3-1社会责任风险矩阵
风险管理试题及答案解析
风险管理试题及答案解析试题一1. 请简述风险管理的定义和目标。
答：风险管理是指通过识别、分析、评估和监控各种可能影响组织目标实现的不确定性因素，制定相应策略和措施，以合理控制和应对不确定性，从而降低风险对组织的影响。
其目标在于保护组织免受潜在的损失，并提供可持续的经营环境。
试题二2. 列举风险管理的核心流程并简要解释。
答：风险管理的核心流程包括以下几个步骤：- 风险识别：通过搜集和处理相关信息，识别出可能影响组织目标实现的各种风险因素。
- 风险分析：对已识别的风险因素进行进一步分析，确定其概率和影响程度，并进行优先级排序。
- 风险评估：综合考虑风险概率和影响程度，评估风险的严重性和优先级，以确定应对措施的重点。
- 风险控制：采取合适的控制措施，以降低风险的发生概率或影响程度，如采取风险避免、降低、转移或接受等策略。
- 风险监控：定期对已采取的风险控制措施进行监测和评估，及时调整和改进风险管理策略和措施。
试题三3. 请说明风险管理的工具和技术。
答：风险管理的工具和技术可以包括以下几种：- SWOT分析：用于评估组织内外部的优势、劣势、机会和威胁，帮助识别风险因素。
- 事件树分析：通过构建事件树模型，分析事件的发展路径和可能发生的结局，以评估风险。
- 风险矩阵：通过综合考虑风险概率和影响程度，将风险进行分类和优先级排序。
- 监控技术：包括定期检查、报告和审查等手段，用于监测已采取的风险控制措施的有效性和适应性。
- 风险管理软件：可以辅助进行风险识别、分析、评估和监控等工作，提高风险管理效率和准确性。
试题四4. 请列举风险管理的好处和重要性。
答：风险管理的好处和重要性包括以下几个方面：- 提高决策的准确性和科学性，帮助制定明智的战略和业务决策。
- 降低组织面临的各种风险带来的损失，提高经济效益和可持续发展能力。
- 增强组织的应对能力，能够更好地应对突发事件和不确定性因素。
- 保护员工和公众的安全和利益，提高组织的社会责任意识和形象。
重大风险管控方案
-信息安全风险：数据泄露、信息系统故障、网络攻击等。
-环境与社会风险：自然灾害、社会动荡、公共卫生事件等。
2.风险评估：
-对识别出的风险进行量化评估，确定其发生的可能性、影响程度和潜在损失。
-采用定性与定量相结合的方法，如风险矩阵、敏感性分析等，对风险进行排序，以确定优先级。
-定期对风险管控方案进行审查，评估其有效性和适应性。
-根据审查结果调整风险管控策略和措施，确保持续改进。
2.培训与教育：
-加强对员工的风险管理培训，提升风险管理意识和能力。
-通过内部研讨会、外部专家讲座等形式，分享风险管理最佳实践。
3.文化建设：
-培养企业全员风险管理文化，鼓励员工主动识别和报告风险。
（2）加强员工培训和激励，提高员工素质。
（3）建立和谐劳动关系，防范劳动争议。
6.信息安全风险：
（1）建立健全信息安全管理制度，加强信息安全管理。
（2）定期进行信息安全检查，防范网络攻击和数据泄露。
（3）提高员工信息安全意识，加强信息保护。
7.公共卫生风险：
（1）建立健全公共卫生事件应急预案，提高应对能力。
-定期更新风险评估结果，确保风险信息的准确性和时效性。
三、风险管控策略与措施
1.生产经营安全风险：
-建立健全安全生产管理体系，制定严格的安全生产规程。
-定期开展安全检查和风险评估，及时整改安全隐患。
-加强员工安全教育和培训，提升安全意识和应急处理能力。
2.市场风险：
-建立市场风险预警机制，实时监控市场动态。
二、风险识别与评估
1.风险识别：通过内部审计、管理层访谈、流程分析等方式，识别以下重大风险领域：
安全风险评价风险矩阵法(L·S)、LEC法
安全风险评价风险矩阵法(L·S)、LEC法标题：安全风险评价风险矩阵法(L·S)、LEC法引言概述：在现代社会中，安全风险评价是企业和组织必不可少的一项工作。
其中，风险矩阵法(L·S)和LEC法是常用的两种评价方法。
本文将对这两种方法进行详细介绍和比较。
一、风险矩阵法(L·S)1.1 理论基础：风险矩阵法(L·S)是一种将风险的可能性和严重性分别用数值表示，然后通过矩阵相乘得出风险等级的方法。
1.2 应用范围：该方法适合于对各种类型的风险进行评估，包括自然灾害、事故风险等。
1.3 优缺点：优点是简单易懂，直观性强；缺点是对风险的量化评估不够准确，容易受主观因素影响。
二、LEC法2.1 理论基础：LEC法是一种将风险的概率、暴露和严重性三个因素综合考虑，通过计算得出风险等级的方法。
2.2 应用范围：该方法适合于对复杂风险进行评估，如化学品泄漏、工业事故等。
2.3 优缺点：优点是考虑了多个因素，评估结果更为全面；缺点是计算复杂，需要专业知识和数据支持。
三、风险矩阵法(L·S)与LEC法的比较3.1 简易性：风险矩阵法(L·S)相对简单易懂，适合于快速评估；LEC法较为复杂，需要专业人员进行计算。
3.2 准确性：LEC法考虑了更多因素，评估结果更为准确；风险矩阵法(L·S)对风险的量化评估不够准确。
3.3 应用范围：风险矩阵法(L·S)适合于各种类型的风险评估；LEC法适合于复杂风险的评估。
四、风险评价的重要性4.1 保障人员安全：通过风险评价，可以及时发现潜在危（wei）险，保障人员的健康和安全。
4.2 降低损失：风险评价可以匡助企业和组织降低损失，提高生产效率。
4.3 合法合规：进行风险评价是企业和组织的法定责任，保证其合法合规运营。
五、结论综上所述，风险矩阵法(L·S)和LEC法是两种常用的安全风险评价方法，各有优缺点。
风险与风险管理课程设计
风险与风险管理课程设计一、课程目标知识目标：1. 学生理解风险的概念、分类和特点，掌握风险识别与评估的基本方法。
2. 学生了解风险管理的基本原则、流程和策略，掌握常用的风险管理工具。
3. 学生掌握企业风险管理的实践案例，理解风险管理在企业发展中的作用。
技能目标：1. 学生能够运用风险管理方法，对现实生活中的风险进行识别、评估和控制。
2. 学生能够运用风险管理工具，制定简单的风险管理计划，提高问题解决能力。
3. 学生通过小组合作，提高沟通、协作和团队管理能力。
情感态度价值观目标：1. 学生培养对风险的敏感性和防范意识，树立正确的风险观念。
2. 学生认识到风险管理的重要性，形成积极的风险管理态度。
3. 学生在学习过程中，培养自主学习、合作学习和探究学习的兴趣，提高社会责任感和使命感。
本课程旨在帮助学生掌握风险与风险管理的基本知识，提高学生的风险管理技能，培养学生正确的风险观念和价值观。
结合初中年级学生的认知特点，课程注重理论与实践相结合，通过案例分析和小组合作，使学生能够在实际生活中运用风险管理知识，提升自身综合素质。
在教学过程中，关注学生的个体差异，激发学生的学习兴趣，培养其自主学习、合作学习和探究学习的能力。
最终实现学生知识、技能和情感态度价值观的全面提升。
二、教学内容1. 风险概念与分类- 风险的定义、特征和分类- 风险与不确定性的区别2. 风险识别与评估- 风险识别方法：头脑风暴、SWOT分析等- 风险评估方法：定性评估与定量评估- 风险矩阵的应用3. 风险管理原则与流程- 风险管理的基本原则- 风险管理的流程：风险识别、风险评估、风险应对、风险监控与沟通4. 风险管理策略与工具- 风险规避、风险减少、风险转移、风险接受- 常用风险管理工具：保险、合同、多元化等5. 企业风险管理实践案例- 国内外企业风险管理成功案例- 案例分析与讨论6. 风险管理在个人生活中的应用- 个人风险识别与评估- 个人风险管理计划制定- 风险防范意识培养教学内容根据课程目标进行选择和组织，确保科学性和系统性。
金融行业风险管理与控制系统方案
金融行业风险管理与控制系统方案第一章风险管理与控制概述 (3)1.1 风险管理的重要性 (3)1.2 风险控制的目标与原则 (3)1.2.1 风险控制的目标 (3)1.2.2 风险控制的原则 (3)1.3 风险管理与控制的发展趋势 (4)第二章风险识别与评估 (4)2.1 风险识别的方法与流程 (4)2.1.1 方法 (4)2.1.2 流程 (4)2.2 风险评估的技术与工具 (5)2.2.1 技术 (5)2.2.2 工具 (5)2.3 风险度量与量化分析 (5)2.3.1 风险度量 (5)2.3.2 量化分析 (5)第三章风险控制策略与措施 (6)3.1 风险控制的基本策略 (6)3.2 风险分散与风险转移 (6)3.3 风险预防与风险补偿 (6)第四章金融衍生品的风险管理 (6)4.1 衍生品市场风险特点 (7)4.2 衍生品风险度量与管理 (7)4.3 衍生品风险监管与合规 (7)第五章信用风险管理与控制 (8)5.1 信用风险的概念与分类 (8)5.1.1 信用风险的概念 (8)5.1.2 信用风险的分类 (8)5.2 信用风险评估与度量 (8)5.2.1 信用风险评估方法 (8)5.2.2 信用风险度量方法 (8)5.3 信用风险控制与防范 (9)5.3.1 信用风险控制策略 (9)5.3.2 信用风险防范措施 (9)第六章市场风险管理与控制 (9)6.1 市场风险的定义与特征 (9)6.1.1 市场风险的定义 (9)6.1.2 市场风险的特征 (10)6.2 市场风险评估方法 (10)6.2.1 定性评估方法 (10)6.2.2 定量评估方法 (10)6.3 市场风险控制策略 (10)6.3.1 风险规避 (10)6.3.2 风险分散 (10)6.3.3 风险对冲 (11)6.3.4 风险转移 (11)6.3.5 风险监测与预警 (11)6.3.6 风险管理策略的动态调整 (11)第七章操作风险管理与控制 (11)7.1 操作风险的识别与分类 (11)7.1.1 操作风险的定义 (11)7.1.2 操作风险的识别 (11)7.1.3 操作风险的分类 (11)7.2 操作风险评估与度量 (12)7.2.1 操作风险评估方法 (12)7.2.2 操作风险度量指标 (12)7.3 操作风险控制与改进 (12)7.3.1 操作风险控制措施 (12)7.3.2 操作风险改进策略 (12)第八章流动性风险管理与控制 (13)8.1 流动性风险的概念与类型 (13)8.1.1 流动性风险的概念 (13)8.1.2 流动性风险的类型 (13)8.2 流动性风险评估与度量 (13)8.2.1 流动性风险评估 (13)8.2.2 流动性风险度量 (13)8.3 流动性风险控制与应对 (14)8.3.1 流动性风险控制策略 (14)8.3.2 流动性风险应对措施 (14)第九章法律风险与合规管理 (14)9.1 法律风险的来源与识别 (14)9.1.1 法律风险的定义 (14)9.1.2 法律风险的来源 (14)9.1.3 法律风险的识别 (14)9.2 合规管理的目标与要求 (15)9.2.1 合规管理的目标 (15)9.2.2 合规管理的要求 (15)9.3 法律风险与合规风险的防范与控制 (15)9.3.1 法律风险的防范与控制 (15)9.3.2 合规风险的防范与控制 (15)第十章风险管理与控制的组织架构与流程 (16)10.1 风险管理与控制的组织架构 (16)10.2 风险管理与控制流程的设计 (16)10.3 风险管理与控制的信息系统建设 (17)第一章风险管理与控制概述1.1 风险管理的重要性在金融行业中，风险无处不在，无时不在。
《长城物业内部控制手册(二)——风险控制矩阵》
长 城 物 业 集 团 股 份 有 限 公 司 内部控制手册（二）风险控制矩阵审计监察部（编）HR-ER-CO-04规范员工晋升、调动、降职流程，完善员工晋升通道，保证公司用人符合公司发展需要HR-ER-RI-04员工异动管理风险：员工异动管理失效，会造成公司员工任用异常，对公司运营造成影响，对员工的留用、工作积极性造成影响，严重会产生劳动纠纷。
HR-ER-CA-04员工异动管理要求1、员工的晋升、异动、降职有规范的审批流程与要限。
2、规定各级职位的晋升资格和要求；3、明确各级职位的异动流程、权限和责任人；4、重点岗位（各级经营单元责任人、财务管理人员）进行财务审计、工作绩效审计，主要控制相应岗位人员工作绩效和经营结果， 防止公司经营问题。
按需不定期控制环境集团各级人力资源部门、集团各级单位人力发展经理《员工异动管理要求》、《双向选择确认表》HR-ER-CO-05规范离职流程，防止劳动纠纷、公司利益损失，以及给公司造成不良影响和形成公关事件。
HR-ER-RI-05员工离职管理风险：员工离职管理失效，会造成员工劳动纠分、公司信息或利益损失，或员工的利益受损。
HR-ER-CA-05员工离职管理要求1、公司规定不同情况的员工离职的办理流程和要求，主要控制员工离职手续办理符合规范。
2、员工离职前需进行工作交接，主要控制员工离职不发生公司利益损失，工作衔接正常，工作知识传递。
3、重点岗位（各级经营单元责任人、财务管理人员）进行财务审计、工作绩效审计，主要控制相应岗位人员工作绩效和经营结果， 防止公司经营问题。
按需不定期控制环境各级人力资源部门人力发展经理、薪酬绩效经理《员工离职管理要求》、《辞职书》HR-ER-CO-06妥善处理劳动纠纷，维护公司名誉和利益，降低危机事故所带来的不良影响。
HR-ER-RI-06劳动纠纷处理风险：劳动纠纷处理失效，会造成公司名誉与利益损失。
HR-ER-CA-06劳资纠纷处理流程1、规定公司劳动纠纷处理的职责、流程、资料准备要求；2、投资风控部进入仲裁/起诉等法律程序，并由公共关系部善后处理所带来的危机事件影响。
商场类企业风险分级管控体系实施指南
商场类企业风险分级管控体系实施指南下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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1.2 适用范围。
巴斯夫：践行责任关怀,成就领袖风范
xx：践行责任关怀，成就领袖风范2014年10月25日，第四季“滨江森林环保行”活动在上海浦东高桥镇如期举办。
巴斯夫展台前人头攒动，一系列创新产品让附近社区的居民体验到了化学创新为环保带来的众多益处。
走入当地社区，贴近普通消费者，让公众了解并亲身感受化学的魅力，这是巴斯夫积极参与社区共建、践行“责任关怀”的又一举措。
这并不是巴斯夫第一次举办类似的活动。
作为责任关怀行动发起者之一，2006年，巴斯夫正式签署了由国际化工协会联合会（ICCA）制定的《责任关怀全球宪章》，旨在通过信息共享建立严格的现场检查、绩效评估与审核系统，帮助化工行业逐步提高环境、健康与安全表现。
近日，巴斯夫荣获中国石油和化学工业联合会颁发的责任关怀组织奖，是唯一获得这项殊荣的跨国企业。
安全为本，实施责任xx管理体系巴斯夫深知，作为一家化工公司，实现安全生产和运输是首要责任。
多年来，巴斯夫始终以安全为本。
早在2007年，巴斯夫就开始实施责任关怀管理体系，并在全球执行统一标准。
巴斯夫责任关怀管理体系涵盖以下实践准则：●产品安全监管从研发到生产，最后到客户的应用和弃置，巴斯夫全程关注产品的安全性。
巴斯夫为客户和公众提供关于其化学产品的丰富信息，以及30多种语言（包括中文）的产品安全技术说明书。
其目的是确保化学产品在其整个生命周期内，从制造、销售、运输、处理、加工到使用和弃置都符合安全标准。
巴斯夫持续监控并遵守《全球化学品统一分类和标签制度》的实施。
该制度是一套由联合国制定的化学品分类和标签系统，基于健康、物理与环境危害等特定标准对化学品进行分类。
不仅如此，巴斯夫还将所有最新的法规要求纳入了产品安全信息系统，以确保中文产品安全技术说明书和产品安全标签符合中国的法规要求。
在巴斯夫内部，公司实施全球贸易合规控制系统，它是巴斯夫内部实施的合规检查与控制制度，用以保护和支持商业活动。
巴斯夫不仅严格遵守国内各项法律规定，同时执行全球统一的公司内部规范。
安全风险评价风险矩阵法(L·S)、LEC法
安全风险评价风险矩阵法(L·S)、LEC法引言概述：安全风险评价是一种用于识别和评估潜在危（wei）险和风险的方法，以便采取适当的措施来降低或者消除这些风险。
在安全管理中，有许多方法可以用来评估风险，其中两种常见的方法是风险矩阵法(L·S)和LEC法。
本文将详细介绍这两种方法的原理和应用。
一、风险矩阵法(L·S)1.1 理论基础风险矩阵法是一种通过将风险的可能性和严重性进行量化，然后将其绘制在一个矩阵中来评估风险的方法。
其中，可能性通常用概率来表示，严重性可以通过评估潜在的损失、影响和后果来确定。
1.2 应用步骤风险矩阵法的应用步骤包括以下三个方面：1.2.1 确定可能性等级根据过去的经验和专业知识，将可能性分为几个等级，例如低、中、高。
每一个等级可以根据其发生的频率和概率来确定。
1.2.2 确定严重性等级根据潜在的损失和影响，将严重性分为几个等级，例如低、中、高。
每一个等级可以根据其对安全和业务的影响程度来确定。
1.2.3 绘制风险矩阵将可能性和严重性的等级绘制在一个矩阵中，形成一个二维表格。
根据矩阵中的交叉点，可以确定风险的等级，例如低、中、高。
根据风险等级，可以采取相应的措施来降低或者消除风险。
1.3 优点和局限性风险矩阵法的优点是简单易懂，能够直观地表示风险的等级。
然而，它也存在一些局限性，例如可能性和严重性的量化可能存在主观性，且矩阵的划分可能因组织和行业的不同而有所差异。
二、LEC法2.1 理论基础LEC法是一种基于概率论和统计学的方法，用于评估风险。
它通过计算风险的期望损失和标准差来量化风险，从而确定其等级。
2.2 应用步骤LEC法的应用步骤包括以下三个方面：2.2.1 确定风险事件根据组织的特定情况，确定可能发生的风险事件，并对其进行描述和分类。
2.2.2 估计概率和损失通过采集和分析相关数据，估计每一个风险事件发生的概率和可能的损失。
2.2.3 计算期望损失和标准差使用概率论和统计学的方法，计算每一个风险事件的期望损失和标准差。
工程风险的伦理评估途径
工程风险的伦理评估途径1. 引言工程风险评估是工程项目中至关重要的一环，它能够帮助项目团队识别和评估可能对项目造成不利影响的各种风险。
然而，在进行工程风险评估时，我们也需要考虑到风险对各方利益的影响，遵循伦理原则进行评估。
本文将介绍工程风险的伦理评估途径，并探讨如何在工程项目中应用这些方法。
2. 什么是工程风险的伦理评估在进行工程风险评估时，我们需要考虑到不同利益相关者（如业主、承包商、员工等）之间的权益平衡和公正性。
因此，工程风险的伦理评估是指在识别和分析潜在风险时，同时考虑到各方利益和道德原则，并采取适当措施来保护他们。
3. 工程风险的伦理评估途径3.1 遵循道德准则在进行工程风险评估时，我们应该遵循道德准则，确保评估过程的公正性和透明度。
这包括：•尊重人的尊严和权利：在进行风险评估时，我们应尊重各方利益相关者的尊严和权利，不歧视任何一方。
•保护环境和自然资源：工程项目可能对环境和自然资源造成影响，我们需要在评估中考虑到这些因素，并采取措施来保护它们。
•遵守法律法规：我们应该遵守相关的法律法规，在评估中考虑到其要求。
3.2 制定伦理准则为了确保工程风险评估的伦理性，项目团队应制定相应的伦理准则。
这些准则可以包括：•公正原则：确保评估过程公正、透明，并避免利益冲突。
•保护隐私：在收集和使用敏感信息时，采取措施保护个人隐私。
•社会责任：考虑到项目对社会的影响，采取措施来最大限度地减少负面影响。
•可持续发展：在评估中考虑到可持续发展的原则，包括经济、环境和社会方面的可持续性。
3.3 伦理风险评估工具和方法为了实施工程风险的伦理评估，我们可以使用一些专门的工具和方法，如下所示：•风险矩阵：通过将风险按照概率和影响程度进行分类，确定需要重点关注的风险。
•专家评估：邀请专家参与评估过程，利用他们的经验和知识来识别和评估风险。
•多标准决策分析：考虑到不同利益相关者的权益，采用多个指标来评估风险，并进行综合分析。
中国应急管理知识体系
应急处置、指挥与救援 工作回顾
Work review
■应急处置 主要指对突发事件发生后全过程采取的一系列干预或介入措施。
应急处置是应急管理的中间环节。 ■应急指挥
主要指在突发事件应急处置活动中，上级领导及其机关，对所属 下级的应急活动和应对突发事件进行的特殊的组织领导活动。可以看 出，应急指挥是行政权限，是领导对具体行动的任务分配。 ■应急救援
工作回顾
Work review
应急资源与物资管理
■应急资源管理
主要包括资源储备、资源获取、资源供给、资源处置等内容。
■应急物资管理
主要分为通用类和专用类两大类型。
通用类：食物、药物、饮用水等
专用类：疫苗、有氧设备、特殊药品、特种设备等。
工作回顾
Work review
应急财政
■应急财政：是指各级政府应对各类公共危机事件所采取的财政政策
2.应急管理的内容与功能
• 应急管理体系
• 应急处置、指挥与救援
• 应急资源与物流管理 • 网络舆情与应急管理
• 应急财政
• 应急疏散与密集人群管理
• 应急体制构建
• 应急管理技术与系统
• 应急志愿者管理 • 风险与预警管理
• 应急预案与演练 • 危机沟通与媒介管理
• 应急避难场所管理 • 安全与应急文化
■事中风险评价：灾中进行的实时评估 1）可减缓性评价 2）可挽救性评价 3）可恢复性评价
■事后风险评价：事件结束之后进行的整体性评估 1）价值损失核算方法 2）人员伤亡损失评价
风险矩阵
• 风险矩阵的两维坐标分别是风险发生概率与风险影响程度， 也即风险造成的损失。因此按照直观地理解，其实风险矩 阵是对期望损失的一种刻画。
风险矩阵评价法(R=LS)
风险矩阵评价法基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。
1、确定危害事件发生的严重程度（ S ）对照表 1 从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的 S 值。
表 1-危害事件发生的严重程度（ S ）人员伤害 财产损失、设备设法律法规符环境破坏声誉影响 赋值施损坏合性情况1一般 一次事故直接经济 完全符合基本无影响本岗位或作无损伤损失在 5000 元以下业点1至 2 人轻伤一次事故直接经济 不符合公司 设备、设施周 没有造成公 2损失 5000 元及以 规章制度要围受影响众影响上， 1 万元以下求造成 1至2人一次事故直接经济 不符合事业 作业点范围 引起省级媒 3重伤损失在 1 万元及以 部程序要求内受影响体报道，一定 3至 6人轻伤 上， 10 万元以下范围内造成公众影响1至 2人死亡一次事故直接经济 潜在不符合 造成作业区 引起国家主 43至 6人重伤 损失在 10 万元及以 法律法规要 域内环境破 流媒体报道或严重职业 上， 100 万元以下求坏病3 人及以上死 一次事故直接经济 违法 造成周边环 引起国际主 5亡损失在 100 万元及 境破坏流媒体报道7 人及以上重 以上伤2、确定危害事件发生的可能性（ L ）对照表 2 从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L 值。
表 2- 危害事件发生的可能性（ L ）偏差发员工胜任程度 控制措施（监控、 赋值操作规程（意识、技能、 联锁、报警、应安全检查生频率经验）急措施）无检查（作不胜任（无上岗无任何监控措施每 次 作无操作规程或从 资格证、无任何 5业）标准或不 或有措施从未投业 或 每 不执行操作规程培训、无操作技 按标准检查用；无应急措施。
中国石化HSSE管理体系要求2018版
HSSE 管理体系要求年 月日发布令安全发展、绿色发展是企业生存和可持续发展的前提和基础，做好生产安全、环境、健康和公共安全（HSSE）工作是每位员工的责任，卓越的HSSE管理是企业的核心竞争力，也是中国石化事业成功的关键。
中国石化《HSSE管理体系要求》是在总结《安全、环境与健康（HSE）管理体系》（2001）和《安全管理手册》（2015）运行经验的基础上，根据法律法规要求和中国石化生产运营实际制定的，是中国石化HSSE管理的纲领性、强制性文件，是公司各级组织和全体员工必须遵循的原则和要求。
公司所属各企业应依据中国石化《HSSE管理体系要求》，建立本企业HSSE管理体系，保证体系有效运行，持续改进HSSE管理工作。
本体系自 2018年月日起实施。
中国石油化工集团公司总经理（签名）中国石化的HSSE方针是：生命至上、责任关怀领导引领、管控风险全员尽责、夯实基础安全发展、绿色低碳中国石化追求的HSSE目标是：零伤害、零污染、零事故中国石化秉承：⚫对待生命和社会高度负责的精神⚫与自然环境和谐共生的生态文明观⚫科学管理促进本质安全的理念持之以恒，并使之成为全体员工和承包商的共同认知和行为准则。
目录第一部分领导引领全员尽责 (3)1.1领导引领力 (3)1.2 HSSE组织 (3)1.3 HSSE责任 (3)1.4 HSSE投入 (4)1.5社会责任 (4)第二部分评估风险治理隐患 (5)2.1依法合规 (5)2.2风险识别与评估 (5)2.3重大危险源 (8)2.4隐患排查治理 (8)第三部分管控过程强化执行 (10)3.1人员与培训管理 (10)3.2建设项目管理 (10)3.3生产运行管理 (11)3.4危险化学品储运管理 (12)3.5设备设施管理 (13)3.6施工作业管理 (15)3.7承包商管理 (15)3.8变更管理 (16)3.9员工健康管理 (17)3.10公共安全管理 (18)3.11污染防治与生态保护 (18)3.12应急管理 (19)3.13 HSSE信息管理 (20)第四部分聚焦基层夯实基础 (22)4.1基层HSSE组织建设 (22)4.2现场安全管理 (22)4.3纪律和行为 (23)4.4基层安全活动 (23)第五部分总结创新持续改进 (24)5.1事故事件管理 (24)5.2检查、审核与审计 (24)5.3绩效考核 (25)5.4持续改进 (25)第一部分领导引领全员尽责原则1：各级领导高度重视HSSE工作，率先垂范，引领全员尽职尽责，积极履行社会责任，建设卓越的HSSE文化。
项目管理责任矩阵
项目管理责任矩阵项目管理责任矩阵是一种工具，用于明确项目团队成员在项目中的角色和职责。
它将项目的各项任务和活动与相应的责任人进行对应，以确保项目的顺利进行和成功交付。
本文将详细介绍项目管理责任矩阵的标准格式及其内容要求。
一、项目管理责任矩阵的标准格式项目管理责任矩阵通常采用表格形式，包括以下列：1. 任务/活动：列出项目中的各项任务和活动。
2. 责任人：列出负责完成每项任务或活动的项目团队成员。
3. 参与人：列出参与每项任务或活动的其他项目团队成员。
4. 决策：指明每个责任人在相关任务或活动中是否需要做出决策。
5. 协助：指明每个责任人在相关任务或活动中是否需要提供协助。
6. 咨询：指明每个责任人在相关任务或活动中是否需要提供咨询意见。
7. 信息：指明每个责任人在相关任务或活动中是否需要提供相关信息。
二、项目管理责任矩阵的内容要求1. 任务/活动：列出项目中的各项任务和活动，确保任务描述准确明确，便于项目团队成员理解和执行。
例如：- 项目启动会议组织- 项目需求收集与分析- 项目进度计划制定- 项目风险管理- 项目质量控制2. 责任人：列出负责完成每项任务或活动的项目团队成员。
每个任务或活动应指定一个主要责任人，确保责任的明确性和统一性。
例如：- 项目启动会议组织：项目经理A- 项目需求收集与分析：业务分析师B- 项目进度计划制定：项目经理A- 项目风险管理：风险经理C- 项目质量控制：质量经理D3. 参与人：列出参与每项任务或活动的其他项目团队成员。
参与人可以提供协助、咨询或相关信息，但不承担主要责任。
例如：- 项目启动会议组织：项目团队成员E、F、G- 项目需求收集与分析：项目团队成员E、F、G- 项目进度计划制定：项目团队成员E、F、G- 项目风险管理：项目团队成员E、F、G- 项目质量控制：项目团队成员E、F、G4. 决策：指明每个责任人在相关任务或活动中是否需要做出决策。
这有助于避免决策权的混乱和责任的不清晰。
社会责任管理体系（SA）审厂主要审查项目，风险等级说明0111
4．安全员/消防员标识（袖章，背心等）。
现场生产部门
消防员/紧急 安全员/演练
预案
5．安全主任培训安全员/消防员名培训记录。 6．危化品泄漏事故演练预案及总结报告（一年一次） 7．气库燃气泄漏事故演练预案及总结报告（一年一次） 8．车间燃气泄漏演练预案及总结报告（一年一次）
社会责任管 理体系（SA）
离职时间、身份证号码、家庭地址等讯息。 4. 员工资料须包括入职登记表、相片、体检报告、离职记录、劳动合同、身份证
复印件、奖惩记录等讯息。 5. 劳动合同，所有入职员工在一个月内必须签订劳动合同，并将已离职员工合同
保存至少一年待查。 6. 不可招聘童工。
7. 不可有未成年工，如有需到人力保障局备案及只能安排其做辅助性工作。
3. 工资计算基数要以最新中山市最低薪资标准 1510.00 元/月计算。
4. 上班时间不可超过 60 小时/周（第三方审厂机构 BV，ITS 等所服务客户要求）。
1. 各现场走火通道与紧急安全出口须顺畅, 无堵塞的现象。
社会责任管 理体系（SA）
2. 走火通道与紧急安全出口上班时间禁止上锁。 3. 紧急安全出口须安装应急灯, 且可以正常点亮、无损坏、被遮挡，电池保持可
用品的使用等培训）。
2. 禁止存在任何种类的歧视及对员工在物理，精神，言语，性别上骚扰。
3. 禁止体罚及限制员工自由的行为。
4. 机器设备须适当的安全装置（如冲床及锻床有否有红外线保护装置等）。
5. 各区域作业现场不可放置批锋刀片等利刃的工具。
人身安全/职 业健康
社会责任管 理体系（SA） 现场生产部门
备注
审厂类型
责任部门
审查项目
审查关注细项
各部门统计人 员
基于风险矩阵的风险评估方法及应用研究
Key Words: risk matrix, level of risk, risk assessment, Borda method, AHP (analytic hierarchy process)
II
北京理工大学硕士学位论文
目录
第 1 章 绪论 .........................................................................................................1
In this paper, we study in the traditional risk matrix method, fully analyze the principles and steps of this method, and put forward the improved methods of risk hierarchy division and Borda method according to its disadvantages of simply using P × C for the risk hierarchy division. We construct risk hierarchy division model Pα × C β , and analysis the advantages of the improvement. Finally, with Asiainfo-linkage’s P0 project as an example, we apply the improved risk matrix method that based on the risk assessment to the software project risk assessment, and make an instance analysis.This example proves the maneuverability of this paper’s research and help enterprise to understand and implement risk assessment more effectively.tract
安全风险评价风险矩阵法(L·S)、LEC法
安全风险评价风险矩阵法(L·S)、LEC法标题：安全风险评价风险矩阵法(L·S)、LEC法引言概述：安全风险评价是现代社会中重要的安全管理手段，可以帮助组织识别和评估潜在的安全风险，并采取相应的措施来降低风险。
本文将重点介绍两种常用的安全风险评价方法：风险矩阵法(L·S)和LEC法。
一、风险矩阵法(L·S)1.1 理论基础风险矩阵法是一种定性和定量相结合的安全风险评估方法。
它基于风险的概念，将风险分为不同的等级，并通过矩阵来表示。
L·S是风险矩阵法的一种常用形式，其中L表示概率（Likelihood），S表示严重性（Severity）。
1.2 评估步骤风险矩阵法的评估步骤包括确定风险源、评估风险的概率和严重性、计算风险等级以及采取相应的控制措施。
具体步骤如下：1.2.1 确定风险源：识别可能导致安全风险的因素和事件。
1.2.2 评估风险的概率和严重性：根据历史数据、专家意见和经验判断，对风险的概率和严重性进行评估。
1.2.3 计算风险等级：根据概率和严重性的评估结果，将风险划分为不同的等级，常用的划分方式包括高、中、低三个级别。
1.2.4 采取控制措施：根据风险等级，制定相应的控制措施，以减少或消除风险。
风险矩阵法(L·S)的优点包括简单易懂、能够直观地表示风险等级、适用于多种风险评估场景等。
然而，它也存在一些缺点，如对概率和严重性的评估存在主观性、不考虑风险的时间和空间分布等。
二、LEC法2.1 理论基础LEC法是一种常用的定性风险评估方法，它基于风险的概念，将风险分为低、中、高三个等级。
LEC是英文单词Loss（损失）、Exposure（暴露）和Consequence（后果）的首字母缩写。
2.2 评估步骤LEC法的评估步骤包括确定损失、评估暴露和评估后果。
具体步骤如下：2.2.1 确定损失：识别可能导致的损失，包括人员伤亡、财产损失等。
质量管理体系过程识别矩阵图及与条款对照表
品证部￭部长
各部门
知识收集完整率100%
知识培训考核合格率：100%
保密信息
知识管理规定
KHC-QSP-032
信息安全管理规定
KHC-ESP-007
SP4
文件及记录管理
7.5形成文件的信息
文件和记录
文件分发台账
受控文件
记录管理台账
电脑、文件与资料、印章
品证部￭部长
各部门
旧版文件及时回收率：100%
KHC-QSP-024
厂规厂纪
主过程
序号
子过程
IATF16949对应条款
输入
输出
资源管理
责任部门
过程目标/衡量准则
CSR
使用哪些管理规定
主导部门及过程负责人
关联部门
支持性过程
SP
SP6
设备管理
7.1.3基础设施
8.5.1.5全面生产维护
设备维护保养计划.
设备日常和定期点检
关键设备管理
工治具维护保养计划.
质量体系过程识别矩阵图（2017年度）
主过程
序号
子过程
IATF16949对应条款
输入
输出
资源管理
责任部门
过程目标/衡量准则
CSR
对应的社内管理规定
主导部门及
过程负责人
关联部门
MP1
内部审核
9.2内部审核
ISO/TS16949的要求/公司的管理需求/法律法规的要求
内审计划
内审员资格
体系/过程/产品的符合性、有效性；
机器、设备
6、二氧化碳气体有什么特点？测试设备
模治具
4、日常生活中我们应该如何减少垃圾的数量？
风险矩阵法(LS)评价准则
重大风险
红
RGB:R255 G0 B0
2
较大风险
橙
RGB:R255 G97 B0
3
一般风险
黄
RGB:R255 G255 B0
4
低风险
蓝
RGB:R0 G0 B255
无伤亡
无损失
没有污染
没有停工
没有受损
三、风险等级判定及控制措施
风险程度
等级
应采取的行动或控制措施
实施期限
20-25
红色标识
重大
在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估
立刻
15-16
橙色标识
较大
采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估
立即ห้องสมุดไป่ตู้近期整改
8-12
黄色标识
一般
1
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件.
二、事件后果严重性S判定准则
等级
法律、法规及其他要求
人
财产损失万元
环境影响
停工
公司形象
5
违反法律、法规、标准
死亡
＞50
大规模公司外
部分装置（大于2套）或设备停工
重大国际国内影响
4
潜在违反法规、标准
风险矩阵法（L·S）评价准则
一、事件发生可能性L判定准则
等级
标准
5
在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危险有害因素的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4
危险有害因素的发生不能被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危险有害因素常发生或在预期情况下发生
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1.1控制目标
序号《内控手册》
唯一具体控制
目标编号
控制目标目标类别
1 3.1-CT1确保安全体系的
有效执行
经营效率目标
2 3.1-CT2确保产品质量满
足客户需求
经营效率目标
3 3.1-CT3确保公司生产的
节能环保
经营效率目标
4 3.1-CT4确保公司劳工关
系和谐
经营效率目标1.2控制矩阵
3.1-R1公司没有根据
有关规定建立
安全生产体
系，导致生产
发生事故可能
性增大，影响
公司日常经营
效率
3.1-CT1 3.1-CA1
公司根据国家有关安全生
产的规定建立健全各种安
全生产管理制度、操作规
程和应急预案，并对其进
行定期更新。
同时环安部
门对安全生产进行监督管
理。
预防性
3.1-CT1 3.1-CA2
每年制定安全生产投入
资金预算，并有专人
负责预算管理。
预防性
3.1-CT1 3.1-CA3
公司定期组织生产设备
的专项检查，生产设备
部门每日对设备进行自
动检查
预防性
3.1-R3公司没有对生产
岗位员工进行日
常安全教育，导
致员工生产操作
不当，影响公司
安全生产管理
3.1-CT1 3.1-CA4
对新进员工进行三级安全
教育，对于特种作人员委
外进行持证上岗培训。
同
时环安每年针对各部门的
特点制定安全培训计划并
实施。
预防性
3.1-R4公司没有制定发
生生产事故后的
应急预案，导致
发生生产事故后
无法及时应对，
影响公司正常生
产活动
3.1-CT1 3.1-CA5
公司制定了各种生产事故
应急预案，成立了紧急应
变组织，并定期进行演习。
预防性
不相容职
务
风险编号风险描述对应控制目标编
号
关键控制措施
编号
关键控制措施
控制活动
类型
3.1-R2公司安全生产投入不足，导致没有足够资金和人力维护安全生产体系，影响公司安全生产目标
3.1-R5公司没有建立产
品质量体系，导
致产品质量达不
到国家要求，影
响公司合法合规
目标
3.1-CT2 3.1-CA6
公司应当根据国家法律法
规规定，结合企业产品特
点，制定完善产品质量标
准体系，并根据相关质量
标准，落实精细化管理制
度，建立适当的核心价值
观，经营理念及服务理
念，注重服务质量的提
升，保障客户根本利益，
提高客户的信任度和忠实
度
预防性
3.1-CT2 3.1-CA7
公司质量与客服部为产
品质量管理第一负责人。
应当监督从原材料进
厂，一直到产品销售等
各个环节和流程，确保
公司严格按照质量控制
标准操作。
应当加强对
产品质量的检验，严禁
未经检验合格的产品流
入市场。
如果每个企业
都能把好市场准入关
口，严防假冒伪劣产品
进入市场，不仅对企业
自身有利，而且能够推
动社会进步
预防性
3.1-CT2 3.1-CA8
公司应当加强对产品质
量的检验，严禁未经检
验合格的产品流入市场。
3.1-R7公司没有按照国
家法律规定建立
节能减排制度，
导致无法完成节
能减排任务，影
响公司合法合规
目标
3.1-CT3 3.1-CA9
公司按照国家有关环境保
护的规定，制定相应节能
管理办法，明确分工，签
订年度节能降耗目标任务
书；指定相关部门负责公
司的节能工作以及减排工
作
预防性
3.1-R8公司未能建立应
对重大环境污染
事件应对措施，
导致发生环境污
染事件后无法及
时处理，影响公
司市场声誉
3.1-CT3 3.1-CA10
对于发生的紧急、重大环
境污染事件，公司按照建
立的突发事件总体应急预
案，进行及时的报告和处
理，并依法追究相关责任
人的责任
预防性
3.1-R6公司未严格执行产品质量标准体系，导致不合格产品流入市场，影响公司市场声誉
3.1-R9公司对员工权
益保护不够，
可能导致员工
积极性受挫，
影响企业发展
和社会稳定
3.1-CT4 3.1-CA11
公司应当依法保护劳动
者的合法权益，包括：
1）应当与员工签订并
履行劳动合同2）及时
办理员工社会保险并足
额缴纳社会保险费3）
做好健康管理工作并预
防、控制和消除职业危
害4）遵守法定的劳动
时间和休息休假制度，
确保员工的休息休假权
利 5）完善员工培训体
预防性
12345
安全生产法安全生产体系文件
全面预算管理规定安全生产支出预算
安全环保检查及隐患整改办法专项检查记录表、设备自动检查表
操作员工上岗培训管理
办法、办公室员工上岗培训管理办法安全培训记录
应急准备及响应控制程序安全生产事故应急预案
对应制度控制痕迹
会计报表认定
会计报表
项目
1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价
或分摊；5表达和披露
质量管理体系
（ISO9001、
ISO/TS1694 9、QC080000）
部门职责产成品检验台账、销售订单清单
节能减排管理规定节能管理办法、部门职责、年度环保指标达成情况追踪表
应急准备及
响应控制程序、各环保处理系统作业指导书突发环境污染事件应急预案
员工管理制度
培训管理规定劳动合同、社保缴纳单、考勤表、员工培训计划。