利用根本原因分析解决风险投资管理问题
7种常见分析方法
一、列举分析法列举法是美国克劳福德创立的。
是针对某一具体事务的特定对象从逻辑上进行分析并将其本质内容全面的逐一罗列出来的一种手段。
该法简单实用，既适用于个人，也适用于群体，用于启发创造设想、找到发明创造主题的创造技法。
下面以手机为例来说明特性列举法的应用。
第一步：列出创新对象功能：手机能打电话、发短信、上网。
第二步：产生广泛联想：能拍照、能做闹钟、能做笔记本、能做收录机。
第三步：使新手机具有功能：可拍照、可定时、可记事、可放音乐、可录音。
第四步：如何实现：通过硬件加装摄像头、加装麦克风、加装喇叭。
（通过软件实现时钟定时、多媒体记录、播放功能。
）第五步：实现创新：新手机具有了这些创新功能。
二、逻辑树分析法逻辑树又称问题树、演绎树或分解树等。
它是把一个复杂的问题拆解成若干个小问题，从最高层开始，并逐步向下扩展。
把一个已知问题当成树干，然后开始考虑这个问题和哪些相关问题有关。
每想到一点，就给这个问题所在的树干加一个“树枝”，并标明这个“树枝”代表什么问题。
逻辑树的使用必须遵循以下三个原则：把相同的问题总结归纳成要素。
将各个要素组织成框架。
框架内的各要素保持必要的相互关系，简单而不独立。
三、矩阵分析法主要帮助产品人员用来判断需求的优先级高低程度及整理需求池。
矩阵图上各元素间的关系如果能用数据定量化表示，就能更准确地整理和分析结果。
紧急紧急不重要重要且紧急轻重要不紧急不重要重要不紧急缓1、重要且紧急的事务：尽快处理；2、重要不紧急的事务：慢慢做，一定做；3、紧急不重要事务：空闲时做；4、不重要不紧急事务：非常空闲时做，甚至不做。
四、SWOT分析法基于内外部竞争环境和竞争条件下的态势分析，就是将与研究对象密切相关的各种主要内部优势、劣势和外部的机会和威胁等，通过调查列举出来，并依照矩阵形式排列，然后用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析，从中得出一系列相应的结论，而结论通常带有一定的决策性。
常用于集团发展战略和分析竞争对手情况。
论我国风险投资资金退出存在问题及对策
论我国风险投资资金退出存在的问题及对策摘要：风险投资退出机制问题是风险投资顺利发展的中心环节，风险投资通常采用首次公开发行、出售或清算等退出方式来实现资金的退出，得到高额回报。
中国风险投资业发展落后于一些发达国家，主要因素之一就是退出机制的不完善，本文就风险投资退出问题进行了分析，首先介绍了风险投资退出机制的作用，及主要影响因素，再通过中国风险投资退出机制与美国风险投资退出机制现状的分析，找出可以借鉴美国的地方。
最后，提出解决我国风险投资退出机制存在问题的一些建议。
关键词：风险投资；退出机制；首次公开上市中图分类号：f830.59 文献标识码：a 文章编号：1001-828x（2012）04-0-02一、风险投资退出机制的作用风险投资退出机制是指风险投资机构在其所投资的风险企业发展相对成熟后，将所投入的资金由股权形态转化为资金形态。
风险投资属于资本运作，它的最大特点是循环投资，既“投资—退出—再投资”，可见，退出机制是风险投资的一个重要环节，只有建立了畅通的退出渠道，资本循环才能有效完成，资本增值才能够实现。
风险投资退出机制的作用具体体现在：(一)实现投资收益，补偿投资风险风险投资追求的是高新技术企业经营成功后的高额垄断利润，而不是成熟企业的常规利润。
一旦企业发展到成熟阶段，风险投资家就可能迅速地将风险企业交给新的投资者。
而由于风险企业本身所固有的高风险，使得风险资本要求有很高的回报来补偿其承担的高风险。
这样投资者才愿意承担“高风险”，其根本原因在于追求“高收益”。
如果缺乏完善的风险投资退出机制，成功项目的收益难实现，失败项目的损失也不容易得到弥补。
(二)保持流动性，促进投资循环风险投资是筹资、投资、蜕资三个环节构成的连续的商业投资活动，其能够持续运转的根本在于风险资本的周期流动，它通过不断进入和退出风险企业实现资本增值。
如果缺乏退出机制，有限的风险资本金就会陷入停滞状态，风险投资活动的链条就会中断，风险投资也就无法实现资本增值和形成良性循环，更无法吸引更多投资者加入。
房地产企业财务风险成因与应对—恒大房地产公司为例
房地产企业财务风险成因与应对—恒大房地产公司为例摘要企业在经营的过程中面临各种风险。
财务风险作为其中重要的部分越来越受到人们的高度关注，为了保障经营者进行正常的生产经营、确保经营目标的实现。
就要进行合理的财务风险管理，更好的避免和减少风险所带来的损失。
本文首先说明的是财务风险的概述及其表现形式。
比如：获利能力低、资金不足、经济效益差、经营能力变差、可成长能力变弱等表现形式。
其次阐述了经营风险、资金流动性差、道德风险、资本结构不合理和对财务风险的客观性认识不足等引起的财务风险的原因。
最后提出建立健全企业财务管理制度、培养经营者的财务风险意识、合理安排企业资本结构等防范措施。
关键词：财务风险成因分析防范措施AbstractEnterprise in the business process faced all kinds of risk, financial risk as one impo rtant part by the people more and more attention. In order to guarantee the normal produ ction and business operators to ensure realization of the target of the management shall make reasonable financial risk management, the right to avoid and reduce risk the dama ge. Financial risk is modern enterprise to face the market competition inevitable product , to completely eliminate risk and its influence is unrealistic. Therefore, requests the ent erprise can learn about the risks of the cause and objectively analysis and understanding financial risk, and proper control and prevention, for enterprise to create the greatest ga ins. To analysis and the prevention of the financial risk be studied to reduce the risks an d improve efficiency, has the extremely vital significance.Key word s：Financial risk Genesis analysis Preventive measures目录一、研究意义 (3)二、财务风险的含义及其表现形式 (3)（一）财务风险的含义 (3)（二）财务风险的表现形式 (4)三、财务风险形成的原因 (5)（一）外部原因 (5)（二）内部原因 (5)四、财务风险的主要内容 (7)（一）筹资风险 (7)（二）利率风险 (7)（三）投资风险 (7)（四）资金回收风险 (7)（五）信用风险 (7)（六）汇率风险 (7)（七）资本营运风险 (7)（八）收益分配风险 (7)五、针对风险内容，采取防范措施 (9)（一）合理安排企业资本结构 (9)（二）提高财务人员风险意识 (9)（三）建立财务预警系统 (10)（四）加强企业财务风险控制 (11)六、企业案例分析 (12)恒大房地产公司 (12)结束语 (14)参考文献 (15)致谢 (15)。
期货风险管理子公司发展存在的问题及对策探讨
期货风险管理子公司发展存在的问题及对策探讨期货风险管理子公司发展存在的问题及对策探讨任何一种投资都有不同程度的风险，尤其是期货交易的风险相对较大，但存在风险，必须有应对风险的措施，而期货风险通常都有其自身的规律，采用有效的方法可以精确地防止或避免预期的风险，这可以大大减少投资者的损失。
一、奠定基础。
奠定基础就是要熟悉期货交易的相关知识。
投资者在投资期货交易前，必须详尽了解期货交易的基础知识和交易品种。
期货交易通常涉及金融、宏观经济政策和国内外经济趋势等诸多因素。
因此，不同类型的期货有其自身的特点，特别是农产品期货还可能受到天气等自然因素的影响。
只有精确把握各类期货的特点，全面了解期货交易，才能精确把握市场行情。
二、计划交易。
在交易前，投资者需要制定科学的交易计划，并针对建仓过程、建仓比例和可能出现的亏损范围制定相应的科学计划和策略；交易时应严苛遵守计划，遵守交易纪律。
交易结束之后，立即总结和反思以前制定的计划在交易中的作用。
三、资金管理。
在期货交易中，资金管理至关重要。
在期货交易中，最重要的一点是不能做满仓操作，交易中投资的资金最好不要超过保证金的50%，中线投资者的投资比例不能超过保证金的30%。
在操作过程中，还应根据自己的实际情况，制定更加合理有效的仓位。
四、及时止损。
一般而言，中小投资者应清醒地认识到期货市场的功能和风险会被放大的特点，不要把证券市场上形成的死捂习惯带入期货交易。
期货死捂的实际损失很可能超过其本身的投资，因此及时止损是期货交易的重要环节。
投资人在交易时一定要根据自己的实际能力、心理承受能力等多方面的因素，合理设置止损点，只要能够及时进行止损操作，就会在很大程度上降低期货投资风险。
期货风险管理子公司发展存在的问题及对策探讨一、期货市场的发展环境与意义期货市场自进军中国经济市场来，已有了十多来个年头，经过初期跌宕起伏的发展，如今在中国金融市场也已经占足了自己的一方领地。
各类结算公司，经纪公司乃至期货交易人员也凭借着期货市场这个平台一个大展身手，充分发挥与展示自身能力。
政府投资项目推进慢的原因分析及对策建议范文(通用6篇)
政府投资项目推进慢的原因分析及对策建议范文（通用6篇）政府投资是指用预算安排的资金投资建设固定资产。
是全社会固定资产投资的重要组成部分。
以下是为大家整理的关于政府投资项目推进慢的原因分析及对策建议的文章6篇，欢迎品鉴！第1篇：政府投资项目推进慢的原因分析及对策建议近年来各级政府加快推进了对政府投资项目管理的改革，但一些学者认为我国公共投资领域长期存在的决策失误、重复建设、管理不善、损失浪费、效益低下等问题却并未得到根本扭转。
本文对近年来政府投资项目审计发现的问题进行整理和归类，分析政府投资项目建设中存在问题的原因，提出进一步完善政府投资项目建设管理的建议。
一、从审计视角看政府投资项目管理中的具体问题（一）项目仓促上马，前期准备不足一是违反建设程序规定边设计、边施工。
因设计深度不够，造成变更多、浪费大。
表面是节约了时间，实际上往往是前面设计的内容已付诸施工，后边又发现设计工种之间衔接不够、设计审查不细等问题，已施工完成的工程又要修改，既造成损失浪费，又拖延了建设工期。
二是勘察和初步设计工作不够深入，实际施工中现场的地质情况等与设计差别较大，大量修改设计，造成损失浪费。
（二）基本建设财经纪律执行不严格主要表现为：有的项目由于资本金不到位，建设单位通过银行贷款弥补建设资金不足，额外增加了贷款利息，加大了项目的建设成本和还贷压力；有的项目违反规定，滞留、截留、挪用项目建设资金，挤占建设成本，严重影响了财政资金的使用效果；有的项目为逃避监督，将资产账外核算或公款私存，设立"小金库'，违规发放奖金、超标准接待、购置车辆等；个别项目大量使用现金结算工程款和材料款,严重违反财经纪律。
（三）概算超投资估算、预算超概算、决算超预算现象较为普遍政府投资项目特别是公益性项目资金主要来源于政府财政性资金，是无偿拨付和使用的，因没有增值保值、还本付息的压力，各方参与者都希望投资额越大越好。
在投资责任不明确、不落实、敞口花钱的情况下，投资不断增加，概算不断调整。
发展我国风险投资的意义、问题及对策研究
发展我国风险投资的意义、问题及对策研究摘要我国风险投资业在经历了几年的快速发展之后，最近两年进入调整期，并且出现了明显的停滞甚至下滑的迹象：风险资本总量下降、风险投资机构数量缩减、行业整体收益水平不佳。
我国风险投资的发展出现了不容忽视的问题，某些问题甚至会影响到行业的生存。
本论文研究的目的和意义就在于：透过我国风险投资发展的现状找出问题，并揭示其根源及实质：分析解决这些问题的必要性、可能性和现实性，并形成对发展我国风险投资的正确认识；研究现阶段发展我国风险投资的主要对策和风险投资机构生存发展的主要策略，形成一些具可操作性的建议。
遵循“提出问题——分析问题——解决问题”的思维逻辑过程，本论文如下安排研究内容及其顺序：首先，简单介绍风险投资的基本理论和发展历程，分析我国发展风险投资的现实意义，旨在反衬当前风险投资发展的不足，引出问题；然后，介绍我国风险投资发展的现状，重点揭示目前存在的主要问题，及问题产生的根源；再后，对发展我国风险投资的现实条件进行分析，并引入国外发展风险投资的基本经验；最后，就我国风险投资的发展形成基本的认识，消除各种误区，并从宏观（风险投资整体行业）和微观（风险投资机构）两个角度探讨现阶段推动我国风险投资进一步发展的基本对策和措施。
通过研究，本论文形成的主要观点包括：（１）我国发展风险投资是必要的和可行的；（２）当前我国风险投资的发展陷入困境，不少制约进一步发展的问题暴露出来；（３）我国风险投资发展遭遇挫折有其内在必然性，出现的问题都是发展中的问题；（４）我国风险投资发展面临的问题是深层次的和长期性的，从根本上消除发展中的障碍不可能一蹴而就：（５）应在现实条件下制定我国风险投资业进一步发展的相关对策，并在实践中验证；（６）在外部环境短期内不可能产生实质性变化之前，风险投资机构应在内部运作上下功夫，采取有利于自身生存和发展的基本策略和措施。
本论文的主要贡献在于提出了一些新的观点和创新性建议，主要有：从事物发展的一般规律性出发，提出现阶段我国风险投资发展陷入困境有其内在必然性，并指出要从根本上消除发展中的障碍，应该是～个“摸着石头过河”、“试错”和“调准”不断更替的长期的过程，不可能一步到位，决不能操之过急：根据对我国风险投资发展的特点和所面临的基本环境的分析，提出解决风险投资业发展中的障碍应该从现实性和可操作性出发，找准几个突破点，以尝试的方式代替争论，以实践的结果指明方向；首次明确提出开展风险投资创新机制试点和税收优惠政策试点的建议。
风险管理工作总结报告
风险管理工作总结报告风险管理工作报告1一、完善风控流程，加强风控制度建设风险控制部成立于20____年末，由于成立的时间较短，风控工作一直处于不断探索与改进的过程中，直至目前已经形成较为完整的流程。
经多次沟通，并征求投资部各位同仁的意见，结合风控工作实际，进一步修订了《风险控制制度》，完善了流程中的格式文本，如《风险评估意见》、《风险评估报告》、《投资部项目质量分析自评表》等。
并在《风险控制制度》的基础上，将风控工作流程融入投资管理制度，使风控工作变得日常化与具体化，进一步规范公司项目投资工作的同时，也完善了公司的风险控制体系。
二、加强投资风险监督，揭示拟投资项目风险1、组织部门员工及时收集投资各部的项目立项资料，并进行初步风险分析，并与投资部门交流意见以便投资部更好地筛选项目。
2、组织、督导部门员工在获得项目具体资料后做进一步的风险分析，并向公司内审会出具拟投资项目的风险评估意见，为内审会提供决策依据。
3、组织拟投资项目的现场风控调查，并与投资部多次沟通，落实项目可能存在的风险点，在此基础上撰写项目风险评估报告提交至投资决策委员会与风险控制委员会，作为项目判断依据。
4、组织风险控制委员会的会务工作，汇总风险控制委员会的评审意见，并按月向风险控制委员会报送工作简报，以便委员及时了解公司投资情况。
5、督导风险控制制度的具体实施，并监督项目投资严格按照业务流程规范操作。
三、汇总已投项目情况，加强已投项目管理1、组织20____年已投资项目的资料收集与汇总，对每一家企业20____年的经营情况都进行了具体的分析，并撰写《已投项目20____年经营情况报告》，以便管理层更好地了解已投项目的进展。
2、实时关注已投资项目风险点，多次与项目负责人、企业方沟通情况，并提出相应的建议，必要时与律师商议解决措施。
组织撰写相关的专项情况报告。
如……四、加强法务事项管理，控制法务风险1、多次与法律顾问沟通协调，督促其及时为我公司处理法务事项，包括合同的审核与出具法律意见、项目投资的法律风险咨询等。
企业财务风险成因分析及防范对策
93740 企业研究论文企业财务风险成因分析及防范对策一、企业财务风险的现状分析1.投资缺乏科学。
在企业投资方面，大多数企业的投资决策者明显表现出对投资风险认识不充分，过于盲目投资，从而可能会导致企业蒙受巨大的经济损失。
在对固定资产做出决策投资时，大部分企业并没有对投资项目的可行性程度进行全面、系统的分析，除此之外，由于决策依据的信息不是很全面、缺乏一定的真实性、决策者的能力较低等因素的影响，进而频繁的出现投资决策失误的现象。
2.资本结构欠合理。
通过对我国国有企业财务结构进行分析，存在很多的问题，例如：资产负债率过高、贷款较多等。
但是，结合企业负债结构分析，负债时间较多的情况非常少，然而，短期负债却是非常多。
目前，大多数企业对银行的依赖性是非常大的。
3.收益分配政策不规范。
在国际上普遍运用股利政策，和此政策相比，我国企业不会或者很少去分配现金股利，在我国主要使用配股和送红股的分配手段。
此手段的运用在明显使证券市场的投机气氛助长了很多。
除此之外，更不利于投资者树立正确的投资观念。
而且，目前，企业制定的股利政策无章可循，而且，企业的有关领导人往往私自改动股利分配方案，这样一来，使投资者不知道该从哪下手。
4.资金回收手段不完善。
资金的回收手段并不是很完善，其主要表现在以下两个方面。
首先，在实际的销售过程中，大多数企业对购买者的信用度等级了解非常少，只是一味的盲目赊销，严重的可能会使企业失控于应收账款上。
其次，在企业的流动资金中，企业储存货物的数量较大，甚至会出现积压存货的现象。
再加上，企业可以利的资金主要在被债务人员以及货物方面，这样一来，企业就严重的缺少流动资金，不能进行再次投资，而且更不能如期归还银行的债务，这势必会影响到企业资金的安全性与流动性。
二、企业财务风险成因分析1.企业财务管理制度不健全。
现如今，我国的大多数企业发展的时间都不是很长，所以，很多企业都不是很成熟，尤其是财务管理制度方面，存在很多的问题。
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利用根本原因分析解决风险投资管理问题孙浩引言1985年,我国第一家专营新技术风险投资的中国新技术创业投资公司在北京成立[1]。
国在风险项目投资管理方面已经取得了诸多的研究成果，但大部分的研究成果只是停留在对风险认识的表面水平上，对其进行深入的研究并不多[2]。
制约我国风投行业因素很多，如龚国光提到的政府在风险投资中的角色定位问题、投资产业结构不合理、投资产业结构不合理、缺乏有效的退出机制等[3]。
对风险投资管理问题的分析一般基于对问题本身的描述、总结，引入分析方法、利用工具、手段对风险投资管理问题进行分析的研究也很少。
因此可以尝试应用一些分析的方法对风险投资管理中的问题进行剖析，而根本原因分析是一个不错的选择，将二者结合可以做个从另外一个角度来解决风险投资管理的问题。
1.风险投资与根本原因分析方法介绍1.1 风险投资概念及其重要性风险投资在我国是一个约定俗成的具有特定内涵的概念，顾名思义风险投资必定是伴随着高风险高收益的投资。
广义的风险投资泛指一切具有高风险、高潜在收益的投资；狭义的风险投资是指以高新技术为基础，生产与经营技术密集型产品的投资。
根据美国全美风险投资协会的定义，风险投资是由职业金融家投入到新兴的、迅速发展的、具有巨大竞争潜力的企业中一种权益资本。
从投资行为的角度来讲，风险投资是把资本投向蕴藏着失败风险的高新技术及其产品的研究开发领域，旨在促使高新技术成果尽快商品化、产业化，以取得高资本收益的一种投资过程。
从运作方式来看，是指由专业化人才管理下的投资中介向特别具有潜能的高新技术企业投入风险资本的过程，也是协调风险投资家、技术专家、投资者的关系，利益共享，风险共担的一种投资方式。
风险投资创造了一种特殊的机制, 在一定程度上克服技术成果初次交易和连续交易中的定价困难, 使其价值市场化实现概率大为提高。
对于生产来说, 技术的概念可以表现为以物质和人力的投入为生产过程的一端和以形成的产出( 产品) 为另一端的两者之间的定量因果关系。
风险投资在培育高新技术企业方面的作用是至关重要的，尤其是对于目前处于一直需求经济转型发展的中国，它的作用在中国经济发展的历史上从未如此关键，如何正确优化风险投资的环境，做好资本与高新技术的结合是一个亟需解决的问题。
解决好这个问题，一方面有利于资本的高效利用，另一方面有利于我国高新技术企业与高新技术发展。
风险投资是培育高技术企业的主力, 其功能是传统资本市场所不能替代的。
美国90% 的高技术企业是按照风险投资的模式发展起来的, 而这些企业已经成为美国经济增长的重要源泉。
高技术企业的创新、风险等特征, 也正伴随风险投资管理的发展而发展[4]。
由于历史问题, 我国政府在发展风险投资业中起着极为重要的作用, 但是我国风险投资存在资金来源单一；投资过程不规范, 随意性大；风险投资基金结构不合理；缺乏风险投资人才；缺乏风险投资的退出机制；缺乏风险投资的制度保障等。
从风投公司和风险企业角度看，风险投资合作是一个复杂的，动态的合作博弈过程。
在风险投资投资、管理、退出阶段冲突都是不同的，但只要风投公司和风险企业从实际出发，根据不同阶段冲突类型，灵活运用相应冲突管理策略，冲突就会迎刃而解。
通过分析在风险投资管理过程中易出现冲突的环节，比如在风险投资中参与各方基于自身利益会产生不一致时如何解决，风险投资不同阶段（融资、投资、管理、退出）的风险出土如何进行管理，管理费的选择等，以提高风险投资管理与运作的合理性与有效性。
1.2 根本原因分析介绍根本原因分析 ( Root Cause Analysis) 作为事故调查的重要方法，目的是分析和消除事故的根本原因，以及提出改正和预防的措施，防止同类或类似事故再次发生。
根本原因分析的目标是寻找技术和管理层面的原因，而不是任何人为失误( Human Error) [5]。
此外，从长期来看，确定事故的根本原因有助于系统的改善，减少运营、维护的费用，从而降低生产成本。
从根本原因分析饿解释中看以看出它是用于事故调查的，那么我们可以将风险投资运作失败看做一个已发生的“事故”，通过根本原因分析的方法及工具对风险投资失败这个“事故”进行分析，就可以得到这个事故的发生的原因，以达到防微杜渐、查漏补缺的作用。
根本原因调查与报告的过程应包括五个阶段。
各阶段之间可能存在重叠，因此应尽量保证各阶段的相互独立性和区别。
第一阶段评估发现问题，判断根本原因分析必要性规范偏差填报标准，确认问题存在和严重程度。
明确根本原因分析判定原则，组织应明确发现偏差后是否开展根本原因分析工作。
第二阶段补充采集数据确定需开展根本原因分析工作后，立即进入根本原因分析的数据采集阶段以保证不出现数据丢失情况，这是十分关键的环节。
（在不影响安全或恢复的情况下，可在事件发生过程中进行数据采集）应收集的信息包括事件发生前、发生期间和发生后的情况、人为因素（包括采取的行动）、环境因素以及与事件相关的其他信息。
通常采取访谈、收集相关数据等方式对数据进行补充采集。
第三阶段选择合适的方法确定根本原因收集整理数据后，确定问题出现之前和出现时的原因（情况或行为），形成起因链。
确定先前步骤中存在上述起因的原因并利用有效工具找出根本原因。
常用根本原因分析方法如下：故障树分析法：故障树是一种特殊的倒立的逻辑因果关系图，在已明确故障事件的前提下，通过事件符号，逻辑门符号，转移符号描述各种事件之间的因果关系，从而找出导致故障事件发生的所有基本故障原因事件或基本故障原因事件组合，从而可辨识出系统的薄弱环节并加以改进。
变化分析法：当问题模糊时，应进行变化分析。
这是通常用于单个事件的系统过程，着眼于已发生变化的元素。
屏障分析法：屏障分析是一个系统过程，可用于识别可避免事件发生的物理、管理和程序方面屏障或控制。
事件和原因因子图法：事件和原因因子图法适用于多方面问题或较长的、复杂的起因链。
通过图表所展示的事件和情况，描述的是一个起因链。
起因链中包含直接原因、根本原因以及间接原因之间的关系，其过程可结合变化分析法和屏障分析法一同使用。
第四阶段制定纠正措施并跟踪落实针对每个原因采取有效的纠正措施，能降低问题再次出现的概率并且能提高可靠性和安全性。
纠正/预防措施制定时应按照规定的原则进行，确保措施制定的水平，并通过信息化的方式实现有关措施跟踪落实情况。
第五阶段有效性评估跟进跟进工作包括确定纠正/预防措施是否已经对解决问题起作用。
效力评估是用于确定已采取纠正/预防措施并且纠正/预防措施能防止问题复发所需的关键步骤。
1.3 将根本原因分析引入风险投资管理设想利用根本原因分析进行风险投资管理运作方式改进的可行性进行分析。
通过在风险投资管理与运作过程中曾出现的典型问题，通过根本原因分析方法找到管理环节中薄弱环节，加以强化，防止问题复发，不断改进其管理运作模式。
管理、运作是一个根据外界环境、自身境况不断进行自我改进的过程，它应是动态的自我进化的，而自我进化则需要对“自身”的弱点进行全方位的识别，并不断进行学习与改进，逐渐完善。
本文将风险投资管理看做一个完整运行的“系统”，通过根本原因分析对这个“系统”的组成逐一进行问题需找与根本原因分析，找到“系统”的“软肋”并进行对策的制定与实施，以提高此“系统”的有效性，实现其不断“进化”。
2.风险投资运作与管理各环节介绍及存在问题风险投资将风险资本注入到一些未成熟的高科技技术产业中，通过提供增值服务使产业快速的成熟起来，然后通过上市、并购或其他有效方式迅速撤出投资，从而获取高额利润的一种投资方式。
因此我国风险投资的特点主要表现在以下两个方面：①投资收益的不确定性。
风险投资者的投资选择往往是不成熟的企业或项目，这些企业或项目缺少历史资料和管理经验，拥有的仅是较好的技术，其未来收益基本只能靠预期来确定的，有较强的预期性。
但在风险投资项目中，它看重的是投资对象潜在的技术能力和市场潜力，具有很大的风险性，从而增大了预期收益的不确定性。
②投资的高风险性。
由于高科技产业持续较长，中间要经过技术研究、产品试验和扩大生产、上市销售等许多环节，每一个环节都有失败的风险，技术创新的过程是否能够成功具有很大的不确定性，而正是这种创新企业自身的不确定性和不成熟性及较低的信息透明度，会使投资者在投资决策和管理上存在较大的盲目性和投机性，从而增加市场风险。
2.1 风险投资资金来源渠道单一目前我国风险资金主要来源于财政科技拨款和银行科技开发贷款，大多有政府背景。
从国外多年的发展来看，风险投资资金的来源渠道主要有大企业风险投资、民间资本、保险基金和社会保障基金、政府投资、外国风险投资基金等。
而风险投资本质上是一种商业、市场行为，以政府作为投资主体，容易导致腐败和效率低下，难以建立起有效的投资风险约束机制，容易导致无人真正负责的局面[6]。
在我国，政府成为风险投资主体限制了风险投资的资金规模，同时也不能有效分散风险，不利于风险投资业的进一步发展。
2.2 风险投资专业人才缺乏风险投资业的发展一刻也离不开风险投资家，风险投资家不仅要具有极强的风险意识和获取风险收益的耐心，更需要有高瞻远瞩的投资眼光，能够慧眼识珠选取好的项目进行投资，且还能够对风险企业的经营活动提供指导和咨询，推荐人才甚至参与企业管理。
因此，高素质的风险投资家是风险投资成功的关键因素，而我国有经验的从业人员十分欠缺，难以保证风险企业家有成功的工作经历、管理经历等。
国外风险投资高效率的运作表明，有一支高素质的人才队伍尤其是一个风险投资家群的存在是风险投资业运作顺畅和成功的关键所在[7]。
2.3 风险投资退出机制有待完善回顾中国风险投资的兴起与发展历程，在潮起潮落的不同时期，风险投资的退出一直是投资机构、高科技企业、政府、学者关注和争论的焦点。
退出是风险投资正常运转的关键环节，风险投资的成功与否最终取决于资本退出的成功与否。
如果缺乏退出机制，已经成功的风险资本便无法撤出，投资机构也无法获得相应的收益，长此以往，风险投资活动将趋于萎缩，难以维持发展。
3. 应用根本原因分析解决风险投资运作、管理存在问题分析风险投资运作管理过程中存在的问题，利用根本原因分析方法对存在问题进行分析，得出发生问题的原因，从而制定相应的对策。
3.1 风险投资中融资的问题分析目前我国风险投资中的融资问题主要存在于以下几个方面：（1）资金来源渠道窄，投资主体单一（2）资本有效供给不足，风险投资规模偏小（3）融资难度大，而且所能筹到的资金总量也很小3.1.1 利用根本原因分析对资金来源进行分析现有的风险资金来源如图1所示。
图1.现有的风投资金来源通过头脑风暴，着眼于风投资金来源的可能性对风投资金来源进行分析：图2.风投资金可能来源如图2所示，通过头脑风暴法对风投资金的所有可能来源进行了分析，与图1的现有风投资金来源进行对比，可以看出风投资金最主要的问题是现有的政府财政拨款和银行科技开发贷款主要角色均为政府，而没有充分利用个人、企业、金融和非金融机构等具有投资潜力的力量。