CQI-9热处理过程表A
AIAG_CQI-9_特殊过程：热处理系统评估_Ver2
项目# 3.0
HTSA 相关问题 # 过程控制频次
种器
A3.1
1.4 2.14
监视主温控制仪表
每一批或连续记录应每 每一批或连续记录应每2 2小时签字确认一次， 小时签字确认一次，报警 报警系统确保满足签字 系统确保满足签字确认要 确认要求。 求。
每班
A3.2
项目# 4.0 A4.1 A4.2 A4.3 A4.4 5.0
HTSA 相关问题 # 1.4 2.15 1.4 2.15 1.4 2.15 1.4 2.15
种类/过程步骤 过程中/最终检验频率 显微组织 表面硬度 心部硬度（当规定时） 渗层/淬硬层深度（当规定时） 淬火介质和溶液试验频率 聚合物淬火介质
项目# 1.0 A1.1 A1.2 A1.3 A1.4
HTSA 相关问题 # 3.1 3.7 3.1 3.7 1.18 3.2
种类/过程步骤 过程和试验设备要求 所有的加热炉、发生器和淬火系统都要配备温度显 示设备。 对于温度和碳势监测装置比如：露点仪、氧探头、 气体红外分析仪等，要求有连续的纸带记录图表或 数据记录器。 要求有炉子和发生器烧尽的程序（应用于含碳气 氛）。 加热炉的磅秤应至少每季度验证一次和每年校准一 次。 用来检测加热炉内碳势的露点仪、三气分析仪，光 谱分析仪和碳红外燃烧分析仪（薄片分析），至少 每年校准一次。 对光谱分析仪和碳红外燃烧分析仪的校准的验证应 每天或在使用前进行。 用标准气和参比气对三气分析仪验证应至少每周进 行一次。 氧探头控制器至少每季度校准一次。 所有硬度试验设备（对每周所使用的标尺）至少每 年校准一次，并且按照美国材料试验学会（ASTM） 的标准至少每天验证一次。 锉刀每天（或者每次使用前）由校准人员按照SAE J864要求验证一次。 屈光仪（主要用来检测聚合物淬火介质和清洁溶 液）至少每天（用蒸馏水）验证一次，每年（按制 造商要求）校准一次。
CQI-9(第四版)特殊工艺：热处理系统评估表 - 过程表A
检测加热炉内碳势的露点仪、三气分析仪、光谱分析仪和红外碳燃烧分析仪（间隙薄片分析）等仪器应至少每年校准一次。
3.2
Verification of calibration of spectrometers, and carbon IR combustion analyzers, shall be checked daily or prior to use. 光谱分析仪和红外碳燃烧分析仪应每天或使用前进行校准验证。
A1.5 A1.6 A1.7 A1.8
Dew pointers, 3-gas analyzers, spectrometers, and carbon IR combustion analyzers (shim stock analysis), used to verify
3.2
carbon potential in furnaces, shall be calibrated annually at a minimum.
The customer may have additional requirements, e.g., inspection testing, greater frequencies, etc. When performing the job audit, the auditor shall verify heat treater is conforming to the customer's requirements.
Item # Related HTSA Question #
1.0
Category/Process Steps PROCESS AND TEST EQUIPMENT REQUIREMENTS 过程设备与检测设备要求
AIAG CQI-9 特殊过程：热处理系统评估 Ver2
-----
A2.7
3.2
红外高温计应每年根据黑体炉校准一次。
-----
过程表 A - 渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬火（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/ 渗碳/ 碳氮共渗/ 碳修复/ 中性淬火（ 淬火和回火） 奥氏体等温淬火/ 马氏体等温淬火/ 回火/ 析出硬化析出硬化-失效
以下要求从属于顾客的特殊要求。 以下要求从属于顾客的特殊要求。 顾客或许有额外的要求，比如：测试检查，增加频率等等。在执行作业审核的时候，审核员应验证热处理工场是否符合顾客的要求。 顾客或许有额外的要求，比如：测试检查，增加频率等等。在执行作业审核的时候，审核员应验证热处理工场是否符合顾客的要求。 连续加热炉频率按照批次（工作订单）或按规定来执行，二者选频率较高的一个。 *连续加热炉频率按照批次（工作订单）或按规定来执行，二者选频率较高的一个。 **对于运行温度低于760℃ 1400F 的热处理炉不适用。 对于运行温度低于760 **对于运行温度低于760℃（1400F）的热处理炉不适用。 -----表明 不适用” 表明“ -----表明“不适用”
Yes -----
Yes -----
Yes -----
A1.10
பைடு நூலகம்
2.16
-----
-----
-----
A1.11
3.2
-----
-----
-----
过程表 A - 渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬火（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/ 渗碳/ 碳氮共渗/ 碳修复/ 中性淬火（ 淬火和回火） 奥氏体等温淬火/ 马氏体等温淬火/ 回火/ 析出硬化析出硬化-失效
批处理炉
连续加热炉* 连续加热炉*
CQI-9第3版过程表和评审表 中文
Version 2, Issue 8/07
特殊过程：热处理系统评估
工厂名称: 地址:
电话: 传真: 工厂热处理员数量: 自有热处理企业（是/否）: 商业热处理企业（是/否）:
评估日期： 以往评估日期：
职位:
电话:
邮箱:
审核员/评估员: 姓名:
ห้องสมุดไป่ตู้
公司：
电话:
邮箱:
“不满意”项目数:
“需要立即纠正”项目数:
作业审核中“不合格”项目数:
工厂热处理工艺类型: 过程表 A - 亚铁 渗碳 碳氮共渗 碳修复 中性淬火 (淬火和回火) 奥氏体等温淬火 / 马氏体等温淬 火 回火 脱溶硬化 / 时效
过程表 B - 亚铁 渗氮 (气体) 铁素体碳氮共渗(气体或盐浴) 过程表 C - 铝合金 铝合金热处理 过程表 D - 亚铁 感应热处理 过程表 E 退火 正火 应力消除 过程表 F 低压渗碳 过程表 G 烧结硬化 过程表 H 离子氮化 现有质量认证体系: 再次评估日期（如果需要）: 人员联系方式: 姓名:
CQI-9第三版的过程表A要求所需对应的内容
1.0
A1.1 A1.2 A1.3 A1.4 A1.5
3.1 3.7 3.1 3.7 1.18 3.2 3.2
过程和试验设备要求
所有的加热炉、发生器和淬火系统都要配备温度显示设备 对于温度和碳势检测设备比如：露点仪、氧探头、气体红外分 析仪等，要求有连续的纸袋记录图或数据记录器 要求有炉子和发生器烧碳的程序（应用于含碳气氛） 加热炉的磅秤应至少每天季度验证一次和每年校准一次 用来检测加热炉内碳势的露点仪、三气分析仪、光谱分析仪和 碳红外燃烧分析仪，至少每年校准一次
符合/不符合/不适用
不适合
A1.6
A1.7
3.2
3.2 3.2 2.16 2.16
对光谱分析仪和碳红外燃烧分析仪的校准的验证应每天或用前 检查
三气分析仪在零气和测量范围内校准的验证应至少每周进行一 次
不适合
不适合
A1,8
A1.9 A1.10 A1.11
氧探头控制器应每季度或半年度校准一次
所有的硬度检测设备至少每年校准一次，并且应每天使用前按 照标准进行验证 测试硬度的锉刀应每天按客户的要求进行确认 折光剂（主要用来检测聚合物淬火介质和清洁溶液）至少每天 使用前（用蒸馏水）验证一次，每年校准一次
过程控制频率
监视主温控制仪表 监视气氛发生器 监视气氛主控系统
用辅助方法验证气氛主控系统
连续加热炉
连续记录应每2小时签字确认一次或过程的每一 批次在2小时内进行签字确认，警报 持续监控和报警 连续记录应每2小时签字确认一次或过程的每一 批次在2小时内进行签字确认，警报 每天
淬火介质的过程参数
温度
淬火剂液位 搅动
淬火温度有连续温度记录，设定温度波动范围： ±10℃， 回火炉有连续温度记录，设定温度波动范围： ±6℃ 红外高温计每年校准一次 不适合
AIAG_CQI-9热处理系统评估 过程审核表
评价
不符合 需要立即整改
1.9
是否按 AIAG 的热处 组织应 按AIAG的热处理系统评审要求每年至少进行一次内部评 理系统评审要求每 审，应 及时发布审核发现的问题。 1.10 年至少进行一次内 部评审？ 零件在热处理操作返工处理时应 通知OEM。此类通知最好是针对 每一次事件而发出通知。当然有些返工处理（例如但不限于再 回火操作）在APQP或PPAP阶段可经预先批准。要预先批准返工 处理，热处理组织应满足以下要求： · 热处理组织应提交返工处理程序经由OEM顾客批准，该程序应在 热处理组织的FMEA和过程控制计划内有所提及。 ·该 零件返工处理是否 程序应 规定哪些产品特性允许返工，哪些产品特性不允许返工 1.11 通知了OEM顾客？ ·任何返工操作应 由有资格的技术人员编制新的过程控制表，以 注明所需热处理的更改事项。 ·应 清晰地记录何时、哪种材料、如何进行了返工处理。 ·返工产品的放行应经 质量经理或指派的授权人批准。
评价
不符合 需要立即整改
2.1
2.2
建立零件和容器（料箱）的标识管理程序，以避免错误处理和批 热处理全过程的产 次间的混淆。把产品存放在工厂内适当的场所（产品定置）并分 品和生产状态是否 批放置，以确保所有的工序未完成之前订单产品不会被发运。在 清 晰 地 标 识 并 实 热处理全过程中顾客产品应 清晰地标识并分批贮存。待处理产品 、在制产品、完工产品应 适当地分类隔开并标识。所有材料应 施？ 存放在清楚标识的专门区域内。 在热处理全过程中 出厂产品的批次应 能追溯到进厂零件的批次，准确地标识批次并 能否保证批次可追 结合与此相关的信息，能够在很大程度上提高根本原因的分析能 力和持续改进的能力。 溯性和完整性？ 为防止错误发运或与其他批次零件混淆，应 建立可疑品和不合格 是否有足够的程序 品控制程序。该程序能有效的地防止不合格品流入生产系统，程 规定防止不合格产 序应 规定适当的处置、产品标识和原材料进入指定区域的跟踪。 品流入生产系统？ 应 明确指定不合格零件的存放区，以保证这类材料的隔离。
CQI-9热处理过程评审表
2.2
·在热处理全过程中产 品是否清楚地标识并实 施？
2.3
在热处理全过程中是否 完整地维护的批次追踪 和完整性？
2.4
·必须对可疑品或不合格品进行控制，以防止错误的发运和污染其它产 ·是否有足够的程序规 品 ·应有足够的程序规定用于防止不合格产品流入到生产系统 定以防止不合格产品流 ·应有文件规定适当的处理、产品标识以及原材料进出指定区域的跟踪 入到生产系统？ ·应指定不合格存放区，以保持这类材料的隔离 在整个热处理过程中是 否有一个系统用于识别 死角区，以减少零件混 淆的风险（包括外来的 、合格件、和不正确处 理的零件）？ ·在整个热处理过程中应有一个系统用于识别死角区，以减少零件混淆 的风险（包括外来的、合格件、和不正确处理的零件 ·应建立文件对每一个热处理过程/设备的死角区（trap points)进行识 别和监控 ·当每个零件的生产方法或装备改变时应识别潜在的死角区（trap poi有顾客产品的容器内应无外来材料的影响 容器内是否摆脱了外来 ·必须检查容器中的外来材料并通报其来源 材料的影响？ ·在容器空出或再使用后应检查是否还有未经热处理的零件，以防污染 已完工产品 是否建立装炉操作规范 ·应建立装炉操作规范、作业文件并加以控制 、作业文件并加以控 ·装炉参数包括：进料速度、传动带速度、每筐的零件数、装裁重量， 制？ 检查频率参见过程表3.0 ·操作者是否得到有关 当设备出现紧急情况 （包括动力中断时）如 何进行材料处理、围堵 措施和隔离产品的培 训？ ·非计划或紧急情况停工在很大程度上来引起不恰当过程的风险 ·操作者应得到有关当设备出现紧急情况（包括动力中断时）如何进行 材料处理、围堵措施和隔离产品的培训 ·应形成培训文件，表明设备出现紧急情况或失效的潜在类型的作业指 导书易于被设备操作者接受和理解，这类指导应规定所有与热处理过程 有关的围堵措施，应覆盖整个热处理过程：装炉、奥氏体化、淬火和回 火
CQI-9特殊过程热处理系统评估
. .特殊过程：热处理系统评估（AIAG CQI-9）关于AIAG愿景AIAG是OEM和汽车供应商共同合作的一个全球公认的组织。
建立于1962年。
AIAG致力于处理、解决影响世界汽车行业供应链的问题。
AIAG的目标是通过合作减少成本和复杂性；提高产品质量、健康、安全和环境；通过供应链完善市场的运营速度。
AIAG组织AIAG由董事会成员、首席行政官、副总裁，全职员工和服务于各个项目团队的志愿者所组成。
在首席执行官的领导下，副总裁与管理总监、部门经理和项目经理一起制定计划，指导工作，协助协会的各项事务。
首席执行官和派驻总监都来自于各成员公司，任期各不相同。
AIAG项目志愿者委员会致力于商务流程、支持技术和法。
他们进行调查、开发、出版和提供有关标准、规、标准商务实践、白皮书和指南的培训，涉及自动识别，CAD/CAM,EDI/电子商务，持续质量改进，健康关注，物料和项目管理，职业健康与安全，可回收货柜和包装系统，通讯和运输/通关等领域。
AIAG及商标声明出版资料容的，除非另有所示，为美国汽车工业行动集团AIAG所有。
任参与本出版物编写的美国政府或州政府官员或雇员不得因其个人的官职责而声称对本出版物所有。
AIAG保留对出版物容的变更、发行、出版或部分改变其容的一切权利。
出版物中包含的部分或全部信息不得在机构部专卖或卖给其他公司。
侵犯时违反联邦法律的行为，将受到刑事和民事处罚。
AIAG和Automotive Industry Action Group 都是美国汽车行动集团的已注册的服务商标。
2007美国汽车工业行动集团ISBN:978-160-534019-7前言美国汽车工业行动集团（AIAG）委员会是由来自汽车行业的各成员公司的志愿者组成的。
预备过程审核工作由AIAG技术委员会完成。
技术委员会的主要任务就是准备汽车标准和系统要求。
由技术委员会的起草文件，须经指导委员会的复审和一致通过，放被采用。
文件需要经过质量指导委员会的批准可出版。
CQI-9特殊过程热处理系统评估表
1456789顾客：车间工作单号：零件号：零件描述：材料：热处理要求：顾客：车间工作单号：零件号：零件描述：材料：第四部分——作业审核工作性质：顾客：车间工作单号：零件号：零件描述：材料：热处理要求：第四部分——作业审核工作性质：顾客：车间工作单号：零件号：零件描述：材料：热处理要求：过程表A—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬火（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/ 析出硬化-时效过程表A—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬火（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/析出硬化-时效过程表A—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬火（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/过程表A—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬火（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/ 析出硬化-时效过程表A—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬火（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/ 析出硬化-时效CTS：控制温度感应器CTTS：校准试验温度感应器露点仪：一种用于测试含碳气氛中的露点的仪表。
露点是用来间接测量炉内气氛碳势。
能量监控仪：一种电子监测装置测量并显示向感应加热线圈输送的实际能量。
加热炉监控系统：监控加热炉的运行。
IR：红外线的氧化燃尽：一个从炉内去除残留氨气的过程，该过程通常涉及去除大部分含碳保护气氛，然后导入氧化气氛。
氧探头：可以测量含碳气氛中氧气的部分压力的原位测量探头，此测量间接测出气氛中的碳势。
淬透性测试：一种对淬火介质冷却动力学的测量，采用一台冷却速度试验器来显示淬火介质的冷却曲线。
淬火延迟：加热周期结束到淬火开始之间的时间延迟，对于热处理炉，指零件从离开有效加热区到零件装入淬火槽底部之间的时间，对感应淬火系统，指加热期结束到淬火水流启动或零件进入淬火槽之间的时间延迟。
淬火介质：热处理后用来零部件淬火的介质，比如：油、水、聚合物和盐。
R-T/C：用于与控制温度感应器（CTS）做比较性检测的固定热电偶。
CQI-9热处理审核内容表
of process and product characteristics shall also be
addressed consistent with the minimum
requirements listed in the Process Tables,
and all key heat treat process parameters as
defined by the organization. A cross-functional
team, including a production operator, shall be
used in the development of the PFMEA, and items
1.4
Are heat treat process control
plans up to date and reflecting
current processing?
热处理过程控制计划是否得到更新并反映当前工艺过程？
The organization shall incorporate the use of a
instructions, shop travelers, and PFMEAs. All
significant or critical characteristics, as defined by
the organization and its customers, shall be
identified, defined, and addressed in the Control
CQI-9第三版评审记录表作业审核表A
2.2 热处理全过程的产品和生产状态是否清晰 地标识并实施？
客观证据 第 2 页，共 5 页
不适 用
评 符合
价 不符
合
需要立即整改
序号 2.3
特殊过程：热处理系统评审
问题 在热处理全过程中能否保证批次可追溯性 和完整性？
2.4 是否有足够的程序规定防止不合格产品流 入生产系统？
2.5 在整个热处理过程中是否有一个系统用于 识别死角区，以减少零件混淆的风险（例 如混入不合适的零件、未经热处理的零件 或热处理不当的零件）？
3.3 热电偶及其保护管是否按过程表检查或更 换？
3.4 是否按该过程表的要求进行温度均匀性测 试？
3.5 热处理炉的控制热电偶与设定温度之差是 否在该过程表的要求之内？
3.6 是否对过程及设备的报警装置之功能进行 了检查测试？
3.7 气氛发生器和炉内气氛是否连续监视、自 动控制并形成记录？注：要求详见过程表 A, B, E, F和G；1.0和3.0节。
3.8 要求有气氛验证备选系统。当气氛验证备 选系统的备份读数与原来的控制方法（碳 势/露点读数）所确定的极限值不相关联 时，是否重新确定原来的控制方法下含碳 气氛的关联值？ 注：要求详见过程表A, B, E, F和G；1.0和 3.0节。
3.9 所有的氨管线是否都装备有自动防故障安 全方法以防止氨气泄露至炉内？
序号 2.15
特殊过程：热处理系统评审
问题 是否按过程表规定的规范及频率要求完成 过程/最终的检验/试验？
2.16 产品试验设备是否得到检定（验证）？
第三节 设备
3.1
热处理炉、气氛发生器和淬火系统是否配 备适当的过程控制装置？
3.2 这些装置是否进行校准和/或检定（验 证）？是否过期或还在使用期内？
AIAG CQI-9热处理系统评估 审核表格-中英文
and internally approved for each part. Similar parts can be grouped into part
1.2
Does the heat treater perform APQP?
families for this effort as defined by the organization. After the Production Part Approval Process (PPAP) is approved by the customer, no process
1.4
control plans up to date organization. and reflecting current A cross-functional team, including a production operator, shall be used in
processing?
·具有文件化的PFMEA管理程序并确保PFMEA得到更新以反映当前零件的
质量状态
1.3
PFMEA‘s是否得到更新， 并与目前的过程相一致？
·PFMEA’s适用与每个零件或零件族，体现了从接收到发运的所有过程步骤 和所有关键的过程参数 ·有组织或顾客确定的重要或关键特性应得到识别、定义和体现在FMEA’s中
Facility Name: 工厂名称:
Address: 地址:
Special Process: Heat Treat Process Assessment 特殊过程:热处理过程评估
Phone Number/电话 Fax Number/传真
Number of Heat Treat Employees at this Location: 本地热处理员工数量： Captive Heat Treater (Y/N) 公司内部有热处理过程吗
CQI-9 过程表A
A3.10
1.4 2.12
回火延迟时间— 每批次 淬火延迟时间应基于炉门打开到工件到达淬火槽底 部的这段时间。 过程中、最终检验频次 批处理炉
每炉每天，除非顾客增加频次，比 如每批。
4.0 A4.1 A4.2 A4.4 5.0 A5.1 2.12 3.14 2.12 3.14 2.12 3.14 2.11 1.4 2.15
1.4/2.15 1.4/2.15
连续加热炉 每个加热炉每天 每两小时 每四小时
符合\不符合\不 适用
显微组织应被以100X、400X或400X以上最小放大 率进行检查。显微结构应提供视觉参考。 表面硬度 渗层\淬硬层深度（被要求时） 淬火介质和溶液试验频次 聚合物淬火介质 浓度 冷却曲线 水淬火介质 固体悬浮物 盐淬火介质 分解物和污染物 清洗剂 清洗 剂浓度 清洗液温度（如果温度规定要高于周围温度时要 求）
每一班都需对发生器签 字确认。
A2.3 A2.4 A2.7 3.0 A3.1
符合/不符合/ 不适用
1.4 2.14
监视主温控制仪表
A3.9
1.4 2.12
淬火延迟时间－ 每批次 警报系统应基于装炉量出炉到进入淬火槽底部时间 而设置
连续推杆式加热炉 , 负载篮是淬 火工艺的. 每 篮 不适 用于带式炉、震动炉或推杆炉， 这些情况下零件会自由下降到淬 火槽。 每次负载
每个加热炉每天a4214215表面硬度每批次每两小时a4414215渗层淬硬层深度被要求时每批次每四小时50淬火介质和溶液试验频次批处理炉连续加热炉符合不符合不适用聚合物淬火介质浓度每天每天冷却曲线每半年每半年水淬火介质固体悬浮物每半年每半年盐淬火介质分解物和污染物每半年每半年清洗剂清洗剂浓度每天每天清洗液温度如果温度规定要高于周围温度时要求每班每班温度和碳势监测元件如露点氧探头及红外气体分析仪等都要求有连续纸带记录和或数据记录器折光计主要用来检验聚合物淬火介质和清洁溶液至少每天使用前用蒸馏水验证一次每年按照制造商要求校准一次
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
PROCESS TABLE A - Carburizing / Carbonitriding / Carbon Correction / Neutral Hardening / Austempering / Martempering / Tempering / Precipitation Hardening - Aging
过程表A - 渗碳 / 碳氮共渗 / 复碳 / 调质（淬火和回火） / 贝氏体等温淬火 / 马氏体分级淬火 / 回火 / 沉淀硬化 - 时效
PROCESS TABLE A - Carburizing / Carbonitriding / Carbon Correction / Neutral Hardening / Austempering / Martempering / Tempering / Precipitation Hardening - Aging
过程表A - 渗碳 / 碳氮共渗 / 复碳 / 调质（淬火和回火） / 贝氏体等温淬火 / 马氏体分级淬火 / 回火 / 沉淀硬化 - 时效
PROCESS TABLE A - Carburizing / Carbonitriding / Carbon Correction / Neutral Hardening / Austempering / Martempering / Tempering / Precipitation Hardening - Aging
过程表A - 渗碳 / 碳氮共渗 / 复碳 / 调质（淬火和回火） / 贝氏体等温淬火 / 马氏体分级淬火 / 回火 / 沉淀硬化 - 时效
PROCESS TABLE A - Carburizing / Carbonitriding / Carbon Correction / Neutral Hardening / Austempering / Martempering / Tempering / Precipitation Hardening - Aging
过程表A - 渗碳 / 碳氮共渗 / 复碳 / 调质（淬火和回火） / 贝氏体等温淬火 / 马氏体分级淬火 / 回火 / 沉淀硬化 - 时效。