3-1社会责任风险矩阵

3.1-CA4
预防性
3.1-R4
3.1-CA5
公司制定了各种生产事故 应急预案，成立了紧急应 变组织，并定期进行演习 。
预防性
3.1-R5
公司没有建立产 品质量体系，导 致产品质量达不 3.1-CT2 到国家要求，影 响公司合法合规 目标
3.1-CA6
公司应当根据国家法律法 规规定，结合企业产品特 点，制定完善产品质量标 准体系，并根据相关质量 标准，落实精细化管理制 度，建立适当的核心价值 观，经营理念及服务理 念，注重服务质量的提 升，保障客户根本利益， 提高客户的信任度和忠实 度
1.1 控制目标 序号 《内控手册》 控制目标 唯一具体控制 目标编号 1 3.1-CT1 确保安全体系的 有效执行 2 3.1-CT2 确保产品质量满 足客户需求 3 3.1-CT3 确保公司生产的 节能环保 4 3.1-CT4 确保公司劳工关 系和谐 1.2 控制矩阵
风险编号 风险描述 对应控制目标编 号
目标类别
经营效率目标 经营效率目标 经营效率目标 经营效率目标
关键控制措施 编号
关键控制措施
不相容职 控制活动 务 类型
3.1-R1
公司没有根据 有关规定建立 安全生产体 系，导致生产 3.1-CT1 发生事故可能 性增大，影响 公司日常经营 效率 公司安全生产 3.1-CT1 投入不足，导 致没有足够资 金和人力维护 安全生产体 系，影响公司 3.1-CT1 安全生产目标
预防性
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会计报表认定 会计报表 对应制度 控制痕迹 1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价 项目 或分摊；5表达和披露 1 2 3 4 5
安全生产法
安全生产体 系文件
全面预算 安全生产 管理规定 支出预算 安全环保 检查及隐 患整改办 法 专项检查 记录表、 设备自动 检查表
操作员工上 岗培训管理 办法、办公 安全培训记 室员工上岗 录 培训管理办 法
预防性
3.1-CT2
3.1-CA8
3.1-R7
公司没有按照国 家法律规定建立 节能减排制度， 导致无法完成节 3.1-CT3 能减排任务，影 响公司合法合规 目标 公司未能建立应 对重大环境污染 事件应对措施， 导致发生环境污 3.1-CT3 染事件后无法及 时处理，影响公 司市场声誉
3.1-CA9
预防性
3.1-R6
公司未严格执 3.1-CT2 行产品质量标 准体系，导致 不合格产品流 入市场，影响 公司市场声誉
3.1-CA7
公司质量与客服部为产 品质量管理第一负责人 。应当监督从原材料进 厂，一直到产品销售等 各个环节和流程，确保 公司严格按照质量控制 标准操作。应当加强对 产品质量的检验，严禁 未经检验合格的产品流 入市场。如果每个企业 都能把好市场准入关 口，严防假冒伪劣产品 进入市场，不仅对企业 自身有利，而且能够推 动社会进步 公司应当加强对产品质 量的检验，严禁未经检 验合格的产品流入市场 。
预防性
3.1-R9
公司对员工权 益保护不够， 可能导致员工 3.1-CT4 积极性受挫， 影响企业发展 和社会稳定
3.1-CA11
公司应当依法保护劳动 者的合法权益，包括： 1 ）应当与员工签 订并 履行劳动合同 2 ） 及时 办理员工社会保险并足 额缴纳社会保险费 3 ） 做好健康管理工作并预 防、控制和消除职业危 害 4 ）遵守法定的 劳动 时间和休息休假制度， 确保员工的休息休假权 利 5）完善员工培训体
3.1-CA1
公司根据国家有关安全生 产的规定建立健全各种安 全生产管理制度、操作规 程和应急预案，并对其进 行定期更新。同时环安部 门对安全生产进行监督管 理。
预防性
3.1-CA2
每年制定安全生产投入 资 金 预 算 ， 并有 专人 负责预算管理。 公司定期组织生产设备 的专项检查，生产设备 部门每日对设备进行自 动检查
公司按照国家有关环境保 护的规定，制定相应节能 管理办法，明确分工，签 订年度节能降耗目标任务 书；指定相关部门负责公 司的节能工作以及减排工 作
预防性
3.1-R8
3.1-CA10
对于发生的紧急、重大环 境污染事件，公司按照建 立的突发事件总体应急预 案，进行及时的报告和处 理，并依法追究相关责任 人的责任
对新进员工进行三级安全 教育，对于特种作人员委 外进行持证上岗培训。同 时环安每年针对各部门的 特点制定安全培训计划并 实施。
预防性
3.1-R2
3.1-CA3
预防性
3.1-R3
公司没有对生产 岗位员工进行日 常安全教育，导 3.1-CT1 致员工生产操作 不当，影响公司 安全生产管理 公司没有制定发 生生产事故后的 应急预案，导致 发生生产事故后 3.1-CT1 无法及时应对， 影响公司正常生 产活动
劳动合同 员工管理 、社保缴 制度 纳单、考 勤表、员 工培训计 划 培训管理 规定
应急准备及 安全生产事 响应控制程 故应急预案 序
质量管理体 系 （ ISO9001 、 ISO/TS1694 9 、 QC080000 ）
部门职责
产成品检 验台账、 销售订单 清单
节能管理办 法、部门职 节能减排管 责、年度环 理规定 保指标达成 情况追踪表
应急准备及 响应控制程 突发环境污 序、各环保 染事件应急 处理系统作 预案 业指导书