海商法 第四章海上运输管理
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程序要求： 经营无船承运业务，应当向国务院交通主管 部门办理提单登记，并交纳保证金。 在中国境内经营无 船承运业务，应当在中国境内依法设立企业法人。
无船承运业务包括为完成该项业务围绕其所承运的货物开 展的下列活动： （１）以承运人身份与托运人订立国际货物运输合同； （２）以承运人身份接收货物、交付货物； （３）签发提单或者其他运输单证； （４）收取运费及其他服务报酬； （５）向国际船舶运输经营者或者其他运输方式经营 者为所承运的货物订舱和办理托运； （６）支付港到港运费或者其他运输费用； （７）集装箱拆箱、集拼箱业务； （８）其他相关的业务。
国际船舶代理、国际船舶管理、国际海运货物装卸、国际 海运货物仓储、国际海运集装箱站和堆场等业务。
(1)、国际船舶运输业务
指国际船舶运输经营者使用自有或者经营的船舶、舱位， 提供国际海上货物运输和旅客运输服务以及为完成这些服 务而围绕其船舶、所载旅客或者货物开展的相关活动，包 括签订有关协议、接受定舱、商定和收取运费、签发提单 及其他相关运输单证、安排货物装卸、安排保管、进行货 物交接、安排中转运输和船舶进出港等活动。
• 2．必须是违反了法律和行政法规的强行性规定。强行法
规可分为强制规定与禁止规定二种。强制规定者，指命令 当事人应为一定行为之法律规定。禁止规定者，指命令当 事人不得为一定行为之法律规定。而禁止规定可再分为取 缔规定及效力规定。
• 3．必须是违反了强行性规定中的效力性规定。
• 案例2：２０００年４月５日，上海华东实业总公司（以
（三）实行营运差额补贴和造船差额补贴
注意：OECD已达成协议，从1996年起政府不给造船补 贴
（四）税收补贴
第二节 对国际海运市场的管理
一、国际海运市场的特点
指不同国家之间的海上运输市场，既包括两国之间的运输， 又包括第三国运输。
1、运输能力不稳定，竞争激烈。 2、受到国际贸易的影响。 3、各国政府都进行某种形式的干预。 4、垄断现象存在。
理由是：上海建发接受订舱，签发未在我国交通部登记的 NW公司提单，违反了《国际海运条例》第二十六条“未 依照本条例的规定办理提单登记并交纳保证金的，不得经 营无船承运业务”的强制性规定，根据《合同法》第五十 二条违反法律、行政法规的强制性规定的合同无效的规定， 涉案运输合同应属无效。 该合同是否应该认定为无效？
NVOCC & Freight Forwarding 的区别
1、从合同上签字判定 2、对托运人责任不同 3、对实际承运人不同。 4、从盈利方式上看不同。
5、从提单签发不同。
案例：
原告：常州市武进经纬纺织服装有限公司
被告：厦门建发国际货物运输公司上海分公司
原告常州市武进经纬纺织服装有限公司（以下简称经纬服 装）与美国CAF RAFAEL MORALES INC.(以下简称CAF公司) 签订了一份出口纯绵染色布协议。约定贸易方式为FOB， 结汇方式为T/T。2003年11月5日，经纬服装委托被告厦门 建发国际货物运输公司上海分公司（以下简称上海建发） 办理涉案货物的商检，内陆运输等事宜。同年11月7日， 上海建发向经纬服装开具了一张货运代理业专用发票，费 项目为商检费、包干费等。11月13日，承运人NW EXPRESS INC.（以下简称NW公司）签发了全套正本货代提 单，提单编号为SHA4695LAR。提单载明：运费到付，托 运人为经纬服装，收货人和通知方为CAF公司。提单底部
欧共同：
1、第4055/86号条例 《欧共同关于成员国之间和成员国与第三国之间的自由地
提供海上运输服务适用原则的条例》
反对人为地确定货载分享的协议；货载分享安排应逐步 淘汰或调整。
2、第4056/86号条例 《欧共同关于海上运输适用欧共同<条例>第85条和第 86条实施细则的条例》
使海上运输适用竞争原则，明确对班轮公会的豁免，但 对其监督、防止公会及成员滥用权利。
箱联运规则”）
3、《中华人民共和国国际货物运输代理业 管理规定》
（1）定义：
国际货物运输代理企业(以下简称国际货运代理企业)可 以作为进出口货物收货人、发货人的代理人，也可以作为 独立经营人，从事国际货运代理业务。
作为代理人从事国际货运代理业务---是指国际货运代 理企业接受进出口货物收货人、发货人或其代理人的委托， 以委托人名义或者以自己的名义办理有关业务，收取代理 费或佣金的行为。
三、我国对国际海运市场的管理
1、曾经颁布的法规
交通部1985年4月11日发布的《交通部对从事国际海运船 舶公司的暂行管理办法》 1990年3月2日发布的《国际船舶代理管理规定》 1990年6月20日发布的《国际班轮运输管理规定》 1990年12月5日发布的《中华人民共和国海上国际集装箱 运输管理规定》 1992年6月9日发布的《中华人民共和国海上国际集装箱运 输管理规定实施细则》 1997年10月17日发布的《外国水路运输企业常驻代表机构 管理办法》
收货人发现两个集装箱破损，货物严重损坏。收货人向原 告进行追偿。原告与收货人达成了和解协议作出了11万美 元的赔偿。之后，原告根据货物在上海港卸船时的理货单 记载“集装箱和货物完好”，以及集装箱发放/设备交接 单（出场联和进场联）对比显示的“集装箱出堆场完好， 运达目的地破损”，认为被告在陆路运输中存在过错，要 求被告支付其偿付给保险公司的11万美元及利息损失。 被告称是货运代理性质的公司，与原告往来的传真件是代 理协议，其根据传真出具的有关运费的发票抬头是货代专 用发票，所以双方不存在承托关系，而是货运代理关系， 被告作为原告的代理人委托吴淞公司进行实际运输。
第三章 海上运输管理
我国对海运业的管理 各国对国际海运业的管理 《班轮公会行动守则公约》
第一节 国际海上运输管理措施
一、国际海运管理的优惠政策与法规
美国： （一）沿海运输权的保留 （二）保留进出口美4军用物资运输法》 《1934年17号政府决议》 《1954年货载保留法》
3、第4057/86号条例 《欧共同关于海上运输中不公平定价行为的条例》
反对第三国船东的不公平运价行为 4、第4058/86号条例 《欧共同关于为了保障海上运输货物自由通过而协调行动 的条例》 对第三国的货载保留或限制货物运输采取协调一致的对抗 行动： ＊外交抗议 ＊对第三国航运公司采取装载、运输、卸载货物的许可证 制度 ＊强制规定货物限额 ＊强制征税
问题：原被告之间的法律关系应该是陆路运输合同关系， 还是货运代理关系？
4、 《中华人民共和国国际海运条例》的主 要内容：
（1）主要适用范围： 本条例适用于进出中华人民共和国港口的国际海上运输 经营活动以及与国际海上运输相关的辅助性经营活动。 前款所称与国际海上运输相关的辅助性经营活动，包括本 条例分别规定的
(三) 报关、报检、报验、保险； (四) 缮制签发有关单证、交付运费、结算及交付杂费； (五) 国际展品、私人物品及过境货物运输代理； (六) 国际多式联运、集运(含集装箱拼箱)；
(七) 国际快递(不含私人信函)
(八) 咨询及其他国际货运代理业务。
（3）、主管机关：
第十二条 经营国际货运代理业务，必须取得商务部颁发 的《中华人民共和国国际货物运输代理企业批准证书》 (以下简称批准证书)。
问题：
（1）本案中原告的货运代理人是谁？
（2）本案中的无船承运人是谁？实际承运人又是谁？
（3）如何认定上海建发和承运人NW EXPRESS INC.（以下简 称NW公司）之间的关系？
（4）哪一份提单是House 提单，哪一份提单为船东提单？
（5）经纬服装诉称，NW公司的提单未在中华人民共和国交 通部登记备案，上海建发在签发提单时亦不是合法登记的 无船承运人，应无权以无船承运人代理人的身份签发提单。 上海建发应为涉案货物运输合同的承运人，其利用提单， 非法剥夺了经纬服装对货物的控制权，造成了货物损失， 应承担提单侵权损害赔偿责任，请求判令涉案运输合同无 效，上海建发退还提单项下的货物或赔偿相应的货款损失
（4）、作为独立经营人时的单证要求
第三十七条 国际货运代理企业使用的国际货运代理提单 实行登记编号制度。凡在我国境内签发的国际货运代理提 单必须由国际货运代理企业报商务部登记，并在单据上注 明批准编号。
原告：东方海外货柜航运有限公司 被告：中国外运江苏集团公司苏州公司 2001年11月18日，华映公司与特灵台湾公司签订了进口3套 冷水机组的贸易合同，交货方式为FOB美国西海岸，目的 地为吴江。同年12月27日，原告东方海外货柜航运有限公 司从美国西雅图港以国际多式联运方式运输了装载于三个 集装箱的冷水机组经上海到吴江。原告签发了空白指示提 单，发货人为特灵台湾公司，收货人为华映公司。货物到 达上海港后，2002年1月11日，原告与被告以传真形式约 定，原告支付被告陆路直通运费、短驳运费和开道车费用 等共计9,415元，将提单下的货物交由被告陆路运输至目的 地吴江。事实上，被告并没有亲自运输，而由上海吴淞汽 车运输服务公司（以下简称“吴淞公司”）实际运输，被 告向吴淞公司汇付了8,900元运费。同年1月21日货到目的 地
签左下角注明签单代理人为 C&DINTERNATIONALTRANSPORT FORWARDING,INC. （上海 建发的英文名称) 。 同日，现代商船有限公司以实际承运 人的身份签发了编号为HDMUQSL680592的海运提单，提单 载明：托运人为THE C&D INT’L TRANSPORT CO. SHANGHAI BRANCH。收货人和通知方为NW公司，并注明运费到付。 在庭审中，经纬服装称，涉案货物在目的港被他人不凭正 本提单提取，但未提供相应证据。又称涉案货款未收到， 但同时确认涉案核销单已经核销。
二、各国对国际海运市场的管理
对从事国际海运企业的管理 对国际海运运价的管理 美国：1916 《航运法》 1、对班轮公会的规定； 2、班轮协议要报送美国联邦海事委员会(Federal Maritime Commission) 3、运价管理方面，要申报“运价本” 4、对受控制承运人（controlled carrier）的管理作专门 规定 5、反对承运人的不公平合理的竞争。
独立经营人---是指国际货运代理企业接受进出口货物 收货人、发货人或其代理人的委托，签发运输单证、履行 运输合同并收取运费以及服务费的行为。
（2）业务范围
第三十二条 国际货运代理企业可以作为代理人 或者独立经营人从事经营活动。其经营范围包括：
(一) 揽货、订舱(含租船、包机、包舱)、托运、仓储、包 装 (二) 货物的监装、监卸、集装箱装拆箱、分拨、中转及 相关的短途运输服务；
①国际船舶运输经营者：包括中国国际船舶运输经营者 （中国法人）和外国国际船舶运输经营者（外国法人）
②国际班轮运输业务： 是指以自有或者经营的船舶， 在固定的港口之间提供的定期国际海上货物或旅客运输。
③无船承运业务：是指无船承运业务经营者（包括中国 无船承运业务经营者和外国无船承运业务经营者）以承运 人身份接受托运人的货载，签发自己的提单或者其他运输 单证，向托运人收取运费，通过国际船舶运输经营者完成 国际海上货物运输，承担承运人责任的国际海上运输经营 活动。
理论探讨：
违反强制性法律规定的行为或合同是否一概无效？ 依据：
《民法通则》第五十八条第一款第（五）项规定违反法律或 者社会公共利益的民事行为无效
《合同法》第五十二条规定违反法律、行政法规的强制性 规定的合同无效
认定合同无效的依据：
• 1．必须违反了全国人大及其常委会制定的法律和国务院
制定的行政法规，才能直接导致合同无效。
2、新法规和其他法规
２００２年１月１日起施行 《中华人民共和国国际海运条例》
2003年3月1日起施行 《中华人民共和国国际海运条例实施细则》 1996年6月29日《中华人民共和国国际货物运输代理业管理
规定》（“国际货代规定”） 1996年5月12日《中华人民共和国水路运输管理条例》
（“水管条例”或“水规”） 1997年10月1日《国际集装箱多式联运管理规则》（“集装
无船承运业务包括为完成该项业务围绕其所承运的货物开 展的下列活动： （１）以承运人身份与托运人订立国际货物运输合同； （２）以承运人身份接收货物、交付货物； （３）签发提单或者其他运输单证； （４）收取运费及其他服务报酬； （５）向国际船舶运输经营者或者其他运输方式经营 者为所承运的货物订舱和办理托运； （６）支付港到港运费或者其他运输费用； （７）集装箱拆箱、集拼箱业务； （８）其他相关的业务。
国际船舶代理、国际船舶管理、国际海运货物装卸、国际 海运货物仓储、国际海运集装箱站和堆场等业务。
(1)、国际船舶运输业务
指国际船舶运输经营者使用自有或者经营的船舶、舱位， 提供国际海上货物运输和旅客运输服务以及为完成这些服 务而围绕其船舶、所载旅客或者货物开展的相关活动，包 括签订有关协议、接受定舱、商定和收取运费、签发提单 及其他相关运输单证、安排货物装卸、安排保管、进行货 物交接、安排中转运输和船舶进出港等活动。
• 2．必须是违反了法律和行政法规的强行性规定。强行法
规可分为强制规定与禁止规定二种。强制规定者，指命令 当事人应为一定行为之法律规定。禁止规定者，指命令当 事人不得为一定行为之法律规定。而禁止规定可再分为取 缔规定及效力规定。
• 3．必须是违反了强行性规定中的效力性规定。
• 案例2：２０００年４月５日，上海华东实业总公司（以
（三）实行营运差额补贴和造船差额补贴
注意：OECD已达成协议，从1996年起政府不给造船补 贴
（四）税收补贴
第二节 对国际海运市场的管理
一、国际海运市场的特点
指不同国家之间的海上运输市场，既包括两国之间的运输， 又包括第三国运输。
1、运输能力不稳定，竞争激烈。 2、受到国际贸易的影响。 3、各国政府都进行某种形式的干预。 4、垄断现象存在。
理由是：上海建发接受订舱，签发未在我国交通部登记的 NW公司提单，违反了《国际海运条例》第二十六条“未 依照本条例的规定办理提单登记并交纳保证金的，不得经 营无船承运业务”的强制性规定，根据《合同法》第五十 二条违反法律、行政法规的强制性规定的合同无效的规定， 涉案运输合同应属无效。 该合同是否应该认定为无效？
NVOCC & Freight Forwarding 的区别
1、从合同上签字判定 2、对托运人责任不同 3、对实际承运人不同。 4、从盈利方式上看不同。
5、从提单签发不同。
案例：
原告：常州市武进经纬纺织服装有限公司
被告：厦门建发国际货物运输公司上海分公司
原告常州市武进经纬纺织服装有限公司（以下简称经纬服 装）与美国CAF RAFAEL MORALES INC.(以下简称CAF公司) 签订了一份出口纯绵染色布协议。约定贸易方式为FOB， 结汇方式为T/T。2003年11月5日，经纬服装委托被告厦门 建发国际货物运输公司上海分公司（以下简称上海建发） 办理涉案货物的商检，内陆运输等事宜。同年11月7日， 上海建发向经纬服装开具了一张货运代理业专用发票，费 项目为商检费、包干费等。11月13日，承运人NW EXPRESS INC.（以下简称NW公司）签发了全套正本货代提 单，提单编号为SHA4695LAR。提单载明：运费到付，托 运人为经纬服装，收货人和通知方为CAF公司。提单底部
欧共同：
1、第4055/86号条例 《欧共同关于成员国之间和成员国与第三国之间的自由地
提供海上运输服务适用原则的条例》
反对人为地确定货载分享的协议；货载分享安排应逐步 淘汰或调整。
2、第4056/86号条例 《欧共同关于海上运输适用欧共同<条例>第85条和第 86条实施细则的条例》
使海上运输适用竞争原则，明确对班轮公会的豁免，但 对其监督、防止公会及成员滥用权利。
箱联运规则”）
3、《中华人民共和国国际货物运输代理业 管理规定》
（1）定义：
国际货物运输代理企业(以下简称国际货运代理企业)可 以作为进出口货物收货人、发货人的代理人，也可以作为 独立经营人，从事国际货运代理业务。
作为代理人从事国际货运代理业务---是指国际货运代 理企业接受进出口货物收货人、发货人或其代理人的委托， 以委托人名义或者以自己的名义办理有关业务，收取代理 费或佣金的行为。
三、我国对国际海运市场的管理
1、曾经颁布的法规
交通部1985年4月11日发布的《交通部对从事国际海运船 舶公司的暂行管理办法》 1990年3月2日发布的《国际船舶代理管理规定》 1990年6月20日发布的《国际班轮运输管理规定》 1990年12月5日发布的《中华人民共和国海上国际集装箱 运输管理规定》 1992年6月9日发布的《中华人民共和国海上国际集装箱运 输管理规定实施细则》 1997年10月17日发布的《外国水路运输企业常驻代表机构 管理办法》
收货人发现两个集装箱破损，货物严重损坏。收货人向原 告进行追偿。原告与收货人达成了和解协议作出了11万美 元的赔偿。之后，原告根据货物在上海港卸船时的理货单 记载“集装箱和货物完好”，以及集装箱发放/设备交接 单（出场联和进场联）对比显示的“集装箱出堆场完好， 运达目的地破损”，认为被告在陆路运输中存在过错，要 求被告支付其偿付给保险公司的11万美元及利息损失。 被告称是货运代理性质的公司，与原告往来的传真件是代 理协议，其根据传真出具的有关运费的发票抬头是货代专 用发票，所以双方不存在承托关系，而是货运代理关系， 被告作为原告的代理人委托吴淞公司进行实际运输。
第三章 海上运输管理
我国对海运业的管理 各国对国际海运业的管理 《班轮公会行动守则公约》
第一节 国际海上运输管理措施
一、国际海运管理的优惠政策与法规
美国： （一）沿海运输权的保留 （二）保留进出口美4军用物资运输法》 《1934年17号政府决议》 《1954年货载保留法》
3、第4057/86号条例 《欧共同关于海上运输中不公平定价行为的条例》
反对第三国船东的不公平运价行为 4、第4058/86号条例 《欧共同关于为了保障海上运输货物自由通过而协调行动 的条例》 对第三国的货载保留或限制货物运输采取协调一致的对抗 行动： ＊外交抗议 ＊对第三国航运公司采取装载、运输、卸载货物的许可证 制度 ＊强制规定货物限额 ＊强制征税
问题：原被告之间的法律关系应该是陆路运输合同关系， 还是货运代理关系？
4、 《中华人民共和国国际海运条例》的主 要内容：
（1）主要适用范围： 本条例适用于进出中华人民共和国港口的国际海上运输 经营活动以及与国际海上运输相关的辅助性经营活动。 前款所称与国际海上运输相关的辅助性经营活动，包括本 条例分别规定的
(三) 报关、报检、报验、保险； (四) 缮制签发有关单证、交付运费、结算及交付杂费； (五) 国际展品、私人物品及过境货物运输代理； (六) 国际多式联运、集运(含集装箱拼箱)；
(七) 国际快递(不含私人信函)
(八) 咨询及其他国际货运代理业务。
（3）、主管机关：
第十二条 经营国际货运代理业务，必须取得商务部颁发 的《中华人民共和国国际货物运输代理企业批准证书》 (以下简称批准证书)。
问题：
（1）本案中原告的货运代理人是谁？
（2）本案中的无船承运人是谁？实际承运人又是谁？
（3）如何认定上海建发和承运人NW EXPRESS INC.（以下简 称NW公司）之间的关系？
（4）哪一份提单是House 提单，哪一份提单为船东提单？
（5）经纬服装诉称，NW公司的提单未在中华人民共和国交 通部登记备案，上海建发在签发提单时亦不是合法登记的 无船承运人，应无权以无船承运人代理人的身份签发提单。 上海建发应为涉案货物运输合同的承运人，其利用提单， 非法剥夺了经纬服装对货物的控制权，造成了货物损失， 应承担提单侵权损害赔偿责任，请求判令涉案运输合同无 效，上海建发退还提单项下的货物或赔偿相应的货款损失
（4）、作为独立经营人时的单证要求
第三十七条 国际货运代理企业使用的国际货运代理提单 实行登记编号制度。凡在我国境内签发的国际货运代理提 单必须由国际货运代理企业报商务部登记，并在单据上注 明批准编号。
原告：东方海外货柜航运有限公司 被告：中国外运江苏集团公司苏州公司 2001年11月18日，华映公司与特灵台湾公司签订了进口3套 冷水机组的贸易合同，交货方式为FOB美国西海岸，目的 地为吴江。同年12月27日，原告东方海外货柜航运有限公 司从美国西雅图港以国际多式联运方式运输了装载于三个 集装箱的冷水机组经上海到吴江。原告签发了空白指示提 单，发货人为特灵台湾公司，收货人为华映公司。货物到 达上海港后，2002年1月11日，原告与被告以传真形式约 定，原告支付被告陆路直通运费、短驳运费和开道车费用 等共计9,415元，将提单下的货物交由被告陆路运输至目的 地吴江。事实上，被告并没有亲自运输，而由上海吴淞汽 车运输服务公司（以下简称“吴淞公司”）实际运输，被 告向吴淞公司汇付了8,900元运费。同年1月21日货到目的 地
签左下角注明签单代理人为 C&DINTERNATIONALTRANSPORT FORWARDING,INC. （上海 建发的英文名称) 。 同日，现代商船有限公司以实际承运 人的身份签发了编号为HDMUQSL680592的海运提单，提单 载明：托运人为THE C&D INT’L TRANSPORT CO. SHANGHAI BRANCH。收货人和通知方为NW公司，并注明运费到付。 在庭审中，经纬服装称，涉案货物在目的港被他人不凭正 本提单提取，但未提供相应证据。又称涉案货款未收到， 但同时确认涉案核销单已经核销。
二、各国对国际海运市场的管理
对从事国际海运企业的管理 对国际海运运价的管理 美国：1916 《航运法》 1、对班轮公会的规定； 2、班轮协议要报送美国联邦海事委员会(Federal Maritime Commission) 3、运价管理方面，要申报“运价本” 4、对受控制承运人（controlled carrier）的管理作专门 规定 5、反对承运人的不公平合理的竞争。
独立经营人---是指国际货运代理企业接受进出口货物 收货人、发货人或其代理人的委托，签发运输单证、履行 运输合同并收取运费以及服务费的行为。
（2）业务范围
第三十二条 国际货运代理企业可以作为代理人 或者独立经营人从事经营活动。其经营范围包括：
(一) 揽货、订舱(含租船、包机、包舱)、托运、仓储、包 装 (二) 货物的监装、监卸、集装箱装拆箱、分拨、中转及 相关的短途运输服务；
①国际船舶运输经营者：包括中国国际船舶运输经营者 （中国法人）和外国国际船舶运输经营者（外国法人）
②国际班轮运输业务： 是指以自有或者经营的船舶， 在固定的港口之间提供的定期国际海上货物或旅客运输。
③无船承运业务：是指无船承运业务经营者（包括中国 无船承运业务经营者和外国无船承运业务经营者）以承运 人身份接受托运人的货载，签发自己的提单或者其他运输 单证，向托运人收取运费，通过国际船舶运输经营者完成 国际海上货物运输，承担承运人责任的国际海上运输经营 活动。
理论探讨：
违反强制性法律规定的行为或合同是否一概无效？ 依据：
《民法通则》第五十八条第一款第（五）项规定违反法律或 者社会公共利益的民事行为无效
《合同法》第五十二条规定违反法律、行政法规的强制性 规定的合同无效
认定合同无效的依据：
• 1．必须违反了全国人大及其常委会制定的法律和国务院
制定的行政法规，才能直接导致合同无效。
2、新法规和其他法规
２００２年１月１日起施行 《中华人民共和国国际海运条例》
2003年3月1日起施行 《中华人民共和国国际海运条例实施细则》 1996年6月29日《中华人民共和国国际货物运输代理业管理
规定》（“国际货代规定”） 1996年5月12日《中华人民共和国水路运输管理条例》
（“水管条例”或“水规”） 1997年10月1日《国际集装箱多式联运管理规则》（“集装