上海登记结算数据接口规范(上市公司版)v2.2

中国结算系统接口规格说明书

上海证券交易所技术文档上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明V0.7上海证券交易所二○一六年九月文档版本历史表版本号作者操作日期说明0.7 技术公司技术开发总部修改2016-9-26 新增EzTrans2016版0.6 技术公司技术开发总部修改2016-08-201、报盘软件新增操作系统WindowsServer 20122、新增EzStep2016版0.5 技术开发部修改2015-12-30 1、新增ezoes2015版本2、A股、B股报盘子系统整合为报盘子系统3、修订软件对数据库兼容标准0.4 技术开发部修改2015-11-24 1、新增ezstep2015版本2、修订EzSTEP应急工具关联软件版本0.3 技术开发部、通信公司修改2015-4-27 1、新增FAST行情数据包TTL值描述2、新增网络接入规范描述3、新增软件对操作系统及数据库的兼容标准4、新增债券平台客户端5、停止对ETFPUT提供技术支持6、停止对RPTGET提供技术支持7、停止对SR提供技术支持8、请尽快升级ezstep2014版，其他版本在近期无法正常登录综业平台9、后续EzOES只提供AB子系统软件包，不再单独发布A和B子系统软件包10、新增EzOES配置附录A11、新增行情接入地址附录B12、新增下线软件附录C0.2 技术开发部修改2014-12-17 1、新增EzSR港交所SPV专用版2、新增各软件的运行环境说明3、添加生产与测试环境号定义4、添加软件端口号说明5、新增EzStep2014版6、新增EzTrader2014Update2版7、新增EzTrans2014Update3版0.1 技术开发部创建2014-11-19 N/A文档摘要本文档是上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明特别申明●本文档为本所市场端软件使用和登录规范说明，所涉相关业务规定以本所业务规则为准。

●本所保留对本文档的解释与修改权。

上证所LDDS系统静态数据接口说明书

上海证券交易所LDDS系统静态数据接口说明书文档变动说明1.引言1.1目的文档介绍了LDDS系统中静态数据的接入方式，详细说明了静态数据的数据格式，以方便信息商接收静态数据。

1.2阅读对象文档适用于信息商及其他接入方的开发人员和静态数据技术支持人员。

1.3参考文档表1-1 参考文档表上海证券交易所网站技术专区链接为：/services/tradingservice/tradingtech/technical/data/上海证券交易所网站技术专区（开发测试）链接为：/services/tradingservice/tradingtech/technical/development/2.系统接入接入方只要已接入上交所LDDS系统，并与我公司签约，我方将在IDC开通相应权限，接入方无须添加设备及更改配置，就可以在VDE中获得静态数据。

有关LDDS系统架构及接入可以参考《上海证券交易所低延时行情发布系统(LDDS)接口说明书》。

3.数据定义3.1范围静态数据包括五类文件，分别是上交所静态文件、中证指数公司债券估值文件、港股通参考数据文件、股票期权静态文件以及巴交所指数收盘文件。

3.2内容3.3数据格式静态数据以文件方式提供，直接把文件内容放到tag96中，解析请参考具体的消息说明。

4.数据说明LDDS系统获取静态数据的有两种方式，一种是自动获取，VSS可自动获取VDE静态文件目录下的静态文件，若VDE异常时，盘前建议重启VDE来重新获取静态文件；另一种是Rebuild方式。

文件内容及格式与文件的原始发布者保持一致。

LDDS系统中静态数据Rebuild方式的请求消息都是UA1201，返回消息有两类。

一类是以文件方式返回（UA2001），另一种是以特定的消息类型返回。

LDDS系统中的静态数据大多数都是以文件方式提供，系统根据发送的产品类别（tag10142）和消息序列号（tag10072）的请求参数，直接把文件内容放到返回消息的tag96中，需要信息商根据不同的文件种类解析实际内容。

中登上海结算数据接口规范(结算参与人)V2.0

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司技术文档登记结算数据接口规范　（结算参与人版Ｖ２．０）　二零零六年九月　版本修订历史　更新日期　最新版本　修订说明　２００６／０５／１６　１．３５　更新其他数量文件，新增询价增发业务的数据；更新结算明细文件的新股业务数据，过户类型修改。

　２００６／０６／１６　１．５０　全面启用新版数据接口文件。

　２００６／０７／２０　１．５１　修改结算明细文件中要约收购和可转债回售业务的过户类型；修改业务回报文件中指定／撤指定回报数据的填写说明。

　２００６／０７／２４　１．５２　新增开通网络服务的业务，更新实时开户的实时交易数据接口说明和Ｋ３文件的说明。

　２００６／０８／０８　１．５３　更新证券余额查询实时交易应答结构；更新配股业务相关的ｊｓｍｘ文件和ｚｑｂｄ文件说明。

　２００６／０９／２０　２．０　删除旧版登记结算数据文件；新增融资融券业务相关数据接口。

目录　前言 (7)一规范所涉内容及适用对象 (7)二数据文件命名规则 (7)三基本数据说明 (7)第一章发送数据文件接口规范 (8)一中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据清单 (8)１．　Ａ股（含债券）文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８　２．　Ｂ股文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８　３．　开放式基金数据文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９　４．　其他文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９二中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据明细说明 (10)１．　ｂａ４（Ｂ股帐户指定交易变更处理结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０　２．　ｂｃ１（Ｂ股交收通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１１　３．　ｂｃ２（Ｂ股Ｔ＋２逐笔交易确认预对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１２　４．　ｂｃ３（Ｂ股Ｔ＋２逐笔交收指令预对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３　５．　ｂｃ５（Ｂ股Ｔ＋３逐笔交易确认对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１５　６．　ｂｃ６（Ｂ股Ｔ＋３逐笔交收指令对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１６　７．　ｂｃ８（Ｂ股待交收衍生数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１７　８．　ｂｄ１（Ｂ股非交易过户过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１８　９．　ｂｄ２（Ｂ股投资者证券及权益数据变动月对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１９　１０．　ｂｄ３（Ｂ股权益登记通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２１　１１．　ｂｄ４（Ｂ股红利补领通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２２　１２．　ｂｄ５（Ｂ股投资者证券及权益余额对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２３　１３．　ｂｄ６（Ｂ股投资者证券红利明细对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２４　１４．　ｂｓ１（Ｂ股过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２５　１５．　ｂｓ２（Ｂ股待交收过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２６　１６．　ｂｓ３（Ｂ股汇款确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２７　１７．　ｂｓ４（Ｂ股备付金账户资金收付明细的月对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２８　１８．　ｅ２（债券持有变动对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２９　１９．　ｆｓｂｚ＿ａ（Ａ股数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３０　２０．　ｆｓｂｚ＿ｂ（Ｂ股数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３１　２１．　ｆｓｂｚ＿ｄｚ（对账类数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３２　２２．　ｊｓｍｘ（结算明细文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３３　２３．　ｋ３（Ｂ股证券账户开户及帐户资料修改申报的处理结果回报文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３５　２４．　ｋｆ１（开放式证券投资基金Ｔ＋１日清算明细数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３７　２５．　ｋｆ２（开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３８　２６．　ｑｔｓｌ（证券其他数量对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３９　２７．　ｔｚｘｘ（通知信息文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４２　２８．　ｗｄｑ（未到期业务对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４５　２９．　ｙｗｈｂ（业务回报文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４７　３０．　ｚｈｔｇ（证券账户托管对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５３　３１．　ｚｈｚｌ（证券账户资料文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５４　３２．　ｚｊｂｄ（资金变动文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５６　３３．　ｚｊｈｚ（资金汇总文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５７　３４．　ｚｊｙｅ（资金余额文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５９　３５．　ｚｑｂｄ（证券变动文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６０　３６．　ｚｑｊｓｘｘ（证券结算信息文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６６　３７．　ｚｑｙｅ（证券余额对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６８第二章接收数据文件接口规范 (69)一中国结算上海分公司接收结算参与人申报的数据文件清单 (69)１．　Ｂ股系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６９二中国结算上海分公司接收结算参与人申报的文件明细说明 (70)１．　ｂ＿ｚｈ．ｄｂｆ（Ｂ股信箱开户申报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７０　２．　ｂ＿ｚｄｊｙ．ｄｂｆ（境内居民个人Ｂ股指定交易变更申报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７１　３．　ｏｉｎｓｂｋ．ｄｂｆ（境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交收指令）．．．．．．．．．．．．．７２　４．　ｏｉｎｓｃｂ．ｄｂｆ（托管银行的交收指令）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７３　５．　ｔｉｎｓ．ｄｂｆ（境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交易确认指令）．．．．．．．．．．．７４第三章ＰＲＯＰ实时交易数据接口规范 (75)一说明 (75)二交易数据接口定义 (76)１．存管系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７６１）挂失转户／销户申报 (76)２）挂失转户／销户查询 (77)３）放弃认购按市值配售新股申报 (77)４）放弃认购按市值配售新股查询 (78)５）收购要约查询 (79)６）申报／撤回预受要约申报 (79)７）当日预受申报查询 (80)８）历史预受申报结果查询 (80)９）债券登记数据报送 (81)１０）债券登记数据报送查询 (83)１１）买断式回购不履约申报 (83)１２）买断式回购履约状态查询 (84)１３）待交收可处分确认申报 (85)１４）待交收明细查询 (85)１５）质押券处置申报 (86)１６）质押券处置当日申报查询 (87)１７）跨市场转登记补登记申报 (88)２．ＥＴＦ系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８８１）ＥＴＦ现金差额和基金净值报送 (89)２）ＥＴＦ申购赎回清单报送 (89)３．帐户管理系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９０１）实时开户 (91)２）帐户资料修改 (92)３）帐户资料查询 (93)４）帐户卡补打 (93)５）Ａ股证券帐户开户费用查询 (93)６）投资人账户查询 (94)７）Ｂ股帐户变更结算会员 (95)８）Ｂ股帐户变更结算会员指令查询 (95)９）Ｂ股帐户变更结算会员指令撤销 (96)１０）客户信用证券账户实时配号 (97)１１）客户信用证券账户配号情况实时查询 (98)４．双净额系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９９１）客户交易结算资金统计余额调整数据报送 (99)２）客户交易结算资金统计余额调整数据报送查询 (100)３）法人结算单位自营证券帐户报备查询 (100)４）法人结算单位资金统计余额查询 (100)５．查询系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０１１）持有变动查询 (101)２）余额查询 (102)３）帐户资料核对 (102)４）预清算结果查询 (103)６．登记系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０４１）流通证券冻结／解冻申报 (104)２）证券冻结情况查询 (107)３）流通证券协助冻结当日申报查询 (108)４）流通证券协助冻结当日申报撤销 (108)第四章结算明细文件填写说明 (110)一基本说明 (110)二普通二级市场交易业务 (111)三席位式回购业务 (113)四席位式购回业务 (114)五债转股业务 (116)六买断式回购业务 (118)七ETF业务 (123)八要约收购业务 (124)九可转债回售业务 (127)十权证业务 (128)１．　权证二级市场交易业务（包括认购权证交易和认沽权证交易）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１２８　２．　价差保证金数据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３０　３．　证券给付模式的认购权证Ｔ＋０创设／注销业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３１　４．　证券给付模式的权证Ｔ＋１创设／注销业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３４　５．　证券给付模式的权证行权业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３６十一专项资产管理计划转让业务 (140)十二权益划付/补划付业务 (142)十三欠库扣款还款业务 (144)十四新股业务 (145)十五其它资金清算 (152)十六结算参与人交纳结算风险基金 (154)十七国债融资回购超规模上限扣款还款业务 (155)十八国债账户式回购欠库扣款还款业务 (157)十九国债账户式回购欠库违约金 (158)二十账户式国债回购业务 (160)二十一国债账户式回购的购回业务 (162)二十二国债质押出入库 (164)二十三指定处置券出库业务 (166)二十四折算率调整引起的标准券变动数据 (169)二十五手工调整引起的标准券变动数据 (171)第五章附录 (173)前言一　规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与人的登记结算数据文件说明；结算参与人上报至中国结算上海分公司的数据文件说明；结算参与人通过ＰＲＯＰ系统进行各类实时申报相关的数据格式说明等。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南（2022年6月修订）

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南（2022年6月修订）文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2022.06.29•【文号】中国结算沪业字〔2022〕90号•【施行日期】2022.06.30•【效力等级】团体规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南（2022年6月修订）中国结算沪业字〔2022〕90号各结算参与人：为配合《上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司境外机构投资者债券投资交易及登记结算业务实施细则》的发布实施，本公司对《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南》进行修订。

本次主要修订内容说明如下：一、新增境外机构投资者证券账户与其合格境外投资者（QFII/RQFII）项下证券账户之间债券等品种双向划转相关内容。

二、其他文字性修订。

本指南自2022年6月30日起施行。

特此通知。

二〇二二年六月二十九日修订说明日期修订内容2022年6月新增境外机构投资者证券账户与其合格境外投资者（QFII/RQFII）项下证券账户之间债券等品种双向划转相关内容。

2022年5月1.配合上海证券交易所《上海证券交易所债券交易规则》发布实施，调整交易方式和平台表述，新增投资者自行选择结算方式、合并申报等相关内容。

2.合并《上海分公司非公开发行公司债券登记结算业务指南》相关内容。

3.结合业务现状调整登记存管章节对《上海分公司证券发行人业务指南》的指向，补充定向可转债、特定债券等内容。

4.精简清算交收章节表述，将净额结算的交收安排指向《上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南》，完善逐笔全额结算的安排。

2020年9月配合RTGS系统升级改造，调整实时逐笔全额结算（RTGS）和日终逐笔全额结算的相关内容。

2019年1月首次清算、二次清算兑付资金相关内容修订。

2017年9月根据可转债、可交换债发行优化改革，补充可转债、可交换债网上发行业务的清算与交收相关内容。

中国结算上海分公司首次公开发行股票网下发行业务指南

中国结算上海分公司首次公开发行股票网下发行业务指南文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司•【公布日期】2014.05•【字号】•【施行日期】2014.05•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国结算上海分公司首次公开发行股票网下发行业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2014.5目录第一章业务准备事项1.1 主承销商及证券发行人业务准备事项1.1.1 主承销商委托事项1.1.2 配售对象相关信息的提供1.1.3 发行人及主承销商发布发行公告1.2 结算银行业务准备事项第二章资金代收代付2.1 申购数据的提供2.2 资金入账2.2.1 配售对象划付申购款2.2.2 资金入账及合规性审查2.2.3 对配售对象进行到账确认2.3 网下投资者及配售对象资金到账情况的查询2.4 资金到账情况的提供2.5 验资及确定配售结果2.5.1 主承销商组织验资2.5.2 主承销商确定配售结果2.6 退款数据的提供2.7 退款第三章股份登记3.1 证券登记与服务协议补充协议的签订3.2 登记数据的传送第四章相关数据接口修订说明第一章业务准备事项1.1 主承销商及证券发行人业务准备事项1.1.1 主承销商委托事项主承销商（含联合主承销商，下同）须在初步询价截止日前向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下除有特别注明，均称“中国结算上海分公司”）提交委托书（具体格式见附件一）、网下申购基本信息确认表（具体格式见附件二）、新股网下发行应急预案（具体格式见附件三），委托中国结算上海分公司代理其进行申购资金的收付以及主承销商网下发行募集款的收取。

主承销商对配售对象申购证券账户及银行账户信息的合规性负责，承担相关法律责任。

1.1.2 配售对象相关信息的提供主承销商从上海证券交易所网下申购电子化平台（以下除有特别注明，均称“申购平台”）获取初步询价报价情况，根据事先确定并公告的有效报价条件，剔除不得参与累计投标询价或定价申购（以下统称申购）的初步询价报价及其对应的拟申购数量，将剔除后的网下投资者所管理的配售对象信息包括配售对象证券账户名称、证券账户、银行收付款账户以及股票代码等相关信息，于申购开始日前一个交易日 15 时前通过申购平台向中国结算上海分公司登记结算平台（以下除有特别注明，均称“登记结算平台”）提供。

PROP数据交换系统用户接口说明书-中国结算

系统概述 .....................................................................................................................................5 PROP数据交换系统的概念 ...................................................................................................5 PROP数据交换系统的组成 ...................................................................................................6 PROP数据交换系统的特点 ...................................................................................................7
初始化环境函数PROP_InitEnv............................................................................................19 2. 连接PMX函数PROP_Connect..............................................................................................20 3. 发送函数PROP_ Send ..........................................................................................................21 4. 接收函数PROP_Recv ...........................................................................................................23 5. 侦听函数PROP_ Listen ........................................................................................................24 6. 接受连接函数PROP_ Accept................................................................................................26 7. 关闭连接函数PROP_ Close .................................................................................................26 8. 释放环境函数PROP_ FreeEnv.............................................................................................27 9. 释放函数PROP_ Free...........................................................................................................27 10. 检测函数PROP_ Ping.......................................................................................................28 11. 连接句柄I/O状态检测函数PROP_ Select .......................................................................29

账户系统数据接口规范

中国证券登记结算有限责任公司账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）Ver1.4027文档修改记录：目录第一章前言 (7)第二章实时通信接口 (8)1)一码通账户开立 (8)2)证券账户开立 (12)3)账户注册资料修改 (14)4)一码通账户注销 (18)5)证券账户注销 (20)6)账户注册资料查询 (21)7)证券账户查询 (24)8)一码通账户查询 (27)9)首次交易日期查询 (28)10)账户资料核对 (30)11)证券账户使用信息维护 (32)12)合伙人信息维护 (34)13)适当性管理信息维护 (36)14)信息批量查询申请 (37)15)客户关键信息修改历史查询 (39)16)休眠账户激活 (40)17)不合格账户解除限制 (42)18)证券账户关联关系维护 (43)19)证券账户解除挂失 (45)20)存量账户关联关系报送信息查询 (46)21)账户资料核对（中金所使用） (48)22)产品客户一码通账户开立（未启用） (50)23)身份信息核查 (54)24)不合格账户查询 (57)25)机构信息核查 (58)第三章文件数据接口 (61)1)业务核对文件 (61)2)当日发生变更的一码通账户资料文件 (63)3)当日发生变更的证券账户资料文件 (65)4)当日发生变更的证券账户使用信息文件 (67)5)当日发生变更的合伙人信息文件 (67)6)全体一码通账户资料 (68)7)全体证券账户资料 (71)8)全体证券账户使用信息文件 (72)9)全体适当性管理信息文件 (73)10)全体不合格账户信息文件 (74)11)预休眠账户数据文件 (74)12)非休眠账户数据文件 (75)13)非休眠账户数据格式检查结果文件 (76)14)休眠账户通知文件 (77)15)不合格账户报送文件 (77)16)不合格账户反馈文件 (78)17)沪市账户托管对账文件 (79)18)开户统计文件 (80)19)证券账户业务日终回报文件 (81)20)资金清算文件 (82)21)当日在期货市场变更关键信息的一码通账户资料文件 (83)第四章附录 (85)第一节数据字典 (85)第二节结果代码说明 (96)第一章前言一规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）统一账户平台实时账户业务处理请求及应答接口的数据格式说明，中国结算下发至开户代理机构的数据文件说明，及开户代理机构上报至中国结算的数据文件说明等。

上交所数据接口规范

wwwssecomcn技术资料目录21行情接口show2003dbf22申报接口ordwth1323申报确认接口ordwth22024成交回报接口cjhb实时step消息接口2731会话层消息2932应用层消息6541过户数据接口ghxxxxxdbf6542证券帐户资料接口zzhxxxxxdbf6943席位联通接口zxwxxxxxdbf7044证券权益接口zqyxxxxxdbf7251上市公司公告文件7252债券信息公告文件biyymmddtxt7253国债利息接口gzlxmdd7354债券标准券折算率变更接口zslmmddtxt7455债券标准券折算率变更公告文件zslwmmddtxt7456债券标准券折算比率接口xzslmmddtxt7557etf公告文件7558权证信息接口qzxxmmddtxt7559交易公开信息公告文件jygkxxmmddtxt76510产品非交易基础信息接口fjymmddtxt77511担保品及标的证券清单接口dbpmmddtxt8161开放式基金净值数据接口kxxmmddtxt8362开放式基金分红数据接口khlxxxxxtxt8463开放式基金帐户对帐数据接口kyexxxxxtxt8664开放式基金交易确认接口kghxxxxxtxt8765取值附表附录
6. 7.
证券帐户资料接口 zzhXXXXX.dbf 中股东姓名字段被置为空格。权证信息接口 qzxxMMDD.txt，该文件换行方式为 Unix 方式，即通过 0x0A 表示换行。
二、新交易系统提供给市场参与者使用的报盘程序 EzOes 和报表下载程序 RptGet，须使用其 PBU 编号和其缺省的交易员 000001 来登录。
3.
对于申报确认接口 ordwth2 表： a) b) c) 申报确认记录不按照 rec_num 顺序严格递增的方式写入。 teordernum 字段只在同一个证券代码内唯一。如果申报确认表损坏，市场参与人启用备份数据库，可以通过重新设置申报表中 status 字段的值为 ‘R’来选择性地恢复申报确认数据。交易系统后台保证同一个 PBU 同一产品集 SET 内相同 rec_num 的订单不会被重复处理。

《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司股权激励计划登记结算业务指南》

附件：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司股权激励计划登记结算业务指南二〇一九年六月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch修订说明目录总述 (4)术语定义 (5)第一章股权激励计划登记业务 (6)第一节限制性股票授予登记 (6)第二节限制性股票解除限售 (8)第三节限制性股票回购注销 (8)第四节股票期权授予登记 (11)第五节股票期权变更登记 (13)第六节股票期权自主行权 (15)第七节股票期权批量行权 (17)第八节股票期权退出登记 (19)第二章股权激励计划股票期权自主行权清算交收 (20)第一节自主行权清算 (20)第二节自主行权交收 (21)第三章股权激励计划所得税的清算交收 (21)第四章相关数据接口 (22)附录1 股权激励计划发行人PROP系统操作手册 (23)第一节发行人股权激励计划在线业务受理平台操作手册 (23)第二节发行人股权激励计划股票期权数据查询操作手册 (32)附录2 限制性股票回购注销明细清单数据格式及说明 (35)总述中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下称本公司）依据国家法律、法规、业务规则，为在上海证券交易所上市（挂牌）的上市公司提供股权激励计划登记结算业务相关服务。

股权激励计划登记结算相关服务包括股权激励计划限制性股票授予登记、股权激励计划限制性股票解除限售、股权激励计划限制性股票回购注销、股权激励计划股票期权（以下简称期权）授予登记、股票期权变更登记、股票期权批量行权、股票期权自主行权等。

股权激励计划登记业务实行上市公司申报制，本公司根据上市公司提供的登记申请材料和数据进行登记。

本公司对上市公司提供的登记申请材料和数据进行形式审核，上市公司应当保证其所提供的登记申请材料和数据真实、准确、完整，并承担相应的法律责任。

交易网关Binary接口规格说明书（竞价平台）

上海证券交易所交易网关Binary接口规格说明书（竞价平台）V0.5652023年74月文档版本目录第一章前言 (6)1.1 目的 (6)1.2 术语和定义 (6)1.3 参考文档 (6)1.4 联系方式 (7)第二章系统简介 (8)2.1系统接入 (8)2.2业务范围 (8)第三章交互机制 (10)3.1会话机制 (10)3.1.1建立会话 (10)3.1.2关闭会话 (10)3.1.3维持会话 (11)3.1.4其他约定 (11)3.2申报与回报 (11)3.2.1业务类型 (12)3.2.2消息流图 (14)3.2.3平台状态 (19)3.2.4重复订单 (20)3.2.5执行报告 (21)3.3 恢复场景 (23)3.4 订阅机制 (23)第四章消息定义 (25)4.1消息结构与约定 (25)4.1.1消息序号 (25)4.1.2消息扩展 (25)4.1.3数据类型 (26)4.2会话消息 (27)4.2.1登录Logon (27)4.2.2注销Logout (27)4.2.3心跳Heartbeat (28)4.3应用消息-新订单 (28)4.3.1新订单申报New Order Single (28)4.3.2撤单申报Order Cancel (33)4.3.3执行报告Execution Report (34)4.4应用消息-网络密码服务 (38)4.4.1网络密码服务申报 (38)4.4.2网络密码服务申报响应 (38)4.5其他消息 (39)4.5.1申报拒绝Order Reject (39)4.5.2平台状态PlatformState (39)4.5.3执行报告信息ExecRptInfo (40)4.5.4分区序号同步ExecRptSync (40)4.5.5分区序号同步响应ExecRptSyncRsp (41)4.5.6分区执行报告结束ExecRptEndOfStream (41)第五章附录 (43)5.1附一计算校验和 (43)5.2附二PBU及说明 (43)5.3附三错误代码说明 (44)5.4附四UserInfo说明 (44)5.5附五价格数量字段说明 (45)5.6附六融资融券 (45)第一章前言1.1 目的本接口规范描述了上海证券交易所（以下称本所）交易网关与市场参与者系统之间进行交易数据交换时所采用的交互机制、消息格式、消息定义和数据内容。

3.中国证券登记结算公司上海分公司-期权模拟结算系统-数据接口规格说明书(技术开发稿)V0.91_20130916

8）数据格式：
FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式：
NO 字段名
类型长度
1. 1 JLGS
Character 3
2. JLLX
Character 3
3. JSFS
Character 3
4. YWLX
Character 3
5. JSBH
Character 16
6. GLJSBH Character 16
二、交换通道
交换通道同现货系统。
三、接口清单
1、发结算参与人文件接口 1） op_jsmx（期权结算明细文件） 2） op_zqjs（期权证券净额交收） 3） op_zjjs（期权资金净额交收） 4） op_hycc（期权合约持仓数据） 5） op_ccbd（期权合约持仓变动数据） 6） op_bzjzh（衍生品保证金账户数据） 7） op_zhbd（衍生品合约账户变动数据） 8） op_ywhb(衍生品业务回报)
4. YWLX
5. JSBH 6.
GLJSB H 7. QSRQ 8. JSRQ 9. JYDY 10. JSDY 11. XWHY
12. JSHY
13. ZQZH 14.
ZQDM 15. ZQLB 16. LTLX 17. QYLB
期权行权标的期权行权标的期权行权现
说明证券净额交收证券净额交收金结算交收
通知
结果
明细
记录格式 “F11”
“F12”
“F13”
“D02”
“D03”
“D03”
记录类型衍生品业务交衍生品业务交衍生品业务
收通知
收结果
交收结果
“001” 交收方式
净额担保

上海证券交易所市场数据文件交换接口规格说明书

上海证券交易所市场数据文件交换接口规格说明书一、引言上海证券交易所（以下简称“上证所”）作为中国最大的证券交易所之一，为了满足市场需求和提供高效的交易系统，不断完善和更新其交易接口规范。

本文将详细介绍上证所市场数据文件交换接口规格说明书，以帮助用户更好地了解和使用该接口。

二、接口概述上证所市场数据文件交换接口是一种客户端与上证所交换证券市场数据的接口协议。

通过该接口，用户可以获取到实时的、完整的市场数据，并据此进行相关的数据分析和决策。

该接口采用标准化的数据格式，并提供了多种数据包和交互方式，以满足不同类型用户的需求。

三、接口功能1. 数据订阅：用户可以根据实际需要，订阅所需的市场数据，如股票行情、指数行情、逐笔成交等等。

接口支持按照不同条件进行数据订阅，例如单个股票、板块行情、涨跌幅范围等等。

2. 数据查询：用户可以通过接口发送查询请求，获取特定股票、指数或期货合约等相关的历史数据。

接口提供了丰富的查询功能，以满足用户对历史数据的不同需求。

3. 数据分析：接口提供了多种数据分析工具和函数，以支持用户对市场数据的进一步处理和分析。

例如，用户可以通过接口获取历史行情数据，并进行统计、图表展示等操作。

四、接口规范1. 数据包格式：上证所市场数据文件交换接口采用二进制数据包的格式进行数据交换。

数据包包含了数据类型、数据长度、数据内容等字段信息，以确保数据的准确性和完整性。

2. 交互模式：接口支持两种主要的交互模式，即请求-响应模式和推送模式。

在请求-响应模式下，用户通过发送请求数据包获取所需的数据；在推送模式下，上证所会主动将特定类型的数据推送给用户。

3. 接口安全：上证所高度重视接口的安全性，因此规定了一系列的接口安全措施。

用户在使用接口时需要进行身份认证，并使用加密技术保护数据传输的安全。

五、接口接入1. 开发环境：为了帮助用户更好地使用该接口，上证所提供了完善的开发环境和工具，包括接口文档、编程示例、调试工具等等。

上海证券交易所Level-2行情发布系统接口说明书_3_01_

V3.01
发布
第一章前言..................................................................................................................................... 4 1 目的....................................................................................................................................... 4 2 阅读对象............................................................................................................................... 4 3 参考文档............................................................................................................................... 4 4 术语说明............................................................................................................................... 4 5 文档变动说明...........................................................................................

登记结算数据接口规范

登记结算数据接口规范（基金管理公司版V1.9）二零一六年十一月版本修订历史目录前言 (4)一．规范所涉内容及适用范围 (4)二．数据文件命名规则 (4)三．基本数据说明 (4)第一章上海分公司发送数据文件接口规范 (5)一．数据文件清单 (5)二．文件详细说明 (5)1.jjrg（网上发行投资人认购名册） (5)2.rgdj（认购股票冻结申请文件） (6)3.djjg（股票认购冻结结果） (6)4.csdj（初始登记名册） (7)5.bgdj（变更初始登记申请文件） (7)6.jjmcb (基金持有人名册文件) (8)7.jsmx（结算明细数据） (10)8.ywhb（业务回报文件） (10)第二章上海分公司接收数据文件接口规范 (15)一．数据文件清单 (15)二．文件详细说明 (15)1.syjz（收益结转文件） (15)2.ywxz（场内实时申赎货币基金业务---业务规模限制文件） (15)第三章 PROP实时数据接口规范 (18)一．实时数据清单 (18)二．接口详细说明 (18)1.ETF现金差额和基金净值报送 (18)2.ETF申购赎回清单报送 (19)3.ETF申赎代收付指令生成 (20)4.ETF申赎代收付指令删除 (20)5.ETF申赎代收付指令查询 (20)6.ETF申赎资金代收付指令确认 (21)7.ETF申赎资金代收付指令查询 (21)8.ETF申赎资金代收付指令勾单查询 (21)9.ETF网下认购证券冻结指令申报 (21)10.ETF网下认购证券冻结指令删除 (22)11.ETF网下认购证券冻结指令查询 (23)12.ETF网下认购证券过户指令申报 (23)13.ETF网下认购证券过户指令删除 (25)14.ETF网下认购证券过户指令查询 (25)前言一．规范所涉内容及适用范围为了进一步规范中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）与基金管理公司之间的登记结算数据接口，确保登记结算数据处理的正确性，特编写本登记结算数据接口规范文档。

中登上海结算数据接口规范(结算参与人)V2.0

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司技术文档登记结算数据接口规范　（结算参与人版Ｖ２．０）　二零零六年九月　版本修订历史　更新日期　最新版本　修订说明　２００６／０５／１６　１．３５　更新其他数量文件，新增询价增发业务的数据；更新结算明细文件的新股业务数据，过户类型修改。

　２００６／０６／１６　１．５０　全面启用新版数据接口文件。

　２００６／０７／２０　１．５１　修改结算明细文件中要约收购和可转债回售业务的过户类型；修改业务回报文件中指定／撤指定回报数据的填写说明。

　２００６／０７／２４　１．５２　新增开通网络服务的业务，更新实时开户的实时交易数据接口说明和Ｋ３文件的说明。

　２００６／０８／０８　１．５３　更新证券余额查询实时交易应答结构；更新配股业务相关的ｊｓｍｘ文件和ｚｑｂｄ文件说明。

　２００６／０９／２０　２．０　删除旧版登记结算数据文件；新增融资融券业务相关数据接口。

目录　前言 (7)一规范所涉内容及适用对象 (7)二数据文件命名规则 (7)三基本数据说明 (7)第一章发送数据文件接口规范 (8)一中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据清单 (8)１．　Ａ股（含债券）文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８　２．　Ｂ股文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８　３．　开放式基金数据文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９　４．　其他文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９二中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据明细说明 (10)１．　ｂａ４（Ｂ股帐户指定交易变更处理结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０　２．　ｂｃ１（Ｂ股交收通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１１　３．　ｂｃ２（Ｂ股Ｔ＋２逐笔交易确认预对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１２　４．　ｂｃ３（Ｂ股Ｔ＋２逐笔交收指令预对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３　５．　ｂｃ５（Ｂ股Ｔ＋３逐笔交易确认对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１５　６．　ｂｃ６（Ｂ股Ｔ＋３逐笔交收指令对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１６　７．　ｂｃ８（Ｂ股待交收衍生数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１７　８．　ｂｄ１（Ｂ股非交易过户过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１８　９．　ｂｄ２（Ｂ股投资者证券及权益数据变动月对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１９　１０．　ｂｄ３（Ｂ股权益登记通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２１　１１．　ｂｄ４（Ｂ股红利补领通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２２　１２．　ｂｄ５（Ｂ股投资者证券及权益余额对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２３　１３．　ｂｄ６（Ｂ股投资者证券红利明细对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２４　１４．　ｂｓ１（Ｂ股过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２５　１５．　ｂｓ２（Ｂ股待交收过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２６　１６．　ｂｓ３（Ｂ股汇款确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２７　１７．　ｂｓ４（Ｂ股备付金账户资金收付明细的月对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２８　１８．　ｅ２（债券持有变动对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２９　１９．　ｆｓｂｚ＿ａ（Ａ股数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３０　２０．　ｆｓｂｚ＿ｂ（Ｂ股数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３１　２１．　ｆｓｂｚ＿ｄｚ（对账类数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３２　２２．　ｊｓｍｘ（结算明细文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３３　２３．　ｋ３（Ｂ股证券账户开户及帐户资料修改申报的处理结果回报文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３５　２４．　ｋｆ１（开放式证券投资基金Ｔ＋１日清算明细数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３７　２５．　ｋｆ２（开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３８　２６．　ｑｔｓｌ（证券其他数量对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３９　２７．　ｔｚｘｘ（通知信息文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４２　２８．　ｗｄｑ（未到期业务对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４５　２９．　ｙｗｈｂ（业务回报文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４７　３０．　ｚｈｔｇ（证券账户托管对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５３　３１．　ｚｈｚｌ（证券账户资料文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５４　３２．　ｚｊｂｄ（资金变动文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５６　３３．　ｚｊｈｚ（资金汇总文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５７　３４．　ｚｊｙｅ（资金余额文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５９　３５．　ｚｑｂｄ（证券变动文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６０　３６．　ｚｑｊｓｘｘ（证券结算信息文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６６　３７．　ｚｑｙｅ（证券余额对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６８第二章接收数据文件接口规范 (69)一中国结算上海分公司接收结算参与人申报的数据文件清单 (69)１．　Ｂ股系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６９二中国结算上海分公司接收结算参与人申报的文件明细说明 (70)１．　ｂ＿ｚｈ．ｄｂｆ（Ｂ股信箱开户申报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７０　２．　ｂ＿ｚｄｊｙ．ｄｂｆ（境内居民个人Ｂ股指定交易变更申报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７１　３．　ｏｉｎｓｂｋ．ｄｂｆ（境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交收指令）．．．．．．．．．．．．．７２　４．　ｏｉｎｓｃｂ．ｄｂｆ（托管银行的交收指令）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７３　５．　ｔｉｎｓ．ｄｂｆ（境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交易确认指令）．．．．．．．．．．．７４第三章ＰＲＯＰ实时交易数据接口规范 (75)一说明 (75)二交易数据接口定义 (76)１．存管系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７６１）挂失转户／销户申报 (76)２）挂失转户／销户查询 (77)３）放弃认购按市值配售新股申报 (77)４）放弃认购按市值配售新股查询 (78)５）收购要约查询 (79)６）申报／撤回预受要约申报 (79)７）当日预受申报查询 (80)８）历史预受申报结果查询 (80)９）债券登记数据报送 (81)１０）债券登记数据报送查询 (83)１１）买断式回购不履约申报 (83)１２）买断式回购履约状态查询 (84)１３）待交收可处分确认申报 (85)１４）待交收明细查询 (85)１５）质押券处置申报 (86)１６）质押券处置当日申报查询 (87)１７）跨市场转登记补登记申报 (88)２．ＥＴＦ系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８８１）ＥＴＦ现金差额和基金净值报送 (89)２）ＥＴＦ申购赎回清单报送 (89)３．帐户管理系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９０１）实时开户 (91)２）帐户资料修改 (92)３）帐户资料查询 (93)４）帐户卡补打 (93)５）Ａ股证券帐户开户费用查询 (93)６）投资人账户查询 (94)７）Ｂ股帐户变更结算会员 (95)８）Ｂ股帐户变更结算会员指令查询 (95)９）Ｂ股帐户变更结算会员指令撤销 (96)１０）客户信用证券账户实时配号 (97)１１）客户信用证券账户配号情况实时查询 (98)４．双净额系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９９１）客户交易结算资金统计余额调整数据报送 (99)２）客户交易结算资金统计余额调整数据报送查询 (100)３）法人结算单位自营证券帐户报备查询 (100)４）法人结算单位资金统计余额查询 (100)５．查询系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０１１）持有变动查询 (101)２）余额查询 (102)３）帐户资料核对 (102)４）预清算结果查询 (103)６．登记系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０４１）流通证券冻结／解冻申报 (104)２）证券冻结情况查询 (107)３）流通证券协助冻结当日申报查询 (108)４）流通证券协助冻结当日申报撤销 (108)第四章结算明细文件填写说明 (110)一基本说明 (110)二普通二级市场交易业务 (111)三席位式回购业务 (113)四席位式购回业务 (114)五债转股业务 (116)六买断式回购业务 (118)七ETF业务 (123)八要约收购业务 (124)九可转债回售业务 (127)十权证业务 (128)１．　权证二级市场交易业务（包括认购权证交易和认沽权证交易）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１２８　２．　价差保证金数据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３０　３．　证券给付模式的认购权证Ｔ＋０创设／注销业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３１　４．　证券给付模式的权证Ｔ＋１创设／注销业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３４　５．　证券给付模式的权证行权业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３６十一专项资产管理计划转让业务 (140)十二权益划付/补划付业务 (142)十三欠库扣款还款业务 (144)十四新股业务 (145)十五其它资金清算 (152)十六结算参与人交纳结算风险基金 (154)十七国债融资回购超规模上限扣款还款业务 (155)十八国债账户式回购欠库扣款还款业务 (157)十九国债账户式回购欠库违约金 (158)二十账户式国债回购业务 (160)二十一国债账户式回购的购回业务 (162)二十二国债质押出入库 (164)二十三指定处置券出库业务 (166)二十四折算率调整引起的标准券变动数据 (169)二十五手工调整引起的标准券变动数据 (171)第五章附录 (173)前言一　规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与人的登记结算数据文件说明；结算参与人上报至中国结算上海分公司的数据文件说明；结算参与人通过ＰＲＯＰ系统进行各类实时申报相关的数据格式说明等。

PROP通用接口用户使用手册

PROP通用接口用户使用手册中国证券登记结算有限责任公司上海分公司文档信息目录1引言 (5)1.1新版特点 (5)2技术规范 (7)2.1技术实现 (7)2.2请求库（REQ.DBF） (9)2.3应答库（REP.DBF） (11)2.4数据文件 (13)2.5请求主记录数据文件 (14)2.6请求从记录数据文件 (14)2.7应答主记录数据文件 (15)2.8应答从记录数据文件 (15)2.9交易发起方（参与人接口处理程序）处理流程 (16)2.10交易处理方（通用接口软件）处理流程 (17)3安装使用 (18)3.1运行环境建议 (18)3.2最佳实践 (18)3.3软件下载 (19)3.4软件安装 (19)3.5软件使用 (20)4软件功能—系统管理 (23)4.1系统设置 (23)4.2通道设置 (24)4.2.1新增通道 (24)4.2.2修改通道 (25)4.2.3停用通道 (26)4.2.4多个通道 (27)4.3交易信息 (28)5软件功能—运行管理 (30)5.1启动 (30)5.1.1全部启动 (30)5.1.2单个启动 (31)5.2停止 (31)5.2.1全部停止 (31)5.2.2单个停止 (32)6软件功能—日志 (34)6.1系统日志 (34)6.2交易日志 (35)7软件功能—辅助功能 (36)7.1更新 (36)7.2退出 (37)7.3锁定 (38)8使用注意 (39)9联系我们 (40)附录A错误代码 (41)1引言本手册适用对象为PROP通用接口软件（2.00.00及以上版本）的系统开发人员以及使用人员。

本手册介绍PROP通用接口软件的技术规范以及软件各项功能，各PROP用户务必严格按照接口规范开发程序，以保证接口使用的稳定、高效与安全。

软件下载路径为“中国结算官网（）首页—服务支持—业务资料—软件下载—上海市场”。

《登记结算数据接口规范》下载路径为“中国结算官网（）首页—服务支持—业务资料—接口规范—上海市场”。

中国证券登记结算有限责任公司关于发布统一账户平台业务方案和数据接口规范的通知-

中国证券登记结算有限责任公司关于发布统一账户平台业务方案和数据接
口规范的通知
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司关于发布统一账户平台业务方案和数据接口规范的通知各开户代理机构：
近期，我公司对统一账户平台业务方案和数据接口规范进行了部分调整，现予以正式发布。

我公司计划于今年5月进行统一账户平台全网测试。

请各单位高度重视、认真组织、精心部署，做好相关业务和技术准备工作，确保如期参加全网测试。

业务联系人：雷杰
电话：************手机：189****8772
邮箱：*******************.cn
技术联系人：
王玮电话：************手机：138****3026
邮箱：********************.cn
附件：1．统一账户平台业务方案概述
2．账户系统数据接口规范
3．数据接口规范主要变更情况说明
特此通知。

中国证券登记结算有限责任公司二〇一四年二月十八日
——结束——。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于结算明细等文件数据内容调整的通知

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于结算明细等文件数据内容调整的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司•【公布日期】2005.10.27•【字号】中国结算沪业字[2005]191号•【施行日期】2005.10.27•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于结算明细等文件数据内容调整的通知(中国结算沪业字［2005］191号)各结算参与人：为了进一步方便结算参与人使用结算数据，我司将于2005年11月8日起调整结算明细文件（jsmx*.mdd）和非交易过户文件（g4*.mdd）的数据内容，具体调整内容说明如下：一、结算明细文件（jsmx*.mdd）增加国债场内分销、红利清算、债券兑息、债券兑付、国债欠库扣款还款、企债欠库扣款还款、实物券卖空欠库扣款还款、股票网上现金认购（中签）、可转公司债券网上现金认购、基金网上现金认购、按值配售新股有效认购、股票网上现金申购/退款、可转公司债券申购、基金网上现金申购、新股验资、结算参与人结算风险基金交纳以及其它资金清算等业务的清算明细数据。

经过本次数据内容扩充，结算明细文件将涵盖所有涉及资金清算的业务明细数据。

结算明细文件中新扩充业务的具体填写说明详见《登记结算数据接口（结算参与人）V1.28》。

各结算参与人可以通过以下途径下载该接口文档：1. 通过PROP公用模块在PROP公告版的“技术文档”栏目中下载；2. 通过我公司网站（http：//）的“技术专区”-＞“上海市场”-＞“数据接口规范”栏目中下载。

二、调整非交易过户文件（g4*.mdd）中国债发行分销代码摘牌和上市业务的相关数据内容，详见附件一。

请各结算参与人做好相关准备工作，保证各项业务的正常开展。

如有疑问，请及时与我公司联系。

联系电话：************（李栋良）。

特此通知。

附件一：国债发行分销代码摘牌和上市业务数据接口说明1、对每个证券帐户所持有的每个国债分销代码，在国债发行摘牌日的非交易过户文件（g4*.mdd）中体现为如下2条记录：1）证券代码''75****''，证券类别''GZ''，流通类型''0''，过户数量为负，过户类型为''L''（摘牌）2）证券代码''010***''，证券类别''GZ''，流通类型''N''，过户数量为正，过户类型为''L'' （摘牌）2、对每个证券帐户所持有的每个上市国债，在国债发行上市日前一日的非交易过户文件（g4*.mdd）体现为如下2条记录：1）证券代码''010***''，证券类别''GZ''，流通类型''N''，过户数量为负，过户类型为''G''（上市流通）2）证券代码''010***''，证券类别''GZ''，流通类型''0''，过户数量为正，过户类型为''G''（上市流通）二ＯＯ五年十月二十七日。

PROP综合业务终端软件操作手册

PROP综合业务终端软件操作手册中国证券登记结算有限责任公司上海分公司二零一九年三月目录1.引言 (4)1.1. 编写目的 (4)1.2. 系统概述 (4)1.3. 定义 (4)1.4. 参考资料 (6)1.5. 阅读说明 (6)2.安装指南 (7)2.1. 安装准备 (7)2.1.1. 运行平台及要求 (7)2.1.2. USBKEY准备 (7)2.2. 安装步骤 (8)2.2.1. 软件获取 (8)2.2.2. PROP综合业务终端的安装 (8)3.首次登录指南（结算参与人） (11)3.1. 用户体系 (11)3.2. 用户管理 (11)3.3. 参数配置 (12)3.4. 系统检测 (13)3.5. 用户登录 (14)4.首次登录指南（发行人） (17)4.1. 参数配置 (17)4.2. 证书申请 (18)4.3. 系统检测 (21)4.4. 用户登录 (22)5.使用说明 (24)5.1. 操作流程图（结算参与人） (24)5.2. 操作流程图（发行人） (25)5.3. 登录界面功能介绍 (25)5.3.1. 系统设置 (25)5.3.2. 证书管理（发行人） (26)5.3.3. 日志 315.4. 主界面功能介绍 (31)5.4.1. 主界面要素说明 (31)6.业务功能介绍 (34)6.1. 公共服务 (34)6.1.1. 用户管理（结算参与人） (34)6.1.2. 用户管理（发行人） (41)6.1.3. 数据文件服务 (42)6.1.4. 用户间文件交换 (53)6.1.5. 公告信息 (60)6.1.6. 短信订阅服务 (64)6.1.7. 系统维护 (65)附录一：PROP综合业务终端功能菜单权限对应表 (67)附录二：Q&A (68)1.引言1.1.编写目的本手册是针对中国证券登记结算有限责任公司上海分公司PROP综合业务终端软件使用用户，详细介绍该软件的运行环境、安装配置、使用方法和日常维护，具体业务功能操作说明参考该业务使用手册。