第七讲--公共政策工具
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公共政策工具的名词解释
公共政策工具的名词解释导论：公共政策是指政府通过立法、行政措施或其他手段对某一社会问题采取行动来解决或影响的过程。
在公共政策制定和实施的过程中，政府使用各种工具来实现政策目标。
本文将解释公共政策工具的概念、分类和作用。
一、概念解释：什么是公共政策工具？公共政策工具是指政府在实施公共政策时所使用的手段、方式或方法。
这些工具的选择取决于政策目标、问题性质以及资源限制等多种因素。
公共政策工具可以是法律、规章制度，也可以是经济手段、信息传播工具等。
二、分类解析：公共政策工具的种类1. 法律法规和规章制度法律法规和规章制度是公共政策工具中最重要的一类。
政府通过制定法律和规章制度来明确规定公民的权利和义务，调整社会行为和关系。
这些规定范围广泛，涵盖经济、环境保护、教育、健康等各个领域。
法律法规的制定与修订需要通过立法程序，确保其合法性和权威性。
2. 经济手段经济手段是公共政策工具中常用的一种形式。
政府通过调整税收、补贴、价格、市场监管等手段来激励或限制特定行为。
例如，政府可能对环境友好企业给予税收优惠，以促进绿色发展；也可能通过提高烟草税来抑制吸烟行为。
3. 信息传播工具信息传播工具是公共政策中的重要手段之一。
政府通过媒体、互联网、宣传活动等方式向公众传递政策信息，引导公众认识到某一问题的重要性，从而影响公众行为。
例如，政府可以通过媒体广告宣传安全饮食的重要性，以减少肥胖和疾病的发生。
4. 行政手段行政手段是公共政策工具中由政府直接行使权力来实施政策的方式。
政府通过发布命令、执行检查、处罚违规行为等手段来影响和引导社会行为。
例如，政府可以设立部门负责监督企业环境污染，对违规企业进行处罚。
5. 社会合作机制社会合作机制是公共政策中一种辅助手段。
政府通过调动公众参与和社会组织的力量来推动政策目标的实现。
例如，政府可以与非政府组织、企业、学术界等各方合作，共同制定和实施社会福利政策。
三、作用分析：公共政策工具的作用和影响1. 目标导向公共政策工具的最基本作用是实现政策目标。
公共政策：公共政策工具及PPT课件
总结词
强调技能培训和知识传授
详细描述
训练与教育型政策工具强调技能培训和知识传授的作用， 通过课程、讲座等方式向公众传授相关技能和知识。
总结词
适用于需要提高专业技能和知识的领域
详细描述
训练与教育型政策工具适用于需要提高专业技能和知识的 领域，如职业培训、高等教育等。
项目与组织发展型政策工具
总结词
通过项目支持和组织发展来促进目标实现
确保语言准确，避免产生歧义。
练习和优化演讲技巧
熟悉内容
在制作PPT之前，应先熟悉内容，做到心中有数，避 免在演示过程中出现卡顿或遗忘。
练习演讲
在演示之前多次练习，提高熟练度，优化演讲技巧。
与观众互动
在演示过程中注意与观众互动，提高观众的参与度。
THANKS
感谢观看
详细描述
项目与组织发展型政策工具是指政府通过提供项目支持 和组织发展的机会，促进特定目标的实现。
总结词
强调项目实施和组织建设
详细描述
项目与组织发展型政策工具强调项目实施和组织建设的 作用，通过资金支持、技术支持等方式促进项目的实施 和组织的发展。
总结词
适用于需要推动项目实施和组织发展的领域
详细描述
项目与组织发展型政策工具适用于需要推动项目实施和 组织发展的领域，如扶贫开发、科技创新等。
04
公共政策工具的挑战与前景
当前挑战
1 2
政策工具的局限性
当前公共政策工具的应用存在一定的局限性，如 难以解决复杂的社会问题、难以满足多元化的利 益诉求等。
实施难度大
由于政策工具的实施需要多方协作和资源投入， 因此其实施难度较大，难以达到预期效果。
3
缺乏科学评估
强调技能培训和知识传授
详细描述
训练与教育型政策工具强调技能培训和知识传授的作用， 通过课程、讲座等方式向公众传授相关技能和知识。
总结词
适用于需要提高专业技能和知识的领域
详细描述
训练与教育型政策工具适用于需要提高专业技能和知识的 领域，如职业培训、高等教育等。
项目与组织发展型政策工具
总结词
通过项目支持和组织发展来促进目标实现
确保语言准确，避免产生歧义。
练习和优化演讲技巧
熟悉内容
在制作PPT之前，应先熟悉内容，做到心中有数，避 免在演示过程中出现卡顿或遗忘。
练习演讲
在演示之前多次练习，提高熟练度，优化演讲技巧。
与观众互动
在演示过程中注意与观众互动，提高观众的参与度。
THANKS
感谢观看
详细描述
项目与组织发展型政策工具是指政府通过提供项目支持 和组织发展的机会，促进特定目标的实现。
总结词
强调项目实施和组织建设
详细描述
项目与组织发展型政策工具强调项目实施和组织建设的 作用，通过资金支持、技术支持等方式促进项目的实施 和组织的发展。
总结词
适用于需要推动项目实施和组织发展的领域
详细描述
项目与组织发展型政策工具适用于需要推动项目实施和 组织发展的领域，如扶贫开发、科技创新等。
04
公共政策工具的挑战与前景
当前挑战
1 2
政策工具的局限性
当前公共政策工具的应用存在一定的局限性，如 难以解决复杂的社会问题、难以满足多元化的利 益诉求等。
实施难度大
由于政策工具的实施需要多方协作和资源投入， 因此其实施难度较大，难以达到预期效果。
3
缺乏科学评估
公共政策：公共政策工具及..课件
• （五）完善以就地治疗、家庭治疗和社区治疗为 主的抗病毒治疗服务网络，建立病人异地治疗保 障机制，扩大中医药治疗规模。适当增加基本药 物目录中抗艾滋病病毒治疗和机会性感染治疗药 品的种类，逐步提高基本医疗保障水平。
公共政策：公共政策工具及..
• （六）加强血液安全管理，保障临床用血安 全。
• （七）努力消除歧视。保障感染者和病人及 其家庭成员就医、就业、入学等方面的合法 权益。加强对违法犯罪感染者和病人的治疗、 救助，做好教育监管工作。
公共政策：公共政策工具及..
• （二）加大经费投入。2012年中央财政投入艾滋 病防治专项经费23.9亿元。 • （三）免费为孕产妇提供艾滋病与梅毒检测。对感 染的孕产妇及所生儿童免费提供系列干预措施。
公共政策：公共政策工具及..
• （四）依法开展禁毒、打击卖淫嫖娼等违法犯罪 活动。加强对易感人群、感染者和性病病人的综 合干预，努力切断性传播途径。
公共政策：公共政策工具及..
志愿性工具的主要系统工具
• （1）家庭和社区——强调家庭和社区的自我服 务（如：家庭保障、社区养老院、社区医院、社 区幼儿园）
• （2）志愿组织——由有组织的志愿部门实现期 望的政策目标。（如大量的慈善组ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ）
• （3）市场——最重要的志愿性工具，在提供私 人产品和保证资源有效配置上具有优势。但是在 纯公共产品的提供上会出现市场失灵。
•1、艾滋病防治的政策工具分析
• 卫生部通报了我国艾滋病疫情及防治工 作情况。截至2012年10月底，全国累计报 告艾滋病病毒感染者和病人492191例，存 活的感染者和病人383285例。
公共政策：公共政策工具及..
• 目前，我国艾滋病疫情呈现三个特点： • 一是艾滋病疫情的上升幅度有所减缓 • 随着我国艾滋病宣传教育、咨询检测和抗病毒
公共政策：公共政策工具及..
• （六）加强血液安全管理，保障临床用血安 全。
• （七）努力消除歧视。保障感染者和病人及 其家庭成员就医、就业、入学等方面的合法 权益。加强对违法犯罪感染者和病人的治疗、 救助，做好教育监管工作。
公共政策：公共政策工具及..
• （二）加大经费投入。2012年中央财政投入艾滋 病防治专项经费23.9亿元。 • （三）免费为孕产妇提供艾滋病与梅毒检测。对感 染的孕产妇及所生儿童免费提供系列干预措施。
公共政策：公共政策工具及..
• （四）依法开展禁毒、打击卖淫嫖娼等违法犯罪 活动。加强对易感人群、感染者和性病病人的综 合干预，努力切断性传播途径。
公共政策：公共政策工具及..
志愿性工具的主要系统工具
• （1）家庭和社区——强调家庭和社区的自我服 务（如：家庭保障、社区养老院、社区医院、社 区幼儿园）
• （2）志愿组织——由有组织的志愿部门实现期 望的政策目标。（如大量的慈善组ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ）
• （3）市场——最重要的志愿性工具，在提供私 人产品和保证资源有效配置上具有优势。但是在 纯公共产品的提供上会出现市场失灵。
•1、艾滋病防治的政策工具分析
• 卫生部通报了我国艾滋病疫情及防治工 作情况。截至2012年10月底，全国累计报 告艾滋病病毒感染者和病人492191例，存 活的感染者和病人383285例。
公共政策：公共政策工具及..
• 目前，我国艾滋病疫情呈现三个特点： • 一是艾滋病疫情的上升幅度有所减缓 • 随着我国艾滋病宣传教育、咨询检测和抗病毒
2024年-公共政策工具优秀PPT(精编)
第四章 公共政策工具
1
教学目的和要求：
了解公共政策工具体系； 掌握政策工具的分类和研究途径； 熟悉各类具体政策工具的运用原则和方法。
2
本章要点：
什么是政策工具 政策工具的分类方法：强制性工具（管制、公共
企业和直接提供）、非强制性工具（家庭、社区、 志愿者组织和市场）、混合工具（信息、规劝、 补贴、产权拍卖和税收等）。
3
第一节 政策工具的内涵与分类
一、什么是政策工具 关于工具概念的最常见的定义是：“一个行动者 能够使用或潜在地加以使用，以便达成一个或更多目 的的任何事物” 。 简单地说，政策工具就是达成政策目标的手段。 尽管“内部管理”、“人力资源政策”、“网络管 理”、“政策实验”等东西在某种意义或角度上可以 看作政策工具，但最好是将政策工具限定在实现政策 目标或结果的手段这一特性上。
例如，政府发布经济社会统计方面的信息，公司 及个人可以从中作出关于经济社会状况的结论并作出 相关的行动上的反应；又如政府要求烟草公司在烟盒 上印上“吸烟危害健康”的标识，以引导公民不吸烟 或少抽烟。
19
二、补贴
补贴是指各种由政府或由政府指导的机构给个 人、公司及其社会团体的财政转移形式，目标是让 得到资助者采取政府所希望发生的行为。
12
三、直接提供
由政府机构及其雇员直接提供公共物品 或服务，这是一种容易为人们所忽略的基本 的和被广泛运用的政策工具。
政府所做的大量事情，如国防、外交、 警察、消防、教育、社会保障、公有地管理、 公园和道路的维修、人口普查、地理测量等 都采取这一途径或办法。
13
第三节 非强制性工具
非强制性工具（自愿性工具）的特征是它没有 或很少有政府参与，它的任务是在自愿的基础上完 成的。
1
教学目的和要求：
了解公共政策工具体系； 掌握政策工具的分类和研究途径； 熟悉各类具体政策工具的运用原则和方法。
2
本章要点：
什么是政策工具 政策工具的分类方法：强制性工具（管制、公共
企业和直接提供）、非强制性工具（家庭、社区、 志愿者组织和市场）、混合工具（信息、规劝、 补贴、产权拍卖和税收等）。
3
第一节 政策工具的内涵与分类
一、什么是政策工具 关于工具概念的最常见的定义是：“一个行动者 能够使用或潜在地加以使用，以便达成一个或更多目 的的任何事物” 。 简单地说，政策工具就是达成政策目标的手段。 尽管“内部管理”、“人力资源政策”、“网络管 理”、“政策实验”等东西在某种意义或角度上可以 看作政策工具，但最好是将政策工具限定在实现政策 目标或结果的手段这一特性上。
例如，政府发布经济社会统计方面的信息，公司 及个人可以从中作出关于经济社会状况的结论并作出 相关的行动上的反应；又如政府要求烟草公司在烟盒 上印上“吸烟危害健康”的标识，以引导公民不吸烟 或少抽烟。
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二、补贴
补贴是指各种由政府或由政府指导的机构给个 人、公司及其社会团体的财政转移形式，目标是让 得到资助者采取政府所希望发生的行为。
12
三、直接提供
由政府机构及其雇员直接提供公共物品 或服务，这是一种容易为人们所忽略的基本 的和被广泛运用的政策工具。
政府所做的大量事情，如国防、外交、 警察、消防、教育、社会保障、公有地管理、 公园和道路的维修、人口普查、地理测量等 都采取这一途径或办法。
13
第三节 非强制性工具
非强制性工具（自愿性工具）的特征是它没有 或很少有政府参与，它的任务是在自愿的基础上完 成的。
公共政策工具及模型
第七讲 公共政策工具及其选择
主讲人：梁仕达、张浩
目录
什么是政策工具？
政策工具的类型
如何选择政策工具？
政策工具选择的5I模型
1、什么是政策工具？
“今天我们政府失败的主要之处，不在目的而在 手段。” ——奥斯本、盖布勒：《改革政府》
• 政策工具：人们为解决社会问题，实现政策目标而采用的具体 手段和方式。 政策工具存在的理由是为了实现政策目标，它是作为目标和结 果之间的桥梁而存在的； 政策工具仅仅是手段，而不是目的本身，政策工具的范围相当 广泛，对工具的选择具有相当大的灵活性； 政策工具的主体不仅仅是政府，而是包括政府在内的多元主体。
志愿工具（Voluntary Tools）
• 志愿工具是指在所期望实现的任务（desired tasks）上， 较少政府的介入，而由民间力量或市场自主运作。 • 主要特征：不受政府影响，在自愿的基础上完成。有些问 题未能够进入政府议程，因为政府希望通过个人、家庭、 社区、市场和自愿性组织来完成。其主要优点是成本低。
混合工具（Mixed Tools）
• 混合了强制性工具和志愿工具特征的一些政策工具。它们的标 的最终是私人组织。（Hood,1983） • 如果仍以政府力量介入的强制力为谱系，可以发现在西方成型 的混合工具里存在着两个极端。强制力最弱的一端是信息发布， 而强制力最强的一端则为惩罚性的税收。这之间存在着多种多 样的工具。
治的观点来分析。经济学家的工具论缺乏经验研究，无法
解释政策过程。
•
Hood从四个方面来分析政策工具的选择： 1. 只有在充分考虑到其它可替代方案时，我们才能确定 那种工具被选择； 2. 工具必须与工作相匹配，没有那种工具能够适应所有 环境，因此政府需要针对不同的环境选择不同的工具； 3. 选择必须不太残忍，工具的选择必须符合一定的伦理 道德； 4. 有效性并不是唯追求目标，理想结果的取得必须以最 小的代价获得。
主讲人：梁仕达、张浩
目录
什么是政策工具？
政策工具的类型
如何选择政策工具？
政策工具选择的5I模型
1、什么是政策工具？
“今天我们政府失败的主要之处，不在目的而在 手段。” ——奥斯本、盖布勒：《改革政府》
• 政策工具：人们为解决社会问题，实现政策目标而采用的具体 手段和方式。 政策工具存在的理由是为了实现政策目标，它是作为目标和结 果之间的桥梁而存在的； 政策工具仅仅是手段，而不是目的本身，政策工具的范围相当 广泛，对工具的选择具有相当大的灵活性； 政策工具的主体不仅仅是政府，而是包括政府在内的多元主体。
志愿工具（Voluntary Tools）
• 志愿工具是指在所期望实现的任务（desired tasks）上， 较少政府的介入，而由民间力量或市场自主运作。 • 主要特征：不受政府影响，在自愿的基础上完成。有些问 题未能够进入政府议程，因为政府希望通过个人、家庭、 社区、市场和自愿性组织来完成。其主要优点是成本低。
混合工具（Mixed Tools）
• 混合了强制性工具和志愿工具特征的一些政策工具。它们的标 的最终是私人组织。（Hood,1983） • 如果仍以政府力量介入的强制力为谱系，可以发现在西方成型 的混合工具里存在着两个极端。强制力最弱的一端是信息发布， 而强制力最强的一端则为惩罚性的税收。这之间存在着多种多 样的工具。
治的观点来分析。经济学家的工具论缺乏经验研究，无法
解释政策过程。
•
Hood从四个方面来分析政策工具的选择： 1. 只有在充分考虑到其它可替代方案时，我们才能确定 那种工具被选择； 2. 工具必须与工作相匹配，没有那种工具能够适应所有 环境，因此政府需要针对不同的环境选择不同的工具； 3. 选择必须不太残忍，工具的选择必须符合一定的伦理 道德； 4. 有效性并不是唯追求目标，理想结果的取得必须以最 小的代价获得。
公共政策工具PPT学习教案
第22页/共78页
四、政策工具研究的主题与走向
工具的动态性。政策工具并非一经选定就 永远不变，它必须不断地调整以满足社会 经济发展的需要。在执行过程中，它会随 着时间推移而发生改变，即使它们本身不 变，主体运用它们的方式、策略以及目标 团体为了逃避该工具的影响而采取的策略 都有可能发生改变。此外，一种模式并不 能适应各种不同的情况。因此，需要对工 具的多样性和动态第性23页/做共78页更多的研究。
第6页/共78页
政策工具发展
新公共管理范式：公私机制到私法工具
传统公共治理
现代公共治理
强调政治
强调目标的达成
使用公法机制：a)官僚 机构；b)公共企业
公共的和私人的赛局参 与者的分离
配置和管制的分离
使用私法工具：a)合同； b)招标/投标 创造公平的竞争环境
配置与管制的结合
第7页/共78页
政府治理工具选择的新发展趋势
工具研究并不只于一个单一的学科相联系， 它存在于社会科学的不同领域。在经济学 领域、政治学领域、法学领域等都做出了 贡献。
第4页/共78页
一、政策工具研究的兴起
20世纪80年代以后，在政策科学及公共行政学领域，出现了不少 关于政策工具方面的论著。
80年代最有影响力的著作是胡德（C.Hood）的《政府工具》 （1983,1986）；90年代，最有影响力的著作是彼得斯和尼斯潘（B. Guy Peters and Frans K. M. van Nispen）主编的《公共政策工具》 （1998）。
政府部门委托其他部门提供、签约外包、补助或补贴、抵用券、经营特许权、政府贩售特定服务、自我协助、志愿 服务和市场运作。
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霍莱特和拉梅什分类政策工具
四、政策工具研究的主题与走向
工具的动态性。政策工具并非一经选定就 永远不变，它必须不断地调整以满足社会 经济发展的需要。在执行过程中，它会随 着时间推移而发生改变，即使它们本身不 变，主体运用它们的方式、策略以及目标 团体为了逃避该工具的影响而采取的策略 都有可能发生改变。此外，一种模式并不 能适应各种不同的情况。因此，需要对工 具的多样性和动态第性23页/做共78页更多的研究。
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政策工具发展
新公共管理范式：公私机制到私法工具
传统公共治理
现代公共治理
强调政治
强调目标的达成
使用公法机制：a)官僚 机构；b)公共企业
公共的和私人的赛局参 与者的分离
配置和管制的分离
使用私法工具：a)合同； b)招标/投标 创造公平的竞争环境
配置与管制的结合
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政府治理工具选择的新发展趋势
工具研究并不只于一个单一的学科相联系， 它存在于社会科学的不同领域。在经济学 领域、政治学领域、法学领域等都做出了 贡献。
第4页/共78页
一、政策工具研究的兴起
20世纪80年代以后，在政策科学及公共行政学领域，出现了不少 关于政策工具方面的论著。
80年代最有影响力的著作是胡德（C.Hood）的《政府工具》 （1983,1986）；90年代，最有影响力的著作是彼得斯和尼斯潘（B. Guy Peters and Frans K. M. van Nispen）主编的《公共政策工具》 （1998）。
政府部门委托其他部门提供、签约外包、补助或补贴、抵用券、经营特许权、政府贩售特定服务、自我协助、志愿 服务和市场运作。
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霍莱特和拉梅什分类政策工具
公共行政学名词解释-公共政策工具名词解释
公共行政学名词解释-公共政策工具名词解释
公共政策概论--名词解释 公共政策概论 名词解释1.公共政策---是政府依据特定时期的目标，在对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所制定的行为准则。2.公共政策主体---指参与、影响公共政策全过程，对公共政策有直接或者间接的决定作用的组织或个人。3.公共政策主体能力---指政策主体能否成功地适应环境挑战及其程度,即在环境的挑战下,政策主体能否应付或适应这些挑战,以及取得成功的程度。4.决策权力---是一种法律权力,或者是在一系列可能行动中做出选择的权力,或者是影响政策主体、推动其选择自己所偏好的某一行动的权力。5.集权制---指权力集中于上级决策组织，上级组织包揽较多的决策事务，下级只能依照上级指令行事的决策机制。6.分权制---指各级决策组织在各自管辖的范围内享有决策权，上级无权干预下级决策活动的决策体制。7.公共政策监控系统---指由政策系统之外的人员和机构组成，对政策行为、政策方案的内容和执行，进行监督和控制的机构。8.公共政策评价---依据一定的标准和程序,对公共政策的效益、效率、效果及价值进行判断的一种政治行为，目的在于取得有关这些方面的信息，作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。9.正式评价---指事先制定完整的评价方案,并严格按规定的程序和内容执行,并由确定的评价者进行的评价。10.非正式评价---指对评价者、评价形式、评价内容没有严格规定，对评价的最后结论也不作严格要求，人们根据自己重点掌握的情况对公共政策做出评价。11.完全理性思维---完全理发思维中存在一个基本的假定,即人类的行动是、或者应当是合乎理性的，或者能够从实用主义的观点把人类的行动解释为合乎理性的。拥有完全理性思维特征的公共决策者追求完美主义类型的决策。他们认为，决策者可以搜集完备所有的决策因素，并且决策系统有足够的能力处理分析这些信息，因此可以
公共政策概论--名词解释 公共政策概论 名词解释1.公共政策---是政府依据特定时期的目标，在对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所制定的行为准则。2.公共政策主体---指参与、影响公共政策全过程，对公共政策有直接或者间接的决定作用的组织或个人。3.公共政策主体能力---指政策主体能否成功地适应环境挑战及其程度,即在环境的挑战下,政策主体能否应付或适应这些挑战,以及取得成功的程度。4.决策权力---是一种法律权力,或者是在一系列可能行动中做出选择的权力,或者是影响政策主体、推动其选择自己所偏好的某一行动的权力。5.集权制---指权力集中于上级决策组织，上级组织包揽较多的决策事务，下级只能依照上级指令行事的决策机制。6.分权制---指各级决策组织在各自管辖的范围内享有决策权，上级无权干预下级决策活动的决策体制。7.公共政策监控系统---指由政策系统之外的人员和机构组成，对政策行为、政策方案的内容和执行，进行监督和控制的机构。8.公共政策评价---依据一定的标准和程序,对公共政策的效益、效率、效果及价值进行判断的一种政治行为，目的在于取得有关这些方面的信息，作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。9.正式评价---指事先制定完整的评价方案,并严格按规定的程序和内容执行,并由确定的评价者进行的评价。10.非正式评价---指对评价者、评价形式、评价内容没有严格规定，对评价的最后结论也不作严格要求，人们根据自己重点掌握的情况对公共政策做出评价。11.完全理性思维---完全理发思维中存在一个基本的假定,即人类的行动是、或者应当是合乎理性的，或者能够从实用主义的观点把人类的行动解释为合乎理性的。拥有完全理性思维特征的公共决策者追求完美主义类型的决策。他们认为，决策者可以搜集完备所有的决策因素，并且决策系统有足够的能力处理分析这些信息，因此可以
公共政策分析政策工具ppt课件
8
1.家庭和社区
• 家庭和社区可以做许多政府不能做或做不好的事．
优点：
• 公共成本低而产出质量高； • 在许多服务领域(如残疾人的照顾)，家庭和社区比
其他工具更合适； • 这种工具在大部分社会受到广泛的支持和欢迎.
缺点：
• 常虚弱无力，往往只能作为一种辅助工具来使用； • 这种工具也产生了公平方面的问题，尤其是对照顾
者来说更是如此.
9
2.自愿性组织
• 是指既不是政府强迫成立、也不是以赢利为目的的 组织.
优点：
• 提供的服务质量较高且成本较低； • 具有较强的灵活性和回应性， • 减少对政府的行动的需要或减轻政府的负担.
缺点：
• 应用范围有限，大量的经济与社会问题不能通过这种手段来 处理；
• 志愿者组织也容易蜕化而变成准官僚机构，从而降低它的效 能和效益；
• 缺点是鼓励投机行为甚至会产生欺诈行为， 同时，它也是一种不公平的工具.
14
4.税收和使用者付费
• 税收：是一种法律上规定的由个人和公司对
政府的强制性支付，其主要目的是增加政府 开支的财政资源，同时也可引导个体的行为．
• 使用者付费：是政府对某种物品、服务或
行为确定“价格”，由使用者或行为者支付 该费用，类似于产权拍卖，是规制和市场两 种工具的混合．例如：污染的控制、城市交通的
12
2.补贴
• 补贴：是指由政府或由政府指定的机构赋予 个人、企业及其他社会团体以一定数量的财 政转移，目标是让获补贴者采取政府所希望 发生的行为 ， 包括拨款、税收减免和担保 等形式.
13
3.产权拍卖
• 政府通过产权拍卖，在没有市场的公共物品 和服务领域建立起市场.
• 优点是它创造了市场，将竞争机制引入公共 物品及服务的提供，并且它是一种具有灵活 性的工具.
1.家庭和社区
• 家庭和社区可以做许多政府不能做或做不好的事．
优点：
• 公共成本低而产出质量高； • 在许多服务领域(如残疾人的照顾)，家庭和社区比
其他工具更合适； • 这种工具在大部分社会受到广泛的支持和欢迎.
缺点：
• 常虚弱无力，往往只能作为一种辅助工具来使用； • 这种工具也产生了公平方面的问题，尤其是对照顾
者来说更是如此.
9
2.自愿性组织
• 是指既不是政府强迫成立、也不是以赢利为目的的 组织.
优点：
• 提供的服务质量较高且成本较低； • 具有较强的灵活性和回应性， • 减少对政府的行动的需要或减轻政府的负担.
缺点：
• 应用范围有限，大量的经济与社会问题不能通过这种手段来 处理；
• 志愿者组织也容易蜕化而变成准官僚机构，从而降低它的效 能和效益；
• 缺点是鼓励投机行为甚至会产生欺诈行为， 同时，它也是一种不公平的工具.
14
4.税收和使用者付费
• 税收：是一种法律上规定的由个人和公司对
政府的强制性支付，其主要目的是增加政府 开支的财政资源，同时也可引导个体的行为．
• 使用者付费：是政府对某种物品、服务或
行为确定“价格”，由使用者或行为者支付 该费用，类似于产权拍卖，是规制和市场两 种工具的混合．例如：污染的控制、城市交通的
12
2.补贴
• 补贴：是指由政府或由政府指定的机构赋予 个人、企业及其他社会团体以一定数量的财 政转移，目标是让获补贴者采取政府所希望 发生的行为 ， 包括拨款、税收减免和担保 等形式.
13
3.产权拍卖
• 政府通过产权拍卖，在没有市场的公共物品 和服务领域建立起市场.
• 优点是它创造了市场，将竞争机制引入公共 物品及服务的提供，并且它是一种具有灵活 性的工具.
《公共政策工具》课件
管制型政策工具的特点
具有限制性和规范性，通过设定标准和规范来限 制目标群体的行为，适用于需要维护公共利益和 社会秩序的情况。
管制型政策工具的例子
行业标准、市场准入、环境保护规定等。
03
政策工具的应用场景
教育政策
总结词
教育政策是政府为了促进教育公平和 提高教育质量而制定的政策措施。
详细描述
教育政策包括扩大教育资源、优化教 育资源配置、提高教师素质和改善教 育环境等方面的措施，旨在提高全民 教育水平，培养更多优秀人才。
公共政策工具
目录
• 公共政策工具概述 • 政策工具的主要类型 • 政策工具的应用场景 • 政策工具的效果评估 • 政策工具的创新与发展 • 公共政策工具的未来展望
01
公共政策工具概述
定义与分类
定义
公共政策工具是指政府为实现特定政 策目标而采取的手段和途径。
分类
按照政策工具的强制性程度，可以分 为强制性工具和非强制性工具；按照 政策工具的适用范围，可以分为普遍 性工具和选择性工具。
数字化政策工具的挑战
数字化政策工具需要具备相应的技术支持和数据基础，同时也面临着数据安全和隐私保护 等问题，需要加强技术研发和法律法规的制定。
智能化政策工具
智能化政策工具
利用人工智能技术，如机器学习、自然语言处理等，实现政策分析、决策、执行和评估的智能化，提高政策科学性和 有效性。
智能化政策工具的优势
全球化对公共政策工具的效率和公平性的影 响
全球化背景下，公共政策工具的效率和公平性成为关注的 焦点。政府需要更加注重公共政策的实施效果，同时也要 关注不同地区和群体的利益诉求，确保政策的公平性和公 正性。
技术发展对公共政策工具的影响
具有限制性和规范性，通过设定标准和规范来限 制目标群体的行为，适用于需要维护公共利益和 社会秩序的情况。
管制型政策工具的例子
行业标准、市场准入、环境保护规定等。
03
政策工具的应用场景
教育政策
总结词
教育政策是政府为了促进教育公平和 提高教育质量而制定的政策措施。
详细描述
教育政策包括扩大教育资源、优化教 育资源配置、提高教师素质和改善教 育环境等方面的措施，旨在提高全民 教育水平，培养更多优秀人才。
公共政策工具
目录
• 公共政策工具概述 • 政策工具的主要类型 • 政策工具的应用场景 • 政策工具的效果评估 • 政策工具的创新与发展 • 公共政策工具的未来展望
01
公共政策工具概述
定义与分类
定义
公共政策工具是指政府为实现特定政 策目标而采取的手段和途径。
分类
按照政策工具的强制性程度，可以分 为强制性工具和非强制性工具；按照 政策工具的适用范围，可以分为普遍 性工具和选择性工具。
数字化政策工具的挑战
数字化政策工具需要具备相应的技术支持和数据基础，同时也面临着数据安全和隐私保护 等问题，需要加强技术研发和法律法规的制定。
智能化政策工具
智能化政策工具
利用人工智能技术，如机器学习、自然语言处理等，实现政策分析、决策、执行和评估的智能化，提高政策科学性和 有效性。
智能化政策工具的优势
全球化对公共政策工具的效率和公平性的影 响
全球化背景下，公共政策工具的效率和公平性成为关注的 焦点。政府需要更加注重公共政策的实施效果，同时也要 关注不同地区和群体的利益诉求，确保政策的公平性和公 正性。
技术发展对公共政策工具的影响
公共政策分析.7 政策工具
several sectors and come under the jurisdiction of several government agencies, and focus on broader problems or functions, such as pollution, safety, or morality.
Standard-setting and Delegated Regulation
Commissions and Advisory
Inquiries
Committees and
Consultations
Grant and Loans
User Charges
Taxes and Tax Expenditures
Interest Group Creation and Funding
Direct Provision of Goods and Services and Public Enterprises Use of Family, Community, and Voluntary Organizations Market Creation
品安全、职业危害、水危害、空气污染、噪 音污染、基于宗教、种族、性别和民族的歧 视、色情物品的规定。rules regarding liquor
consumption and sales, gambling, consumer product safety, occupational hazards, water-related hazards, air pollution, noise pollution, discrimination on the basis of religion, race, gender, or ethnicity, and pornography.
Standard-setting and Delegated Regulation
Commissions and Advisory
Inquiries
Committees and
Consultations
Grant and Loans
User Charges
Taxes and Tax Expenditures
Interest Group Creation and Funding
Direct Provision of Goods and Services and Public Enterprises Use of Family, Community, and Voluntary Organizations Market Creation
品安全、职业危害、水危害、空气污染、噪 音污染、基于宗教、种族、性别和民族的歧 视、色情物品的规定。rules regarding liquor
consumption and sales, gambling, consumer product safety, occupational hazards, water-related hazards, air pollution, noise pollution, discrimination on the basis of religion, race, gender, or ethnicity, and pornography.
公共政策工具
1、政策工具概述
政策工具研究的兴起
工具研究的盛行的原因： 首先，它是理论与实践相结合的产物。学术与实践的密切 结合刺激了更多的学者投身于解决实际社会问题，因此，推动 了对政策工具的研究。 其次，这是政策执行的现实需要。由于政策工具研究致力 于如何把一个简单但却难以回答的社会问题解决好，因此，根 据政策目标和途径来进行思考使政策工具研究为公共管理做出 了实际贡献。 最后，解决政策失败问题的关键在于建立和发展一门政策 工具理论并将它付诸实践，因此工具研究途径的倡导者长期以 来得到政治和意识形态方面的支持。
• 政策工具的内涵
根据陈振明《公共政策分析》里面指出， 政策工具是指：人们为解决某一社会问题或达成一定的政策 目标而采用的具体手段和方式。
2、政策工具的分类
荷兰经济学家科臣最早试图对政策工具加以 分类，他着重研究这样的问题，即是否存在 着一系列的执行经济政策以获得最优化结果 的工具。他整理出64种一般化的工具，但并 未加以系统化的分类，也没有对这些工具的 起源和影响加以理论化探讨。
公共政策工具
1、政策工具概述
• 关于工具的概念最常见的定义是：“一个行动者 能够使用或潜在地加以使用，以便达成一个或更 多目的的任何事物。” • 政策工具是政府治理的手段和途径，是政策目标 与结果之间的桥梁。在执行政策时，选用何种政 策工具以及用哪一种标准来评价该政策工具的效 果，对政府能否达成既定政策目标具有决定性影 响。
家庭庭和社区是一种常见的非强制性工具。在任何 社会中，亲戚、朋友和邻居都为个人提供无数的物 品和服务，政府也往往有意识来扩展它们在达成政 策目标上的作用。 政府间接地通过削减服务职能而鼓励家庭和社区提 供服务，或者政府直接将服务职能转交给社会及家 庭。在转轨时期我国政府职能的转变以及加强社区 建设的实践中可以明显地看到这一点。
公共政策工具名词解释
公共政策工具名词解释
公共政策工具是人们为解决某一社会问题或某一政策目标而采用的具体手段和方式。
它是政府治理的手段和途径，是公共政策目标与结果之间的桥梁。
政策工具分为市场化工具、工商管理技术和社会化手段这三类基本的政策工具：市场化工具包括民营化、用者付费、管制与放松管制、合同外包、分权与权力下放、内部市场、产权交易等类型；
工商管理技术包括战略管理、绩效管理、顾客导向、目标管理、全面质量管理、标杆管理、企业流程再造等类型；
扩展资料：
公共功能的特征：
1、价值相关性：与政策的价值相联系的是其利益相关性，多数公共政策都涉及到对以利益为核心的社会价值的分配。
2、合法性：政策的合法性应该通过法定程序获得，这种法定程序可以通过立法机关通过，或者经过得到立法机关明确授权的有关部门的认可。
3、权威性：公共政策的权威性与其合法性紧密相关，而权威性又与强制力相联系。
公共政策工具--朱英红
统
功能的和，使行政系统在最
管
优化的环境中运行，达到最
理
有效果。
政策工具的类型
LOGO
三、管理性工具
概念---将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，
吸收有效经验达成政府的政策目标。
内容
是指各级管理者和员工为了达到组织目标共
同参与的绩效计划制定、绩效辅导沟通、绩
系绩 统效 管管 理理
效考核评价、绩效结果应用、绩效目标提升 的持续循环过程，绩效管理的目的是持续提 升个人、部门和组织的绩效 。 采用了经济学中的成本---收益分析方法， 有利于提升政府的行政效率和管理能力，使 公共资源得到合理有效的利用，同时收益中 还应该包括社会公众的满意度，政府和社会 的关系等。
公共政策工具
目录
1
政策工具概述
2
政策工具的类型
3
政策工具的运用
4
中国政策工具
LOGO
政策工具概述
LOGO
一、政策工具概念
公共部门或社会组织为解决某一社会问题或达成一定的
政策目标而采用的具体手段和方式的总称。
政策工具存在的理由是为了实现政策目标，它是作为目
标与结果之间的桥梁而存在的；
政策工具只是手段，而不是目的，政策工具的范围极其
广泛，对其选择也有相当大的灵活性；
政策工具的主体不仅是政府，其他主体也可以有自己的
政策工具。
政策工具概述
LOGO
二、政策工具的特征
1. 客观实在性---各方都可感知到其存在 2. 多样性 3. 动态性 4. 有效性---独立于成本，可判断政府的公共行动是否成功 5. 公平性---公开、公平、公正 6. 适应性---不仅适应当前环境，还可随环境变化而变化 7. 可操作性---趋向简单、直接的可操作的工具 8. 合法性和政治可行性
公共政策工具
为解决高龄老人和残疾人的出行难题， 为解决高龄老人和残疾人的出行难题，北京市 150个街 个街、 已配发了无障碍服务车， 150个街、镇（乡）已配发了无障碍服务车， 2010年还将进一步大范围推行 年还将进一步大范围推行； 2010年还将进一步大范围推行； 有关部门还将逐步为有需求的老年人安装集报警、 有关部门还将逐步为有需求的老年人安装集报警、 就医、求助等功能于一身的电子服务器等； 就医、求助等功能于一身的电子服务器等； 大力倡导全社会形成爱老、敬老、 大力倡导全社会形成爱老、敬老、孝老的社会风 并大力发掘市民家庭中敬老爱老的模范， 气，并大力发掘市民家庭中敬老爱老的模范，每 年将对1万名市民“孝星”进行表彰。 年将对1万名市民“孝星”进行表彰。
解决复杂经济问题方面往往乏力； 解决复杂经济问题方面往往乏力； 政府集中提供公共服务更有规模效应； 政府集中提供公共服务更有规模效应； 存在不公平； 存在不公平； 妇女作为服务的主要提供者职业化。 妇女作为服务的主要提供者职业化。 ——只能作为一种辅助工具 ——只能作为一种辅助工具
案例： 案例：香港社会经济结构变化削弱家 庭的社会保障作用
香港受到社会团体服务的对象涉及老年人、 香港受到社会团体服务的对象涉及老年人、青 年人、少儿等社会上需要帮助的成员， 年人、少儿等社会上需要帮助的成员，近70% 是老人。 是老人。 对需要帮助的老人的服务： 对需要帮助的老人的服务：各种服务及举办有 益活动，鼓励他们重新参与到社会发展中， 益活动，鼓励他们重新参与到社会发展中，充 实自己的晚年生活；通过照顾服务（ 实自己的晚年生活；通过照顾服务（主要包括 家务助理、日间护理服务和社区支援服务等） 家务助理、日间护理服务和社区支援服务等） 使年迈、体弱、 使年迈、体弱、行动不便或缺乏照料的老人得 以安度晚年； 以安度晚年； 通过多元化、综合性服务， 通过多元化、综合性服务，使需要得到帮助的 对象享受到政府的社会福利救济。 对象享受到政府的社会福利救济。
7——第七讲 公共政策的执行与有效性
该理论侧重分析政策执行要素的重复影响力，并强调环境 因素对政策执行过程的影响。
4、霍恩和米特系统模型
霍恩（C．E．Van Horn）和米特（D．S．Van Meter）认 为，一个合理有效的政策执行模型至少包括八个方面的相关的 变数：政策标准、政策资源、组织沟通、强制力、执行机构的 特性、执行人员的特性、政治条件、社会经济条件等。
3、系统性原则
政策执行是一项系统性工程，它涉及内外各项因素，具有 时间上的阶段性和连续性，空间上的协调性和同步性的特点。 在政策执行中必须遵循系统性原则：
坚持系统的整体观念，运用系统方法，全面推行政策，发 挥政策的整体功效；
强调政策执行中的沟通与协调，实现执行机构与执行人员 思想认识与行动的协调一致； 综合考虑政策执行的社会环境因素，使政策执行的工作服 务并服从于整个社会的发展需要。
它有着过程的客观性、动态性、整体性、时效性、阶段性、 权威性等特点。政策运行不同于政策执行，实际上政策执行仅 是政策运行的一个阶段。
（二）公共政策执行研究的缘起与意义 政策执行研究的兴起有深刻的理论与实践上的原因。 从理论上看，在美国，60年代末70年代初政策科学研究的 视野拓宽，要求对政策系统和政策过程的各种因素和环节作全 面深入的研究。过去人们忽视了对政策执行、评估和终结的研 究，这制约着政策分析学科的发展。
4、时效性原则 政策方案一经采纳就要及时果断地付诸执行，超过必要的 时限或错过相应的时机，政策问题和政策环境就可能产生变化， 使政策及其执行失去意义，甚至使政策问题恶化或激化，给国 家、社会、人民带来损失；
同时，要及时监督控制，反馈信息，以随时掌握执行情况， 果断地做出政策调整或执行策略、技术的改进；
第七讲
公共政策的执行与有效性
4、霍恩和米特系统模型
霍恩（C．E．Van Horn）和米特（D．S．Van Meter）认 为，一个合理有效的政策执行模型至少包括八个方面的相关的 变数：政策标准、政策资源、组织沟通、强制力、执行机构的 特性、执行人员的特性、政治条件、社会经济条件等。
3、系统性原则
政策执行是一项系统性工程，它涉及内外各项因素，具有 时间上的阶段性和连续性，空间上的协调性和同步性的特点。 在政策执行中必须遵循系统性原则：
坚持系统的整体观念，运用系统方法，全面推行政策，发 挥政策的整体功效；
强调政策执行中的沟通与协调，实现执行机构与执行人员 思想认识与行动的协调一致； 综合考虑政策执行的社会环境因素，使政策执行的工作服 务并服从于整个社会的发展需要。
它有着过程的客观性、动态性、整体性、时效性、阶段性、 权威性等特点。政策运行不同于政策执行，实际上政策执行仅 是政策运行的一个阶段。
（二）公共政策执行研究的缘起与意义 政策执行研究的兴起有深刻的理论与实践上的原因。 从理论上看，在美国，60年代末70年代初政策科学研究的 视野拓宽，要求对政策系统和政策过程的各种因素和环节作全 面深入的研究。过去人们忽视了对政策执行、评估和终结的研 究，这制约着政策分析学科的发展。
4、时效性原则 政策方案一经采纳就要及时果断地付诸执行，超过必要的 时限或错过相应的时机，政策问题和政策环境就可能产生变化， 使政策及其执行失去意义，甚至使政策问题恶化或激化，给国 家、社会、人民带来损失；
同时，要及时监督控制，反馈信息，以随时掌握执行情况， 果断地做出政策调整或执行策略、技术的改进；
第七讲
公共政策的执行与有效性
第七讲--公共政策工具.
胡德基于四种政策资源： 财政、权威、组织、信息
欧文休斯：经济手段 供应、补贴、生产、管制
家 庭 与 社 区
志 愿 者 组 织
市 场
信 息 与 规 劝
补 贴
产 权 拍 卖
税 收 与 使 用 者 付 费
管 制
公 共 企 业
直 接 提 供
低 自愿性工具 混合性工具 强制性工具
高
政府 介入 的程 度
霍莱特和拉梅什（1995）《研究公共政策：政策周期与政策子系统》
•
优点：所需的信息比较少；政府的行动和计划可以更好地协调；比较适
合于危机管理；总体成本较低；政治上较吸引
•
弱点：扭曲了志愿或私人部门的活动，带来经济上的无效率；抑制创新
和技术进步；没有弹性，不允许考虑个别情况；高执行成本（寻租）
管制的案例
我国出租业的管制
回顾管制的理由：市场失灵
公共产品、自然垄断、外部性等
3 和成模式
战略管理技术：长期计划的广泛参与
绩效管理技术：以产出界定任务和投入 顾客导向技术：新公共管理 目标管理技术： MBO 全面质量管理：TQM
标杆管理技术：采用最佳实践（best practice），榜样
企业流程再造：改变整个组织的运作模式
2002/1/21
安达信总裁贝瑞迪诺表示安然是经济事件而非会计错误
公共企业（ public enterprises ）
管制的极端形式 三个普遍特征
一定公共产权 政府对其进行某种程度的控制 可以生产在市场上出售的物品和服务
优点：
高资本投入或无利可图情况下私人企业不愿提供社会所需产品和 服务 所需信息少 为公共资金积累 政府难以有效控制企业 企业连续亏损而不破产，缺乏效率的成本负担转移到消费者身上
相关主题
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务的控制，例如，对生产价格和产量，投资回报等控制。社会 管制：对医疗卫生、安全和诸如民权和各类歧视问题等社会行 为的控制，例如有关酒精饮料的消费和出售、赌博、消费产品 安全、职业危害、水危害、空气污染、噪音污染、基于宗教、 种族、性别和民族的歧视、色情物品的规定 • 优点：所需的信息比较少；政府的行动和计划可以更好地协调；比较适
权本工具 Authority-Based instrument
管制
授权与自我管制
财本工具 Treasure-based instruments
财政补贴、税收激励
贷款优惠
财政阻碍：税收、使用者付费
政策资源
组织为本的工具
organization-based instruments
直接提供产品和服务 设立公共企业
在
和系统变迁型
胡德基于四种政策资源： 财政、权威、组织、信息
欧文休斯：经济手段 供应、补贴、生产、管制
家 庭 与
志 愿 者
市 场
社
组
区
织
低 自愿性工具
税
信补产 收
息贴权 与
与
拍使
规
卖用
劝
者
付
费
管 制
公 共
企
业
直 接 提 供
混合性工具
强制性工具
高
政府 介入 的程 度
霍莱特和拉梅什（1995）《研究公共政策：政策周期与政策子系统》
2001/11/29 动能收购安然宣告失败
2001/11/29 美国证监会对安然与安达信展开调查
论著
1953年，达尔和林德布洛姆《政 治、经济和福利》，政治学中的 政策工具研究沿着两个不同的方 向发展—— 一是注重对工具的政 治属性的研究，它以政治文化及 意识形态的研究为基础；另一个 发展方向是沿袭结构—功能传统 ，力求通过对工具的研究来确定 公共政策功能。
1980年代胡德《政府工具》
1990年代彼得斯和尼斯潘《公共 政策工具》（1998）
教师等团体，让其自我管制 缺点：
不太清晰的授权 这些标准不是由政府来执行，例如制造企业为自己产品设立
标准而独立认证公司或协会认可其达到了标准。 管理自愿标准往往缺乏效力：如安然丑闻（质问企业与会计
师的管理自律）
案例：安然丑闻中的会计师行业自我管制
1983 2000 2001/8/14 2001/10/22 2001/10/23 2001/11/8
(E·S·Kirschen) ：执行经济政策以获得
最优化的工具，64种，
罗威、达尔、林德布罗姆：
令
未系统分类
规制性和非规制性
分
和交流工具
类
三分法： 管制性工具、财政激励工具
、信息转移工具
并
麦克旦尼尔、艾玛根据
不
目标分为：
霍莱特和拉梅什：
存 命令性、激励性、能力建设 自愿性、强制性和混合性工具
• 陈振明：为了解决某一社会问题或达成一定的政策目标而采取的具体 手段和方式（可供选择与怎么选择）
• 研究者们理解并不相同
因果论：探讨问题症结与解决方案间因果关系的过程 目的论：目的导向 机制论：将政策目标转化为具体政策行动的机制
Policy instruments policy tools governing instruments
政策工具研究开始盛行
大本营：德国、荷兰、 美国。
二、政策工具的涵义
• 胡德：用木匠业和园艺业的工具来比喻政府的治理工具，认为政府所 做的是尽力用各种治理工具来塑造我们的生活，迎合各种目的。
• 欧文．E．休斯：政府的行为方式，以及通过某种途径用以调节政府 行为的机制。
• 莱斯特•M•萨拉姆认为：“政府治理工具，又称公共行动的工具(A tool of Public Action)，它是一种明确的方法，通过这种方法集体行动得以 组织，公共问题得以解决。”
安然前身休斯顿天然瓦斯公司，成立于休斯顿，1985成立安然 营业额突破1000亿美元，成为美国第七大企业 安然由传统能源提供商转型为全球最大的能源交易商 美国证监会要求安然说明企业所从事的多项对外投资 安然主办会计师安达信会计师唐肯下令助理人员销毁安然相关文件 安然宣布将以80亿美元让售其对对手动能能源公司的消息
我国的管制：向有挂靠单位的出租车公司无偿颁发出租车经 营特许权（1990）
1996年，从变相卖车到份钱+风险抵押金 每天10几个小时的工作vs平均1800元的工资
应该有的管制呢？例如黑车
授权或自我管制
（ Delegated or Self-Regulation ）
政府可以允许非政府主体进行自我管制 清晰而直接授权：政府可以通过给与发牌给医生、律师、
创造市场（民营化、内部市场、 产权交易） 家庭、社区等
信息为本的工具
Information-based instruments
公共信息运动/广告 规劝、说服 研究调查 信息自由立法
管制（Regulation）
• 政府制定的规定，必须遵守，不遵守就要受到惩罚。 • 方式：规则、标准、许可、禁止、法律、行政命令。 • 经济管制：生产过程的方方面面，特别是有关特定的产品和服
公共政策概论
崔晶 副教授 中央财经大学政府管理学院
第七讲 公共政策工具
—决定政策过程与政策效果的因素
主要内容
• 公共政策工具研究的兴起 • 政策工具的涵义 • 政策工具的分类 • 政策工具的选择 • 案例
一、政策工具研究的兴起
政策制定者对于政策工具的直觉
例如，社会福利一定对应着转移支付？
政策执行的复杂性及政策的失败引起人们的思考
合于危机管理；总体成本较低；政治上较吸引
• 弱点：扭曲了志愿或私人部门的活动，带来经济上的无效率；抑制创新
和技术进步；没有弹性，不允许考虑个别情况；高执行成本（寻租）
管制的案例
我国出租业的管制
回顾管制的理由：市场失灵
公共产品、自然垄断、外部性等
出租业是自由可竞争的、价格可听证、服务可投诉（交管部 门或行业协会）
20世纪80年代初，荷兰的吉尔霍徳（Geelhoed）委员 会得出结论：政策工具知识的缺乏和不足是导致政策失 败的重要原因。
当代社会科学实践性加强，日益介入政府的政策 和管理实践
公共政策研究的视野扩展 20世纪90年代，公共政策工具的研究兴起
发明和使用各种各样的工具，能够使得政府能够解决社会 与经济问题，却不会产生强烈的分裂和意识形态争论，而 这是其它办法可能办不到的（ Lindblom ）
权本工具 Authority-Based instrument
管制
授权与自我管制
财本工具 Treasure-based instruments
财政补贴、税收激励
贷款优惠
财政阻碍：税收、使用者付费
政策资源
组织为本的工具
organization-based instruments
直接提供产品和服务 设立公共企业
在
和系统变迁型
胡德基于四种政策资源： 财政、权威、组织、信息
欧文休斯：经济手段 供应、补贴、生产、管制
家 庭 与
志 愿 者
市 场
社
组
区
织
低 自愿性工具
税
信补产 收
息贴权 与
与
拍使
规
卖用
劝
者
付
费
管 制
公 共
企
业
直 接 提 供
混合性工具
强制性工具
高
政府 介入 的程 度
霍莱特和拉梅什（1995）《研究公共政策：政策周期与政策子系统》
2001/11/29 动能收购安然宣告失败
2001/11/29 美国证监会对安然与安达信展开调查
论著
1953年，达尔和林德布洛姆《政 治、经济和福利》，政治学中的 政策工具研究沿着两个不同的方 向发展—— 一是注重对工具的政 治属性的研究，它以政治文化及 意识形态的研究为基础；另一个 发展方向是沿袭结构—功能传统 ，力求通过对工具的研究来确定 公共政策功能。
1980年代胡德《政府工具》
1990年代彼得斯和尼斯潘《公共 政策工具》（1998）
教师等团体，让其自我管制 缺点：
不太清晰的授权 这些标准不是由政府来执行，例如制造企业为自己产品设立
标准而独立认证公司或协会认可其达到了标准。 管理自愿标准往往缺乏效力：如安然丑闻（质问企业与会计
师的管理自律）
案例：安然丑闻中的会计师行业自我管制
1983 2000 2001/8/14 2001/10/22 2001/10/23 2001/11/8
(E·S·Kirschen) ：执行经济政策以获得
最优化的工具，64种，
罗威、达尔、林德布罗姆：
令
未系统分类
规制性和非规制性
分
和交流工具
类
三分法： 管制性工具、财政激励工具
、信息转移工具
并
麦克旦尼尔、艾玛根据
不
目标分为：
霍莱特和拉梅什：
存 命令性、激励性、能力建设 自愿性、强制性和混合性工具
• 陈振明：为了解决某一社会问题或达成一定的政策目标而采取的具体 手段和方式（可供选择与怎么选择）
• 研究者们理解并不相同
因果论：探讨问题症结与解决方案间因果关系的过程 目的论：目的导向 机制论：将政策目标转化为具体政策行动的机制
Policy instruments policy tools governing instruments
政策工具研究开始盛行
大本营：德国、荷兰、 美国。
二、政策工具的涵义
• 胡德：用木匠业和园艺业的工具来比喻政府的治理工具，认为政府所 做的是尽力用各种治理工具来塑造我们的生活，迎合各种目的。
• 欧文．E．休斯：政府的行为方式，以及通过某种途径用以调节政府 行为的机制。
• 莱斯特•M•萨拉姆认为：“政府治理工具，又称公共行动的工具(A tool of Public Action)，它是一种明确的方法，通过这种方法集体行动得以 组织，公共问题得以解决。”
安然前身休斯顿天然瓦斯公司，成立于休斯顿，1985成立安然 营业额突破1000亿美元，成为美国第七大企业 安然由传统能源提供商转型为全球最大的能源交易商 美国证监会要求安然说明企业所从事的多项对外投资 安然主办会计师安达信会计师唐肯下令助理人员销毁安然相关文件 安然宣布将以80亿美元让售其对对手动能能源公司的消息
我国的管制：向有挂靠单位的出租车公司无偿颁发出租车经 营特许权（1990）
1996年，从变相卖车到份钱+风险抵押金 每天10几个小时的工作vs平均1800元的工资
应该有的管制呢？例如黑车
授权或自我管制
（ Delegated or Self-Regulation ）
政府可以允许非政府主体进行自我管制 清晰而直接授权：政府可以通过给与发牌给医生、律师、
创造市场（民营化、内部市场、 产权交易） 家庭、社区等
信息为本的工具
Information-based instruments
公共信息运动/广告 规劝、说服 研究调查 信息自由立法
管制（Regulation）
• 政府制定的规定，必须遵守，不遵守就要受到惩罚。 • 方式：规则、标准、许可、禁止、法律、行政命令。 • 经济管制：生产过程的方方面面，特别是有关特定的产品和服
公共政策概论
崔晶 副教授 中央财经大学政府管理学院
第七讲 公共政策工具
—决定政策过程与政策效果的因素
主要内容
• 公共政策工具研究的兴起 • 政策工具的涵义 • 政策工具的分类 • 政策工具的选择 • 案例
一、政策工具研究的兴起
政策制定者对于政策工具的直觉
例如，社会福利一定对应着转移支付？
政策执行的复杂性及政策的失败引起人们的思考
合于危机管理；总体成本较低；政治上较吸引
• 弱点：扭曲了志愿或私人部门的活动，带来经济上的无效率；抑制创新
和技术进步；没有弹性，不允许考虑个别情况；高执行成本（寻租）
管制的案例
我国出租业的管制
回顾管制的理由：市场失灵
公共产品、自然垄断、外部性等
出租业是自由可竞争的、价格可听证、服务可投诉（交管部 门或行业协会）
20世纪80年代初，荷兰的吉尔霍徳（Geelhoed）委员 会得出结论：政策工具知识的缺乏和不足是导致政策失 败的重要原因。
当代社会科学实践性加强，日益介入政府的政策 和管理实践
公共政策研究的视野扩展 20世纪90年代，公共政策工具的研究兴起
发明和使用各种各样的工具，能够使得政府能够解决社会 与经济问题，却不会产生强烈的分裂和意识形态争论，而 这是其它办法可能办不到的（ Lindblom ）