内审和管理评审培训资料
管理评审和内审培训
04
PART 02
管理评审实例
第二部分
管理评审具体实例：
一、管理评审计划制定内容要求： ①评审时间 ②评审人员 ③评审目的 ④评审范围 ⑤评审对象 ⑥评审内容/准备报告 ⑦提交报告及资料 ⑧分发及执行
二、各部门管理评审报告内容要求：
①本部门以往管理评审采取的措施
②本部门年度管控情况 ③本年度目标达成情况及下年目标制定 ③本部门纠正措施执行情况 ④本部门培训达成情况及下年培训计划
实例 Ⅰ
④确立审核员 ⑤确立末次会议时间及人员
四、内审不符合项统计内容要求： ①统计各部门不符标准项目 ②汇总各部门不符标准项目
内部审核具体实例2：
五、内审不符合报告要求： ①审核员开出部门不符报告 ②相关部门进行纠正和纠正措施 ③审核员验证纠正和纠正措施效果 ④管理者代表审核
六、内审总结报告要求： ①审核组长进行内审总结 ②管理者代表审核 ③总经理批准
策划和实施管理 评审应考虑下列内 容： a) 以 往 管 理 评 审 所 采取措施的情况 b) 与 质 量 管 理 体 系 相关的内外部因素 的变化 c) 下 列 有 关 质 量 管 理体系绩效和有效 性的信息，包括其 趋势： 1）顾客满意和有关 相关方的反馈； 2）质量目标的实现 程度； 3）过程绩效以及产 品和服务的合规情 况： 4）不合格品及纠正 措施；
实例
三、管理评审权限及职责： 管理评审的组织：总经理 管理评审策划及汇总：管代 管理评审总结报告：各部门主管或负责人
⑤年度改善建议
最后标准要求我们将审核的过 程保留成文信息（成文信息： 审核过程中产生的记录或报告 进行归档保留）。
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标准要求我们按照 ISO9001 质 量管理体系的标准条款进行内 部审核，确立公司是否符合质 量体系要求；本标准公司是否 执行实施和保持；
原创精品IATF16949-2022内审及管理评审全套资料
XXX 汽车配件内部文件IATF16949-2022内审及管理评审全套资料整理日期：2022 年01 月16 日XXX 汽车配件内部文件目录序号文件名文件编号1 年度内部审核方案ALBIA001A02 产品审核方案ALBIA002A03 产品审核检查表ALBIA003A04 产品审核才跆ALBIA004A05 过程审核方案ALBIA002A06 过程审核检查表ALBIA005A0 附 1 内部审核不符合项才跆ALBIA008A07 过程审核ALBIA006A08 管理体系内部审核方案ALBIA002A09 管理体系内部审核检查表ALBIA007A010 内部审核不符合项才跆ALBIA008A011 内部审核不符合项分布走ALBIA009A012 管理体系内部审核报告ALBIA010A013 首末次会议记录ALBIA011A014 年度管理评审方案ALBIA012A015 管理评审方案ALBIA013A0 附 2 管理评审各部门提交资料16 管理评审会议记录ALBIA014A017 管理评审才艮告ALBIA015A0 XXX 汽车配件内部文件1 年度内部审核方案文件编号：ALB-IA-001A/02022 编制审核确认年度内部审核方案一、质量体系审核审核目的：对质量体系进行系统、独立的检查和评价 ,以验证质量活动和有关结果是否符合方案安排的要求；以及对供给商产品的过程进行审核 ,使过程到达受控和有水平,以保证对顾客所有要求的符合程度.审核的依据：标准、质量手册、程叙文件、指导文件.别过程清单、过程关系、过程模式图.产品有关的法律法规清单客〔特殊〕要求清单审核范围：认证范围涉及的所有部门和全部过程.司识别的程、程、过程、外包过程审核方式及说明采用要求的过程审核方法,并结合听、查、看的方式进行现场审核.XXX 汽车配件内部文件任何外包过程、方针目标、责任权限、内部沟通、人力资源管理、根抵设施、工作环境、外文件与记录限制、持续改良都会在相关部门进行审核.生产现场均会涉及到不合格限制,标识和可追溯性限制审核.重点关注风险、内部绩效、顾客满意度、顾客抱怨、关键过程、重要过程.审核频次：每年进行一次.当发生过程更改,内部/外部浮现不符合,顾客投诉时增加审核.审核安排1 月2 月3 月4 月部:\C1C2C3C4C5S1S2S3S4S5S6S7S8S9S10M1M2M3M4M5M65 月6 月■■•••7 月8 月9 月10月11月12月■■••••r> ~•••••••••M7XXX 汽车配件内部文件二、产品质量审核审核目的：通过对抽取的少量产品和/或者零件以顾客的角度全面地进行产品符合性检验来对质量保证的有效性进行评定,并根据设定的检验流程对准备交付发运给顾客的产品进行检验,以确认是否符合、技术文件、图纸、标准、标准、法规以及其他额定的“质量特性〞的要求,并通过其来反映产品质量趋势及重点缺陷和发现体系缺陷,以便采取进一步的审核和举措.审核依据：公司质量管理体系质量手册、程叙文件、产品审核之相关产品审核指导书；质量管理体系；顾客特定要求〔无〕.审核范围：本公司所生产的所有汽车产品.重点关注：客户退货、客户反响、本年度产品浮现的质量问题及顾客特殊要求〔抽样〕审核频次：每年进行一次.当发生过程更改,内部/外部浮现不符合,顾客投诉时增加审核XXX 汽车配件内部文件6.审核安排月 月自制雨刮器雨刮臂 无冒雨刮奋自制橡皮 委外雨刮器8 月9 月7 月5 月2 月6 月产品而3 4 月月月月101211 1■ ■ • • •三、过程质量审核目的：对产品/产品组及其过程的质量水平进行评定.使过程到达受控和有水平,能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控.审核依据：公司质量管理体系质量手册、程叙文件、产品审核之相关过程审核指导书, 法律法规要求、顾客要求、重要的广品特性、重要的过程参数.质量管理体系审核范围：本公司所有的生产过程.XXX 汽车配件内部文件.重点关注：关键过程,重要过程,浮现质量问题较多的过程；创造过程风险分析、限制方案及相关文件执行情况审核频次：每年进行一次.当发生过程更改,内部/外部浮现不符合,顾客投诉时增加审核6.审核安排注： G 关键过程 Z 重要过程 T 浮现问题较多.表示方案实施时间, •表示实际实施时间制定日期文件发送至1 月2 月3 月4 月5 月■ ■ ■ ■ ■ •过原料检验 G橡皮 Z冲压 T涂装 G加工组装 Z6 月7 月8 月9 月 10月 12月11月XXX 汽车配件内部文件2产品审核方案文件编号：ALBIA002A0 编制审核确认产品审核方案表通过对抽取的少量产品和 /或者零件以顾客的角度全面地进行产品符合性检验来对质量保证的有效性进行评定,并根据设定的检验流程对准备交付发运给顾审核目的审核范围审核依据审核时间审核组长审核员首次会议时问日期202203XX 客的产品进行检验,以确认是否符合、技术文件、图纸、规范、标准、法规以及其他额定的“质量特性〞的要求,并通过其来反映产品质量趋势及重点缺陷和发现体系缺陷,以便采取进一步的审核和措施.本公司所生产的所有汽车产品.公司质量管理体系质量手册、程叙文件、产品审核之相关产品审核指导书；IATF16949:2022 质量管理体系；顾客特定要求〔无〕.2022.03.XXXXXAAA,BBB,CCC2022 年3 月XX 日09 时00 分至09 时05 分时间工程/内容被审核部门审核员陪审员09:10~10:00 自制雨刮器营业部10:10~11:00 雨刮臂资材部11:10~12:00 无冒雨刮奋技术部14:10~15:00 自制橡皮生产部15:10~16:00 委外雨刮器品质部首次会议时问制定日期2022 年3 月XX 日16 时30 分至17 时00 分文件发送至XXX 汽车配件内部文件3产品审核检查表文件编号：ALBIA003A0产品名称产品图纸号生产日期取样地点序号检查工程1 性能2 寿命3 老化4 硫化5 尺寸16 尺寸27 尺寸38 尺寸49 尺寸510 外观11 包装编制审核确认产品审核检查表规格/型号顾客名称交付日期取样时间/日期检查情况额定值X1 X2 X3 X4 X5 平均结果XXX 汽车配件内部文件图:综合评价最终结论审核员审核组长XXX 汽车配件内部文件4产品审核报告文件编号：ALBIA004A0 编制审核确认审核目的审核范围审核依据审核时间被审核产品审核组成员审核地点审核总结及评价审核结论纠正举措制定日期文件发送至产品审核总结报告通过对抽取的少量产品和/或者零件以顾客的角度全面地进行产品符合性检验来对质量保证的有效性进行评定,并根据设定的检验流程对准备交付发运给顾客的产品进行检验,以确认是否符合、技术文件、图纸、规范、标准、法规以及其他额定的“质量特性〞的要求,并通过其来反映产品质量趋势及重点缺陷和发现体系缺陷,以便采取进一步的审核和措施.本公司所生产的所有汽车产品.公司质量管理体系质量手册、程叙文件、产品审核之相关产品审核指导书；IATF16949:2022 质量管理体系；顾客特定要求〔无〕.2022.03.XX自制雨刮器、雨刮臂、无骨雨刮器、自制橡皮、委外雨刮器审核组长：XXX 审核员：AAA,BBB,CCC公司实验室XXX 汽车配件内部文件5过程审核方案文件编号：ALBIA002A0 编制审核确认审核目的审核范围审核依据审核时间审核组长审核员首次会议时问日期202204XX首次会议时问制定日期文件发送至过程审核方案表对产品/产品组及其过程的质量水平进行评定.使过程到达受控和有能力,能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控.本公司所有的生产过程.公司质量管理体系质量手册、程叙文件、产品审核之相关过程审核指导书,法律法规耍求、顾客要求、重要的产品特性、重要的过程参数. IATF16949:2022 质量管理体系VDA6.32022.04.XXXXXAAA,BBB,CCC2022 年4 月XX 日09 时00 分至09 时05 分时间工程/内容审核员陪审员被审核责任人09:10~10:00 原料检验G10:10~11:00 橡皮Z11:10~11:30 冲压T11:30~12:00 涂装G14:10~14:30 加工14:30~15:30 组装2022 年4 月XX 日16 时00 分至16 时30 分XXX 汽车配件内部文件6过程审核检查表文件编号：ALBIA005A0过程审核检查表编制审核确认审核地点生产各工序〔冲压、橡皮车间、涂装、加工及组装〕编号P1 1.11.2 1.31.42 2.1 2.2 2.3 2.4 2.52.63 3.1 3.2审核员检查内容筹画阶段人员创造部门是否提报并实施了员工培训需求？操作/检验人员是否已得到培训？获得资格了吗？获得资格了吗？是否评估了员工的培训有效性？问询员工相应的能力.设备生产/检 3 效/包装设备已被认可并适合于产品？是否有各类设备的台帐或者清单？是否有设备保养方案/保养/维修记录？所有生产工装/模具是否被认可？是否有清单？是否启工装/模具的标识/维护方案/维护记录？是否有备品备件?材料是否充分准备生产所需的材料、物料？材料的标识、牌号、状态是否明确、正确、合格？审核日期检查情况简述0 4评分6 8 10XXX 汽车配件内部文件3.3 3.43.5 44.1 4.2 4.3 4.4 4.5 55.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 5.85.9 D 66.1材料/零件检验是否规定和实施？材料/零件是否附有材料证实或者进厂检验记录？不合格材料/零件是否有纠正举措和书面记录？环境对于操作的生产环境是否适宜？〔清洁、启序〕来料/零件是否有有效的存放区域产品是否有有效的存放区域？是否消除了与安全有美的风险？是否具有特殊环境的需要笄考虑？〔噪音、气味〕方法〔生产方案、产品倍息、信息沟通〕生产方案/生产指令是否建立和发放？工程标准ZE 否存在？取新版本？过程FMEA 是否存在？是否更新？FMEA 是否考虑了生产创造过程的每一步骤？现场是否有限制方案 /指导书,是否已被认可？限制方案/指导书是否与工程标准/图纸相一致？限制方案/指导书中是否包含工2 和产品特性？限制方案/作业指导书是否发放在现场？是否建立信息传递、品质和生产沟通渠野执行阶段过程限制产品/工艺根本特性和功能参数是否得到限制？XXX 汽车配件内部文件6.26.36.4 6.56.6 6.7 6.8 6.9 6.10C7 7.1 7.2 7.3 7.4 7.57.6A8 8.1 8.2 8.3现场对过程自检测量记录是否以文件化保存？连续生产的情况下,生产节拍是否适宜？用于内部运输的盒子是否适宜？材料搬运程序是否适宜？如何保证原材料和产品批次不混淆和可追溯性？是否形成包装,标识和运输的文件化程序？在生产过程中是否用了SPGXBARRCHART工序水平是否通过？在控制方案中是否止确识别？特殊特性过程水平是否审阅和分析？是否确实？检查阶段检验与试验零部件是否经过进货检验合格后才被发放？进货检验结果是否存档？是否惟独经过检验合格的零件才被使用/流转？是否有终检和测试的限制方案,它是否充分？终检/测试,是否有必要的记录及保存好记录？是否经过所有检验/测试完成后,产品才被发放？改良阶段不合格品限制、纠正和预防举措、持续改良不合格材料和零件是否已隔离和识别？过程中浮现不合格产品是否做好标识/隔离？现场不合格零件是否排除并放在不合格品箱？XXX 汽车配件内部文件制程和成品阶段发现不合格品是否进行评审8.4是否对不合格品采取相应的8.5 的举措？对过程和产品是否认期进行8.6 审核？在浮现有偏差时,是否分析原8.7 因并纠正举措？是否检查纠正举措的有效8.8 性？对不合格零部件是否有纠正8.9 举措？有记录吗？对产品/过程是否确定目标8.10 值,是否到达目标？对产品和过程是否进行改进8.11活动？XXX 汽车配件内部文件7过程审核报告文件编号：ALBIA006A0 编制审核确认过程审核检查表审核组长本次审核日期审核目的审核依据审核范围审核员上次审核日期对产品/产品组及其过程的质量水平进行评定.使过程到达受控和有水平,能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控.公司质量管理体系质量手册、程叙文件、产品审核之相关过程审核指导书,法律法规耍求、顾客要求、重要的产品特性、重要的过程参数.IATF16949:2022 质量管理体系VDA6.3本公司所有的生产过程.不符合项及分布情况本次过程发现 2 个不符合项,分布在生产部〔详见不符合项报告〕审核实施情况：1、过程限制方案、检验/作业指导书实施情况的审核过程质量限制方案得到了严格的执行 ,产品和过程特殊特性的限制彻底遵循了限制计划的规定 .过程质量限制活动安排恰当,文件齐全并具有可操作性,操作者能够理解并且认真执行这些文件.2、过程因素受控情况的审核1〕人员状况的审核.生产过程作业人员,这些人员已经按规定进行了培训 .现场工人操作熟练,对各自岗位的工作很熟悉,有良好的质量意识,有良好的现场质量限制知识.2〕设备完好状态审核.车间主要的设施、设备按设备完好状态的标准对所有设备进行了检查 ,设备的维护管理状态良好,设备运转正常.车间按?设备及设施管理程序?设备管理??工装模具管理?的要求,对设备、工装进行了日常维护和定期维护.设备档案、资料齐全,记录完整.3〕材料因素的审核.投入的原辅材料均在合格供方名单内采购,并经过检测合格.过程中材料的标识清晰.备件等管理限制符合管理要求.评价XXX 汽车配件内部文件4〕作业方法的检查.检验/作业指导书要求明确,均为有效版本,操作者和检验员均能根据作业/ 检验指导书的要求进行本职工作.5〕工作环境的检查.现场环境符合?生产环境管理规定?中的限制要求.6〕检测工作的检查.检查工具/设备配置合理,检测的量检具、设备仪器等均在校准有效期内,检验作业指导书能正确指导检验员进行检查.3、过程质量记录的检查.过程质量记录及时、清晰、完整,没有乱涂乱改的情况,符合规定的要求.4、过程水平、过程目标的审核.审核结论及改良意见：通过过程审核发现认为：产品实现过程根本受控.改良意见：对相关人员的专业水平需要提升批准管理者代表：日期：编制日期报揭发送至XXX 汽车配件内部文件附1:文件编号：ALBIA008A0编制审核确认内部审核不符合项才跆不合格报告编号审核日期此不合格项须于年月日前提出纠正与预防举措IATF16949:2022XX 导向过程〔COP条款/文件支持过程/涉及的活动审核员场所/被审核的部门不符合描述〔可接受的方法包括：文字描述,流程图,过程路径图等〕审核员要点说明〔包括严重度判定：主要不合格/普通不合格〕审核员原因分析受审核部门负责人纠正与预防举措及完成日期受审核部门负责人改善效果确认管理者代表审核员审核组长XXX 汽车配件内部文件8管理体系内部审核方案文件编号：ALBIA002A0 编制审核确认审核目的审核范围审核依据审核时间审核组长审核员首次会议时问日期202205XX首次会议时问制定日期文件发送至管理体系内部审核方案表对质量体系进行系统、独立的检查和评价,以验证质量活动和有关结果是否符合方案对卜的要求；以及对供给商产品的过程进行审核,使过程到达受控和有水平,以保证对顾客所有要求的符合程度.IATF169492022 认证范围涉及的所有部门和全部过程. 公司识别的CO 成程、MPM 程、SP 过程、外包过程IATF169492022 标准、质量手册、程叙文件、指导文件.识别过程清单、过程关系、过程模式图.与产品有关的法律法规清单2022.05.XXXXXAAA,BBB,CCC2022 年3 月XX 日09 时00 分至09 时05 分时间工程/内容被审核部门审核员陪审员09:10~09:40 管代09:50~10:30 营业部10:40~11:10 资材部11:20~12:00 人资部14:10~16:10 技术部14:10~16:10 生产部14:10~16:10 质量部2022 年5 月XX 日16 时30 分至17 时00 分XXX 汽车配件内部文件9管理体系内部审核检查表文件编号：ALBIA007A0 编制审核确认受审核过程审核员/日期：丁 P 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 审核依据4.4/6.2.2/5.1.2,5.1.1.34.14.24.34.4.1.14.4.1.25.1.1.15.1.1.25.1.25.2管理体系内部审核检查表M P1 领导作用被门/人检查力法检查结果记录评定结果本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改良和采取纠正和预防举措？是否确定了影响实现质量管理体系的内外部因素,并对这些因素进行监视和评审是否确定与质量体系有关的相关方及其要求进行监视和评审组织的质量体系范围是否确定,是否对顾客的特殊要求进行评价,并包含在质量管理体系范围内组织是否保证所有的产品和过程符合所有使用的客户和法律法规的要求与产品安全有关的产品和创造过程是否形成文件.组织是否明确实施企业责任方针并得到宣传,宣传方式是什么最高管理者是否评审产品实现过程和支持过程,已评价并改良过程后效性和效率,是否将过程肩效性作为管理评审的输入最高管理者是否在企业内部传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性并能提供证据？是否制定,实施和保持质量方针并使质量方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包括满足要求并承诺持续改良？是否形成文件并得到沟通,沟通的方式是什么？经委质量手册/内部沟通程序/质量成本限制程序/质量本钱限制程序提问要点XXX 汽车配件内部文件11 5.312 5.3.113 5.3.2受审核过程： 审核员/日期：丁 P 审核依据14 6.115 6.216 6.3M P 3 数据分析改良被审部门/人检查结果记录 评定结果检查力法本过程的输入、输出、过程拥有者、责 持 续 改 任部门、资源要求和目标以及方法有哪善管理程 些？目标完成情况怎么样？针对分析 序 / 纠 正 结果是否进行持续改良和采取纠正和 与预防举 预防举措？ 措最高管理者是否指派人员责任和权限, 以保证顾客的要求得到满足,这些指派 是否形成文件部门与岗位责任中是否规定了相关人 员负有以下责任和权限： 1、不符合标准要求的产品和过程,迅速 通知给负有纠正和预防举措的管理者； 2、决责产品质量的人员,为了纠正质量 问题有权住手生产； 3.所有班次的生产操作,制定负责人员 或者委派代表,以保证产品质量.成文件质量目标是否和质量方针一致,得到沟 通,适时更新,是否进行了质量管理体 系的筹画？筹画的结果如何？质量目 标的完成情况如何？是否发生质量管理体系的变更〔如机构 调整等〕 ,变更时是否考虑变更的目的 及潜在后果,质量体系的完整性,资源 的可获得性,责任和权限的分配或者再分组织是否对风险和机遇进行了分析并 对风险采取 f 的预防举措和应急方案, 风险分析,预防举措,应急方案是否形 最高管理者是否规定部门及岗位职责 并形成文件进行沟通受审核过程： 审核员/日期：丁 P 审核依据应 急 计 划 / 风 险 和机遇限制程 序 4.4/6.2. 1 2/5.1.2, 5.1.1.3检查结果记录 评定结果M P 2 筹画检查力法提问要点提问要点被门/人XXX 汽车配件内部文件2 3 4 5 6 79.1.19.1.1.1^2/9.1.1.310.110.2.110.2.2组织是否确定了1 .需要监视和测量的对象2 .保证肩效结果所需的监视,测量,分析和评价方法3 .实施监视和测量的时机4 .分析和评价监视和测量结果的时机组织是否评价了质量管理体系的绩效和有效性.是否保存了形成文件的信息,作为结果的证据组织是否对所有的新的创造过程进行过程研究以验证过程水平,并为过程限制提供附加输入,包括特殊特性的过程.对过程水平缺乏或者不稳定的的特性是否在限制方案标识并制定反映计划,为保证制程变得稳定组织是否制定J纠正举措方案组织是否保持过程变更生效如期的记录组织是否确定和使用了适当的统计工具,从事统计数据采集和分析的管理的员工是否了解和使用统计概念组织为确定和选择改良时机米取的举措是否包括：1 .改良产品和效劳以满足要求并关注未来的需求和期望2 .纠正,预防或者减少不利影响3 .改良质量体系的后效性浮现的不合格品组织是否做出应对.是否通过评审和分析不合格品,确定不合格原因,确定是含存在或者可能发生类似的不合格以消除产生不合格品的原因, 防止再次发生或者其他地方发生.是有米所需的举措.是否评审采取举措的有效性.需要时是否更新了筹画期间的风险和机遇和变更质量管理体系.不合格的性质及随后采取的举措及纠正的结果是否形成文件限制程序/产品监视和测量控制程序/不合格品限制程序XXX 汽车配件内部文件是含有形成文件的问题解决的过程包括a〕用于各种类型和规模的问题〔如：新产品开辟、当前创造问题、合用现场失效、审核发现〕的明确方法；b〕限制不符合输出所必要的遏制、暂时举措及相关活动；c〕根本原因分析、采用的方法、分析及结果；8 10.2.3 d〕系统性纠正举措的实施,包括考虑对相似过程和产品的影响；e〕对已实施纠正举措启效性的验证；f〕对适当形成文件的信息〔如：PFMEA限制方案〕的评审,必要时进行更新.假设顾客对问题解决有特殊规定的过程、工具或者系统,组织应采用这些过程、工具或者系统,除非顾客另行批准组织是否有一个形成文件的过程,用于确定适当防错方法的使用.所采用方法的详细信息是否在过程风险分析中〔如PFMEA 形成义件,试验频91011 10.2.410.310.3.1率应记录在限制方案中.过程是否包括防错装置失效或者摹拟失效的试验.是否保持记录.假设使用挑战件,是否在可行时对挑战件进行标识、限制、验证和校准.防错装置失效是否启一个反响方案.组织是否持续改良质量管理体系的适宜性,充分性,肩效性.管理评审的分析评价的结果以及管理评审的输出确立是否存在持续改进的需求和时机持续改良的过程是否包括1 .对所采用方法、目标、测量、肩效性和形成文件的信息的识别；2 .一个创造过程改良行动方案,重点放在减少过程变差和浪费.3 .风险分析受审核过程：MP 4 内部审核XXX 汽车配件内部文件审核员/日期：丁 P 审核依据4.4/6.2. 1 2/5.1.2, 5.1.1.3 9.2.1/9. 2.2.2/9. 2.2.3/9.2.2.43 7.2.34 9.2.25 9.2.2.16 9.2.2.37 9.2.2.4M P 5 管理评审被门/人丁 P 审核依据4.4/6.2.1 2/5.1.2, 5.1.1.3本过程的输入、输出、过程拥有者、责 任部门、资源要求和目标以及方法有哪 些？目标完成情况怎么样？内部审核是否根据筹画的时间问隔进 行审核内部审核员的水平是否得到证实,并是 否持肩一份内部审核员的名单,内部审 核员的培训师是否符合要求 组织是否a 〕制止审核力荣,审核力泵是否包括频内部审核是否包括质量管理体系审核, 创造过程审核,产品审核过程审核是否包含所有班次,是否包含 对过程风险分析和限制方案后效执行 的审核客户是否有有特定的方法进行产品审 核,如没有产品审核的方法是否有确定过程审次,方法,责任,筹画要求和报告 b 〕规定核限制程每次审核的审核准那末和范围 c 〕选择审核员并实施审核,以保证审核过程客序/产品观公正；审核限制程序/内d 〕保证将审核结果报告给有关管理者；部审核控e 〕及时采取适当的纠正和纠正措施；提问要点本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析 结果是否进行持续改良和采取纠正和预防举措？检查结果记录 评定结果经委官理 评审限制程序 制程序f 〕保存成义信息,作为实施审核方案以 及审核结果的证据.被门/人 [检 查 力法受审核过程： 审核员/日期：检查结果记录 评定结果检 查 力法提问要点2。
内审员培训讲义
内部审核员培训讲义第一章定义➢审核➢为获得审核证据并对其进行客观评价, 以确定满足审核准则程度所进行系统、独立并形成文献过程。
➢审核证据❖与审核准则有关并且可以证明记录、事实陈说或其他信息。
➢审核准则❖用作根据一组方针程序或规定。
➢审核发现❖将搜集到审核证据对照审核准则进行评价成果。
➢审核结论❖审核组考虑了审核目和所有审核发现后得出最终审核成果。
➢审核范围❖审核内容和界线。
注: 审核范围一般包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖时期描述。
第二章内部管理体系审核第一节审核筹划➢审核筹划❖领导重视是做好内审关键；❖管理者代表要亲自抓内审工作；❖内审详细工作需要有一种职能部门来管理；❖组建一支合格内审员队伍；❖内审需要有一套正规程序；❖在建立管理体系时应考虑内审工作。
➢审核筹划❖确定审核目、范围和准则选择审核组, 指定审核组长第二节审核实行➢现场审核准备➢现场审核实行➢审核后续活动实行➢现场审核准备❖编制审核计划❖审核组工作分派❖准备工作文献➢审核计划内容❖审核目；❖审核准则；❖审核范围, 包括确定受审核组织单元和职能单元及过程；❖现场审核活动日期和地点；❖现场审核活动预期时间和期限, 包括与受审核方管理层会议及审核组会议；❖审核组组员作用和职责；❖为审核关键区域配置合适资源。
➢准备工作文献☺审核组组员应当评审与其所承担审核工作有关信息, 并准备必要工作文献, 用于审核过程参照和记录。
这些工作文献可以包括:☺检查表和审核抽样计划；➢记录信息(例如: 支持性证据, 审核发现和会议记录)表格。
➢编制检查表❖检查表是内审员进行审核时一种自用工具。
➢检查表作用❖明确与审核目有关作用；❖使审核程序规范化, 减少审核工作随意性和盲目性；❖使审核目一直保持明确;❖保持审核进度；❖作为审核记录存档。
➢编制检查表要点❖对照原则、手册和程序文献规定；❖选择重要管理体系问题；❖结合受审核部门特点；❖抽样应具有代表性；❖检查表应有可操作性；➢按部门进行审核时要包括波及原则条款, 按过程进行审核时要包括波及部门。
RBA内部审核和管理评审(全套资料)
深圳市***有限公司RBA(6.0)内部审核计划1、审核目的：评估在劳工、健康安全、环境、道德方面是否符合RBA(6.0)准则、法律法规和客户的要求。
2、审核频次：每年一次3、审核时间：由于本公司刚开始实施RBA社会责任管理体系，现公司决定安排在2017年12月中旬进行第一次内审。
4、内部审核依据：4.1 RBA(6.0)行为守则及相关解释4.2 本公司适用的法律法规的要求4.3 客户关于CSR和EHS方面的要求4.4 RBA(6.0)程序文件5、审核资源5.1审核员资质要求：对RBA(6.0)准则、相关的法律法规和客户要求有比较准确和全面的了解。
需要参加专业的RBA(6.0)内审员培训，取得相关的资质证书。
5.2审核员人数要求：至少6名。
5.3每次审核至少安排8人天。
5.4场地要求：审核期间配置一间专用会议室。
5.5配备足够的办公用品。
6、审核方式6.1自我审核(自查)，不邀请第二方和第三方人员参与。
6.2交叉审核：审核员不得审核自己负责的工作。
6.3审核方法：6.3.1审查文件及相关记录6.3.2到现场查看6.3.3与相关管理者和/或工人面谈6.3.4被审核部门必须安排陪审人员7、审核范围7.1与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项(即，RBA(6.0)所有条款)。
7.2公司内所有部门(含人事、后勤、财务、物流)8、审核流程：8.1从备选的审核员中选择合适的人员组建审核组，任命审核组长；审核组编制《RBA(6.0)内部审核检查表》8.2制定具体的审核任务和日程；8.3审核员进行审核准备8.4受审核部门进行审核准备8.5首次会议8.6审核实施8.7末次会议8.8编制和发放审核报告8.9针对审核中发现的不符合事项开出《纠正预防措施报告》，并跟进改进措施的落实情况。
8.10审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA(6.0)管理代表审核。
深圳市***有限公司会议签到表RBA(6.0)内部审核检查表深圳市***有限公司会议签到表深圳市***有限公司年度RBA内审报告2017-12-15，本公司内部审核人员分成两组，在AAA的带领下，对本公司的社会责任管理系统所涉及的各方面工作进行了全面的内部审查。
内审员培训提纲
6、确定审核的日程安排
●一般采取表格形式 ●包括具体时间、受审核部门、审核内容（该部
门主管过程/要素）、审核员； ●要求：事先策划，时间合理、补充时间、不要
遗漏、回避、公共要素。 ●注意：审核计划应经批准，提前下发；详略程
度依审核内容不同；可灵活；考虑以往的审核 情况。
GB/T19011-2012 idt ISO19011:2011 《管理体系审核指南》
一、审核的定义
审核的定义 为获得审核证据并对其进行客观的评
价，以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。
▲理解重点：
五个词，十个字： 过程 系统 独立 文件 评价
1、审核是一个过程：
输入、活动、输出、资源、增值（改进）。
4、要求及注意事项
●编写检查表前，应阅读相关的文件，掌握 各部门的质量、环境、职业健康安全的主 要职能和相关职能，熟悉相关的标准要求 和本组织的体系文件要求，以及相关的法 律法规、技术标准等。这是编写好检查表 的必要前提条件。
●各部门的过程（要素）不能有遗漏，尤 其是主要职能；按先主要职能后相关职 能、先重点项目后一般项目的原则编写 检查表。既要突出该部门的主要过程 （要素），又不能遗漏相关/通用过程 （要素）。
●管代亲自抓——领导、批准、协调、报告。 ●专门的归口管理机构——策划、文件、组织、资
料、记录、跟踪。
●合格的内审员——选拔、培训、考核、聘任、数 量、分散。
●正规的程序——按程序文件。
五、审核的程序：
P：策划——组成审核组、编制审核计划、学习文 件、编写检查表；
D：实施——首次会议、现场审核、收集证据、作好 记录、审核组会议、末次会议；
内审与管理评审
内部审核及管理评审一管理体系内部审核（一）内部审核概述1．定义内部审核是实验室自身必须建立的评价机制，对所策划的体系、过程及其运行的符合性、适宜性和有效性进行系统的、定期的审核，保证管理体系的自我完善和持续改进过程。
内部审核简称“内审”，是实验室自己进行的，用于内部目的的审核，也称第一方审核，是一种自我约束、自我诊断和自我完善的活动。
2．目的质量管理体系内部审核是检查本单位各项质量活动是否符合评审准则与质量管理体系文件的一项重要工作。
通过内审，能自我发现问题、分析原因、采取措施解决问题，以实现质量管理体系的持续改进。
内审活动必须得到最高管理者的全面支持，否则无法顺利开展，也不会产生预期的效果。
审核结果报告需经最高管理者审批，不符合项需由质量负责人组织纠正行动，并制定预防措施。
其目的如下：(1)确定满足审核准则的程度：①确定受审核部门的质量管理体系对规定要求的符合性；②评价对客户、法律机构和认可组织要求的符合性；③确定所实施的质量管理体系满足规定目标的有效性。
(2)管理者将根据内审情况做出改进和完善质量管理体系目标的决策。
(3)管理者可以通过内审了解质量管理体系的活动情况与结果，为改进质量管理体系创造机会和条件。
3．范围审核活动的范围是指在固定的设施、离开固定设施的场所、移动的或临时的设施以及部门、要素等审核活动所涉及的领域或范围。
4．依据内部审核的依据(又称审核准则)：(1)实验室的质量方针、目标和管理体系文件(包括质量手册、程序文件、作业指导书、质量监控计划等)；(2)客户的要求、标书和合同条款；(3)国家或行业的有关法律、法规或标准；(4)实验室资质认定评审准则。
5．审核的原则(1)审核的客观性：依据客观证据；形成审核发现；审核过程形成文件。
(2)审核的独立性：审核是被授权的活动；审核过程公正、客观；审核员不能审核与自己直接相关的活动。
(3)审核的系统性：审核活动有程序可依；对审核活动先行策划，制定活动计划，依计划进行；有规范的步骤和技巧。
内审员内部审核培训
审核实施
⑥审核实施
①首次会议 ②现场审核 ③审核组内部会议
④不符合报告/审核结论
⑤末次会议
一、首次会议
⑥审核实施
• 首次会议的程序大致如下：
1.审核组长宣布开会，作一个简单的发言，介绍审核组成 员；
2.审核组长介绍本次审核活动的范围、目的、审核准则和 审核计划。并使计划在会议上得到再次确认。
3.审核组长介绍审核方法和程序。
程优化，职能梳理等日常基础管理工作； 6. 负责日常重要信息的收集、反馈、跟踪、处置、归档等工作。
③内审员的权限
1. 对本单位的综合管理体系运行有指导、监督和改进； 2. 根据公司审核安排，有权对受审部门内进行审核，提出问题点、
改进要求，并对问题点的整改情况进行验证； 3. 有权对违反公司程序文件和规章制度的行为进行监督和纠正； 4. 有权参与公司基础管理和部门间的协调改进工作； 5. 有权对重要信息进行收集、上报和跟踪。
⑥审核实施
• （四）现场审核记录 1、审核记录的作用
• （1）便于后续审核时对前段审核的追溯； • （2）便于核实客观证据； • （3）便于其它审核员的参阅； • （4）是审核组内部会议讨论形成审核发生的基础； • （5）是编制不合格报告和审核报告的原始材料。
2、审核记录的要求 • （1）记录应及时、当场记； • （2）记录应清楚、易懂，便于事后查阅、追溯。 • （3）记录应准确，尤其是对一些客观事物的细节描述，如文件记录的名称、编
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内பைடு நூலகம்员内部审核培训
内审员内部审核
1、内审员职责
2、内审员的义务
目
3、内审员的权限
4、内审员工作内容
内审、管理评审资料
宁波北仑兴升混凝土内审及管理评审资料目录1．内部质量体系审核计划2．内部质量体系审核报告3．内部质量体系审核首次会议记录4．内部质量体系审核末次会议签名表5．内部质量体系审核检查表6．不符合项报告7．管理评审计划8. 管理评审报告9. 管理评审签到表1.审核目的：本次内审的目的是审核质量管理体系的符合性、充分性、有效性。
审核本公司建立的质量管理体系是否具备认证的条件。
2.审核范围：本公司除财务科以外的所有部门。
3.审核依据：ISO9000：2005、 ISO9001：2008 、质量手册、程序文件、三级文件和质量记录等质量管理体系文件。
4.审核时间：2016年01月12日。
5.审核人员：审核组长：黄振波组员：苏奇6.审核安排：编制/日期：苏奇 2016年01月05日黄振波 2016年01月05日附各部门ISO9001：2008 标准检查条款1.审核目的：评价质量管理体系的符合性、充分性、有效性。
是否具备认证、注册条件。
2.审核范围：a)本公司除财务部以外的所有部门：b)与质量管理体系认证审核有关的ISO9001的所有过程。
3.审核准则：ISO9001标准、质量手册、程序文件等质量管理体系文件。
4.审核组成员：审核组长：黄振波组员：苏奇5.审核日期：2016年01月12日。
6.审核概况：对这次审核，本公司领导十分重视，总经理出席了首、末次会议，并参与部分部门的审核，在审核过程中，本公司各有关部门主管和人员积极配合，整个过程是在认真、求实、坦诚的气氛中进行的。
由于全体工作人员共同努力，使审核活动按计划圆满完成。
在1天的审核中，审核组检查了本公司与质量管理体系有关各个部门，包括：总经理、管理者代表、生产部、质检部、供销部、办公室等；同时查看了生产现场和各项设施，同本公司领导、管理者代表、部门主管、现场操作工等进行了交谈。
对于ISO9001的所有要求作了抽查证实。
通过检查，审核组发现：本公司的质量管理体系已按照ISO9001：2008标准的要求初步建立，“5S”初见成效，本公司面貌有了改变，但各部门对ISO9001：2008标准的内容学习不够，领会不深；质量记录尚待标准的地方很多，这一切都有待本公司职工进一步完善和提高。
内审、管评资料准备（精选5篇）
内审、管评资料准备（精选5篇）第一篇：内审、管评资料准备一、管理评审应具备哪些资料内容管理评审计划（时间、地点、要求、主持、）输入材料（目标指标、纠正预防措施、过程业绩、顾客满意、建议、内审报告等）如单位很小，可以由会议记录来体现输入内容，但一定包括上述内容会议签到管理评审报告(评审结论、改进的要求、措施计划)二、内部审核应具备哪些资料内审计划（目的、依据、时间、人员、范围、实施的内容）首末次会议签到人员资质检查单不符合报告内审报告检查单的内容一定与部门主责对应，策划应按照各部门主责进行，检查单应该体现策划所有内容。
第二篇：浅谈内审准备相关工作浅谈内审准备做好内部质量审核是确保质量管理体系有效运行的重要环节。
无论是检查质量管理体系文件与ISO9001：2000质量管理体系标准的符合性、充分性、适宜性和可操作性，还是检查本企业质量管理体系文件在贯彻执行过程中的符合性、充分性、有效性和效率，充分的准备工作都是必不可少的。
我公司在贯彻质量管理体系初期，曾经有过在内审过程中，特别是进入现场审核时，由于准备工作做的不充分而造成的被动和尴尬的教训，既耽误了时间，又浪费了人力、物力。
吸取教训之后，采取集中并仿外审的形式，力争把内审准备工作的关键内容尽量做得周全细致，这项措施为我公司提高内审实效起到了保证作用，从而使企业受益。
主要做法是在首次会议、现场审核提纲、末次会议等重点环节做好准备工作。
1.首次会议的准备首次会议前要准备：签到表、不合格项报告表格、领导讲话提纲、纠正和预防措施表、现场审核检查表、审核准则并安排会议记录人等。
其中：编好内审工作计划、成立审核小组、对内审员进行培训、审核沟通是开好首次会议的关键。
1.1 编制内审工作计划按照内部审核控制程序的要求，编制内审计划。
在每次进行内审之前，还要编制详细的内审工作计划。
内容包括：审核目的、审核范围、审核准则、审核时间及审核日程安排表、审核组及注意事项等。
例：XX年第X次内部审核工作计划，应包括的主要内容有：① 审核目的（确定公司质量管理体系对标准的符合性，评价公司质量方针和质量目标的实现程度，验证质量管理体系是否适宜、充分、运行有效，为迎接外审做准备等）；② 审核范围（所有与质量管理体系相关部门，如：生产部门、工程技术部门、机械制造部门、物资供应部门、科研开发部门、人力资源部门、市场开拓部门、办公室及生产制造车间、物资仓库、图书档案馆等场所的质量活动）；③ 审核依据（ISO9001：2000质量管理体系要求、质量手册、程序文件、执行性文件、其他相关的国家法律、行政法规和行业标准规范及企业规章制度等文件）；④ 审核时间与地点（XX年X月X日开始，具体时间详见〈内审日程安排表〉；地点在办公楼第X会议室）；⑤ 审核组（组长：XXX组员：XXX）；⑥ 相关事宜（各部门领导如果对审核时间及审核员的安排有异议，请在审核开始日期前三天与XXX部门联系，在条件允许的情况下，尽可能考虑给予调整；本计划呈报公司领导，发至被审核部门及内审员）。
2024版质量管理体系内审员培训(完整版)
质量管理体系内审员培训(完整版)contents •引言•质量管理体系基础知识•内审员必备技能与素质•质量管理体系文件编写与评审•内部审核实施流程与技巧•管理评审及持续改进策略探讨•总结与展望目录引言01CATALOGUE培训目的和背景提高内审员对质量管理体系的理解和掌握程度，确保内审员具备开展内审工作的能力。
适应组织发展和质量管理体系持续改进的需要，提升内审员的专业素养和审核技能。
贯彻国家相关法律法规和行业标准，推动组织质量管理体系的有效运行和持续改进。
内审员角色与职责角色定位内审员是组织内部质量管理的“医生”和“顾问”，负责诊断问题、提供改进建议，并促进质量管理体系的持续改进。
主要职责包括制定内审计划、实施内审、编写内审报告、跟踪验证等，确保内审工作的有效性和客观性。
素质要求内审员应具备高度的责任心、敏锐的洞察力、良好的沟通能力和团队协作精神。
培训内容与安排案例分析与实战演练通过案例分析、角色扮演等方式，让内审员深入了解内审工作的实际情况，提高应对复杂问题的能力。
内审技巧与方法讲解内审的流程、方法、技巧等，培养内审员独立开展内审工作的能力。
质量管理体系基础知识包括质量管理体系的概念、原理、标准等，帮助内审员全面了解质量管理体系的框架和要求。
相关法律法规与行业标准介绍国家相关法律法规和行业标准，增强内审员的法律意识和规范意识。
培训时间与地点根据实际情况安排培训时间和地点，确保培训的顺利进行。
质量管理体系基础知识02CATALOGUEISO 9000族标准概述ISO 9000族标准的产生和发展介绍ISO 9000族标准的起源、发展历程以及在全球范围内的认可和应用情况。
ISO 9000族标准的核心内容和结构详细阐述ISO 9000族标准的核心思想、主要内容和标准结构，包括术语和定义、质量管理体系要求、业绩改进指南等。
ISO 9000族标准与其他管理体系的关联探讨ISO 9000族标准与环境管理体系、职业健康安全管理体系等其他管理体系之间的联系和区别。
内审以及管理评审基础知识和流程培训
1.2审核的分类
内部 审核
外部 审核
即第一方审核：
由组织自己或以组织的名义进行。 目的：1、依据质量管理体系标准来评价组织自身的质量管 理体系是否满足规定的要求。 2、验证组织自身的质量管理体系是否持续满足规定的要求 并正在运行； 3、作为重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题， 进行纠正或预防，使体系不断改进、不断完善； 4、在第二、三方审核前作好准备
内审及管理评审基础 知识和流程培训
目录
contents
1 管理体系审核概论 2 内部审核 3 纠正和预防措施 4 管理评审
PART ONE
管理体系审核概论
什么是审核？
审核：即为获得审核证据并对其进 行客观的评价，以确定满足审核准则的 程度所进行的系统的、独立的并形成文 件的过程 。 质量管理体系审核：为获得质量管 理体系审核证据并对其进行客观评价， 以确定满足质量管理体系准则的程度所 进行的系统的、独立的并形成文件的过 程。当两个或两个以上审核机构合作， 共同审核同一个受审核方时，这种情况 称为“联合审核”。
➢ 内审时，按照手册规定的范围进审核。
审核范围的具体内容：
➢审核覆盖的产品： 例：医疗器械产品、冰箱、汽车 部件、民用建筑、教育、境外旅游等
➢审核涉及的主要过程 设计、生产、安装、服务等
➢合同要求的其他项目 修理、咨询、项目管理等
➢产品和场所限制 不包括XX产品或XX场所
2.5文件审查(一)
文件审查的目的：
1.1审核的内容和特点
➢ 过程是否被识别并适当 规定； ➢ 职责是否已经被分配； ➢ 程序是否得到实施和保 持； ➢ 在实施所要求的结果方 面，过程是否有效。
审核内容 审核特点
➢ 审核的特点： ➢ 被审核的质量管理体系 必须是正规的。 ➢ 是一种正式有序的活动 （系统性） ➢ 是一种独立的活动（独 立性） ➢ 是形成文件的过程 ➢ 是一种抽样过程
2.管理体系内部审核与管理评审
六、内部审核与管理评审一、内部审核二、管理评审三、内审与管评的区别返回首页一、管理体系内部审核1、概述2、审核的基本概念3、内部审核的基本要求4、内部审核的一般步骤返回首页1、概述准则原文：4.5.15 检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求。
内部审核通常每年一次，由质量主管负责策划内审并制定审核方案，审核应涉及全部要素，包括检验检测活动。
审核员须经过培训，具备相应资格，审核员通常应独立于被审核的活动。
内部审核发现问题应采取纠正措施，并验证其有效性。
要求：为保证管理体系按照文件和准则要求运行，检验检测机构应当对管理体系开展有计划的、系统的、独立的内部审核活动，对管理体系运行的符合性、有效性进行自我评价，以及时发现问题、分析原因、持续改进。
如果内部审核工作未充分实施，可以认为该机构管理体系运行有效性不够，自我完善机制不完善，不能及时发现问题，在为社会出具具有证明作用的数据和结果存在一定风险，难以始终得到顾客和社会信任。
新准则强调机构自律，检验检测机构要定期向资质认定部门上报包括持续符合资质认定条件和要求、遵守从业规范、开展检验检测活动等内容的年度报告，以及统计数据等相关信息，只有在有效进行内审、管理评审后，才能为其遵守法律法规、独立公正从业、履行社会责任等情况提供证据，这样才能对年度报告及自我声明的真实性负责。
返回首页1、审核的基本概念(1) 内审的定义(2)内审的目的(3) 内审的依据(4)内审范围(5)审核发现(6)不符合报告返回首页(1) 内审的定义定义：检验检测机构自行组织进行的管理体系审核。
即通过内审员有计划的、系统的、独立的检查活动，查阅机构的记录、交谈、观察等获得证据，并将这些证据与评审准则和机构的管理体系对照，评价机构管理体系的符合性、有效性。
返回首页(2) 内审的目的目的：评价组织质量管理体系的符合性、有效性，对审核发现实施的纠正措施，进行跟踪验证，促进体系的保持。
《质量管理学》第十一章：内审与管理评审
1. 第一方的审核
进行第一方审核的主要理由是： (1) 质量管理体系标准的要求； (2) 增强满足质量要求的能力，可促进系统的完善和保持； (3) 在接受外审前，及时采取纠正和预防措施； (4) 推动组织质量管理体系的持续改进。
2. 第二方审核
进行第二方审核的主要理由是： (1) 质量管理体系标准的要求； (2) 选择、评定合格的供方； (3) 加深双方对质量要求的理解； (4) 为改进供方的质量管理体系提供帮助。
3. 审核组长的职责和主要工作 (1)职责
在质量管理体系审核阶段，绝大多数审核工作由审 核组长全权负责，审核组长应具备管理能力和经验，应 有权对审核工作的开展和审核观察结果作出最后决定。 因此，审核组长除履行审核员的职责外还有如下审核管 理职责： ①选择审核组成员，并予以分工； ②制定审核日程计划； ③代表审核组同受审核部门的管理者接触； ④提交审核报告。
管理评审报告经最高管理者批准后发布。在 评审报告中，应对质量管理体系的适宜性、 充分性和有效性作出正式的评价；以反映如 下内容：
1. 质量管理体系及其过程的改进； 2. 与顾客有关的产品的改进； 3. 经营绩效的提高； 4. 资源需求； 5. 最高管理者对质量管理体系运行的 总体评价和建议。
四、管理评审与内部质量审核的区别
(二) 内部审核的准备
1. 审核前的准备工作 (1) 编制审核日程计划； (2) 组成审核组； (3) 收集并审核有关文件； (4) 编制检查表； (5) 通知受审核部门并约定具体的审核时间。 2. 审核日程计划的编制 (1)确定审核所需的时间 (2) 确定受审核部门或活动
3. 收集并阅读有关文件
二、质量管理体系审核的范围和类型
(一) 审核范围
确定一个组织具体的审核范围，考虑的因素： 1. 实施审核活动所覆盖的受审核方质量管理体系所涉及的场 所区域，包括地理位置和职能部门。 2. 实施审核活动所涉及的产品类别和产品实现的活动与过程。 3. 基于受审核方及其产品的特点的不同，有关审核准则的应 用或删减范围（具体删减的应用见ISO9001：2000标准的 1.2和4.2.2.a）。 4. 实施审核活动所覆盖的时间段的要求：(1) 全面审核 (2) 部分审核
内审员培训-QHSE
三、定义：
1.1 健康、安全与环境审核 客观地获取可验证证据并予以评价及独立、系统地、形成
文件的过程。以确定： --健康、安全与环境管理体系及其结果是否符合审核准则； --该体系是否被有效地实施； --该体系是否适合健康、安全与环境的方针和目标。
录自 Q/SY1002.1-2007
内部审核: 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织(3.16) 对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的 、形成文件的过程。
内部审核的特点 内部审核的时机和频度 内部审核的步骤 现场审核 不符合报告的编写 审核结果的汇总分析 纠正措施的跟踪验证 审核员 审核技巧
第一节 内部审核的特点 1.1 体系必须是正规的
---体系文件完整 ---体系文件处于受控状态 ---运作情况有记录可追溯
1.2 体系审核是规范化的活动 ---必须按正式、特定的要求进行 ---按正式的书面程序和检查表进行 ---健康、安全与环境审核结果要有正式的报告和记录 ---体系审核评定的依据是客观证据 ---审核由有资格，独立的人员进行
内审员培训-QHSE
2024/2/1
第一章 基本概念 第二章 QHSE管理体系审核 第三章 管理评审 第四章 法律、法规及其他要求
第一章 基本概念 一、目的
1.为满足体系持续改进的需要； 2.解决体系的保持与审核人员素质的矛盾； 3.目前现状需要对内审员进行提高性培训.
二、方式
1.以案例为主，主要是本组织几年内审的案例； 2.自己动手为主，着手编写各项工作性文件； 3.以实际为主，每人亲手拿出一套工作性文件； 4.以讨论为主；解决几年内. 外审中出现的各类问题； 5.以自学为主，加大自学的时间，留有足够的作业；
标、方案的实施达到预期绩效结果； 适用性：审查管理体系所覆盖的活动是否适合于所制定的方
内部审核培训资料
内部审核培训资料一、内部审核的概念1、与审核有关的术语和定义审核：为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的的过程。
(GB/T19000: 20163.13.1)注1: 审核的基本要素包括由对被审核客体不承担责任的人员，按照程序对客体是否合格的测定。
注2: 审核可以是内部（第一方）)审核，或外部（第二方或第三方）审核，也可以是多体系审核或联合审核。
注3:内部审核是由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。
2、内部审核实验室或检验检测机构自行组织或以自身的名义，为验证管理体系满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
内部审核的主体：实验室或检验检测机构自身；内部审核的目的：验证管理体系满足审核准则的程度；内部审核的过程：系统的、独立的并形成文件的过程。
3、内部审核的意义审核是一种评价质量管理体系有效性的方法，以识别风险和确定是否满足要求。
为了有效的进行审核，需要收集有形和无形的证据。
在对所收集的证据进行分析的基础上，采取纠正和改进的措施。
（GB/T19000:2016 2.4.2）审核是一种方法—评价管理体系有效性的方法；审核应确定是否满足要求和识别风险；有效的审核需要收集有形和无形的证据；在分析所有证据的基础上采取纠正和改进的措施。
二、内部审核要求1、应建立和保持管理体系内部审核程序，对内部审核过程进行控制。
2、内部审核的周期通常为一年，可以一次或多次进行。
3、内部审核方案应根据风险评估的结果确定，包括对遵守法律法规和实验室活动风险的评估结果。
4、质量负责人应是内部审核的组织者和内部审核方案的管理者。
5、内审员应熟悉相关法律法规、实验室业务、认可准则及相应领域的应用说明和自身管理体系要求，接受过审核过程、审核方法和审核技巧方面的培训。
只要资源允许，内审员应独立于被审核活动，不审核自己所从事的活动或自己承担责任的工作。
最新RBA(6.0)内部审核和管理评审全套资料(完整+全面)-23页
深圳ABC电子科技有限公司RBA(6.0)内部审核计划1、审核目的：评估在劳工、健康安全、环境、道德方面是否符合RBA(6.0)准则、法律法规和客户的要求。
2、审核频次：每年一次3、审核时间：由于本公司已经始实施RBA(6.0)社会责任管理体系，现公司决定安排在2018年11月中旬进行第一次内审。
4、内部审核依据：4.1 RBA(6.0)行为守则及相关解释4.2本公司适用的法律法规的要求4.3客户关于CSR和EHS方面的要求4.4 RBA(6.0)程序文件5、审核资源5.1审核员资质要求：对RBA(6.0)准则、相关的法律法规和客户要求有比较准确和全面的了解。
5.2审核员人数要求：至少4名。
5.3每次审核至少安排4人*天。
5.4场地要求：一楼会议室。
5.5配备足够的办公用品。
6、审核方式6.1自我审核(自查)，不邀请第二方和第三方人员参与。
6.2交叉审核：审核员不得审核自己负责的工作。
6.3审核方法：6.3.1审查文件及相关记录6.3.2到现场查看6.3.3与相关管理者和/或工人面谈6.3.4被审核部门必须安排陪审人员7、审核范围7.1与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项(即，RBA6.0所有条款)。
7.2公司内所有部门。
8、审核流程：8.1从备选的审核员中选择合适的人员组建审核组，任命审核组长；审核组编制《RBA(6.0)内部审核检查表》8.2制定具体的审核任务和日程；8.3审核员进行审核准备8.4受审核部门进行审核准备8.5首次会议8.6审核实施8.7末次会议8.8编制和发放审核报告8.9针对审核中发现的不符合事项开出《纠正预防措施报告》，并跟进改进措施的落实情况。
8.10审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA(6.0)管理代表审核。
内审以及管理评审基础知识和流程培训
内审以及管理评审基础知识和流程培训一、内审的基础知识1.内审的定义：内审是指企业内部对质量管理体系进行独立的、系统的、有计划的评审活动，以确保质量体系的健全性和有效性。
2.内审的目的：通过内审，企业可以发现质量管理体系中存在的问题、缺陷和风险，以便采取改进措施提高企业绩效。
3.内审的原则：内审应遵循以下原则：独立性、客观性、系统性、综合性和定期性。
4.内审的步骤：内审的步骤包括：准备工作、制定内审计划、进行内审活动、整理内审记录、制定改进措施和跟踪改进效果。
二、管理评审的基础知识1.管理评审的定义：管理评审是指企业的高层管理人员对企业的质量管理体系进行全面评估和审查的一种管理活动，旨在提高企业质量管理的效能。
2.管理评审的目的：通过管理评审，企业的高层管理人员可以评估质量管理体系的有效性，确定改进需要和制定改进措施，并推动质量管理的持续改进。
3.管理评审的原则：管理评审应遵循以下原则：领导参与、客观公正、全面审查、持续改进和跟踪监控。
4.管理评审的内容：管理评审的内容包括对质量目标的达成情况、关键绩效指标的表现、质量管理体系的有效性以及客户满意度的评估等。
三、内审和管理评审的流程培训1.培训目标：通过培训，使学员了解内审和管理评审的基础知识，熟悉内审和管理评审的流程，掌握内审和管理评审的技巧和方法。
2.培训内容：（1）内审的基础知识-内审的定义、目的、原则和步骤-内审人员的角色和职责-内审计划的编制和实施-内审记录的整理和分析-改进措施的制定和跟踪（2）管理评审的基础知识-管理评审的定义、目的、原则和内容-管理评审人员的角色和职责-管理评审的流程和方法-改进措施的制定和跟踪3.培训方法：（1）理论讲授：通过讲解PPT、案例分析等方式，向学员介绍内审和管理评审的基础概念和要点。
（2）实际操作：通过模拟内审和管理评审的实际操作，让学员熟悉内审和管理评审的流程和方法，并培养实际操作能力。
（3）案例分析：通过分析实际案例，让学员了解内审和管理评审的实际应用，培养解决问题和改进能力。
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管理评审
（1）有无规定管理评审召开的频率。
（2）管理评审定义：为了确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，以达到规定的目标所进行的活动。
（3）管理评审策划：编织“管理评审计划”，有编、审、批，提前7-10天编制，予以发放。
管理评审的目的：审核公司质量方针、质量目标的适宜性和充分性，以及现行质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。
适宜性：内外部环境都在不断变化，质量管理体系也得不断变化，导致质量方针和质量目标的变化，及时调整质量管理体系达到与内外部环境的相适应。
内部：指主要管理人员的变动，规模大了，组织机构变化了，产品变化了等。
外部：市场，法律法规，新技术，顾客提出的新要求或期望等。
充分性：过程是否被识别并适当规定，职责是否被分配，否则过程不能得到有效控制而变得不充分。
在持续改进中，可能还会有许多因素未考虑，存在不充分的地方，而管理评审就是发现这种不充分，并使之得到改进。
有效性：是指完成所策划的活动并达到所策划的结果的程度的度量。
而质量管理体系的有效性则是指通过完成质量管理体系所需的过程（或活动）而达到质量方针和质量目标的程度。
为判定组织质量管理体系是否达到预定的目标，就必须把顾客反馈、过程绩效、产品的符合性等作为评审的输入，并与规定的质量方针和质量目标进行对比，以判定质量管理体系的有效性。
如何判定，通过以下信息的输入进行。
（4）管理评审输入
（A）质量管理体系运行状况，包括质量方针和质量目标的适宜性、充分性和有效性；质量方针执行情况和质量目标完成的情况（管理者代表输入）；
（B）审核结果，内审和外审发现的产品、过程和体系的不符合（管理者代表输入）；
（C）顾客的反馈，包括满意度的测量结果、与顾客沟通的结果及顾客抱怨的处理等；（D）过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果。
过程的业绩：过程实现增值/间接增值从而达到预期结果的程度。
如员工质量意识的提高，顾客对员工服务态度满意度提高，焊接合格率提高，年产值提高等。
再如某一产品通过对不合格情况数据收集和分析，提出实施纠正措施，使产品合格率提高，增强了顾客满意，对这一纠正措施的过程而言，实现了预期效果，产品合格率提得越高，纠正措施过程有效性越好。
产品的符合性：产品的质量目标和要求的符合性（要求指合同、法律、法规的要求）
（E）改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；
（F）以往管理评审跟踪措施的实施及有效性；
（G）可能影响质量管理体系的各种变化，包括外部环境的变化，如法律法规的变化，新技术、新工艺、新设备的开发等。
（H）组织机构，包括人员和资源是否满足质量管理体系运行的需要；
（I）改进的建议。
考虑从当前的业绩上找出与预期目标的差距，考虑各种改进的机会。
除以上输入外，还应对在市场中所处地位及竞争对手的业绩给予评价而找出自身的改进方向。
（5）管理评审会议
管理评审会议由最高管理者（总经理）主持召开，中层以上、业务骨干参加，会议应明确主题及重点项目，鼓励全体评审人员提出问题和建议展开讨论和评价。
重点是发现改进和创新的机会。
总经理做出会议总结性发言，通过评审对企业经营宗旨做出战略性决策，对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性做出总体的评价结论，管理体系运行情况的说明，与顾客要求有关的产品的改进决定措施，资源需求的决定和措施。
（6）管理评审输出
（A）质量管理体系及其过程有效性的改进
依据管理评审输入的信息，通过开展评审活动，评价质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，其输出将导致对组织现有的质量管理体系及过程的有效性提出改进的要求，组织可提出有关上述改进的决定和措施。
(B) 与顾客要求有关产品的改进，与竞争对手比较需改进的地方；
包括顾客规定的要求（不仅是对产品本身也包括对产品交付和交付后活动的要求），顾客虽未明示，但产品的规定用途或已知预期用途所必需的要求，也包括法律、法规的要求。
管理评审可能导致与上述三项要求有关的产品的改进，组织应针对这一改进制定措施或做出有关的决定。
(C) 资源需求，如人员调整、设备配置更新、资金投入等。
组织应针对内外部环境的变化考虑自身资源的适宜性，以及改进所引起的资源要求，不但考虑当前的资源需求，还可考虑未来的资源需求。
（7）主管部门负责编制“管理评审报告”
有编、审、批，予以发放。
管理评审报告要对适宜性、充分性、有效性，体系的变更，过程和产品的改进，资源的需求，质量方针和质量目标适宜性、充分性等做出评价。
（8）记录由主管部门归档保存
质量评审计划，人员签到表，会议记录，各职能部门及相关人员输入的材料，管理评审报告，纠正措施跟踪验证记录，文件发放记录。
（9）跟踪验证（管理者代表负责组织实施）
对改进、预防和纠正措施的实施效果进行跟踪验证，收集措施实施后的信息，作为下次管理评审输入的内容。