学技术的社会运行指科学技术活动的社会
条件和组织形式。 由于科学技术的特殊性，社会组织本身无法 提供科学技术的最高目标激励，只在社会性 需求层面提供激励。
科学技术社会运行的两种模式
现代科学技术活动的社会化，使得科
学技术的社会运行机制发生了根本性 的变化，从传统的简单劳动组织形式， 演变为一种企业化的组织形式。
科学社会中的权力
权力作为社会的基础关系，同样
也出现在科学活动之中，主要来 源于：
思想传统（世界观与信念的约束力） 权威(个人的影响力) 行为规范（教育与科研规范规训权力） 组织中的政治关系（学术委员会的权
力）
科学成为信息社会权力的主要来源
美国学者阿尔文· 托夫勒在《权力的
10.1 科学的权力维度
社会体制实质上是稳定权力结
构的展现。
稳定的 权力
体制化
展现权力的 社会体制
什么是权力（power）？
过程论的定义：权力是预期效果
的产生。（罗素：《权力论》）
能力论的定义：“权力是某些人
对他人产生预期效果的能力。” （[美]丹尼斯· 朗：《权力论》）
什么是预期效果：让其他人做他
这种等级体系本质上是一种权
威结构，权威的行使和对权威 的信仰、服从，完全是建立在 受动者自愿基础之上的。
科学社会分层现象:马太效应
“马太效应”这一名词源于《马太
福音》第25章第29节说：“因为 凡有的，还要加给他，叫他有余； 没有的，连他所有的也要夺过来。 把这无用的仆人丢在外面黑暗里， 在那里必要哀哭切齿了。”

10.4 科学家的分层
社会分层(social
stratification ）是指按照一定的标准将人们 区分为高低不同的等级序列。 例如依据经济收入差异而划分 出来的等级，依据 官阶不同而 划分出来的等级。
科学共同体内有着特殊的分层
结构，它是共同体成员由于职 位和名望等因素的不同而形成 的无形的等级体系。

科学是对未知世界的发现，科学研究成果总 应该是新颖的。一项科学研究没有给人类的 科学知识大厦增添新内容，则无所谓贡献于 科学。
独立性或创造性理应成为一种习性或规范。但是，
获得它的条件过于苛刻，它需要在漫长的历史中 养成。
相反的习性也可能受传统的庇护。有教养的模仿、
优雅的转述和富有自豪感的引进，正在关于“创 新”的天吼声中养成另一种文化品质。

这一规范要求研究者不占有和垄断科学成 果。原则上科学成果属于全人类。因为科 学成果是不同时代的智慧累积的结果，而 且还是同时代不个体思想交流的结晶。
普遍性（Universalism）
科学知识不存在特殊权益的根源。
在科学面前人人平等，发现成果 和理论论证应该根据它们内在的 价值来衡量，不管提出者的国籍、 民族、宗教、阶级、年龄或科学 上的地位是什么。
所有者的（proprietary）：归某些人所有 局域的（local）：局域 性的知识，而非 总体认识的知识。 权威的（authoritarian）：为权力而研究 ，而非为自己做事。 定向的（commissioned）：研究总是有 外在的实际目标，而不是academic那样 的真理性目标。 专门的（expert）：研究者因为是求解问 题专家而聘用，而非个人 创造力。
无私利性 （Disinterestedness）
为科学而科学，科学家进行研究和提供成
果时，除了促进知识以外，不应该有其它 动机。他们在接受或排斥任何具体科学思 想时，• 应该不计个人利益。
哲学家 传统 工匠 传统
为科学而 科学
科学就是 解决问题
近代化
内圣
外 王
独立性（Originality）
C.论文引证的回朔效应
科尔兄弟研究发现，当一位科
学家的杰出成绩得到承认后， 人们可能会追溯并重新评价其 早期工作。这种现象被称为 “回溯效应”。
该效应表明，对一位科学家早期工
作引证数量的增加，是由于他目前 在科学界分层体系中所处的地位较 高，而不是由于其早期工作质量有 所改进。
D.社会承认中的波敦克效应
以奖励为核心的模式
近代的科研主要是业余科学家为主
的研究活动，社会运行机制以奖励 为核心。
研究
成果
奖励
研究
研发为核心的运行模式
现代科研主要是体制化的职业行为占
主导的研究活动，社会运行机制以研 发（R&D）投入为核心。 科学技术研究成为一种投入－产出式 的经济活动。
项目 考评
投入
研究
成果
评价
怀疑主义（Scepticism）

科学家们怀疑一切。对于科学知识，无论 是新的还是旧的，都应该持续地仔细检查 可能的事实错误或论证的矛盾。
批判的精神：对已有的知识保持有条件的怀
疑态度；
宽容的精神：在批判他人的同时，同样需要
平和地接受他人的批评；要容忍不同学术观 点的存在。0
产业科学的规范（PLACE）
G.科学分层中的棘轮效应
科学家一旦因为自己的工作而获得某
种承认与地位，就再也不会退回到原 来的地位；就象有棘爪防止倒转的棘 轮一样。“棘轮效应”表明科学界分 层结构中的流动是单向的，只能升迁 不可逆下。
这种效应在科学金字塔结构的
越高层表现得越突出。朱克曼 通过对美国诺贝尔奖获得者的 研究指出：“一旦成为一个诺 贝尔奖获得者，不论是好是歹， 都将稳固地居于科学界的精英 行列。”
H.奖励的时间效应
这是“马太效应”在奖后所起作用中的表
现，一个人获得奖励，尤其是高层次的奖 励后，即使他以后不再有新的建树，也能 够使他在很长的时间以至一生中反复地受 到已获得奖励带来的有效影响，使其不断 受益。科学家在其成果获得奖励之后的时 间里，在成果享受上不断强化的现象称为 “时间效应”。
学派的作用：
○ 学派保护新思想，有助于它们
的的生存和发展。
○ 学派有助于学术争鸣，开展学
术批评，排除错误，发展真理。
无形学院
○ “无形学院”一词是科学史家对英国皇家学会
前身的活动形式的称呼。
○ 一批对科学感兴趣的人，其中包括教授、医生、
神学家等，从1644年起定期聚会，讨论一些自 然科学问题。他们自称它为无形学院。1648年 因为伦敦战局不稳，活动的中心从伦敦转移到牛 津。1660年，因政局趋于稳定，活动中心又转 回到伦敦。随着无形学院的队伍扩大，在1660 年的一次集会上，宣布正式成立一个促进物理— —数学实验知识的学院。不久经国王批准，这学 院变成以促进自然科学知识为宗旨的皇家学会。
精神气质（ethos）按意思翻译
为社会精神特质。社会精神特 质指一种特定的人、民族、文 化或社会活动所特有的性情、 气质、个性或基本的价值。
学术科学的精神气质
美国科学社会学家默顿于
1942年首先提出了一套学 术科学共同体的行为规范， 包括五条规范(CUDOS)。
公有性（Communism）
B.论文引证中的光环效应
科尔兄弟研究了美国大学物理学界
发表论文的引证情况后指出：人们 倾向于引证那些对所研究的问题或 领域具有影响的工作，但同时也倾 向于引证著名科学家的论文。科尔 兄弟形象地把这种现象称为“光环 效应”。
实际上，“光环效应”所说的
是容易被别人引证的科学工作 更容易被人引证，而不容易被 别人引证的科学工作更不易被 别人引证。这是“马太效应” 在论文引证方面的表现形式。
非正式组织
非正式组织没有明文规定的规章制度，
也没有合法调序选出的领导机构。
常见的两种非正式组织：
学派
无形学院
学派
学派没有规章制度和权力机构 学派是由一些具有相同或相近的学术
思想的人组成的，他们保持着密切的 学术联系与科研合作关系，并有公认 的学术权威为自己的带头人。学派具 有内聚性、整体性、传统性和排它性 等特征。
科学组织形式
正式组织：有正式的规章制度和按程序产
生的权力机构。如学会、科学组织机构等
○ 学会是科学共同体诸种形式中人员最为广泛的
社会外在组织形式。它是受国家法律保护的职 业科学家团体。作为社会组织的一部分，学会 在历史上是从17世纪英国皇家学会成立后才开 始形成的。学会的主要任务是学术交流。在现 代国家里，各种学会也是政府领导科学技术的 智囊团和思想库，是促进社会科技事业发展的 有组织的力量。
转移》中提出，随着社会技术形态 从农业社会、工业社会到信息社会 的顺序发展，社会权力基础的重点 也从武力转移到财富，再迁移至知 识。
10.2 科学家角色与科学组织

科学的社会角色
社会角色是社会学的一个基本概念，它是与
人的社会地位、身份相一致的一整套权利、 义务和行为模式。它是对于处于特定地位上 人们行为的期待，也是社会组织或群体的基 础。 古代并没有出现科学家角色，当时主要有哲 学家、医生和占星家等。 科学家一词出现于1831年，由惠威尔创立。
科学正式组织的作用:
正式组织是当代多数国家科学社会建制的主要
组成,是一个国家科学技术的社会组织形式。 正式组织是社会科学技术活动的主要载体。 正式组织是科学技术发展的主要社会力量。 随着科技正式组织在社会组织中的地位的提升， 科学技术工作者通过正式组织对社会的影响逐 渐加大，并成为主要的社会群体之一。