内审和管理评审培训资料

管理评审

（1）有无规定管理评审召开的频率。

（2）管理评审定义：为了确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，以达到规定的目标所进行的活动。

（3）管理评审策划：编织“管理评审计划”，有编、审、批，提前7-10天编制，予以发放。管理评审的目的：审核公司质量方针、质量目标的适宜性和充分性，以及现行质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。

适宜性：内外部环境都在不断变化，质量管理体系也得不断变化，导致质量方针和质量目标的变化，及时调整质量管理体系达到与内外部环境的相适应。

内部：指主要管理人员的变动，规模大了，组织机构变化了，产品变化了等。

外部：市场，法律法规，新技术，顾客提出的新要求或期望等。

充分性：过程是否被识别并适当规定，职责是否被分配，否则过程不能得到有效控制而变得不充分。在持续改进中，可能还会有许多因素未考虑，存在不充分的地方，而管理评审就是发现这种不充分，并使之得到改进。

有效性：是指完成所策划的活动并达到所策划的结果的程度的度量。而质量管理体系的有效性则是指通过完成质量管理体系所需的过程（或活动）而达到质量方针和质量目标的程度。为判定组织质量管理体系是否达到预定的目标，就必须把顾客反馈、过程绩效、产品的符合性等作为评审的输入，并与规定的质量方针和质量目标进行对比，以判定质量管理体系的有效性。

如何判定，通过以下信息的输入进行。

（4）管理评审输入

（A）质量管理体系运行状况，包括质量方针和质量目标的适宜性、充分性和有效性；质量方针执行情况和质量目标完成的情况（管理者代表输入）；

（B）审核结果，内审和外审发现的产品、过程和体系的不符合（管理者代表输入）；

（C）顾客的反馈，包括满意度的测量结果、与顾客沟通的结果及顾客抱怨的处理等；（D）过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果。

过程的业绩：过程实现增值/间接增值从而达到预期结果的程度。如员工质量意识的提高，顾客对员工服务态度满意度提高，焊接合格率提高，年产值提高等。再如某一产品通过对不合格情况数据收集和分析，提出实施纠正措施，使产品合格率提高，增强了顾客满意，对这一纠正措施的过程而言，实现了预期效果，产品合格率提得越高，纠正措施过程有效性越好。产品的符合性：产品的质量目标和要求的符合性（要求指合同、法律、法规的要求）

（E）改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；

（F）以往管理评审跟踪措施的实施及有效性；

（G）可能影响质量管理体系的各种变化，包括外部环境的变化，如法律法规的变化，新技术、新工艺、新设备的开发等。

（H）组织机构，包括人员和资源是否满足质量管理体系运行的需要；

（I）改进的建议。考虑从当前的业绩上找出与预期目标的差距，考虑各种改进的机会。除以上输入外，还应对在市场中所处地位及竞争对手的业绩给予评价而找出自身的改进方向。（5）管理评审会议

管理评审会议由最高管理者（总经理）主持召开，中层以上、业务骨干参加，会议应明确主题及重点项目，鼓励全体评审人员提出问题和建议展开讨论和评价。重点是发现改进和创新的机会。总经理做出会议总结性发言，通过评审对企业经营宗旨做出战略性决策，对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性做出总体的评价结论，管理体系运行情况的说明，与顾客要求有关的产品的改进决定措施，资源需求的决定和措施。

（6）管理评审输出

（A）质量管理体系及其过程有效性的改进

依据管理评审输入的信息，通过开展评审活动，评价质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，其输出将导致对组织现有的质量管理体系及过程的有效性提出改进的要求，组织可提出有关上述改进的决定和措施。

(B) 与顾客要求有关产品的改进，与竞争对手比较需改进的地方；

包括顾客规定的要求（不仅是对产品本身也包括对产品交付和交付后活动的要求），顾客虽未明示，但产品的规定用途或已知预期用途所必需的要求，也包括法律、法规的要求。管理评审可能导致与上述三项要求有关的产品的改进，组织应针对这一改进制定措施或做出有关的决定。

(C) 资源需求，如人员调整、设备配置更新、资金投入等。

组织应针对内外部环境的变化考虑自身资源的适宜性，以及改进所引起的资源要求，不但考虑当前的资源需求，还可考虑未来的资源需求。

（7）主管部门负责编制“管理评审报告”

有编、审、批，予以发放。管理评审报告要对适宜性、充分性、有效性，体系的变更，过程和产品的改进，资源的需求，质量方针和质量目标适宜性、充分性等做出评价。

（8）记录由主管部门归档保存

质量评审计划，人员签到表，会议记录，各职能部门及相关人员输入的材料，管理评审报告，纠正措施跟踪验证记录，文件发放记录。

（9）跟踪验证（管理者代表负责组织实施）

对改进、预防和纠正措施的实施效果进行跟踪验证，收集措施实施后的信息，作为下次管理评审输入的内容。