律师如何参与证券法律业务——以境内IPO为例
北京市律师协会关于律师从事证券业务指引
北京市律师协会关于律师从事证券业务指引示例文章篇一：《北京市律师协会关于律师从事证券业务指引》一、律师从事证券业务的基本要求咱们都知道，证券市场那可是相当复杂的地方。
对于律师来说，要涉足证券业务，就像一个探险家要进入神秘的森林一样，得有充分的准备。
首先呢，律师得有扎实的法律知识功底。
这法律知识可不像咱们学的简单数学公式，背一背就完事儿了。
它得深入到骨髓里，什么《公司法》啦，《证券法》啦，这些法律的每一个条款都得像自己的手指头一样熟悉。
我就听我爸说过，他有个朋友是律师，刚开始做证券业务的时候，以为只要懂点皮毛就行。
结果呢，在处理一个公司上市的案子时，差点就因为对一个小条款的模糊理解而搞砸了。
这就好比你去参加一场超级重要的考试，以为自己复习得差不多了，结果考试的时候发现有个关键知识点自己只是一知半解，那多可怕呀！而且呀，律师从事证券业务还得有很强的职业道德。
这就像一个守护宝藏的卫士，必须得忠诚、公正。
不能因为一点小利益就出卖自己的原则。
比如说，有的律师可能会为了多赚点钱，帮着一些不良企业在证券业务上弄虚作假。
这就像在一个干净的花园里放了一只老鼠，会把整个花园都搞得乌烟瘴气的。
二、证券业务中的尽职调查在证券业务里，尽职调查可是重中之重。
律师要像侦探一样，把和证券业务相关的所有事情都查得清清楚楚。
比如说，调查一个公司的财务状况，那可不能只看表面的那些数字。
就像你看一个苹果，不能只看它红红的外表，得切开看看里面有没有坏的地方。
我曾经看过一个纪录片，里面讲的就是一个律师团队做尽职调查的故事。
他们要调查一家准备上市的公司。
这个公司表面上看起来业绩很不错，但是律师们深入调查后发现，公司的一些账目存在很大的问题。
他们发现有几笔大的支出去向不明，就像有一笔钱突然消失在黑洞里一样。
如果没有这样细致的调查，这家公司就可能带着问题上市，那对于股民来说，就像被人骗了钱一样，多冤啊！律师在做尽职调查的时候，还要和很多人打交道呢。
律师参与公司股票上市委托合同
律师参与公司股票上市委托合同前言随着经济的发展，公司的股票上市已经成为了企业最为重要的一个环节。
在股票上市过程中，律师的参与扮演着至关重要的角色。
本文将从律师参与公司股票上市委托合同的角度展开探讨。
律师参与股票上市委托合同的必要性律师作为专业人士，在股票上市委托合同中的主要角色是保障委托人的利益、规避股票上市过程中可能出现的风险，确保上市顺利进行。
具体来说，律师的主要工作有以下几点：1.出具法律意见在签署股票上市委托合同之前，律师需要对委托人的合法性、资质等进行审核，并出具法律意见，为委托人提供一定的保障。
同时，律师需要为企业制定符合法律法规的合规方案，规避股票上市过程中可能出现的风险。
2.签署委托合同律师需要为委托人规划股票上市过程中可能面临的各种风险，并在委托合同中明确各方的权利和义务，保障委托人的利益。
合同中需要包含股票发行的相关细则、股票交易的相关规定等。
3.解决争议如果在股票上市过程中出现了争议，律师需要担任调解人的角色，帮助双方协商解决问题。
如果无法协商解决，律师需要协助委托人进行法律诉讼。
律师参与股票上市委托合同的具体内容律师参与股票上市委托合同，需要明确合同中以下几个方面的内容：1.股票发行股票发行是股票上市过程中最为重要的环节之一。
合同中需要明确股票发行的时间、发行数量、发行价格等相关细则。
同时，律师需要审核股票发行的合法性，保证股票发行符合法律法规。
2.股票交易股票上市之后，股票交易是发行股票的重要途径之一。
律师需要在合同中明确股票交易的规定，包括交易时间、交易价格、交易方式、交易地点等，保障委托人的利益。
同时，律师需要审核股票交易的合法性，防范各种风险。
3.法律责任在签署股票上市委托合同之前，律师需要对股票上市过程中可能面临的各种风险进行充分的研究。
在合同中，需要规定各方的法律责任，明确双方在股票上市过程中的权利和义务，保证上市顺利进行。
律师如何应对股票上市过程中的风险股票上市过程中，律师需要防范各种风险，保障委托人的利益。
ipo申报审核阶段中律师的工作职责
ipo申报审核阶段中律师的工作职责在ipo申报审核过程中，律师作为重要的参与方，扮演着至关重要的角色。
律师应当具备丰富的经验和专业知识，以确保公司的ipo申报能够顺利进行，并符合法律、监管和道德要求。
在这篇文章中，我将深入探讨律师在ipo申报审核阶段中的工作职责，并分享我个人对这一主题的观点和理解。
一、充分了解ipo申报的法律和监管要求作为律师，首要职责是深入了解ipo申报的相关法律和监管要求。
只有具备了全面的法律知识，律师才能确保ipo申报过程中不出现违规行为和法律问题。
律师应该熟悉证券法律法规、上市规则和相关监管规定，对公司的ipo申报材料进行全面评估和审查，确保其符合法律和监管要求。
律师还需要对ipo申报过程中的法律风险加以评估，并提供风险防范措施。
律师应该具备预防和应对法律风险的能力，及时发现和解决潜在问题，以确保ipo申报过程的合规性和稳定性。
二、协助准备ipo申报材料律师在ipo申报过程中的另一项重要职责是协助公司准备ipo申报材料。
律师应该对ipo申报材料的内容和格式要求非常熟悉，能够提供专业的指导和建议。
律师应该对公司的财务数据进行全面分析和评估，确保其真实、准确和完整。
律师需要审查公司的财务报表、内部控制制度和会计准则，以确定其是否符合上市规则的要求。
律师还需要与会计师合作，确保ipo申报材料中的财务数据能够得到会计师的专业认可和签署。
律师还需要协助准备ipo申报材料中的法律文件和法律意见书。
律师应该全面了解公司的法律情况，对可能涉及的法律风险进行评估和解决方案的提供。
律师还需要与公司的管理层和其他相关方进行密切合作，确保ipo申报材料中的法律内容准确、清晰并得到充分披露。
三、参与ipo申报审核的全过程律师在ipo申报审核阶段中的工作并不仅仅局限于准备ipo申报材料，还需要参与整个审核过程，包括与监管机构的沟通和协商。
律师应该主动与监管机构保持沟通，及时了解审核要求和政策变化。
ipo项目中律师的工作内容 -回复
ipo项目中律师的工作内容-回复IPO项目中律师的工作内容在IPO项目中，律师的工作内容涉及到整个上市流程的法律事务和法律风险的管理。
律师在IPO项目中扮演着重要的角色，他们为企业提供法律咨询、保护利益和风险管理的建议。
下面将一步一步详细回答，IPO项目中律师的工作内容。
1. 相关法律咨询在IPO项目中，律师将提供公司和企业家关于法律问题的咨询。
这包括法律结构和组织建设、证券法和证券监管法规以及其他与上市有关的法律问题。
律师需要对当地和国际的法律法规进行深入了解，并将其应用于IPO 项目中，以确保企业的合法性和合规性。
2. 尽职调查在IPO项目中，律师通常参与公司的尽职调查。
尽职调查旨在检查公司和企业家的背景、企业的财务状况、知识产权、合同和法律义务等方面的问题。
律师将与其他专业人员（如会计师和投行人员）合作，对公司的各个方面进行全面的调查，并确定任何合规问题或法律风险。
3. 文档准备和审查在IPO项目中，律师将承担起撰写和审核各类文件的责任。
这些文件包括招股说明书、注册文件、公司章程和合同等。
律师需要确保这些文件的准确性、合规性和完整性。
他们将与公司的管理层密切合作，以确保所有必要的信息被准确地呈现给投资者和监管机构。
4. 风险管理和合规事务作为IPO项目的一部分，律师将负责风险管理和合规事务。
他们将帮助公司识别和管理与上市有关的风险，并确保在整个上市过程中的法律合规性。
这包括确保公司的财务状况真实可信，并且没有虚假陈述或遗漏关键信息。
5. 与证券监管机构的沟通律师将成为公司与证券监管机构之间的桥梁，与监管机构进行沟通和协调。
他们将代表公司向监管机构提交必要的文件，并回答监管机构的问题和疑问。
律师还将帮助公司应对监管机构的审查和调查，并与监管机构达成任何必要的协议。
6. 纠纷解决和争议处理如果在IPO项目过程中出现纠纷或争议，律师将负责解决这些问题。
他们将代表公司与其他各方进行谈判和协商，并在必要时提起诉讼。
ipo项目中律师的工作内容
ipo项目中律师的工作内容
在IPO项目中，律师的工作内容至关重要。
他们不仅需要了解相关法规和流程，还需要为企业提供全方位的法律服务，确保项目的顺利进行。
在这篇文章中，我们将探讨律师在IPO项目中的工作内容。
首先，律师需要协助企业完成预先准备的工作，包括撰写并向证监会提交申请文件、准备审计报告、公司章程以及其他相关文件。
这些文件需要详细描述企业的业务模式、财务状况、股权结构等方面，为投资者提供准确的信息。
在IPO项目进行的过程中，律师将为企业提供法律咨询和指导。
他们需要帮助企业了解证券法、公司法等法规，并确保企业在IPO过程中遵守相关法规。
此外，律师还需要帮助企业准备和提交各种表格和文件，确保这些文件在规定的时间内提交。
在IPO项目的审核过程中，律师将协助企业回答证监会的问题。
他们需要准备企业所面临的各种风险，并给出相应的解决方案，以证
明企业具有投资价值。
律师还需要帮助企业准备应对不利影响的应对策略，以应对证监会的问询。
律师在IPO项目中的工作还包括协调企业与相关机构的关系。
他们需要与证券公司、审计机构、律师团队等各方面进行协调，以确保项目的顺利进行。
此外，律师还需要确保项目的费用和开支在预算范围内，并为企业提供必要的成本控制建议。
总之，律师在IPO项目中扮演着至关重要的角色。
他们需要为企业提供全方位的法律服务，确保项目的顺利进行。
律师的工作内容涵盖预先准备文件、回答证监会问题、协调企业与相关机构的关系，以及确保项目在预算范围内进行。
这些努力将使企业IPO项目顺利进行，为投资者带来满意的投资回报。
公司上市与律师业务
公司上市与律师业务公司上市与律师业务简介在现代商业领域中，公司上市（IPO，Initial Public Offering）是一项重要的里程碑性行为。
通过上市，一家公司可以通过股票交易所公开出售其股份，以筹集资金和增加知名度。
公司上市牵涉到很多法律程序和要求，这就需要律师在其中扮演重要角色。
公司上市过程中律师的角色在公司上市过程中，律师起到了关键的作用，他们负责协助公司准备上市文件、履行法律程序、就证券法规以及股票交易所规定提供专业意见。
以下是律师在公司上市过程中的一些关键职责：1. 上市文件准备在公司上市前，律师将协助公司准备必需的文件，包括招股说明书、注册文件和上市申请等。
律师将负责检查和核实这些文件，以确保它们符合法律要求和证券交易所的规定。
此外，律师还将协助整理和组织公司的财务和经营数据，并与相关方沟通以获得必要的信息。
2. 法律程序合规律师将负责确保公司在上市过程中遵守所有法律程序和要求。
他们将审核公司的商业合同、授权文件和公司章程等，并与公司管理层合作，确保其合规。
律师还将与证券交易所和监管机构进行沟通，并确保公司符合相关证券条例和法规。
3. 提供专业意见律师将提供专业意见，帮助公司管理层做出正确的决策。
他们将分析和解释证券法规和交易所规则，并就潜在的法律风险和合规问题提供建议。
律师还将协助公司与其他机构、投资者和监管机构进行谈判，并就合同条款和法律问题进行洽谈和解决。
律师在公司上市中的挑战和机遇公司上市是一项复杂的过程，充满了法律挑战和机遇。
以下是律师在公司上市中可能面临的挑战和机遇：1. 法律复杂性公司上市通常涉及各种法律规定和法规，包括证券法、公司法和交易所规则等。
律师需要了解和掌握这些法律规定，并确保公司在上市过程中遵守所有相关法律要求。
他们还需要及时了解法律变化，并在必要时调整公司的策略和行为。
2. 时间限制公司上市通常有严格的时间限制，律师需要以高效和迅速的方式执行工作。
律师如何处理法律投资业务
律师如何处理法律投资业务在当今社会中，法律投资业务逐渐成为律师们拓展事务所业务的重要方向。
然而，律师们面临着许多挑战，需要巩固自身专业知识，提升业务水平，并与客户建立良好的合作关系，以处理好法律投资业务。
首先，律师需要加强对金融市场的了解。
在处理法律投资业务时，律师需要熟悉各种金融工具和选择，例如股票、债券、证券等。
他们必须对金融市场的运作机制、监管法规和风险管理有深入的了解，以便为客户提供可靠的法律咨询和投资建议。
其次，律师需要培养专业技能和法律知识。
法律投资业务需要律师具备扎实的法律知识和良好的解决问题的能力。
他们需要熟悉公司法、证券法、金融法等相关领域的法律法规，并能够灵活运用法律知识来应对各种复杂情况。
同时，律师还应了解国际法律和跨国投资法律合规要求，以便为客户提供全面的法律服务。
在处理法律投资业务时，律师还需要具备较高的商业敏锐度和分析能力。
他们需要对行业趋势和市场走向有准确的判断，并能够为客户提供相应的法律风险评估和规划建议。
律师应使用各种研究方法，包括行业调研、市场分析和经验分享，以便为客户制定有效的法律投资策略。
此外，建立良好的客户关系是成功处理法律投资业务的关键。
律师需要与投资者、企业家和金融机构建立紧密的合作关系，保持及时的沟通和信息共享。
在与客户沟通时，律师应始终保持专业的态度和良好的沟通技巧，积极倾听客户的需求和意见，并为他们提供有针对性的法律服务。
此外，律师还应积极参与行业交流和研讨会，提高自身知名度和专业形象。
为了更好地处理法律投资业务，律师还应注重团队合作和资源整合。
由于法律投资业务的复杂性和多样性，律师不应孤立操作，而应与其他专业人员和团队合作，共同解决问题。
通过整合各类资源，包括人才、技术和信息，律师能够提高工作效率，提供更全面和专业的法律服务。
总之，处理法律投资业务需要律师具备广泛的专业知识、强大的法律能力以及良好的沟通和团队合作能力。
律师应时刻关注法律和金融市场的发展动向，努力提升自身专业素养，为客户提供安全可靠的法律咨询和投资建议。
ipo申报审核阶段中律师的工作职责
Title: IPO申报审核阶段中律师的工作职责一、引言在企业进行首次公开发行(IPO)的申报审核阶段，律师起着至关重要的作用。
律师需要在整个IPO过程中提供法律沟通和意见，协助企业合规完成申报审核，确保公司合法合规地上市。
本文将深入探讨在IPO申报审核阶段中律师的工作职责，帮助读者更全面地了解律师在这一阶段的重要性和职责。
二、律师的工作职责1. 沟通并制定法律方案在IPO申报审核阶段，律师首先需要向企业提供专业的法律沟通。
他们需要了解企业的业务模式、资产负债情况、股权结构等情况，并结合相关法律法规，制定出符合规定的法律方案。
律师需要对证券法、公司法、证监会规定等进行深入研究，以确保申报审核过程中不出现违规行为，保障企业的合法权益。
2. 协助公司准备文件材料律师需要协助企业整理并审核与IPO相关的文件材料，包括公司章程、财务报表、内部控制制度等。
他们需要对这些文件进行全面的审核，确保文件内容真实、完整，并符合监管部门的要求。
律师还需要协助企业将文件材料进行规范化、标准化，以满足证监会和交易所的要求。
3. 参与交涉和沟通律师需要代表企业与监管部门进行交涉和沟通。
他们需要在与证监会、交易所和其他相关部门的沟通中，及时传达企业的意见和要求，以确保企业在申报审核过程中的权益得到保障。
律师还需要协助企业回应监管部门的问题和要求，确保企业能够顺利通过申报审核。
4. 法律风险和合规把控律师需要在整个IPO申报审核过程中，对可能存在的法律风险进行全面把控。
他们需要及时发现并解决存在的法律隐患，以确保企业在上市后不会陷入法律纠纷或经营困境中。
律师还需要协助企业建立健全的合规制度，确保企业运作符合法律规定。
5. 风险提示和法律意见律师需要在IPO申报审核阶段，向企业提供风险提示和法律意见。
他们需要在企业决策和行动中，及时向企业提出可能存在的法律风险和建议，以避免企业因违规行为而受到处罚或影响企业上市进程。
三、个人观点和理解在IPO申报审核阶段，律师的工作职责至关重要。
IPO律师法律实务
尽职调查过程中，IPO律师需要与发行人密切合作，提供专业意见和解决方案，帮 助发行人解决潜在的法律问题，确保上市进程的顺利进行。
法律文件的准备与审查
在IPO过程中，法律文件的准备与审查是至关重要的环节，包括招股说明 书、申请文件、协议等。
律师在IPO案例中的实务操作
尽职调查
律师需要对公司进行全 面尽职调查，了解公司 的法律状况和潜在风险。
法律文件起草
律师需要起草招股说明 书、协议等法律文件， 确保文件内容合法、准
确。
法律意见书
律师需要出具法律意见 书，对公司的法律状况 和IPO过程的合规性进
行说明。
监管合规
律师需要协助公司遵守 相关监管规定，确保 IPO过程合法合规。
05
IPO律师的未来发展与展望
IPO市场的变化与趋势
全球化趋势
随着全球经济一体化的深入，IPO市场正逐渐走向全球化，跨国企 业成为上市主体，律师需具备国际视野和跨文化交流能力。
科技企业上市热潮
近年来，科技企业成为上市的热门领域，律师需对新兴科技产业有 深入了解，以应对相关法律问题。
绿色环保趋势
可持续发展理念逐渐深入人心，IPO市场中环保、新能源等绿色产业 受到更多关注，律师需关注相关法律法规的制定与实施。
IPO律师法律实务
• IPO律师的角色与职责 • IPO法律实务流程 • 法律风险防范与控制 • IPO案例分析 • IPO律师的未来发展与展望
01
IPO律师的角色与职责
律师在IPO过程中的作用
法律咨询
为发行人提供关于IPO过程的法 律咨询，确保发行人了解并遵 守相关法律法规。
律师从事证券法律事务指引
律师从事证券法律事务指引（三）已经办理有效的执业责任保险；（四）最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。
第十条鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：（一）最近3年从事过证券法律业务；（二）最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；（三）最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。
第十一条律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。
律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业的期间不得从事证券法律业务。
第十二条同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见，不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。
律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。
第三章业务规则第十三条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当坚持以事实为根据，以法律为准绳，自觉遵守证券监管机构的有关规定，恪守律师职业道德和执业纪律规范，诚实守信，审慎严谨，勤勉尽责。
第十四条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当在受委托范围内依法履行职责，保护委托人和投资者的合法权益，同时维护证券市场的正常秩序。
第十五条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当坚持独立、合法执业，不得故意曲解法律法规以迎合客户的不正当要求。
第十六条律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十七条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当尊重同行，同业互助，不得进行不正当竞争或互相贬损。
ipo律师 工作总结
ipo律师工作总结
IPO律师工作总结。
作为一名IPO律师，我经常需要处理公司首次公开募股（IPO）的法律事务。
在这个过程中，我需要协助公司制定并执行合规的法律程序，以确保公司在上市过程中遵守相关法律法规。
在这篇文章中，我将总结一下我在这个领域的工作经验和心得体会。
首先，作为IPO律师，我需要对公司的财务状况和业务运营进行全面的调查和分析。
这包括审查公司的财务报表、内部控制制度和相关合同，以确保公司在上市过程中能够满足证监会和其他监管机构的要求。
同时，我还需要与公司管理层和其他相关方进行沟通，了解公司的业务模式和发展战略，以便为公司制定合适的上市方案提供法律建议。
其次，我需要协助公司制定上市文件，包括招股说明书和其他相关文件。
这需要我对证券法律和规定有深入的了解，以确保公司的披露内容准确、完整和合规。
在这个过程中，我需要与公司管理层和其他相关方密切合作，确保上市文件能够准确地反映公司的财务状况、业务模式和风险因素，以吸引投资者的关注和信任。
最后，作为IPO律师，我还需要协助公司与证券交易所和其他监管机构进行沟通和协商，以确保公司能够顺利通过上市审核程序。
这需要我具备良好的沟通和协调能力，能够有效地处理与各方的关系，解决可能出现的法律纠纷和争议。
总的来说，作为IPO律师，我需要具备深厚的法律知识和丰富的实践经验，能够为公司提供全面的法律服务，确保公司在上市过程中能够遵守相关法律法规，保护公司和投资者的合法权益。
同时，我还需要具备良好的团队合作和沟通能力，能够与公司管理层和其他相关方密切合作，共同推动公司的上市进程。
希望通过我的努力和付出，能够为公司的上市事业做出积极的贡献。
ipo律师职责
ipo律师职责IPO律师是专门处理公司首次公开发行（Initial Public Offering）案件的律师，他们承担着多种职责和任务。
IPO律师需要在整个IPO过程中与公司及其他各方保持紧密联系，以确保IPO顺利进行并符合法律法规。
首先，IPO律师的职责之一是提供法律咨询和法律意见。
他们需要了解国内外的证券法律法规，并将其应用于公司的IPO过程中。
他们要审查和分析公司的法律文件、合同和交易，以确保符合相关监管机构的要求，并提供法律意见来解决任何潜在的法律问题。
其次，IPO律师还负责起草和审核各种IPO文件。
这些文件包括招股说明书、预披露文件、信息披露报告等。
IPO律师需要准确地描述公司的业务、财务情况和相关风险，并确保所提供的信息全面、真实、及时且符合法律要求。
此外，IPO律师还需要进行尽职调查。
这包括对公司的业务、财务、法律和合规方面的全面审查。
这项任务旨在确保公司及其董事、高管等与公司相关的人员没有违反法律法规，并且公司不存在任何可能对投资者产生重大影响的未披露风险。
IPO律师还要与监管机构进行沟通。
他们需要与证券监管机构、证券交易所及其他监管机构保持联系，了解和遵守规定的法律和规则。
此外，他们还要与上市公司的注册会计师、律师和其他顾问合作，确保公司IPO过程中的各项要求得到满足，并提供必要的协助和支持。
另外，IPO律师还负责解决IPO过程中的纠纷和争议。
这可能包括与投资者的纠纷、与监管机构的沟通和谈判，以及处理任何与IPO相关的法律诉讼。
他们需要具备辩护、调解和谈判的能力，以寻求最佳利益，保护公司和投资者的权益。
最后，IPO律师还需要提供一般性的法律建议和支持。
他们可能需要就公司治理、合规事项、交易结构等向公司和IPO团队提供指导和建议。
此外，他们还可能参与其他与IPO相关的工作，如股东协议的起草和谈判，公司重组和重组的法律规划等。
总的来说，IPO律师在公司IPO过程中发挥着重要的角色。
02律师如何参与证券法律业务——以境内IPO为例(2013-12-18)PPS版
律师如何参与证券法律业务——以境内IPO为例广州市律协监事会陈默律师一、律师证券法律业务范围（一）律师证券法律业务范围——律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市、交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
•首次公开发行股票及上市（首发Initial Public Offerings）•上市公司发行证券及上市（配股、增发、可转债、公司债）•上市公司收购、重大资产重组及股份回购•上市公司股权激励计划•上市公司召开股东大会•境内企业直接或间接境外发行、上市•证券公司、证券投资基金公司及分支机构的设立、变更、清算、终止•证券投资基金的募集•证券衍生品种的发行及上市一、律师证券法律业务范围（二）律师从事证券法律业务的资格准入1.1993年1月，证监会与司法部联合创设证券律师许可制度，出现所谓的“证券律师”及“证券律师事务所”；2.1995年－1996年，各地司法厅分配“证券律师指标”；3.1999年，司法部与证监会联合举办全国证券律师资格考试；4.2002年11月，国务院发文取消证券律师及证券律师所资格认定；5.2007年5月1日实施《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，完全放开律师及事务所对证券法律业务的准入限制。
一、律师证券法律业务范围（三）证券法律业务的市场1．《股票发行与交易管理暂行条例》（1993年4月）第一次规定律师出具法律意见书是公司股票发行上市的法定必备条件；2．截止至2013年12月17日，上海、深圳证券所共有股票2532只，其中上海交易所996只上市股票，总市值152835.94 亿元，深圳主板480只股票，中小板701只股票，创业板355只股票，总市值86697.18亿元；3．中国资本市场刚起步，未来发展空间巨大；多层次资本市场：主板、中小板、创业板、新三板（四）律师参与证券法律服务的执业风险（虚假陈述和重大遗漏）。
审批制—核准制—注册制二、对从事证券法律业务律师的知识结构要求1. 全面的法律知识证券业务涉及到广泛的法律专业领域：公司、证券、国资管理、土地房产、劳动、知识产权、物权、税法、环保、质量技术监督……企业所处行业特殊的法律、法规，政策要求。
律师从事证券法律业务指引-
律师从事证券法律业务指引正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 律师从事证券法律业务指引（2013年3月15日经山东省律师协会七届常务理事会第八次会议审议通过）目录第一章总则第二章业务范围第三章业务规则第四章接受委托第五章尽职调查第六章法律文件及法律意见第七章附则第一章总则第一条为了规范律师事务所及其指派的律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，保证服务质量，明确执业责任，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国律师法》（以下简称《律师法》）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于证券发行的相关规定，制定本指引。
第二条本指引所称证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
第三条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。
第四条律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平。
第五条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，接受律师监管机构的指导和监督，证券监管机构的监督和管理。
第六条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，除应当遵守国家法律法规及证券发行的相关规定外，还应当遵守本指引。
第二章业务范围第七条律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：（一）首次公开发行股票及上市；（二）上市公司发行证券及上市；（三）上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；（四）上市公司实行股权激励计划；（五）上市公司召开股东大会；（六）境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易；（七）证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；（八）证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立；（九）证券衍生品种的发行及上市；（十）中国证监会规定的其他事项。
律师从事证券法律业务指引
律师从事证券法律业务指引目录第一章总则第二章业务范围第三章业务规则第四章接受委托第五章尽职调查第六章法律文件及法律意见第七章附则第一章总则第一条为了规范律师事务所及其指派的律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，保证服务质量，明确执业责任，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国律师法》（以下简称《律师法》）和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)关于证券发行的相关规定，制定本指引。
第二条本指引所称证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
第三条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。
第四条律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平。
第五条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，接受律师监管机构的指导和监督，证券监管机构的监督和管理。
第六条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，除应当遵守国家法律法规及证券发行的相关规定外，还应当遵守本指引。
第二章业务范围第七条律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：（一）首次公开发行股票及上市；（二）上市公司发行证券及上市；（三）上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；（四）上市公司实行股权激励计划；（五）上市公司召开股东大会；（六）境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易；（七）证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；（八）证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立；（九）证券衍生品种的发行及上市；（十）中国证监会规定的其他事项。
第八条律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。
IPO律师法律实务操作
第三部分 撰写法律意见书应注意的问题
（三）本次发行上市的实质条件 、发行人最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 、发行人资产质量良好，资产负债结构合理，盈利能力较强，现金
流量正常 、发行人的内部控制在所有重大方面是有效的，注册会计师已出具
了无保留结论的内部控制鉴证报告 、发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和
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第三部分 撰写法律意见书应注意的问题
（三）本次发行上市的实质条件 、发行人是依法设立且合法存续的股份有限公司 、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在年以上 、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产
的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属 纠纷 、发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合 国家产业政策
关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法 定义务和责任 、发行人的内部控制制度健全，且被有效执行，能够合理保证财务 报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果
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第三部分 撰写法律意见书应注意的问题
（三）本次发行上市的实质条件 、发行人不存在有下列情形： ()最近三十六个月内未经依法核准，向不特定对象、向累计超过二
相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务 状况、经营成果和现金流量，注册会计师已出具了无保留意见的审 计报告
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第三部分 撰写法律意见书应注意的问题
（三）本次发行上市的实质条件 、发行人编制财务报表均以实际发生的交易或事项为依据：在进行
会计确认、计量和报告时保持了应有的谨慎；对相同或相似的经济 业务，选用了一致的会计政策，未随意变更 、发行人已完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易。 关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形
新三板上市律师提供的法律服务有哪些？新三板挂牌上市的流程是什么？
新三板上市律师提供的法律服务有哪些？新三板挂牌上市的流程是什么？新三板上市律师提供的法律服务有哪些？新三板挂牌上市的流程是什么？概述新三板是中国资本市场的一个重要组成部分，它为中小企业提供了一个便捷的融资渠道。
在新三板挂牌上市的过程中，律师的角色至关重要。
新三板上市律师可以为企业提供丰富的法律服务，帮助企业顺利完成各个环节的合规要求。
本文将讨论新三板上市律师的法律服务内容，并简要介绍新三板挂牌上市的流程。
新三板上市律师的法律服务新三板上市律师可以为企业提供以下法律服务：1. 企业法律结构组织设计在新三板上市前，律师可以帮助企业进行法律结构组织设计，包括公司的股权结构设计、内部治理结构设计等。
律师将根据企业的具体情况和需求，提供专业的意见和建议，确保企业的法律结构合理、稳定，以便满足上市的须要。
2. 信息披露和合规事务律师在新三板上市过程中起到重要的信息披露和合规事务的角色。
律师会帮助企业制定合规政策和程序，并确保企业的信息披露文件的准确性和完整性。
律师还可以协助企业进行上市前的尽职调查，并提供法律意见和风险提示。
3. 证券法律事务新三板上市律师在证券法律事务方面也起到重要的作用。
他们可以协助企业了解与新三板上市相关的证券法规和行业准则，确保企业在证券发行、证券交易等方面的合规性。
律师还可以帮助企业处理与投资者关系、股东权益保护等有关的法律事务。
4. 合同和协议起草与审核在新三板上市过程中，律师可以协助企业起草和审核各类合同和协议，包括股权转让协议、投资协议、关联交易协议等。
律师会确保这些合同和协议符合法律法规的要求并保护企业的利益。
5. 纠纷解决与诉讼代理在新三板上市后，律师还可以为企业提供纠纷解决和诉讼代理服务。
如果企业在上市后出现纠纷或需要进行诉讼、仲裁等争议解决程序，律师将代表企业进行法律行为，并协助企业维护合法权益。
新三板挂牌上市的流程新三板挂牌上市的流程大致包括以下步骤：1. 完善公司治理结构企业在挂牌上市前，需要完善其公司治理结构。
IPO律师工作手册
IPO律师工作手册IPO律师工作手册引言随着全球资本市场的发展和企业融资的需求增加，IPO（首次公开募股）成为了很多公司选择的融资方式。
作为IPO过程中的重要参与者，IPO律师在协助公司顺利上市的过程中发挥着重要的作用。
本工作手册旨在为IPO律师提供一份指导，帮助其在IPO过程中更好地履行职责，达到公司和投资者的期望。
一、IPO前准备1. 审查公司资金状况和业务模式，提供法律意见。
在开始IPO流程之前，律师应该对公司进行全面的尽职调查，包括审核其公司资金状况、业务模式、法律合规性等方面的问题，并提供法律意见，确保公司在准备IPO时没有任何潜在的法律风险。
2. 协助制定IPO计划和时间表。
律师在IPO前期应与公司管理层合作，制定IPO计划和时间表。
同时，律师还应该提供关于IPO流程的建议，包括法律、监管和交易所要求等方面的内容，为公司提供可行的方案。
3. 协助完善公司治理结构和内部控制。
律师应协助公司完善其公司治理结构和内部控制制度，确保公司符合IPO的相关要求，提高公司的治理效率和透明度。
二、提交IPO申请1. 协助起草招股说明书和相关文件。
律师应与公司合作，协助起草和审核招股说明书、风险提示书、法律意见书等相关文件，确保文件内容准确、完整，符合监管要求，对公司进行必要的修正和完善。
2. 审查并准备相应的法律文件。
律师应审查公司的组织文件、各种合同和协议等，确保其合规性和有效性，并准备相应的法律文件，如公司章程、变更事项登记表等，以备提交监管部门审核。
3. 参与IPO审查过程。
律师作为公司的法律顾问，应参与IPO 审查过程，回答监管部门的问题，提供公司合规和法律问题的解释和证明，协助公司通过IPO审查，确保公司符合监管要求。
三、保护投资者利益1. 就投资风险进行风险提示。
律师应向投资者提供关于公司与IPO相关的风险提示，确保投资者充分了解与投资相关的风险，并根据法律要求进行相关披露。
2. 确保信息披露的准确性和透明度。
律师从事IPO业务流程指引
律师从事IPO业务流程指引第一篇：律师从事IPO业务流程指引A股IPO项目业务流程指引为了提升律师经办A股IPO项目的业务水平，提高工作效率，保证法律服务质量和防范业务风险，特制定本业务流程指引，供参照执行。
本指引以有限公司整体变更为股份有限公司，再申请IPO的项目类型为例而编制，律师介入项目的时间是在公司改制之前。
此为当前实务中最常见的情况。
如果项目类型有差异，或者律师在较晚的时间才介入项目，经办律师应参照本指引的相应要求对业务流程进行合理安排。
一、前期对项目概况及重大问题的调查与了解项目承接前，在与发行人的接洽过程中，律师应对项目概况进行了解，特别应就项目存在的重大问题与发行人、其他中介机构作较充分的沟通，进而对项目的可行性、风险因素和是否承办该项目作出判断。
项目承接后，经办律师在进场初期，首先应尽快完成对项目概况及可能存在的重大问题的调查与了解。
此阶段需要调查、了解的主要事项包括：1.发行人的历史沿革概况、注册资本形成过程，是否存在重大法律瑕疵；发行人及其子公司、关联公司的股权架构概况；2.发行人从事的主营业务，发行人的收入、利润情况及市场地位；发行人所属行业的产业政策、环保政策及其他重要的行业监管政策；发行人的业务模式及其形成过程、行业惯例，业务模式的合法性、可持续性及重大风险；业务体系的独立性和完整性，和重要客户、经销商、供应商的关系；发行人涉及的业务资质、许可的取得情况；3.发行人主要股东、实际控制人的基本情况，实际控制人个人是否曾受到刑事处罚或发生过严重损害社会公共利益的情形；实际控制人及核心技术人员与原任职单位是否存在重大商业秘密纠纷及潜在风险；实际控制人及主要管理人员的变化情况；4.发行人与关联人之间的业务关系和主要关联交易情况（包括资金往来）；同业竞争情况；5.发行人拥有或使用的主要资产的权属状况，特别是主要生产经营使用的土地、房产；特许经营权的取得情况；对于特别依赖于专利保护的公司，应关注专利权属情况、取得过程，和相关方的约定和安排；6.发行人过往涉及的重大处罚情况；是否存在尚未了结的或者较可能发生的重大诉讼、仲裁、政府调查案件，或者媒体曝光事件；7.发行人已采取的环保措施是否合规，是否曾受到处罚。
ipo申报审核阶段中律师的工作职责
ipo申报审核阶段中律师的工作职责在IPO（Initial Public Offering）申报审核阶段，律师扮演着至关重要的角色。
律师需要协助公司及其管理层准备和提交IPO 申请文件，并与各方合作，以确保申请顺利通过。
下面是律师在IPO申报审核阶段的工作职责的相关参考内容：1. 组织准备文件：律师应与公司管理层合作，收集和准备申请IPO所需的各种文件和信息，如公司章程、财务报表、行政许可、知识产权文件、重要合同、法律意见书等。
律师负责组织和审核这些文件，确保其准确性和完整性。
2. 法律尽职调查：律师需要对公司进行法律尽职调查（Due Diligence），包括审查公司业务、组织结构、知识产权、合规制度等方面的问题，以确保公司符合IPO的相关要求。
律师还需识别潜在的法律风险和问题，并提出相应的法律建议和解决方案。
3. 市场沟通：在IPO申报审核阶段，律师需要与相关的证券交易所、审批机构、投资银行和其他相关方进行有效的沟通和协调。
律师代表公司与这些机构沟通，解答他们的问题，提供必要的法律支持和解释，并确保公司的利益得到充分的保护。
4. 提供法律意见：作为专业的法律顾问，律师需要根据相关的法律法规和市场准则，对公司的IPO申请进行评估并提供法律意见。
律师需要确保公司的IPO申请符合当地证券法规，并为公司合规运营提供指导。
5. 协助拟定申请文件：律师需要协助公司拟定IPO申请文件，如招股说明书、核心财务指标解释、风险提示书、法律意见书等。
律师必须保证这些文书的准确性和合规性，并与公司内部和外部人员进行充分的审查和讨论。
6. 参与IPO过程：律师通常会参与IPO过程的各个环节，如项目管理、IPO谈判、发行方式确定、募集资金等方面。
律师需要在这些过程中提供法律支持和建议，确保公司的合法权益得到最大的保护，并防止可能出现的纠纷和风险。
7. 解决纠纷和投资者关系：在IPO过程中，律师可能需要处理与投资者的纠纷或争议，如投资者索赔、价格操纵指控等。
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四、如何判断企业是否合适上市
（一）上市必要性
· 老板的理念：多个目的 · 企业发展要求：负债率
（二）上市可能性
· 企业所处行业及行业地位 · 核心竞争力以及可持续发展 · 项目准备：募集资金投向 · 管理团队：治理结构及人才
五、律师从事证券法律业务步骤及要点
2. 证券市场基本知识 证券市场是陌生人交易的市场，以信息披露为灵魂，公平、公开、 公正“三公”原则为基石。
二、对从事证券法律业务的律师的素质要求
3. 企业运作基本知识 分析和判断企业特殊的产业形态、交易方式、盈利模式、内控制 度，以准确把握企业涉及的各种法律关系。
4. 财务常识 读懂企业基本财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）和 会计师的《审核报告》（无保留、保留、否定意见、无法发表意 见），理解会计师的专业语言，从另一角度把握企业的状况。
律师如何参与证券法律业务 ——以境内IPO为例
广州市律协监事会 陈默 律师
一、律师证券法律业务范围
（一）律师证券法律业务范围——律师事务所接受当事人委托，为其证 券发行、上市、交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等 文件的法律服务。 首次公开发行股票及上市（首发Initial Public Offerings） 上市公司发行证券及上市（配股、增发、可转债、公司债） 上市公司收购、重大资产重组及股份回购 上市公司股权激励计划 上市公司召开股东大会 境内企业直接或间接境外发行、上市 证券公司、证券投资基金公司及分支机构的设立、变更、清算、终止 证券投资基金的募集 证券衍生品种的发行及上市
（三）重点关注企业“硬伤”
· 历史沿革、产权是否清晰； · 资产来源是否合法，尤其是民营化企业； · 关联交易及资金往来； · 有无税务问题； · 环保是否过关； · 土地使用是否合法； · 有无重大诉讼或潜在诉讼。
五、律师从事证券法律业务步骤及要点
（一）尽职调查的目的及方法 1. 尽职调查的目的 审核被调查对象所提供资料的真实性、准确性和完整性； 了解所调查对象的产权、组织架构、业务、资产的产权及法 途径； 为出具法律意见提供文件支持。
五、律师从事证券法律业务步骤及要点
2. 尽职调查的方法 提供问卷、收集资料； 实地考察； 核实； 谈话； 其它途径，如上网、供货商调查。
五、律师从事证券法律业务步骤及要点
（二）尽职调查要点 1.主体资格
合法存续的股份有限公司 持续经营时间应当在3年以上（创业板理论上应有2年以上的持 续经营时间） 有限责任公司整体变更为股份有限公司，持续经营时间从有限责 任公司成立之日起计算 最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化， 实际控制人没有发生变更 股权清晰，不存在重大权属纠纷
一、律师证券法律业务范围
（二）律师从事证券法律业务的资格准入 1.1993年1月，证监会与司法部联合创设证券律师许可制度，出现所 谓的“证券律师”及“证券律师事务所”； 2.1995年－1996年，各地司法厅分配“证券律师指标”； 3.1999年，司法部与证监会联合举办全国证券律师资格考试； 4.2002年11月，国务院发文取消证券律师及证券律师所资格认定； 5.2007年5月1日实施《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，
五、律师从事证券法律业务步骤及要点
2.拟上市企业独立性 ——对独立性的要求从五个方面判断 资产独立：固定资产、无形资产归属于发行人； 人员独立：禁止双重任职； 财务独立：核算、银行账户等独立的财务管理系统； 机构独立：限制“二块牌子，一套人马”； 业务独立：避免同业竞争、规范关联交易。 同业竞争是指一切直接、间接地控制拟上市公司或有重大影响的自然 人或法人及其控制的法人与拟上市公司从事相同或相似的业务，构成 业务竞争关系。 关联交易是指拟上市公司与控股股东、控股股东的子公司或受控股股 东与实际控制的公司（统称关联方）之间发生转移资源或义务的事项。
律师重点关注：存货、应收帐款、其它应收款、长期负债、对外投 资。
三、发行上市相关法律法规
《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《股票发行与交易管理暂行条例》 《首次公开发行股票并上市管理办法》（中国证监会令第32号） 《证券发行与承销管理办法》 《上市公司证券发行管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则(2006年5月修订)》 《深圳证券交易所股票上市规则(2006年5月修订)》 《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》 《深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2009年7月1日） 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 《律师从事证券法律业务规范（试行）》（中华全国律师协会2003年4月
（四）律师参与证券法律服务的执业风险（虚假陈述和重大遗漏）。 审批制—核准制—注册制
二、对从事证券法律业务律师的知识结构要求
1. 全面的法律知识 证券业务涉及到广泛的法律专业领域：公司、证券、国资管理、 土地房产、劳动、知识产权、物权、税法、环保、质量技术监 督…… 企业所处行业特殊的法律、法规，政策要求。如有色金属、出版 传媒、食品…… 诉讼的实务经验是必需的。
完全放开律师及事务所对证券法律业务的准入限制。
一、律师证券法律业务范围
（三）证券法律业务的市场 1．《股票发行与交易管理暂行条例》（1993年4月）第一次规定律 师出具法律意见书是公司股票发行上市的法定必备条件； 2．截止至2013年12月17日，上海、深圳证券所共有股票2532只， 其中上海交易所996只上市股票，总市值152835.94 亿元，深圳主板 480只股票，中小板701只股票，创业板355只股票，总市值 86697.18亿元； 3．中国资本市场刚起步，未来发展空间巨大； 多层次资本市场：主板、中小板、创业板、新三板